《證券交易》模擬試題

1、一:單選題(共70題,每題0.5分共計(jì)35分)1、深圳證券交易所債券回購(gòu)的交易單位規(guī)定為（ ）及其整數(shù)倍為交易單位、A、1手B、10手C、100手D、1000手2、參與交易的各方應(yīng)當(dāng)在相同的條件下和平等的機(jī)會(huì)中進(jìn)行交易、這是（ ）原則、A、公開(kāi)B、公平C、公正D、前面三個(gè)都不對(duì)3、以券融資即債券持有人將手中持有的債券作為（ ）以取得一定資金的行為、A、抵押品B、質(zhì)押物C、交換物D、本金4、證券交易風(fēng)險(xiǎn)從證券公司的角度來(lái)看一般可分為（ ）、A、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)B、基本風(fēng)險(xiǎn)和非基本風(fēng)險(xiǎn)C、系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)和非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)D、經(jīng)營(yíng)管理風(fēng)險(xiǎn)和政策法律風(fēng)險(xiǎn)5、證券交易的競(jìng)價(jià)結(jié)果有三種可能，不可能的

2、是（ ）A、全部成交B、部分成交C、不成交D、推遲成交6、賦予期權(quán)購(gòu)買者有買入的權(quán)利，這種期權(quán)被稱謂（ ）、A、看跌期權(quán)B、看漲期權(quán)C、利率期權(quán)D、外匯期權(quán)7、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的自營(yíng)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)之一是（ ）、A、靈活性B、收益性C、持久性D、穩(wěn)定性8、標(biāo)準(zhǔn)券是一種假設(shè)的回購(gòu)綜合債券，它是由各種債券根據(jù)一定的（ ）折合相加而成、A、公式B、折算率C、面值D、現(xiàn)值9、根據(jù)國(guó)家法律、法規(guī)規(guī)定，證券業(yè)從業(yè)人員不得買賣（ ）證券、A、國(guó)債B、股票C、基金D、企業(yè)債券10、從內(nèi)容上看，認(rèn)股權(quán)證具有_的性質(zhì) A 債券 B 股權(quán) C 期權(quán)D期貨11、證券公司在特殊情況下，（ ）以他人名義設(shè)立的賬戶從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)、

3、A、可以使用B、可以借用C、可以租用D、也不能使用12、中國(guó)證監(jiān)會(huì)于（ ）年制定并頒布了證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)部信息系統(tǒng)技術(shù)管理規(guī)范(試行)，從管理體系、硬件設(shè)施、軟件環(huán)境、數(shù)據(jù)管理、技術(shù)事故的防范與處理等六個(gè)方面對(duì)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)部信息系統(tǒng)提出了明確的管理標(biāo)準(zhǔn)、A、1997B、1998C、1999D、199613、證券交易風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)察包括（ ）A、事先預(yù)警、實(shí)時(shí)監(jiān)控、事后監(jiān)查B、制度建設(shè)、內(nèi)部自查、行業(yè)檢查C、制度建設(shè)、實(shí)時(shí)監(jiān)控、行業(yè)檢查D、事先預(yù)警、內(nèi)部自查、事后監(jiān)查14、（ ）是證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)自營(yíng)業(yè)務(wù)資格通常經(jīng)過(guò)的程序之一、A、證監(jiān)會(huì)收到完整申請(qǐng)資料后，即刻對(duì)申請(qǐng)文件進(jìn)行審查B、經(jīng)審查符合條件

4、的，由工商行政管理部門頒布資格證書(shū)C、經(jīng)審查不符合條件的，不予頒發(fā)資格證書(shū)，且本年內(nèi)不受理其重新申請(qǐng)的必備條件，證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)進(jìn)行自我審核D、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)根據(jù)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)管理辦法第B6條的規(guī)定，制作并向證交所報(bào)送有關(guān)文件15、證券服務(wù)部籌建期為（ ）個(gè)月、A、3B、5C、6D、916、根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，為了控制經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，證券公司流動(dòng)性資產(chǎn)占凈資產(chǎn)的比例不得低于（ ）%、A、30B、40C、50D、6017、目前滬、深證券交易所的證券回購(gòu)券種主要是（ ）、A、國(guó)債B、公司債C、轉(zhuǎn)債D、股票18、公司收購(gòu)、出售資產(chǎn)時(shí)，交易總額占公司最近經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)總額（ ）以上，應(yīng)由公司董事會(huì)

