供應(yīng)商質(zhì)量能力評審準(zhǔn)則-過程和產(chǎn)品審核部分 --SONGKE

1、供應(yīng)商質(zhì)量能力評審準(zhǔn)則 (過程和產(chǎn)品審核部分) 培 訓(xùn) 教 程 杭州方欣企業(yè)管理咨詢有限公司 http:/ 擁有龐大的管理資料庫 介 紹 姓名 企業(yè) 企業(yè)經(jīng)營范圍和為一汽配套的產(chǎn)值及占企業(yè)總產(chǎn) 值的比重 企業(yè)規(guī)模 在汽車工業(yè)中所擁有的經(jīng)驗(yàn) 在企業(yè)中的職位 對此次培訓(xùn)班的期望 擁有龐大的管理資料庫 如何正確理解培訓(xùn)的內(nèi)容 此次培訓(xùn)的所有書面材料的內(nèi)容只通過 閱讀 注視 傾聽 是無法真正理解的 而只有通過思考的過程才能掌握這些內(nèi)容 擁有龐大的管理資料庫 質(zhì)量和成本的關(guān)系（1=7） 通常條件下： 原材料成本占45%， 固定成本占25%，制 造工作附加的價(jià)值占 30%。假設(shè)稅前利潤 為10%，原材料不

2、能 重新利用，那么，顧 客拒收1件產(chǎn)品帶來 的直接經(jīng)濟(jì)損失等于 7件合格產(chǎn)品的利潤 。 通常條件下： 原材料成本占45%， 固定成本占25%，制 造工作附加的價(jià)值占 30%。假設(shè)稅前利潤 為2%，原材料不能重 新利用，那么，顧客 拒收1件產(chǎn)品帶來的直 接經(jīng)濟(jì)損失等于35件 合格產(chǎn)品的利潤。 擁有龐大的管理資料庫 質(zhì)量和成本的關(guān)系（1=7） 通常條件下：舉例 一供應(yīng)商全年向顧客 提供50000件某一合 同產(chǎn)品，該產(chǎn)品的不 合格品率為1%，該 批產(chǎn)品所含有的不合 格品數(shù)量為500件。 如果顧客拒收這500 件不合格品帶來的直 接經(jīng)濟(jì)損失于3500 件合格產(chǎn)品的利潤。 目前條件下：舉例 一供應(yīng)商全年

3、向顧客 提供50000件某一合 同產(chǎn)品，該產(chǎn)品的不 合格品率為1%，該 批產(chǎn)品所含有的不合 格品數(shù)量為500件。 如果顧客拒收這500 件不合格品帶來的直 接經(jīng)濟(jì)損失于17500 件合格產(chǎn)品的利潤。 擁有龐大的管理資料庫 C B A 第一年第一年 推向市場后的時(shí)推向市場后的時(shí) 間間 第三年第三年 缺陷率缺陷率/年年 第二年第二年 A：受控的質(zhì)量：受控的質(zhì)量 B：幼稚病與快速治愈：幼稚病與快速治愈 C：持續(xù)性的質(zhì)量問題：持續(xù)性的質(zhì)量問題 一個(gè)新產(chǎn)品在頭三年的故障率一個(gè)新產(chǎn)品在頭三年的故障率 用于保證過程質(zhì)量用于保證過程質(zhì)量 和產(chǎn)品質(zhì)量的和產(chǎn)品質(zhì)量的 質(zhì)量體系質(zhì)量體系 擁有龐大的管理資料庫 質(zhì) 量

4、 能 力 機(jī)器 設(shè)備 工裝 模具 技術(shù) 管理 人員 質(zhì)量能力 擁有龐大的管理資料庫 質(zhì) 量 能 力 技 術(shù) 管 理 人 員 質(zhì)量能力 機(jī) 器 設(shè) 備 工 裝 模 具 擁有龐大的管理資料庫 質(zhì) 量 能 力 質(zhì)量能力 技術(shù) 管理 人員 機(jī)器 設(shè)備 工裝 模具 質(zhì) 量 能 力 質(zhì)量能力A級 機(jī)器 設(shè)備 工裝 模具 技術(shù) 管理 人員 質(zhì)量能力C級 機(jī)器 設(shè)備 工裝 模具 技術(shù) 管理 人員 質(zhì)量能力審核目的 中國第一汽車集團(tuán)供應(yīng)商質(zhì)量能力的評審 制度以VDA6.1質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)為依據(jù)。 中國第一汽車集團(tuán)要求其供應(yīng)商提供由第 三方認(rèn)證的滿足此要求的證書。 質(zhì)量能力審核目的 作為對質(zhì)量管理體系認(rèn)證后的一種

5、補(bǔ)充， 過程審核和產(chǎn)品審核被用來評價(jià)供應(yīng)商的 質(zhì)量能力。除了質(zhì)量管理體系的一些基本 要求以外，這些審核考慮了對一汽集團(tuán)外 購件的特殊要求，包括產(chǎn)品、過程和檢驗(yàn) 技術(shù)的特殊要求。 擁有龐大的管理資料庫 質(zhì)量能力審核目的 通過過程審核能在選定供應(yīng)商之后及早地 對產(chǎn)品誕生階段的規(guī)劃活動進(jìn)行評價(jià)，以 確保其在批量生產(chǎn)啟動時(shí)所投入和使用的 過程和工藝流程正確無誤，就是說，產(chǎn)品 的供貨質(zhì)量和功能必須和顧客的要求相一 致。供應(yīng)商確保滿足產(chǎn)品的重要特性以及 顧客的全部要求是非常重要的。 擁有龐大的管理資料庫 質(zhì)量能力審核目的 供應(yīng)商所進(jìn)行的旨在質(zhì)量改進(jìn)的系統(tǒng)化的 缺陷分析以及由此而得出的改進(jìn)措施將在 評審中給

6、予評價(jià)，同時(shí)，在過程和工藝流 程改進(jìn)中所引起的費(fèi)用也應(yīng)得到 優(yōu)化。 擁有龐大的管理資料庫 質(zhì)量能力審核目的 符合【供應(yīng)商質(zhì)量能力評審準(zhǔn)則】中的 II II 體系審核體系審核基本要求必須通過第三方認(rèn)證 來加以證明。而針對一汽集團(tuán)的產(chǎn)品，其 過程和工藝流程以及保持重要的產(chǎn)品特性 只能由中國第一汽車集團(tuán)的審核部門進(jìn)行 審核。 擁有龐大的管理資料庫 質(zhì)量能力審核目的 評審的結(jié)果反映出供應(yīng)商在針對單個(gè)產(chǎn)品 組的質(zhì)量力，它表明了質(zhì)量管理體系的狀 況，表明了其在實(shí)踐中的有效性如何，同 時(shí)它也驗(yàn)證了供應(yīng)商針對一汽集團(tuán)產(chǎn)品的 各個(gè)過程的運(yùn)轉(zhuǎn)是否和顧客的特殊要求以 及技術(shù)條件相一致。 擁有龐大的管理資料庫 質(zhì)量能

7、力審核目的 質(zhì)量能力的審核是對供應(yīng)商進(jìn)行評價(jià)的一 部分。質(zhì)量管理體系和過程的有效性可以 通過對所提供的產(chǎn)品和服務(wù)的質(zhì)量業(yè)績評 價(jià)來衡量（見下頁圖）。 對供應(yīng)商作出的良好的評價(jià)結(jié)果是決定產(chǎn) 品生產(chǎn)定點(diǎn)的前提條件。 擁有龐大的管理資料庫 實(shí)物質(zhì)量實(shí)物質(zhì)量 質(zhì)量質(zhì)量 產(chǎn)品誕生，采購產(chǎn)品誕生，采購 服務(wù)服務(wù) 批量生產(chǎn)批量生產(chǎn) 價(jià)格價(jià)格 繼續(xù)加工，使用繼續(xù)加工，使用 創(chuàng)新創(chuàng)新 市場份額市場份額 供 貨 商 的 評 價(jià) 質(zhì)量能力質(zhì)量能力 按照按照VDA6.1VDA6.1， QS-9000 QS-9000 ， ISO/TS16949ISO/TS16949質(zhì)量管理體系質(zhì)量管理體系 認(rèn)證認(rèn)證 過程審核過程審核

8、產(chǎn)品審核產(chǎn)品審核 擁有龐大的管理資料庫 質(zhì)量能力審核要求 原則上在簽發(fā)新零件生產(chǎn)合同或者批量零 件生產(chǎn)合同之前，要求被選上的供應(yīng)商提 供其質(zhì)量能力的證據(jù)。 這個(gè)證據(jù)可以先由供應(yīng)商以填表的形式通 報(bào)，然后在由中國第一汽車集團(tuán)的有關(guān)部 門的審核員通過“潛在供應(yīng)商評價(jià)”或者 “過程審核”的形式獲得 質(zhì)量能力審核要求 如果供應(yīng)商要提供的是產(chǎn)品組目錄中的一個(gè)新產(chǎn) 品組，而對此產(chǎn)品組從來未進(jìn)行過質(zhì)量能力的評 審，那么也要求該供應(yīng)商提供其質(zhì)量能力的證據(jù) 。 如果一個(gè)已進(jìn)行批量供貨的供應(yīng)商要提供新產(chǎn)品 或更改的產(chǎn)品，那么必須檢查以前進(jìn)行的評審是 否還足以滿足要求，或者那些至今未評價(jià)過的不 太重要的質(zhì)量管理要素