5、批準(zhǔn)，并向交易所報(bào)告并公告、A、5B、8C、10D、1219、在我國(guó)，證券交易所的設(shè)立須經(jīng)_批準(zhǔn)、 A 中國(guó)證監(jiān)會(huì) B 中國(guó)紀(jì)委 C 全國(guó)人民代表大會(huì) D 國(guó)務(wù)院20、自營(yíng)買賣上市證券具有吞吐量大、（ ）等特點(diǎn)、A、交易手續(xù)簡(jiǎn)單B、費(fèi)時(shí)少C、比較分散D、流動(dòng)性強(qiáng)21、一筆回購(gòu)交易涉及兩個(gè)交易主體、（ ）交易契約行為、A、一次B、三次C、四次D、二次22、證券營(yíng)業(yè)部對(duì)員工的要求主要包括（ ）、A、道德品質(zhì)要求、知識(shí)結(jié)構(gòu)要求、實(shí)務(wù)技能要求、身體素質(zhì)、心理素質(zhì)的要求B、道德素養(yǎng)、政策法律素養(yǎng)、專業(yè)素養(yǎng)、組織管理素養(yǎng)C、知人善任、能位相適、認(rèn)真考評(píng)、獎(jiǎng)罰分明D、職業(yè)道德、社會(huì)公德、社會(huì)責(zé)任心23、證券

6、營(yíng)業(yè)部信息技術(shù)人員編制應(yīng)不少于（ ）人，且不少于本單位總?cè)藬?shù)的（ ）、A、1 5%B、3 8%C、5 10%D、2 10%24、中國(guó)證監(jiān)會(huì)于1998年制定并頒布了證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)部信息系統(tǒng)技術(shù)管理規(guī)范(試行)，從 （ ） 等方面對(duì)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)部信息系統(tǒng)提出了明確的管理標(biāo)準(zhǔn)、A、管理體系、硬件設(shè)施、軟件環(huán)境B、硬件設(shè)施、軟件環(huán)境、數(shù)據(jù)管理C、人員管理、數(shù)據(jù)管理、技術(shù)事故的防范與處理D、管理體系、硬件設(shè)施、軟件環(huán)境、數(shù)據(jù)管理、技術(shù)事故的防范與處理25、（ ）不得開(kāi)立B股帳戶、A、外國(guó)法人、自然人和其他組織B、港澳臺(tái)地區(qū)的法人、自然人和其他組織C、中國(guó)法人D、定居在國(guó)外的中國(guó)公民及符合有關(guān)規(guī)定的

7、境內(nèi)上市外資股其他投資人、26、（ ）是指由于記名證券的交易使股權(quán)（債權(quán)）從出讓人轉(zhuǎn)移到受讓人從而完成股權(quán)（債權(quán)）過(guò)戶、A、交易性過(guò)戶B、非交易性過(guò)戶C、賬戶掛失轉(zhuǎn)戶D、柜臺(tái)過(guò)戶27、證券買賣雙方在交易達(dá)成后，按證券交易所的規(guī)定，在成交日后的某個(gè)營(yíng)業(yè)日進(jìn)行交收的交收方式稱為（ ）A、當(dāng)日交收B、次日交收C、例行日交收D、特約日交收28、上市公司應(yīng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后（ ）日內(nèi)編制完成年度報(bào)告、A、120B、60C、90D、15029、根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)A998D號(hào)上市公司股東大會(huì)規(guī)范意見(jiàn)，利潤(rùn)分配方案、公積金轉(zhuǎn)增股本方案經(jīng)公司股東大會(huì)批準(zhǔn)后，公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)召開(kāi)后（ ）內(nèi)完成股利(或股

8、份)的派發(fā)(或轉(zhuǎn)增)事項(xiàng)、A、1個(gè)月B、25天C、2個(gè)月D、90天30、上市公司召開(kāi)股東大會(huì)，應(yīng)于股東大會(huì)召開(kāi)前（ ）刊登召開(kāi)股東大會(huì)通知、A、30日B、40日C、20日D、10日31、目前，我國(guó)對(duì)（ ）實(shí)行T+3交收方式、A、A股B、B股C、基金券D、債券32、準(zhǔn)確地說(shuō)，（ ）是申請(qǐng)自營(yíng)業(yè)務(wù)資格的證券公司應(yīng)向證監(jiān)會(huì)報(bào)送的文件、A、全部業(yè)務(wù)人員的“證券業(yè)從業(yè)人員資格證書(shū)”B、一半業(yè)務(wù)人員的“證券業(yè)從業(yè)人員資格證書(shū)”C、主要業(yè)務(wù)人員的“證券業(yè)從業(yè)人員資格證書(shū)”D、一半主要業(yè)務(wù)人員的“證券業(yè)從業(yè)人員資格證書(shū)”33、根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，證券公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù)，持有一種非國(guó)債類證券按成本價(jià)計(jì)算的總