9、或者說單項(xiàng)要求是否現(xiàn)在 變得重要，因此必須進(jìn)行補(bǔ)充性審核。 擁有龐大的管理資料庫 質(zhì)量能力審核要求 中國第一汽車集團(tuán)的采購部門確保選定的供應(yīng)商 在報(bào)價(jià)是已經(jīng)了解所有的標(biāo)準(zhǔn)和要求，以便在需 要時(shí)，將這些因素考慮進(jìn)成本核算中去。假如采 購部門通過審議認(rèn)為保價(jià)合適，就要著手進(jìn)行質(zhì) 量能力的評審或者說對相關(guān)的質(zhì)量管理要素進(jìn)行 補(bǔ)充性評審。 在簽發(fā)委托書和訂購首批樣件之前，必須具備A 級或B級的質(zhì)量能力。供應(yīng)商必須在批量生產(chǎn)之 前落實(shí)報(bào)告中的改進(jìn)措施，以便在批量生產(chǎn)起步 時(shí)滿足所有的A級供應(yīng)商的要求。 質(zhì)量能力審核要求 質(zhì)量能力的定級基于在確定的日期進(jìn)行的 審核的結(jié)果，這個(gè)結(jié)果是在合同規(guī)定的范 圍內(nèi)將供

10、應(yīng)商處的實(shí)際情況和一汽集團(tuán)的 要求進(jìn)行比較后評價(jià)出來的。 更改生產(chǎn)過程和設(shè)備以及更換分供方必須 通知用貨廠及其審核部門。在這種情況下 可進(jìn)行新一輪的質(zhì)量能力評審以及首批樣 品檢驗(yàn)（見采購合同）。 擁有龐大的管理資料庫 質(zhì)量能力審核的負(fù)責(zé)部門 一汽集團(tuán)的供應(yīng)商的質(zhì)量能力評定是由一 汽集團(tuán)采購部質(zhì)量評審室有經(jīng)驗(yàn)的審核員 進(jìn)行的。潛在供應(yīng)商評價(jià)和針對特殊產(chǎn)品 和特殊過程要求的審核將由其它部門的專 家參加，如產(chǎn)品開發(fā)、生產(chǎn)/一汽集團(tuán)的其 它部門。但是原則上是通過一汽集團(tuán)采購 部進(jìn)行協(xié)調(diào)。 質(zhì)量能力審核的負(fù)責(zé)部門 如果質(zhì)量管理體系已由國家和顧客認(rèn)可的 認(rèn)證機(jī)構(gòu)進(jìn)行的審核/認(rèn)證，那么將根據(jù)具 體情況作出決

11、定，即審核/認(rèn)證結(jié)果能否全 部或部分被接受和考慮，或者是否需要重 新進(jìn)行審核。 所有與此有關(guān)的后續(xù)活動，例如對供應(yīng)商 的改進(jìn)計(jì)劃進(jìn)行跟蹤，由一汽集團(tuán)采購部 質(zhì)量評審室負(fù)責(zé)。 擁有龐大的管理資料庫 體系結(jié)構(gòu) 為了把按建立的質(zhì)量管理體系的基本要求 與一汽集團(tuán)的產(chǎn)品在產(chǎn)品誕生、制造和供 貨階段中的過程和產(chǎn)品的特殊要求明確區(qū) 分出來，針對每個(gè)產(chǎn)品組質(zhì)量能力的總評 價(jià)分為三部分： - 質(zhì)量管理體系審核 - 潛在供應(yīng)商評價(jià)或過程審核 - 產(chǎn)品審核 （相互關(guān)系和重點(diǎn)參閱圖3和圖4） 實(shí)踐提出的補(bǔ)充要求實(shí)踐提出的補(bǔ)充要求 批量生產(chǎn)批量生產(chǎn)/ /顧客要求顧客要求/ /服務(wù)服務(wù) 汽車工業(yè)的質(zhì)量管理認(rèn)證和審核 產(chǎn)品

12、審核產(chǎn)品審核 國家和顧客認(rèn)可的認(rèn)證機(jī)構(gòu)國家和顧客認(rèn)可的認(rèn)證機(jī)構(gòu)汽車生產(chǎn)廠汽車生產(chǎn)廠/ /供應(yīng)商供應(yīng)商 質(zhì)量手冊、程序文件質(zhì)量手冊、程序文件/ /工作指導(dǎo)書工作指導(dǎo)書 采用質(zhì)量管理體系采用質(zhì)量管理體系 針對顧客的產(chǎn)品要求針對顧客的產(chǎn)品要求/ /過程要求過程要求 持續(xù)改進(jìn)持續(xù)改進(jìn) 具備具備/ /應(yīng)用以該標(biāo)準(zhǔn)為依據(jù)的質(zhì)量管理體系應(yīng)用以該標(biāo)準(zhǔn)為依據(jù)的質(zhì)量管理體系 具有具有/ /應(yīng)用針對汽車行業(yè)的補(bǔ)充要求，并且有效應(yīng)用針對汽車行業(yè)的補(bǔ)充要求，并且有效 + 對自制產(chǎn)品貫徹過程的要求，并且有效對自制產(chǎn)品貫徹過程的要求，并且有效 過程過程/ /工藝適用性（按顧客和產(chǎn)品特定要求）工藝適用性（按顧客和產(chǎn)品特定要求

13、） 滿足產(chǎn)品所有滿足產(chǎn)品所有 重要的質(zhì)量特性重要的質(zhì)量特性 + 圖圖3 各種審核的相互關(guān)系與重點(diǎn)各種審核的相互關(guān)系與重點(diǎn) VDA6.1VDA6.1，ISO/TS16949ISO/TS16949，QS-9000QS-9000認(rèn)證證書認(rèn)證證書 潛在供應(yīng)商評價(jià)潛在供應(yīng)商評價(jià)/過程審核過程審核 標(biāo)準(zhǔn)和汽車工業(yè)的基本要求標(biāo)準(zhǔn)和汽車工業(yè)的基本要求 擁有龐大的管理資料庫 質(zhì)量能力 產(chǎn)品審核 質(zhì)量管理體系審核 針對一汽集團(tuán)的產(chǎn)品 VDA6.1、QS9000、ISO/TS16949 滿足重要的產(chǎn)品特性 經(jīng)驗(yàn)/參考 滿足重要的特性 零部件水平 質(zhì)量管理體系 JIT 內(nèi)部評審 產(chǎn)品誕生 項(xiàng)目策劃 職 責(zé) 目標(biāo)制定

14、開發(fā)能力 批量認(rèn)可 顧客聯(lián)系 質(zhì)量方法/質(zhì)量技術(shù) 質(zhì)量分析 檢驗(yàn)設(shè)備 持續(xù)改進(jìn) 外購件 分供方資格 產(chǎn)品認(rèn)可 零件貯存 生產(chǎn) 生產(chǎn)設(shè)備 過程能力 工藝規(guī)程/工藝質(zhì)量 物流 顧客關(guān)懷 產(chǎn)品審核 缺陷分析 糾正措施 顧客聯(lián)系 批量生產(chǎn) 原材料/外購件 評價(jià)分供方 產(chǎn)品、過程認(rèn)可 產(chǎn)品的交貨、標(biāo)識、貯存 缺陷分析，持續(xù)改進(jìn) 商定目標(biāo) 生產(chǎn)（各道工序） 人員安排和素質(zhì) 生產(chǎn)設(shè)備/工裝 運(yùn)輸/搬運(yùn) 貯存/包裝 缺陷分析 持續(xù)改進(jìn) 顧客關(guān)懷/顧客滿意度（服務(wù)） 滿足顧客要求 可靠性/耐久試驗(yàn) 缺陷分析，持續(xù)改進(jìn) VDA6.3B部分 圖4 用于評價(jià)質(zhì)量能力的質(zhì)量管理體系、過程要素和產(chǎn)品質(zhì)量 過程審核 潛在供

15、應(yīng)商評價(jià) 擁有龐大的管理資料庫 擁有龐大的管理資料庫 體系結(jié)構(gòu) 進(jìn)行質(zhì)量審核時(shí)使用提問表/要求條例，它 們是根據(jù)質(zhì)量管理要素和過程要求編寫的 （見圖4）。每一條要求在審核時(shí)和供應(yīng)商 的實(shí)際情況進(jìn)行比較，重要的產(chǎn)品要求將 在產(chǎn)品審核時(shí)額外地加以重視。 擁有龐大的管理資料庫 體系結(jié)構(gòu) 質(zhì)量管理體系審核、潛在供應(yīng)商評價(jià)、過程審核 和產(chǎn)品審核將納入一汽集團(tuán)對供應(yīng)商的質(zhì)量能力 的總評價(jià)之中。在供應(yīng)商已擁有值得考慮的第三 方認(rèn)證證書及質(zhì)量管理體系審核結(jié)果時(shí)，總評價(jià) 就基于所使用的要求條例（潛在供應(yīng)商評價(jià)、過 程審核和產(chǎn)品審核）和技術(shù)規(guī)范以及規(guī)定的分級 標(biāo)準(zhǔn)。評分結(jié)果的得出基于兩點(diǎn)，一是每個(gè)提問/ 要求的計(jì)