9、金額，不得超過(guò)其凈資產(chǎn)的（ ）%、A、10B、20C、30D、4034、證券營(yíng)業(yè)部員工的培訓(xùn)大體可分為（ ）兩種、A、職前培訓(xùn)、在職培訓(xùn)B、業(yè)務(wù)培訓(xùn)、專業(yè)培訓(xùn)C、在崗培訓(xùn)、離崗培訓(xùn)D、業(yè)務(wù)培訓(xùn)、在崗培訓(xùn)35、根據(jù)有關(guān)規(guī)定，（ ）屬于內(nèi)幕人員、A、發(fā)行人的打字員B、出租車司機(jī)C、通過(guò)報(bào)刊資料獲悉發(fā)行人經(jīng)營(yíng)狀況的有關(guān)人員D、根據(jù)技術(shù)分析方法研判證券交易價(jià)格變化趨勢(shì)的人員36、折算率由交易所會(huì)同證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)根據(jù)國(guó)債利率及（ ），對(duì)所有在交易所上市的國(guó)債現(xiàn)貨交易品種計(jì)算并公布可用以國(guó)債回購(gòu)業(yè)務(wù)的折算比率、A、市場(chǎng)利率B、市場(chǎng)價(jià)格C、風(fēng)險(xiǎn)D、面值37、下面的（ ）不是新股網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行的優(yōu)點(diǎn)、A、市場(chǎng)

10、性B、連通性C、經(jīng)濟(jì)性D、公平性38、系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)一般包括（ ）A、利率風(fēng)險(xiǎn)、購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)(通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn))、政治風(fēng)險(xiǎn)B、企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)、違約風(fēng)險(xiǎn)C、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)D、基本風(fēng)險(xiǎn)，經(jīng)營(yíng)管理風(fēng)險(xiǎn)39、負(fù)責(zé)配股承銷工作的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在承銷期結(jié)束后，應(yīng)在（ ）個(gè)工作日內(nèi)向證監(jiān)會(huì)提交承銷情況的書(shū)面報(bào)告、A、7B、15C、20D、3040、開(kāi)立證券賬戶的基本原則是_、 A 合法性和公正性 B 真實(shí)性和公開(kāi)性C 合法性和真實(shí)性 D 公正性和公平性41、證券營(yíng)業(yè)部的損益管理大致包括（ ）、A、統(tǒng)收統(tǒng)支、單獨(dú)核算B、分帳管理、計(jì)息、對(duì)帳、嚴(yán)禁信用交易、存取款自由C、財(cái)務(wù)收入管理、財(cái)務(wù)支出管理、利潤(rùn)與利潤(rùn)分配管理D、財(cái)務(wù)

11、收支管理42、包含證券中央登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、異地資金集中清算中心(異地清算代理機(jī)構(gòu))、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、投資者四方面的清算模式稱為（ ）A、一級(jí)清算模式B、二級(jí)清算模式C、三級(jí)清算模式D、四級(jí)清算模式43、證券交易所會(huì)員是指經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)設(shè)立、具有法人資格、依法可從事證券交易及相關(guān)業(yè)務(wù)并取得證券交易所會(huì)籍的（ ）、A、上市公司B、證券公司C、商業(yè)銀行D、證券登記結(jié)算公司44、在三級(jí)清算模式中，（ ）是指由證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)同其客戶辦理的證券清算、A、一級(jí)清算B、二級(jí)清算C、三級(jí)清算D、四級(jí)清算45、證券交易風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)察通?？蓮模?）等方面著手，以達(dá)到消除或減緩風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的目的、A、制度、監(jiān)察和自律管理B、足額

12、交易結(jié)算資金制度、風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度和壞賬準(zhǔn)備C、事先預(yù)警、實(shí)時(shí)監(jiān)控和事后監(jiān)察D、制度建設(shè)、內(nèi)部自查和行業(yè)檢查46、一般規(guī)定，交易所會(huì)員在至少保留（ ）個(gè)席位的前提下允許轉(zhuǎn)讓席位、A、4B、3C、2D、147、（ ）是為了方便那些無(wú)法進(jìn)行例行交收的客戶(如異地客戶)而設(shè)立的、A、當(dāng)日交收B、次日交收C、特約日交收D、發(fā)行日交收48、準(zhǔn)確地說(shuō)，（ ）是申請(qǐng)自營(yíng)業(yè)務(wù)資格的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)向證監(jiān)會(huì)報(bào)送的文件、A、業(yè)務(wù)人員的證券業(yè)從業(yè)人員資格證書(shū)B(niǎo)、23以上業(yè)務(wù)人員的證券業(yè)從業(yè)人員資格證書(shū)C、主要業(yè)務(wù)人員的證券業(yè)從業(yè)人員資格證書(shū)D、23主要業(yè)務(wù)人員的證券業(yè)從業(yè)人員資格證書(shū)49、證券營(yíng)業(yè)部的通訊設(shè)備管理包括（