16、分規(guī)定，二是質(zhì)量管理要素和過程要求 的單項(xiàng)符合率的累積計(jì)算公式。 體系結(jié)構(gòu) 如果已擁有值得考慮的認(rèn)證證書/其它公司 的審核結(jié)果，可按此結(jié)果進(jìn)行定級，如果 必須補(bǔ)充進(jìn)行過程和產(chǎn)品審核，則按此審 核的結(jié)果定級，包括對質(zhì)量管理體系的補(bǔ) 充性的審核提問。 質(zhì)量能力的定級是針對產(chǎn)品組（如輪胎、 玻璃、鑄件）以及相關(guān)的生產(chǎn)工序（如熱 處理、噴涂）來進(jìn)行的。 質(zhì)量能力審核的定級結(jié)果和后續(xù)活動 根據(jù)審核結(jié)果，與供應(yīng)商就改進(jìn)措施達(dá)成一致并 確定期限。希望供應(yīng)商制定出必要的措施，迅速 落實(shí)自己的改進(jìn)計(jì)劃。 供應(yīng)商有責(zé)任向顧客的審核部門匯報(bào)商定的改進(jìn) 措施及其實(shí)施情況，該審核部門決定是否有必要 對供應(yīng)商的生產(chǎn)現(xiàn)場重

17、新審核。只有當(dāng)審核報(bào)告 中的改進(jìn)計(jì)劃指出的各個(gè)不足按照規(guī)定期限消除 并滿足必要的先決條件，才可給予 批量供貨認(rèn)可 。 如果供應(yīng)商的供貨質(zhì)量業(yè)績不能被接受或者涉及 的是新產(chǎn)品/產(chǎn)品組時(shí)，那么要重新進(jìn)行審核（見 圖5） 擁有龐大的管理資料庫 新產(chǎn)品組，新項(xiàng)目/要求變更時(shí)， 供貨質(zhì)量業(yè)績不足時(shí)，要重新定級 進(jìn)行新的審核 質(zhì)量能力定級結(jié)果 實(shí)施整改計(jì)劃 制訂整改計(jì)劃通知顧客 確定立即整改措施 確定薄弱環(huán)節(jié)/整改措施 圖5 定級結(jié)果和后續(xù)活動 A A級 B B級 C C級 進(jìn)行復(fù)審、實(shí)施整改計(jì)劃、將審核結(jié)果通知顧客 質(zhì)量管理體系審核 概述 一汽集團(tuán)對質(zhì)量管理體系的要求基于汽車制造商 和汽車零部件供應(yīng)商之

18、間達(dá)成的共識，即根據(jù)【 供應(yīng)商質(zhì)量能力評審準(zhǔn)則】II II 體系審核體系審核的要求建 立質(zhì)量管理體系必須是有效的。這些要求和 ISO9000標(biāo)準(zhǔn)是相一致的，并考慮了汽車工業(yè)的 特點(diǎn)，這些要求涉及到從根本確定和提出質(zhì)量管 理體系不可缺少的前提條件以及質(zhì)量體系的實(shí)際 運(yùn)用。同時(shí)，顧及到了結(jié)構(gòu)和功能的觀點(diǎn)，對跨 部門功能和跨部門任務(wù)所起的共同作用給予了特 別的重視。 擁有龐大的管理資料庫 質(zhì)量管理體系審核 審核時(shí)，確定被審核方各生產(chǎn)場所的質(zhì)量管理體 系的現(xiàn)狀和有效性，同時(shí)要將其產(chǎn)品質(zhì)量狀況考 慮進(jìn)去。 質(zhì)量管理的知識和實(shí)際操作以及各個(gè)質(zhì)量管理要 素的負(fù)責(zé)人員將在審核中系統(tǒng)地得到評價(jià)，必要 時(shí)要商定改

19、進(jìn)措施。 質(zhì)量管理體系審核的評審依據(jù)是供應(yīng)商的質(zhì)量手 冊，質(zhì)量管理的程序文件以及企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)和其他與 質(zhì)量有關(guān)的規(guī)定、合同文件、顧客與法規(guī)要求等 ，供應(yīng)商必須提供各條質(zhì)量管理體系要求有效落 實(shí)的證據(jù)。 質(zhì)量管理體系審核 有關(guān)這方面的問題能由而且必須由負(fù)責(zé)各質(zhì)量要 素的人員來解釋和說明，這樣易于清楚地了解理 解方面和實(shí)際運(yùn)用的真實(shí)情況。 在質(zhì)量管理體系或單項(xiàng)要素審核之前，以及在審 核過程中，審核事宜以及相關(guān)的提問由審核人員 根據(jù)供應(yīng)商的實(shí)際情況確定下來，涉及不到的質(zhì) 量管理要素將不進(jìn)行審核。 一汽集團(tuán)原則上不進(jìn)行完整的質(zhì)量管理體系審核 ，因?yàn)檫@是對第三方審核要求的組成部分。供應(yīng) 商必須確保當(dāng)前有效的

20、質(zhì)量管理證明文件得到有 效的保存。 擁有龐大的管理資料庫 質(zhì)量管理體系審核 質(zhì)量管理體系審核的評審依據(jù)是供應(yīng)商的質(zhì)量手 冊，質(zhì)量管理的程序文件以及企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)和其他與 質(zhì)量有關(guān)的規(guī)定、合同文件、顧客與法規(guī)要求等 ，供應(yīng)商必須提供各條質(zhì)量管理體系要求有效落 實(shí)的證據(jù)。 如果在過程審核時(shí)確定存在著和【供應(yīng)商質(zhì)量能 力評審準(zhǔn)則】II II 體系審核體系審核中的質(zhì)量管理體系要素 有關(guān)的重大缺陷，該要素將會進(jìn)一步地補(bǔ)充進(jìn)過 程審核的評價(jià)之中。 質(zhì)量管理體系審核 質(zhì)量管理體系審核、過程審核和產(chǎn)品審核 的各項(xiàng)要求、舉例和注解，每一要素提問 的評價(jià)和和對質(zhì)量管理體系、過程和產(chǎn)品 的整體評價(jià)，請參閱VDA6.1、

21、VDA6.3和 VDA6.5的有關(guān)章節(jié)。 供應(yīng)商有這樣的義務(wù)，即將全部的認(rèn)證結(jié) 果/審核結(jié)果，包括內(nèi)部審核的結(jié)果，在被 問及時(shí)提供給一汽集團(tuán)。同時(shí)也要提供已 經(jīng)制定的改進(jìn)計(jì)劃。 擁有龐大的管理資料庫 質(zhì)量管理體系審核 質(zhì)量管理體系審核結(jié)果/認(rèn)證證書的認(rèn)可 質(zhì)量管理體系審核和過程審核都是非常費(fèi)時(shí)的， 接受審核的企業(yè)和審核員所在企業(yè)都要為此投入 很多人力，是一個(gè)很高的成本因素。 一汽集團(tuán)承認(rèn)VDA6.1、ISO/TS16949 和QS- 9000 認(rèn)證結(jié)果和【供應(yīng)商質(zhì)量能力評審準(zhǔn)則】 中的II II 體系審核體系審核具有同等效力。 認(rèn)證證書的認(rèn)可前提是，此種認(rèn)證是由國家和顧 客認(rèn)可的認(rèn)證機(jī)構(gòu)進(jìn)行的

22、 質(zhì)量管理體系審核 對第二方審核的這種認(rèn)可是針對【供應(yīng)商 質(zhì)量能力評審準(zhǔn)則】II II 體系審核體系審核中的這些 質(zhì)量管理要素的，即如果企業(yè)沒有按照 VDA6.1、 ISO/TS16949和QS-9000進(jìn) 行過認(rèn)證就必須在過程審核中進(jìn)行補(bǔ)充審 核那些要素。第二方審核必須是近兩年進(jìn) 行的才有效。 擁有龐大的管理資料庫 質(zhì)量管理體系審核 在過程審核和針對質(zhì)量管理體系要素的補(bǔ) 充審核中出現(xiàn)嚴(yán)重偏差時(shí)，對質(zhì)量管理體 系要素的評價(jià)結(jié)果低于80%時(shí)，將拒絕承 認(rèn)質(zhì)量管理體系的認(rèn)證證書，涉及到的供 應(yīng)商將被一汽集團(tuán)要求由第三方認(rèn)證機(jī)構(gòu) 進(jìn)行復(fù)審。 擁有龐大的管理資料庫 質(zhì)量能力的總評價(jià)、定級 定級 符合率

23、 EGES/EP % 說明規(guī)定/要求 A 至少 90 具備 質(zhì)量能力 顧客對開發(fā)/批量生產(chǎn)的要求絕大 部分得到滿足 沒有嚴(yán)重的弱項(xiàng) 供應(yīng)商要制定糾正措施/持續(xù)改進(jìn) B80-89有條件的 質(zhì)量能力 限期制定整改計(jì)劃，在可接受的 期間內(nèi)完成糾正措施 復(fù)審 C079不具備 質(zhì)量能力 制定立即整改措施 不簽訂新零件合同 供應(yīng)商要落實(shí)整改和投資計(jì)劃 必要時(shí)復(fù)審 擁有龐大的管理資料庫 質(zhì)量能力的總評價(jià)、定級 定極為A，B或者C時(shí)將使用“跨欄原則” ，也就是說，Eges和Ep中得最低值將決定 其級別。 例如： Ep=79% 和 Eges=80% C級級 擁有龐大的管理資料庫 降降 級級 標(biāo)標(biāo) 準(zhǔn)準(zhǔn) 由A A

24、級降至B B級的理由，即使符合率大于89% -不具備根據(jù)VDA6.1VDA6.1或者具有可比性的（ QS900OQS900O ， ISO/TS16949ISO/TS16949）質(zhì)量管理體 系的認(rèn)證。 -一個(gè)或多個(gè)質(zhì)量管理體系的或過程審核的評價(jià) 要素低于75%的符合率。 -一個(gè)或多個(gè)關(guān)于質(zhì)量體系審核/過程審核的提 問被評為0分/否。 -產(chǎn)品審核中發(fā)現(xiàn)了A A級或B B級缺陷。 降降 級級 標(biāo)標(biāo) 準(zhǔn)準(zhǔn) 降至C C級的理由，即使?jié)M足符合率大于79% -如果產(chǎn)品審核低于90%，則直接定為C C級。 -一汽集團(tuán)提出的重大的質(zhì)量目標(biāo)沒能達(dá)到。 -如果在產(chǎn)品入庫、整車評審、可靠性試驗(yàn)、 現(xiàn)生產(chǎn)及用戶反饋中出

25、現(xiàn)重大質(zhì)量問題，則 要相應(yīng)降低評審等級。 -拒絕落實(shí)整改計(jì)劃或者在顧客多次敦促下也 不落實(shí)。 擁有龐大的管理資料庫 質(zhì)量審核的定義 質(zhì)量審核： 確定質(zhì)量活動和有關(guān)結(jié)果是否符合計(jì)劃的安排,以 及這些安排是否有效地實(shí)施并適合于達(dá)到預(yù)定目 標(biāo)的、有系統(tǒng)的、獨(dú)立的檢查。 注：1.質(zhì)量審核一般用于（但不限于）對質(zhì)量體 系或其要素、過程、產(chǎn)品或服務(wù)的審核。上述這 些審核通常稱為“質(zhì)量體系審核”、“過程質(zhì)量 審核”、“產(chǎn)品質(zhì)量審核”和服務(wù)質(zhì)量審核。 擁有龐大的管理資料庫 質(zhì)量審核的定義 注：2.質(zhì)量審核應(yīng)由與被審核領(lǐng)域無直接責(zé)任的 人員進(jìn)行，但最好在有關(guān)人員的配合下進(jìn)行。 注：3.質(zhì)量審核的一個(gè)目的是評價(jià)是

26、否需要采取 改進(jìn)或糾正措施。審核不能和旨在解決過程控制 或產(chǎn)品驗(yàn)收的“質(zhì)量監(jiān)督”或“檢驗(yàn)”相混淆。 注：4.質(zhì)量審核可以是為內(nèi)部或外部的目的而進(jìn) 行。 質(zhì) 量 審 核 針對體系針對過程針對產(chǎn)品 對少量產(chǎn)品 進(jìn)行檢驗(yàn)分 析，以審查 它們是否符 合規(guī)定的質(zhì) 量特性 對某些工藝、 方法以及工 作流程的遵 守情況和是 否合理、實(shí) 用進(jìn)行檢查、 審核 對質(zhì)量保證 體系各個(gè)組 成部分的設(shè) 置和使用情 況進(jìn)行評價(jià) 體系審核過程審核產(chǎn)品審核 擁有龐大的管理資料庫 質(zhì)量審核的種類、目的和有關(guān)文件資料 質(zhì)量審核種類目 的有關(guān)文件資料 體系審核評價(jià)和鑒定一個(gè)質(zhì)量保 證體系的作用和效力， 通過對人員知識的評價(jià)， 通過

27、對組成質(zhì)量保證體 系的各單位、環(huán)節(jié)和實(shí) 際應(yīng)用的檢查，確定已 經(jīng)設(shè)置的組成部分存在 是否有必要。 質(zhì)量手冊、任 務(wù)委托文件管 理?xiàng)l理、審核 表 擁有龐大的管理資料庫 質(zhì)量審核的種類、目的和有關(guān)文件資料 過程審核 通過對人員知識的評價(jià)， 通過對某些工藝流程的 實(shí)用性以及對遵守這些 工藝流程的評價(jià)，來評 定質(zhì)量保證的作用和效 力。 有關(guān)工藝執(zhí)行、監(jiān) 控、檢查方面的文 件資料。維修計(jì)劃、 保養(yǎng)規(guī)程、有關(guān)人 員的技能要求、審 查表等。 產(chǎn)品審核 通過對部分最終產(chǎn)品和 /或零件的檢查、分析 評價(jià)質(zhì)量保證的作用和 效力。 質(zhì)量規(guī)程、檢查和 生產(chǎn)文件，生產(chǎn)上 用的檢查和加工手 段，審查表等。 過 程 審 核

28、 A 產(chǎn)品誕生過程B 批 量 生 產(chǎn) 產(chǎn)品開發(fā)/設(shè)計(jì) （策劃和落實(shí)） 過程開發(fā) （策劃和落實(shí)） 分供方/原材料 生產(chǎn)（每一道工序） 顧客關(guān)懷/顧客滿意 度（服務(wù)） 擁有龐大的管理資料庫 過 程 審 核 B 批量生產(chǎn) (共39個(gè)提問) 1 分供方/原材料 (9個(gè)提問) 2 生產(chǎn)（每一道工序） (23個(gè)提問) 2.1 人員/素質(zhì) (5個(gè)提問) 2.2 生產(chǎn)設(shè)備/工裝模具 (6個(gè)提問) 2.3 運(yùn)輸/搬運(yùn)/貯存/包裝 (5個(gè)提問) 2.4 缺陷分析、糾正措施、持續(xù)改進(jìn)(KVP) (7個(gè)提問) 3顧客關(guān)懷/顧客滿意度（服務(wù)）(7個(gè)提問) 過 程 審 核 提問和單項(xiàng)要素的評分 對每項(xiàng)提問都要根據(jù)各自要求

29、及其是否 一貫符合以及過程是否可靠等情況來 評分。每個(gè)問題的得分可分為：0、4 、6、8、10。符合要求的程度作為評 分標(biāo)準(zhǔn)。 擁有龐大的管理資料庫 過 程 審 核 分?jǐn)?shù)衡量符合單項(xiàng)要求的評分 10完全符合要求 8絕大部分符合要求；有少量偏差*） 6部分符合要求；有較大偏差 4符合不足；偏差嚴(yán)重 0完全不符合要求 “絕大部分”應(yīng)理解為3/4以上的規(guī)定都被證明有效且無 特別風(fēng)險(xiǎn)。 擁有龐大的管理資料庫 過 程 審 核 *）“絕大部分”應(yīng)理解為3/4以上的規(guī)定 都被證明有效且無特別風(fēng)險(xiǎn)。 計(jì)算單項(xiàng)過程要素的符合率EE的公式 如下： EE= 100% 各個(gè)提問的實(shí)得分之和 各個(gè)提問的滿分之和 過程審

30、核（B 批量生產(chǎn)） 顧客滿意度 核心過程分供方服務(wù) 支持性過程 糾正措施/持續(xù)改進(jìn) 擁有龐大的管理資料庫 過 程 審 核 具有過程能力的批量生產(chǎn)的前提條件是，堅(jiān)持不 懈地落實(shí)來自產(chǎn)品誕生過程的所要求的全部措施 ?？紤]到顧客的要求，要對分供方的生產(chǎn)過程、 產(chǎn)品交付和產(chǎn)品使用狀況經(jīng)常地進(jìn)行評價(jià)和改進(jìn) 。 在所有過程中以顧客為中心進(jìn)行活動是讓顧客在 質(zhì)量，價(jià)格、服務(wù)和創(chuàng)新方面滿意的基礎(chǔ)。企業(yè) 的領(lǐng)導(dǎo)層必須為此創(chuàng)造前提條件 。 擁有龐大的管理資料庫 過 程 審 核 供貨質(zhì)量業(yè)績是由人、機(jī)、料、法、環(huán)、精益生 產(chǎn)、低倉儲量和高員工素質(zhì)來決定的。員工的職 責(zé)必須通過自己識別產(chǎn)品和過程的缺陷來表現(xiàn)出 來，在