13、 ）、A、數(shù)量、質(zhì)量管理；突發(fā)事件中的應(yīng)急處理能力；維修保養(yǎng)B、機(jī)型、容量、數(shù)量C、機(jī)型先進(jìn)、容量充足、數(shù)量足夠D、運(yùn)行效率、行情分析系統(tǒng)和業(yè)務(wù)處理速度、精度50、從一定意義上來(lái)說(shuō)，證券自營(yíng)的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)就是通常所說(shuō)的證券投資風(fēng)險(xiǎn)、這種風(fēng)險(xiǎn)往往通過(guò)主觀的努力也很難避免、證券投資風(fēng)險(xiǎn)可以分為兩大類：一類是（ ），另一類是（ ）、A、系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn) 非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)B、基本風(fēng)險(xiǎn) 非基本風(fēng)險(xiǎn)C、政策風(fēng)險(xiǎn) 法律風(fēng)險(xiǎn)D、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn) 非市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)51、根據(jù)規(guī)定，目前我國(guó)用于證券回購(gòu)的券種只能是國(guó)庫(kù)券、企業(yè)債券和經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)發(fā)行的（ ）、A、地方債券B、歐洲債券C、國(guó)際債券D、金融債券52、（ ）屬于明文列示的證券經(jīng)

14、營(yíng)機(jī)構(gòu)操縱市場(chǎng)行為、A、內(nèi)幕人員利用內(nèi)幕信息買賣證券或者根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買賣證券B、證券業(yè)自律性組織作出對(duì)證券市場(chǎng)產(chǎn)生影響的虛假陳述C、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)自營(yíng)買賣持有其10以上股份的上市公司或其關(guān)聯(lián)公司的股票D、以明示的方式，約定與其他證券投資者在某一時(shí)間共同買進(jìn)或賣出某一種證券53、在證券交易市場(chǎng)發(fā)展的早期，場(chǎng)外交易市場(chǎng)的主要形式是（ ）、A、第三市場(chǎng)B、第四市場(chǎng)C、店頭市場(chǎng)D、證券交易所54、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事證券自營(yíng)買賣的風(fēng)險(xiǎn)可分為（ ）A、系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)和非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)B、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和法律風(fēng)險(xiǎn)C、信用交易風(fēng)險(xiǎn)、交易差錯(cuò)風(fēng)險(xiǎn)、系統(tǒng)保障風(fēng)險(xiǎn)和其他風(fēng)險(xiǎn)D、基本風(fēng)險(xiǎn)和非基本風(fēng)險(xiǎn)55、證券營(yíng)業(yè)部客戶資

15、金管理的主要內(nèi)容包括（ ）、A、財(cái)務(wù)收支管理B、財(cái)務(wù)收入管理、財(cái)務(wù)支出管理、利潤(rùn)與利潤(rùn)分配管理C、分帳管理、計(jì)息、對(duì)帳、嚴(yán)禁信用交易、存取款自由D、統(tǒng)收統(tǒng)支、單獨(dú)核算56、債券回購(gòu)交易的開(kāi)展會(huì)提高國(guó)債的（ ）、A、風(fēng)險(xiǎn)B、收益率C、成本D、流動(dòng)性57、依據(jù)我國(guó)現(xiàn)行法規(guī)，本次配股募集資金后，公司預(yù)測(cè)的凈資產(chǎn)收益率應(yīng)達(dá)到或超過(guò)（ ）、A、國(guó)務(wù)院規(guī)定的利率水平B、同期銀行存款利率水平C、10(某些特殊行業(yè)不低于9)D、同期國(guó)庫(kù)券的利率水平58、目前，我國(guó)證券交易所的證券回購(gòu)券種主要是（ ）、A、國(guó)債B、股票C、可轉(zhuǎn)換債券D、基金證券59、證券交易所所撤銷會(huì)員資格，須經(jīng)（ ）審定、A、中國(guó)證監(jiān)會(huì)B、地