31、這種情況下要自己主動采取或者提出改進(jìn) 措施 。 要運(yùn)用合適的方法對過程和工藝流程不斷地進(jìn)行 評價(jià)，分析缺陷和采取適宜的糾正措施，以保持 和改進(jìn)過程能力，為達(dá)到顧客的零缺陷目標(biāo)零缺陷目標(biāo)而滿 足所有的要求 。 擁有龐大的管理資料庫 過 程 審 核 為了保持和改善顧客滿意度，供應(yīng)商具有 這樣的義務(wù)，即在生產(chǎn)之后還要關(guān)心自己 的產(chǎn)品。主動和顧客合作，及早發(fā)現(xiàn)故障 和缺陷，是長期充滿信任的合作的基礎(chǔ) 。 擁有龐大的管理資料庫 1 分供方/原材料 縮短給顧客的供貨時(shí)間（如即時(shí)供貨）和 減少單件全過程生產(chǎn)時(shí)間會對采購周期產(chǎn) 生影響，并要求在生產(chǎn)過程中采取特別的 措施。這就要求一個(gè)無故障系統(tǒng)，因?yàn)楫a(chǎn) 品缺陷

32、或供貨問題通常無法通過采用替換 其它零件或材料的方法來彌補(bǔ)了。當(dāng)中間 庫存量小或沒有中間庫存量時(shí)，數(shù)量問題 或物流問題會直接導(dǎo)致停產(chǎn)。 擁有龐大的管理資料庫 擁有龐大的管理資料庫 擁有龐大的管理資料庫 1 分供方/原材料 供應(yīng)商有責(zé)任和義務(wù)，與每一種外購件/材料 的分供方一起就保證生產(chǎn)過程和工藝的穩(wěn)定， 確保對顧客關(guān)系重大的重要特性的過程能力。 對此，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)的考慮進(jìn)行過程審核和產(chǎn)品審 核是必需的。分供方質(zhì)量能力的證據(jù)也可通過 第一方或第三方審核來獲得。要對已制定的質(zhì) 量保證措施的有效性和持續(xù)改進(jìn)提供證據(jù)。如如 果采用模塊供貨，則該供應(yīng)商負(fù)有對所有單一果采用模塊供貨，則該供應(yīng)商負(fù)有對所有單一

33、部件進(jìn)行質(zhì)量監(jiān)督的責(zé)任。部件進(jìn)行質(zhì)量監(jiān)督的責(zé)任。 1.11.1是否僅允許已認(rèn)可的且有質(zhì)量能是否僅允許已認(rèn)可的且有質(zhì)量能 力的分供方供貨？力的分供方供貨？ 要求/說明 在確定分供方之前，必須有質(zhì)量管理體系的 評價(jià)結(jié)果（認(rèn)證/審核）。在進(jìn)入批量生產(chǎn) 前必須確保只從合適的分供方采購。必須 考慮以往的供貨質(zhì)量業(yè)績評價(jià)的結(jié)果。 1.11.1是否僅允許已認(rèn)可的且有質(zhì)量能是否僅允許已認(rèn)可的且有質(zhì)量能 力的分供方供貨？力的分供方供貨？ 考慮要點(diǎn)，例如： -分供方會談/定期服務(wù) -質(zhì)量能力評價(jià)，如過程/產(chǎn)品審核的結(jié)果 、認(rèn)證證書 -按供貨質(zhì)量業(yè)績（質(zhì)量/價(jià)格/服務(wù)）評價(jià)結(jié)果進(jìn)行選擇 -保安件/法規(guī)件-分供方的特

34、別認(rèn)可 1.21.2是否確保了采購件質(zhì)量符合要求？是否確保了采購件質(zhì)量符合要求？ 要求/說明 供應(yīng)商應(yīng)具備重要檢驗(yàn)的可能性（實(shí)驗(yàn)室 和測量設(shè)備）（自己的專業(yè)知識，出現(xiàn) 問題時(shí)快速反應(yīng)時(shí)間）。供應(yīng)商自己的 實(shí)驗(yàn)室要滿足ISO/IEC17025ISO/IEC17025。外部可 利用的實(shí)驗(yàn)室按照ISO/IEC17025ISO/IEC17025（或 者具有可比性的國家標(biāo)準(zhǔn)）進(jìn)行過認(rèn)可 。 1.21.2是否確保了采購件質(zhì)量符合要求？是否確保了采購件質(zhì)量符合要求？ 考慮要點(diǎn)，例如： -足夠的檢驗(yàn)可能性（實(shí)驗(yàn)室和測量設(shè)備） -內(nèi)部/外部檢驗(yàn) -顧客提供的檢具/樣架 -圖紙/訂貨規(guī)定/技術(shù)規(guī)范 -質(zhì)量保證協(xié)議

35、 -確定檢驗(yàn)方法、檢驗(yàn)流程、檢驗(yàn)頻次 -分析重點(diǎn)缺陷 -能力證明（特別是針對產(chǎn)品和過程的關(guān)鍵特性） 1.31.3是否對供貨質(zhì)量業(yè)績進(jìn)行了評價(jià)，出是否對供貨質(zhì)量業(yè)績進(jìn)行了評價(jià)，出 現(xiàn)與要求有偏差時(shí)是否采取了措施？現(xiàn)與要求有偏差時(shí)是否采取了措施？ 要求/說明 應(yīng)該在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)檢查分供方的質(zhì)量能力和供 貨質(zhì)量業(yè)績，按照零件列表（供應(yīng)商清單）并進(jìn) 行分析評價(jià)。在績效不佳時(shí)要制訂能力提高計(jì)劃 。其落實(shí)情況要進(jìn)行驗(yàn)證。如果是模塊供貨，則 該供應(yīng)商負(fù)有對所有單一部件進(jìn)行質(zhì)量監(jiān)督的責(zé) 任。 1.31.3是否對供貨質(zhì)量業(yè)績進(jìn)行了評價(jià)，出是否對供貨質(zhì)量業(yè)績進(jìn)行了評價(jià)，出 現(xiàn)與要求有偏差時(shí)是否采取了措施？現(xiàn)與要求

36、有偏差時(shí)是否采取了措施？ 考慮要點(diǎn)，例如： -質(zhì)量會談的記錄 -改進(jìn)計(jì)劃的商定與跟蹤 -改進(jìn)后零件的檢驗(yàn)和測量記錄 -分析缺陷重點(diǎn)/有問題的分供方 -評價(jià)供貨質(zhì)量業(yè)績（質(zhì)量/成本/服務(wù)） 1.41.4是否與分供方就產(chǎn)品與過程的持續(xù)改是否與分供方就產(chǎn)品與過程的持續(xù)改 進(jìn)商定了質(zhì)量目標(biāo)并付之落實(shí)？進(jìn)商定了質(zhì)量目標(biāo)并付之落實(shí)？ 要求/說明 這一任務(wù)對于模塊供貨是非常重要的，供應(yīng)商對其 分供方的持續(xù)改進(jìn)負(fù)有全部的責(zé)任。 考慮要點(diǎn)，例如： 專題工作小組（有組織的工作組） 1.41.4是否與分供方就產(chǎn)品與過程的持續(xù)改是否與分供方就產(chǎn)品與過程的持續(xù)改 進(jìn)商定了質(zhì)量目標(biāo)并付之落實(shí)？進(jìn)商定了質(zhì)量目標(biāo)并付之落實(shí)？

37、 考慮要點(diǎn)，例如：（續(xù)） 確定質(zhì)量、成本優(yōu)化和服務(wù)的定量目標(biāo)，如 -在提高過程可靠性的同時(shí)降低檢驗(yàn)成本 -減少廢品（內(nèi)部/外部） -減少周轉(zhuǎn)量 -提高顧客滿意度 1.51.5已供貨的批量產(chǎn)品是否得到所要求的認(rèn)可已供貨的批量產(chǎn)品是否得到所要求的認(rèn)可 ，并落實(shí)了所要求的改進(jìn)措施？，并落實(shí)了所要求的改進(jìn)措施？ 要求/說明 分供方新的/更改過的產(chǎn)品，新的/更改過的 過程在批產(chǎn)前必須進(jìn)行認(rèn)可。如果是模塊 供貨，則該供應(yīng)商負(fù)有對所有單一部件進(jìn) 行質(zhì)量監(jiān)督的責(zé)任。 考慮要點(diǎn)，例如： -顧客信息（技術(shù)規(guī)范/標(biāo)準(zhǔn)/檢驗(yàn)規(guī)程） 1.51.5已供貨的批量產(chǎn)品是否得到所要求的認(rèn)可已供貨的批量產(chǎn)品是否得到所要求的認(rèn)可

38、，并落實(shí)了所要求的改進(jìn)措施？，并落實(shí)了所要求的改進(jìn)措施？ 考慮要點(diǎn)，例如：（續(xù)） -工程樣件認(rèn)可、試制樣件認(rèn)可 -按FAWFAW進(jìn)行的首批樣件認(rèn)可報(bào)告 -重要特性的能力證明 -可靠性分析評定 -例行認(rèn)可檢驗(yàn)報(bào)告 1.61.6針對顧客提供的產(chǎn)品，是否遵守針對顧客提供的產(chǎn)品，是否遵守 了與顧客事先商定的方法？了與顧客事先商定的方法？ 要求/說明 對顧客提供的產(chǎn)品的要求從質(zhì)量協(xié)議中獲取，并貫 徹落實(shí)。 顧客提供的產(chǎn)品可以是： -服務(wù) -工具、模具、檢具 -包裝 -產(chǎn)品 1.61.6針對顧客提供的產(chǎn)品，是否遵守針對顧客提供的產(chǎn)品，是否遵守 了與顧客事先商定的方法？了與顧客事先商定的方法？ 考慮要點(diǎn)，例

39、如： -控制、驗(yàn)證、貯存、運(yùn)輸、質(zhì)量和性能的 保持（失效期） -出現(xiàn)產(chǎn)品有缺陷或丟失時(shí)的信息通報(bào) -質(zhì)量文件（質(zhì)量現(xiàn)狀、質(zhì)量歷史） 1.71.7原材料庫存量是否適合于生產(chǎn)要原材料庫存量是否適合于生產(chǎn)要 求？求？ 要求/說明 在過程規(guī)劃時(shí)必須測算和考慮了所要求的庫 存量。在要求有更改時(shí)，在必要的情況下 要重新進(jìn)行需求分析。 1.71.7原材料庫存量是否適合于生產(chǎn)要原材料庫存量是否適合于生產(chǎn)要 求？求？ 考慮要點(diǎn)，例如： -顧客要求 -看板/JITJIT（準(zhǔn)時(shí)化生產(chǎn)） -貯存成本 -針對原材料和外購件瓶頸的應(yīng)急 戰(zhàn)略 -FIFOFIFO（先進(jìn)先出） 1.81.8原材料原材料/ /內(nèi)部剩余料是否按照

40、要內(nèi)部剩余料是否按照要 求發(fā)送求發(fā)送/ /存放？存放？ 要求/說明 發(fā)送的原材料和生產(chǎn)返回的剩余料須按照驗(yàn)收 狀態(tài)進(jìn)行存放，防止損壞，防止混放和混用。 有疑問的/隔離的產(chǎn)品須存放在隔離庫內(nèi)。 考慮要點(diǎn)，例如： -包裝 -倉庫管理系統(tǒng) 1.81.8原材料原材料/ /內(nèi)部剩余料是否按照要內(nèi)部剩余料是否按照要 求發(fā)送求發(fā)送/ /存放？存放？ 考慮要點(diǎn)，例如： （續(xù)） -FIFOFIFO（先進(jìn)先出）/按照批次投入使用 -有序和清潔 -氣候條件 -防損防污防銹 -標(biāo)識（可追溯性/檢驗(yàn)狀態(tài)/加工工序/使用 狀態(tài)） -確保防止混放和混用 -隔離庫（設(shè)置并使用） 1.91.9員工素質(zhì)是否滿足了相應(yīng)的崗位員工素

41、質(zhì)是否滿足了相應(yīng)的崗位 要求？要求？ 要求/說明 要重視，例如對下述過程的職責(zé)： -分供方的選擇、評價(jià)和素質(zhì)提高 -產(chǎn)品檢驗(yàn) -貯存/運(yùn)輸 -物流 1.91.9員工素質(zhì)是否滿足了相應(yīng)的崗位員工素質(zhì)是否滿足了相應(yīng)的崗位 要求？要求？ 擁有必須具備的知識，例如： -產(chǎn)品/技術(shù)規(guī)范/特殊的顧客要求 -標(biāo)準(zhǔn)/法規(guī) -包裝 -加工 -評價(jià)方法（如審核、統(tǒng)計(jì)） -質(zhì)量技術(shù)（如8D8D方法，因果圖） -外國語 2生產(chǎn)（每一道工序） 產(chǎn)品制造的每一道工序，無論是在技術(shù)上 還是人員上都必須保持所規(guī)劃的/已經(jīng)落實(shí) 的工藝和流程，必須對其進(jìn)行監(jiān)控并從經(jīng) 濟(jì)性的觀點(diǎn)出發(fā)進(jìn)行不斷改進(jìn)。員工素質(zhì) 、生產(chǎn)和檢測設(shè)備的適宜性

42、和改進(jìn)，以及 專門適用于每種要生產(chǎn)的零件的運(yùn)輸和產(chǎn) 品的貯存是這一章節(jié)的重點(diǎn)。 2生產(chǎn)（每一道工序） 顧客對每一種產(chǎn)品及其生產(chǎn)過程的要求是 所有活動的基礎(chǔ)。產(chǎn)品生產(chǎn)期內(nèi)，顧客要 求的任何變化要反映在供應(yīng)商所有的活動 之中。必須盡早了解顧客要求的變化并轉(zhuǎn) 化到生產(chǎn)過程中。 顧客的零缺陷零缺陷要求必須作為一條主線貫穿 于所有的工序，企業(yè)管理者要為此創(chuàng)造必 需的前提條件。 2生產(chǎn)（每一道工序） 企業(yè)內(nèi)部各過程間的顧客/供方關(guān)系也具有 特殊的意義。這必須通過質(zhì)量小組和團(tuán)隊(duì) 工作體現(xiàn)出來。要賦予每一道工序的員工 高度的自我負(fù)責(zé)的職責(zé)。 產(chǎn)品制造中的任何更改必須通知顧客，顧 客從其角度決定，需要為此采取哪

43、些補(bǔ)充 性的提高措施或重新認(rèn)可。 2.1 人員/素質(zhì) 根據(jù)所從事工作的素質(zhì)要求選擇員工，保 持員工的素質(zhì)并擴(kuò)展其適應(yīng)其他工作的素 質(zhì)，這是管理者的任務(wù)。針對員工在產(chǎn)品 和過程中所承擔(dān)的任務(wù)，他們的素質(zhì)必須 得到驗(yàn)證。 必須讓員工了解顧客的要求和質(zhì)量目標(biāo)， 必須使他們認(rèn)識到對所承擔(dān)任務(wù)的質(zhì)量責(zé) 任。 2.1 人員/素質(zhì) 對所有生產(chǎn)過程必須通過考慮能力規(guī)模獲 得和配備足夠的有素質(zhì)的員工。每一生產(chǎn) 過程必須有所需的頂崗人員，他們也必須 是有素質(zhì)的。 培訓(xùn)計(jì)劃規(guī)劃和措施 企 業(yè) 戰(zhàn) 略 技 術(shù) 狀 況 員 工 的 需 求 （ 由 部 門 / 上 級 匯 報(bào) ） 一 般 的 措 施 自 愿 員 工 由

44、上 級 規(guī) 劃 好 的 培 訓(xùn) 計(jì) 劃 .1是否授予員工監(jiān)控產(chǎn)品質(zhì)量是否授予員工監(jiān)控產(chǎn)品質(zhì)量/ / 過程質(zhì)量的職責(zé)？過程質(zhì)量的職責(zé)？ 要求/說明 考慮要點(diǎn),例如: -參與改進(jìn)活動 -自檢 -過程認(rèn)可（設(shè)備點(diǎn)檢/首件檢驗(yàn)/末件檢驗(yàn)） -過程控制（理解控制圖） -隔離權(quán) .2是否授予員工對生產(chǎn)設(shè)備是否授予員工對生產(chǎn)設(shè)備/ /生生 產(chǎn)環(huán)境所負(fù)的責(zé)任？產(chǎn)環(huán)境所負(fù)的責(zé)任？ 要求/說明 考慮要點(diǎn),例如: -有序和清潔 -進(jìn)行/報(bào)請維修與保養(yǎng)，TPMTPM（預(yù)測的/預(yù) 防性的） -零件準(zhǔn)備/存放 -進(jìn)行/報(bào)請對檢驗(yàn)/測量器具的標(biāo)定和校準(zhǔn) .3員工是否適合完成所

45、交付的任員工是否適合完成所交付的任 務(wù)，并保持其素質(zhì)？務(wù)，并保持其素質(zhì)？ 要求/說明 考慮要點(diǎn),例如: -對過程的指導(dǎo)/培訓(xùn)和素質(zhì)證明 -產(chǎn)品知識、可能的/已出現(xiàn)的缺陷 -安全生產(chǎn)/環(huán)保知識的的教育 -對存檔責(zé)任件管理方法的培訓(xùn) -資格證明（如焊工證書、視力檢查、廠內(nèi) 機(jī)動車駕駛證） .4是否有包含頂崗安排的人員配是否有包含頂崗安排的人員配 置計(jì)劃？置計(jì)劃？ 要求/說明 在制定人員配置計(jì)劃時(shí)要考慮缺勤因素(病假 /休假/培訓(xùn))。對頂崗人員也要確保所需的 素質(zhì)。 考慮要點(diǎn)，例如： -翻班計(jì)劃（針對生產(chǎn)計(jì)劃） -素質(zhì)證明（素質(zhì)矩陣表） -工作分析/時(shí)間核算 機(jī)械加工車間人員素質(zhì)矩陣