16、方證管辦C、中國(guó)人民銀行D、交易所理事會(huì)60、在我國(guó)，股票賬戶可以買賣的對(duì)象有_、 A 股票 B 債券 C 基金 D 以上都可以 61、工作地的接地電阻應(yīng)小于（ ）歐姆，防雷保護(hù)地的接地電阻應(yīng)小于（ ）歐姆、A、4 10B、5 10C、4 15D、10 462、非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)一般包括（ ）、A、利率風(fēng)險(xiǎn)、購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)(通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn))、政治風(fēng)險(xiǎn)B、企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)又稱經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、違約風(fēng)險(xiǎn)又稱信用風(fēng)險(xiǎn)C、基本風(fēng)險(xiǎn)，經(jīng)營(yíng)管理風(fēng)險(xiǎn)D、基本風(fēng)險(xiǎn)和非基本風(fēng)險(xiǎn)63、所謂標(biāo)準(zhǔn)品種是指不分券種、只分（ ）、統(tǒng)一按面值計(jì)算持券量的標(biāo)準(zhǔn)化債券回購(gòu)交易品種、A、回購(gòu)期限B、回購(gòu)利率C、回購(gòu)主體D、回購(gòu)場(chǎng)所64、上市公司擬與其關(guān)聯(lián)人

17、達(dá)成的關(guān)聯(lián)交易總額高于3000萬(wàn)元或占上市公司最近經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)值的 （ ），上市公司董事會(huì)須在決議后3個(gè)工作日內(nèi)向社會(huì)公告、A、3B、2C、5D、465、根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，證券公司自營(yíng)賬戶上持有的權(quán)益類證券按成本價(jià)計(jì)算的總金額，不得超過(guò)其凈資產(chǎn)的（ ）%、A、80B、70C、60D、5066、董事會(huì)有關(guān)本次配股的方案表決通過(guò)后，應(yīng)當(dāng)提前（ ）天公布召開(kāi)股東大會(huì)的通知、A、15B、30C、45D、6067、證券回購(gòu)交易實(shí)質(zhì)是一種以()為抵押品拆借資金的信用行為、A、優(yōu)先股票B、基金證券C、有價(jià)證券D、可轉(zhuǎn)換債券68、目前滬、深交易所證券回購(gòu)交易的抵押券是（ ）A、股票B、國(guó)債C、轉(zhuǎn)債D、

18、公司債69、證券交易風(fēng)險(xiǎn)從證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的角度來(lái)看一般可分（ ）A、證券自營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和代理買賣證券風(fēng)險(xiǎn)B、基本風(fēng)險(xiǎn)和非基本風(fēng)險(xiǎn)C、系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)和非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)D、信用交易風(fēng)險(xiǎn)、交易差錯(cuò)風(fēng)險(xiǎn)、系統(tǒng)保障風(fēng)險(xiǎn)和其他風(fēng)險(xiǎn)70、證券營(yíng)業(yè)部經(jīng)營(yíng)管理一般包括（ ）A、制度管理、設(shè)備管理、人員管理、財(cái)務(wù)管理B、崗位責(zé)任制度、業(yè)務(wù)操作制度、財(cái)務(wù)管理制度、安全保衛(wèi)制度C、營(yíng)業(yè)場(chǎng)地管理、電腦管理、通訊設(shè)備管理、其他設(shè)備管理D、硬件管理、軟件管理 單選題答案:（1）A;（2）B;（3）A;（4）A;（5）D;（6）B;（7）B;（8）B;（9）B;（10）C;（11）D;（12）B;（13）A;（14）C;（15）A;（16）C;

19、（17）A;（18）C;（19）A;（20）D;（21）D;（22）A;（23）D;（24）D;（25）C;（26）A;（27）C;（28）A;（29）C;（30）A;（31）B;（32）C;（33）B;（34）A;（35）A;（36）B;（37）D;（38）A;（39）B;（40）C;（41）C;（42）C;（43）B;（44）C;（45）C;（46）D;（47）C;（48）C;（49）A;（50）A;（51）D;（52）D;（53）C;（54）B;（55）C;（56）D;（57）B;（58）A;（59）D;（60）D;（61）A;（62）B;（63）A;（64）C;（65）A;（66）B;

20、（67）C;（68）B;（69）A;（70）A;第二部分：多選題(共60題每題0.5分,共計(jì)30分)1 證券交易所競(jìng)價(jià)的結(jié)果有（ ）的可能 A 全部成交B 推遲成交C 不成交D 部分成交2 證券經(jīng)紀(jì)商有（ ）作用 A 充當(dāng)證券買賣的媒介B 代替客戶進(jìn)行決策C 向客戶融資融券D 提供咨詢服務(wù)3 現(xiàn)行的證券交易競(jìng)價(jià)方式有（ ）A 拍賣競(jìng)價(jià)B 招標(biāo)競(jìng)價(jià)C 集合競(jìng)價(jià)D 連續(xù)競(jìng)價(jià)4 風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金提存的用途主要為（ ） A 彌補(bǔ)證券交易及其他業(yè)務(wù)因事故而發(fā)生的損失B 賠償因證券公司的失誤而對(duì)客戶造成的損失C 補(bǔ)償自營(yíng)買賣中的損失D 增加證券公司可供分配的資金5 三級(jí)清算模式中，整個(gè)證券市場(chǎng)清算系統(tǒng)的參與者包

21、括（ ）A 證券中央登記結(jié)算機(jī)構(gòu)B 證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)C 代理銀行D 異地資金集中清算中心E 投資者6 清算 交割 交收中的禁止行為包括（ ） A 資金透支B 提取存款C 實(shí)物券欠庫(kù)D 交收指令對(duì)盤(pán)7 根據(jù)凈額清算原則，在證券清算中（ ） A 清算價(jià)款時(shí)，同一清算期內(nèi)發(fā)生的不同種類證券的買賣價(jià)款可以合并計(jì)算B 清算價(jià)款時(shí)，不同清算期發(fā)生的價(jià)款不能合并計(jì)算C 清算證券時(shí)，只有在同一清算期內(nèi)且同種證券才能合并計(jì)算D 清算證券時(shí)，不同清算期內(nèi)同種證券不能合并計(jì)算8 下面的（ ）屬于證券交易 A 股票交易B 債券交易C 基金交易D 存貨單交易E 房屋交易9 根據(jù)有關(guān)規(guī)定，（ ）屬于內(nèi)幕人員 A 發(fā)行人董事會(huì)

22、決議的打字員B 證券監(jiān)督管理部門審查發(fā)行人上報(bào)材料的有關(guān)人員C 通過(guò)報(bào)刊資料獲悉發(fā)行人經(jīng)營(yíng)狀況的有關(guān)人員D 為發(fā)行人進(jìn)行審計(jì)的注冊(cè)會(huì)計(jì)師10 投資者委托買賣證券時(shí)要支付（ ） A 委托手續(xù)費(fèi)B 傭金C 過(guò)戶費(fèi)D 印花稅15 在證券交易所連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)，成交價(jià)格的決定原則為（ ）A 產(chǎn)生最大成交量B 最高買進(jìn)申報(bào)與最低賣出申報(bào)價(jià)位相同C 買方申報(bào)或賣方申報(bào)至少有一方全部成交D 買入申報(bào)價(jià)格高于市場(chǎng)即時(shí)的最低賣出申報(bào)價(jià)格時(shí)，取即時(shí)揭示的最低賣出申報(bào)價(jià)位E 賣出申報(bào)價(jià)格低于市場(chǎng)即時(shí)的最高買入申報(bào)價(jià)格時(shí)，取即時(shí)揭示的最高買入申報(bào)價(jià)位16 集合競(jìng)價(jià)時(shí)的基準(zhǔn)價(jià)格必須同時(shí)滿足（ ）條件 A 成交量最大B 最高買

23、入價(jià)與最低賣出價(jià)相同C 高于該價(jià)格的所有買方有效委托和低于該價(jià)格的所有賣方有效委托全部成交D 與該價(jià)格相同的委托一方全部成交17 股票的發(fā)行和交易應(yīng)遵循的原則是：（ ） A 公開(kāi)B 公平C 公正D 誠(chéng)實(shí)信用18 債券交易的主要品種有（ ） A 個(gè)人債券B 公司債券C 單位債券D 金融債券E 政府債券19 證券交易風(fēng)險(xiǎn)的制度防范包括（ ）等方面 A 足額交易結(jié)算資金制度B 風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度C 壞賬準(zhǔn)備D 崗位責(zé)任制20 現(xiàn)行的證券交易競(jìng)價(jià)方式有（ ） A 拍賣競(jìng)價(jià)B 招標(biāo)競(jìng)價(jià)C 集合競(jìng)價(jià)D 連續(xù)競(jìng)價(jià)21 股票交易中的競(jìng)價(jià)方式有不同的形式，它們是（ ） A 口頭競(jìng)價(jià)B 信函競(jìng)價(jià)C 書(shū)面競(jìng)價(jià)D 電報(bào)競(jìng)

24、價(jià)E 電腦競(jìng)價(jià)22 在證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系中，客戶是（ ） A 委托人B 受托人C 授權(quán)人D 代理人23 按開(kāi)設(shè)證券帳戶的投資主體分類，可分為（ ）類型 A 自然人帳戶B 法人帳戶C 境外投資者帳戶D 基金帳戶E 證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)帳戶24 非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)一般包括（ ） A 企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)B 通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)C 違約風(fēng)險(xiǎn)D 政治風(fēng)險(xiǎn)25 上市公司年度報(bào)告中的公司簡(jiǎn)況主要包括（ ）A 公司注冊(cè)地址 辦公地址及其郵政編碼B 公司法定代表人C 公司負(fù)責(zé)信息披露事務(wù)人員 聯(lián)系電話 傳真D 公司股票上市地 股票簡(jiǎn)稱 股票代碼E 公司法定中 英文名稱及縮寫(xiě)26 下述（ ）說(shuō)法是正確的 A 自營(yíng)業(yè)務(wù)是綜合類證券公司一種以盈利為目的，