46、圖 技能技能 人員人員 立式鉆床立式鉆床 六角車床六角車床 立式車床立式車床 鏜鏜 床床 王舒方王舒方 李管理李管理 王樂趣王樂趣 張?zhí)煸獜執(zhí)煸?趙天一趙天一 陸警鐘陸警鐘 學(xué)徒學(xué)徒獨(dú)立工作獨(dú)立工作調(diào)整設(shè)備調(diào)整設(shè)備作師傅作師傅主崗人員主崗人員 設(shè)備設(shè)備 .5是否建立并有效地運(yùn)用了員工是否建立并有效地運(yùn)用了員工 的激勵機(jī)制？的激勵機(jī)制？ “積極性”應(yīng)理解為員工甘愿為此做出成效的決心 “質(zhì)量意識”反映在每個(gè)員工對質(zhì)量責(zé)任的行為中 65%讓員工更多的了解信息 24%讓員工積極參與 9%給予員工更多的培訓(xùn)和繼續(xù)教育的機(jī)會 2%更高的工資 根據(jù)G.哈格曼.奧斯陸 提高員工的積極性提高員工

47、的積極性 .5是否建立并有效地運(yùn)用了員工是否建立并有效地運(yùn)用了員工 的激勵機(jī)制？的激勵機(jī)制？ 要求/說明 必須通過有針對性的信息來提高員工的工作 熱情，以此加強(qiáng)員工的質(zhì)量意識。 考慮要點(diǎn)，例如： -質(zhì)量信息（目標(biāo)值/實(shí)際值） -改進(jìn)建議 .5是否建立并有效地運(yùn)用了員工是否建立并有效地運(yùn)用了員工 的激勵機(jī)制？的激勵機(jī)制？ 考慮要點(diǎn)，例如：(續(xù)) -自愿的特別行動（培訓(xùn)，質(zhì)量小組） -低的病假率 -對質(zhì)量改進(jìn)的貢獻(xiàn) -自我評定 說明：此提問也與2.4.6有關(guān) 2.2生產(chǎn)設(shè)備/工裝 投入使用的生產(chǎn)設(shè)備必須能夠滿足產(chǎn)品的 質(zhì)量要求，必須達(dá)到并保持過程能力。檢 測設(shè)備也必

48、須滿足這些要求。 每次開工時(shí)要遵守一些特別的規(guī)定，要根 據(jù)所生產(chǎn)的產(chǎn)品布置生產(chǎn)工位和檢驗(yàn)工位 ，要在生產(chǎn)開始之前對產(chǎn)品和過程進(jìn)行認(rèn) 可。必須知道此生產(chǎn)工序之前的質(zhì)量信息 和過程信息，所有制訂的改進(jìn)措施必須得 到落實(shí)。 .1生產(chǎn)設(shè)備生產(chǎn)設(shè)備/ /工裝模具是否能確工裝模具是否能確 保產(chǎn)品特定的質(zhì)量要求？保產(chǎn)品特定的質(zhì)量要求？ 要求/說明 對于選定的重要產(chǎn)品特性/過程特性，要 測算其過程能力并不斷進(jìn)行驗(yàn)證。對于短 期過程能力MFUMFU或臨時(shí)過程能力PFUPFU， Cmk/PpkCmk/Ppk值必須至少達(dá)到1.671.67。長期過 程能力CpkCpk必須至少為1.331.33，并對其

49、進(jìn)行 持續(xù)改進(jìn)。 .1生產(chǎn)設(shè)備生產(chǎn)設(shè)備/ /工裝模具是否能確工裝模具是否能確 保產(chǎn)品特定的質(zhì)量要求？保產(chǎn)品特定的質(zhì)量要求？ 考慮要點(diǎn),例如: -針對重要產(chǎn)品特性/過程參數(shù)的機(jī)器能力/過程能力 的證明 -重要過程參數(shù)的強(qiáng)制性控制/調(diào)整 -超出控制界限時(shí)的報(bào)警（如燈光、喇叭、自動斷閘 ） -上/下料裝置 -工裝模具/設(shè)備/機(jī)器的保養(yǎng)和維修狀態(tài)（包括有計(jì) 劃的維修） .2在批量生產(chǎn)中使用的測量和檢驗(yàn)設(shè)在批量生產(chǎn)中使用的測量和檢驗(yàn)設(shè) 備能否有效地監(jiān)控質(zhì)量要求？備能否有效地監(jiān)控質(zhì)量要求？ 要求/說明 考慮要點(diǎn),例如: -可靠性試驗(yàn)、功能試驗(yàn)和耐腐蝕試驗(yàn) -測量精度/檢測設(shè)

50、備能力 -數(shù)據(jù)采集和可評價(jià)性 -檢測設(shè)備的校準(zhǔn)證明 2.2.3 2.2.3 生產(chǎn)工位、檢驗(yàn)工位是否符生產(chǎn)工位、檢驗(yàn)工位是否符 合要求？合要求？ 要求/說明 工作環(huán)境（包括返工返修工位）要與工作內(nèi) 容和產(chǎn)品相適應(yīng),以防污、防損和由于環(huán)境 不當(dāng)造成的錯(cuò)拿誤放/誤解。 考慮要點(diǎn),例如: -人機(jī)工程學(xué) 2.2.3 2.2.3 生產(chǎn)工位、檢驗(yàn)工位是否符生產(chǎn)工位、檢驗(yàn)工位是否符 合要求？合要求？ 考慮要點(diǎn)，例如：（續(xù)） -照明 -有序清潔 -環(huán)境保護(hù) -工作環(huán)境/零件搬運(yùn) -安全生產(chǎn) 2.2.4 2.2.4 在生產(chǎn)文件與檢驗(yàn)文件中是否標(biāo)在生產(chǎn)文件與檢驗(yàn)文件中是否標(biāo) 出全部的重要事項(xiàng)并得到遵守？出全部的重要

51、事項(xiàng)并得到遵守？ 要求/說明 過程參數(shù)和檢驗(yàn)特性必須標(biāo)明公差。生產(chǎn)文 件和檢驗(yàn)文件必須位于生產(chǎn)崗位和檢驗(yàn)崗 位。對偏差和由此采取的措施要進(jìn)行記錄 保存。 考慮要點(diǎn)，例如： -過程參數(shù)（如壓力、溫度、時(shí)間、速 度） -機(jī)器/工裝模具/輔助器具的數(shù)據(jù) 2.2.4 2.2.4 在生產(chǎn)文件與檢驗(yàn)文件中是否標(biāo)在生產(chǎn)文件與檢驗(yàn)文件中是否標(biāo) 出全部的重要事項(xiàng)并得到遵守？出全部的重要事項(xiàng)并得到遵守？ 考慮要點(diǎn)，例如：（續(xù)） -檢驗(yàn)規(guī)范（重要的特性、檢驗(yàn)器具、方法、檢驗(yàn)頻 次） -過程控制圖中的控制限 -機(jī)器能力證明和過程能力證明 -設(shè)備操作指導(dǎo) -作業(yè)指導(dǎo)書 -檢驗(yàn)指導(dǎo)書 -反映最新缺陷狀況的信息 2.2.5

52、2.2.5對于調(diào)整工作是否配備了對于調(diào)整工作是否配備了 必需的輔助器具？必需的輔助器具？ 要求/說明 考慮要點(diǎn),例如: -調(diào)整計(jì)劃 -調(diào)整輔助裝置/比較輔助裝置 -靈活的工具模具更換裝置 -極限標(biāo)樣 2.2.6 2.2.6 是否在生產(chǎn)開始時(shí)進(jìn)行了生產(chǎn)認(rèn)是否在生產(chǎn)開始時(shí)進(jìn)行了生產(chǎn)認(rèn) 可，并記錄調(diào)整數(shù)據(jù)和偏差情況？可，并記錄調(diào)整數(shù)據(jù)和偏差情況？ 要求/說明 生產(chǎn)認(rèn)可是針對每批生產(chǎn)任務(wù)開工時(shí)的認(rèn)可（首 次/再次認(rèn)可）。這種認(rèn)可對產(chǎn)品和過程是必須的 ,必須由被授權(quán)人員依據(jù)驗(yàn)收條款，以書面方式進(jìn) 行。此外，在產(chǎn)品規(guī)劃/過程規(guī)劃中及/或在以前 的批量生產(chǎn)中所發(fā)現(xiàn)的問題必須已得到解決。 2.2.6 2.2.