25、為自己買賣證券，通過(guò)買賣價(jià)差獲利的經(jīng)營(yíng)行為 B 在從事自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)，證券公司必須首先擁有資金或證券 C 作為自營(yíng)業(yè)務(wù)買賣的對(duì)象，有上市證券 D 作為自營(yíng)業(yè)務(wù)買賣的對(duì)象，有非上市證券 27 證券交易的風(fēng)險(xiǎn)防范通常可從（ ）等方面著手，以達(dá)到消除或減緩風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的目的 A 制度B 監(jiān)察C 自律管理D 崗位責(zé)任制28 可轉(zhuǎn)換債券具有（ ）的性質(zhì) A 回購(gòu)B 股權(quán)C 債權(quán)D 貼現(xiàn)29 （ ）是欲取得證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備的標(biāo)準(zhǔn)條件之一 A 具有不低于2000萬(wàn)元人民幣的凈資本B 具有不低于2000萬(wàn)元人民幣的證券營(yíng)運(yùn)資金C 具有不低于2000萬(wàn)元人民幣的凈營(yíng)運(yùn)資金D 具有不低于1000萬(wàn)元

26、人民幣的凈資產(chǎn)E 具有不低于1000萬(wàn)元人民幣的凈資本30 在我國(guó)，根據(jù)交易席位經(jīng)營(yíng)的證券種類，它們可以分為（ ）A 自營(yíng)席位B 代理席位C 普通席位D 特別席位E 證券席位31 上市公司應(yīng)將年度報(bào)告?zhèn)渲糜冢?） A 證券交易所B 公司所在地C 有關(guān)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)D 以上皆是32 下面的（ ）屬于證券交易 A 房屋交易B 債券交易C 存貨單交易D 基金交易E 股票交易33 證券清算中，（ ） A 清算價(jià)款時(shí)，同一清算期內(nèi)發(fā)生的不同種類證券的買賣價(jià)款可以合并計(jì)算B 清算價(jià)款時(shí)，不同清算期發(fā)生的價(jià)款不能合并計(jì)算C 清算證券時(shí)，只有在同一清算期內(nèi)且同種證券才能合并計(jì)算D 清算證券時(shí)，不同清算期

27、內(nèi)同種證券不能合并計(jì)算34 證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)決策的自主性特點(diǎn)，表現(xiàn)在（ ） A 交易行為的自主性B 選擇交易品種的自主性C 選擇交易方式的自主性D 選擇交易價(jià)格的自主性35 證券交易原則是反映證券交易宗旨的一般法則 在我國(guó)證券市場(chǎng)上，證券交易的原則有（ ） A 公開(kāi)B 充分C 公平D 公正E 及時(shí)36 根據(jù)有關(guān)規(guī)定，尚未公開(kāi)的（ ）信息屬于內(nèi)幕信息 A 發(fā)行人經(jīng)營(yíng)政策或者經(jīng)營(yíng)范圍發(fā)生重大變化B 中國(guó)人民銀行作出降低存貸款利率的決定C 發(fā)行人發(fā)生重大經(jīng)營(yíng)性或者非經(jīng)營(yíng)性虧損D 持有發(fā)行人2的發(fā)行在外的普通股的股東，其持有該種股票的增減變化每達(dá)到該種股票發(fā)行在外總額的2以上的事實(shí)E 涉及發(fā)行人的重大

28、訴訟事項(xiàng)37 系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)一般包括（ ）A 利率風(fēng)險(xiǎn)B 購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)C 政治風(fēng)險(xiǎn)D 信用風(fēng)險(xiǎn)38 證券清算 交割 交收業(yè)務(wù)所遵循的原則包括（ ） A 凈額清算原則B 差額清算原則C 錢貨兩清原則D 款券兩訖原則39 在我國(guó)，根據(jù)交易席位的報(bào)盤(pán)方式，它們可以分為（ ）A 自營(yíng)席位B 代理席位C 普通席位D 有形席位E 無(wú)形席位40 （ ）行為屬于操縱市場(chǎng)行為 A 證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)以散布謠言等手段影響證券發(fā)行 交易B 證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)為制造證券的虛假價(jià)格，與他人串通，進(jìn)行不轉(zhuǎn)移證券所有權(quán)的虛買虛賣C 證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)以獲取更多傭金為目的，誘導(dǎo)顧客進(jìn)行不必要的證券買賣D 證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)以抬高或壓低證券交易價(jià)格為目的，