53、6 是否在生產(chǎn)開始時(shí)進(jìn)行了生產(chǎn)認(rèn)是否在生產(chǎn)開始時(shí)進(jìn)行了生產(chǎn)認(rèn) 可，并記錄調(diào)整數(shù)據(jù)和偏差情況？可，并記錄調(diào)整數(shù)據(jù)和偏差情況？ 要求/說明（續(xù)） 認(rèn)可檢查必須依據(jù)敘述準(zhǔn)確清楚的檢查指導(dǎo)書進(jìn) 行，確?？芍貜?fù)性。對此需要使用檢查清單。 在抽取檢驗(yàn)樣件之后，如果生產(chǎn)還在繼續(xù)進(jìn)行， 在檢驗(yàn)樣件被認(rèn)可之前，生產(chǎn)出來的產(chǎn)品必須被 隔離。返工返修件也要按照此認(rèn)可程序進(jìn)行。 2.2.6 2.2.6 是否在生產(chǎn)開始時(shí)進(jìn)行了生產(chǎn)認(rèn)是否在生產(chǎn)開始時(shí)進(jìn)行了生產(chǎn)認(rèn) 可，并記錄調(diào)整數(shù)據(jù)和偏差情況？可，并記錄調(diào)整數(shù)據(jù)和偏差情況？ 考慮要點(diǎn)，例如： -新的、更改過的產(chǎn)品 -設(shè)備停機(jī)/過程中斷 -修理，更換工裝模具 -材料更換（如

54、更換爐/批號） -更改生產(chǎn)參數(shù) 2.2.6 2.2.6 是否在生產(chǎn)開始時(shí)進(jìn)行了生產(chǎn)認(rèn)是否在生產(chǎn)開始時(shí)進(jìn)行了生產(chǎn)認(rèn) 可，并記錄調(diào)整數(shù)據(jù)和偏差情況？可，并記錄調(diào)整數(shù)據(jù)和偏差情況？ 考慮要點(diǎn)，例如：（續(xù)） -首件檢驗(yàn)、記錄 -過程參數(shù)的現(xiàn)時(shí)有效性 -生產(chǎn)工位有序和清潔 -包裝 -工裝模具和檢驗(yàn)器具的認(rèn)可/更改狀態(tài) 2.3 運(yùn)輸/搬運(yùn)/貯存/包裝 生產(chǎn)流程之間應(yīng)該是一直相互協(xié)調(diào)的，只 根據(jù)顧客確認(rèn)的需求來生產(chǎn)。要避免未制 成品的中間庫存。零件的加工狀態(tài)和檢驗(yàn) 狀態(tài)必須通過符合規(guī)定的標(biāo)識易于識別。 對調(diào)整件、廢品和返工返修件則要求給予 特別的注意和標(biāo)識。 2.3 運(yùn)輸/搬運(yùn)/貯存/包裝 倉庫設(shè)施和運(yùn)輸工

55、具必須在整個(gè)生產(chǎn)鏈的 范圍內(nèi)，針對每一種產(chǎn)品與顧客商定好,這 些設(shè)施和工具不允許對產(chǎn)品造成損壞。 工裝模具、生產(chǎn)和檢測設(shè)備在較長時(shí)間不 使用的情況下，必須進(jìn)行足夠的防護(hù)和無 損傷貯存。必須確保其能夠重新和立即投 入使用而無需費(fèi)時(shí)的準(zhǔn)備工作。 .1產(chǎn)品數(shù)量產(chǎn)品數(shù)量/ /批次大小是否按需求而批次大小是否按需求而 定，并有目的地運(yùn)往下一道工序？定，并有目的地運(yùn)往下一道工序？ 要求/說明 考慮要點(diǎn),例如: -足夠的、合適的運(yùn)輸器具 -定置庫位 -最小的/無中間庫存 -看板 -準(zhǔn)時(shí)化生產(chǎn)（JITJIT） -先進(jìn)先出（FIFOFIFO） .1產(chǎn)品數(shù)量產(chǎn)品數(shù)量/ /批次大小是

56、否按需求而批次大小是否按需求而 定，并有目的地運(yùn)往下一道工序？定，并有目的地運(yùn)往下一道工序？ 考慮要點(diǎn)，例如：（續(xù)） -倉庫管理 -更改狀態(tài) -向下道工序只供給合格件 -產(chǎn)量記錄/分析 -信息流 說明: 直接向生產(chǎn)設(shè)備運(yùn)送材料/外購件時(shí)，也按要求1.7 .2產(chǎn)品產(chǎn)品/ /零件是否按要求存放，運(yùn)輸器具零件是否按要求存放，運(yùn)輸器具/ /包裝包裝 設(shè)備是否與產(chǎn)品設(shè)備是否與產(chǎn)品/ /零件的特點(diǎn)相適應(yīng)？零件的特點(diǎn)相適應(yīng)？ 要求/說明 考慮要點(diǎn),例如: -貯存量 -防損傷 -零件定置 -有序，清潔、不超裝（倉庫庫位、周轉(zhuǎn)箱） -控制貯存時(shí)間 -環(huán)境影響，空氣調(diào)節(jié) 說明:直接向生產(chǎn)設(shè)備運(yùn)送材

57、料/外購件時(shí)，也按要求1.7和1.8 .3廢品、返工返修件和調(diào)整零件以及車間廢品、返工返修件和調(diào)整零件以及車間 里的余料是否堅(jiān)持分開存放和標(biāo)識？里的余料是否堅(jiān)持分開存放和標(biāo)識？ 要求/說明 需考慮要點(diǎn),例如: -隔離庫、隔離區(qū) -標(biāo)識明顯的廢品箱，返工返修件箱和調(diào)整 件箱 -有缺陷的產(chǎn)品和有缺陷的特性 -認(rèn)可狀態(tài) -生產(chǎn)區(qū)中規(guī)定明確的不合格品分選工位/返 修工位 2.3.4 2.3.4 整個(gè)物流是否保證了不混批整個(gè)物流是否保證了不混批/ / 不錯(cuò)料，并確保了可追溯性？不錯(cuò)料，并確保了可追溯性？ 要求/說明 針對產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)，必須確保從分供方至顧客間整個(gè)過 程鏈的可追溯性。 考慮要點(diǎn)

58、,例如: -零件標(biāo)識 -加工狀態(tài)、檢驗(yàn)狀態(tài)和使用狀態(tài)的標(biāo)識 -爐號標(biāo)識 -失效日期 -去除無效標(biāo)識 -帶有零件/生產(chǎn)數(shù)據(jù)的加工卡 .5工裝模具、設(shè)備和檢測設(shè)備是工裝模具、設(shè)備和檢測設(shè)備是 否合適地存放？否合適地存放？ 要求/說明 不使用的和未認(rèn)可的工裝模具、設(shè)備和 檢測設(shè)備也必須合適地存放與管理。 考慮要點(diǎn)，例如： -防損傷的存放 -有序清潔 .5工裝模具、設(shè)備和檢測設(shè)備是工裝模具、設(shè)備和檢測設(shè)備是 否合適地存放？否合適地存放？ 考慮要點(diǎn)，例如：（續(xù)） -定置存放區(qū) -有管理的存放 -環(huán)境影響 -標(biāo)識 -明確的認(rèn)可狀態(tài)和更改狀態(tài) 2.4缺陷分析、糾正措施、持續(xù)改

59、進(jìn) （KVP） 供應(yīng)商有義務(wù)，通過連續(xù)不斷地對產(chǎn)品和過程進(jìn) 行檢查和監(jiān)控，以了解那些偏離了顧客要求和顧 客期望的偏差，并采取合適的措施加以消除。在 所有的過程中采取預(yù)防手段并重視統(tǒng)計(jì)技術(shù)的應(yīng) 用，通過持續(xù)改進(jìn)滿足顧客的零缺陷零缺陷要求。 2.4缺陷分析、糾正措施、持續(xù)改進(jìn) （KVP） 每一改進(jìn)的前提是詳細(xì)的缺陷分析，以了 解真實(shí)的缺陷原因并且能夠找到合適的糾 正措施。已實(shí)施的糾正措施的有效性必須 始終加以驗(yàn)證。 在持續(xù)改進(jìn)和消除缺陷時(shí)，過程的負(fù)責(zé)人 和負(fù)責(zé)部門要參加，他們對顧客滿意程度 負(fù)有責(zé)任。 .1質(zhì)量數(shù)據(jù)質(zhì)量數(shù)據(jù)/ /過程數(shù)據(jù)是否被完過程數(shù)據(jù)是否被完 整地采集并具有可評價(jià)

60、性？整地采集并具有可評價(jià)性？ 要求/說明 必須獲取完整的質(zhì)量數(shù)據(jù)和過程數(shù)據(jù)，以證 實(shí)滿足要求。必須確?？稍u價(jià)性。異常情況 須記錄下來（工作日志）。 .1質(zhì)量數(shù)據(jù)質(zhì)量數(shù)據(jù)/ /過程數(shù)據(jù)是否被完過程數(shù)據(jù)是否被完 整地采集并具有可評價(jià)性？整地采集并具有可評價(jià)性？ 考慮要點(diǎn),例如: -原始數(shù)據(jù)記錄卡 -缺陷收集卡 -控制圖 -數(shù)據(jù)采集 -過程參數(shù)的記錄裝置（如溫度、時(shí)間、壓力） -設(shè)備停機(jī) -參數(shù)更改 -停電 .2質(zhì)量數(shù)據(jù)質(zhì)量數(shù)據(jù)/ /過程數(shù)據(jù)是否用統(tǒng)計(jì)技過程數(shù)據(jù)是否用統(tǒng)計(jì)技 術(shù)進(jìn)行了分析，并導(dǎo)出改進(jìn)計(jì)劃？術(shù)進(jìn)行了分析，并導(dǎo)出改進(jìn)計(jì)劃？ 要求/說明 了解到的情況和問題要