29、連續(xù)交易某種證券E 證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)委托其他證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)代為買賣證券41 證券營(yíng)業(yè)部的客戶服務(wù)主要包括（ ） A 客戶需求調(diào)查B 對(duì)客戶的一般化服務(wù)C 對(duì)客戶的個(gè)性化服務(wù)D 客戶服務(wù)的創(chuàng)新42 上市公司向所上市的證券交易所 登記結(jié)算機(jī)構(gòu)報(bào)送的用以確定配股運(yùn)作辦法的材料中必須包括的是（ ） A 股東大會(huì)同意本次配股的決議B 法律意見(jiàn)書(shū)C 中國(guó)證監(jiān)會(huì)同意配股的函D 配股說(shuō)明書(shū)E 配股承銷協(xié)議書(shū)43 證券的柜臺(tái)自營(yíng)買賣（ ） A 通常交易量較小B 僅為債券買賣C 費(fèi)時(shí)較多D 比較集中44 營(yíng)業(yè)部電腦系統(tǒng)技術(shù)故障應(yīng)急準(zhǔn)備主要包括（ ） A 設(shè)備備份B 資料備份C 程序與步驟D 通訊聯(lián)絡(luò)45 我國(guó)禁止將回購(gòu)

30、資金用于（ ）A 固定資產(chǎn)投資B 調(diào)劑寸頭C 期貨市場(chǎng)投資D 股本投資46 （ ）屬于證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的禁止性行為 A 集中資金優(yōu)勢(shì)買賣證券，影響證券交易價(jià)格的行為B 以自己的不同帳戶或與其他投資者串通在相同時(shí)間內(nèi)進(jìn)行價(jià)格和數(shù)量相近 方向相反的交易的行為C 證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)將自營(yíng)業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作的行為D 委托其他證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)代為買賣證券的行為E 非內(nèi)幕人員通過(guò)不正當(dāng)?shù)氖侄位蛘咂渌緩将@得內(nèi)幕信息，并根據(jù)該信息買賣證券或者建議他人買賣證券的行為47 年度報(bào)告中的財(cái)務(wù)報(bào)告包括：（ ） A 比較式資產(chǎn)負(fù)債表B 財(cái)務(wù)狀況變動(dòng)表C 比較式利潤(rùn)表及利潤(rùn)分配表D 會(huì)計(jì)報(bào)表附注E 審計(jì)意見(jiàn)48 證券交易風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)

31、察主要包括（ ） （ ）和（ ）等方面的內(nèi)容 A 事先預(yù)警B 實(shí)時(shí)監(jiān)控C 事后監(jiān)查D 行業(yè)檢查49 根據(jù)規(guī)范證券回購(gòu)業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定，我國(guó)回購(gòu)交易的條件主要涉及（ ） A 證券回購(gòu)的券種B 證券回購(gòu)的交易時(shí)間C 以券融資方在回購(gòu)期間存放的標(biāo)準(zhǔn)券數(shù)量D 以資融券方在初始交易前須存入的資金數(shù)量50 在實(shí)踐中，金融期貨主要種類有_ A利率期貨B 國(guó)債期貨C 股票價(jià)格指數(shù)期貨 D 商品期貨 E 外匯期貨51 將回購(gòu)的券種局限于國(guó)庫(kù)券和一部分金融債券是由于這些債券本身具有（ ）特點(diǎn)決定的 A 收益性B 信譽(yù)高C 流動(dòng)性好D 流通規(guī)模大52 證券營(yíng)業(yè)部的業(yè)務(wù)差錯(cuò)，按業(yè)務(wù)性質(zhì)可分為（ ） A 出納差錯(cuò)B 交易

32、差錯(cuò)C 事故性差錯(cuò)D 責(zé)任性差錯(cuò)53 證券服務(wù)部可從事的業(yè)務(wù)包括（ ） A 提供證券交易行情B 提供電話委托 自助委托等非柜臺(tái)委托方式C 提供合法的信息咨詢服務(wù)D 中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)54 按照規(guī)定公式，若要計(jì)算會(huì)員T日結(jié)算頭寸余額，可能涉及（ ）項(xiàng)目 A T日存款B T日提款C T+1日存款D T+1日提款55 證券營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)操作規(guī)程的基本內(nèi)容主要包括（ ） A 規(guī)定業(yè)務(wù)操作人員的操作原則B 明確業(yè)務(wù)操作人員應(yīng)遵守的操作規(guī)定C 提出對(duì)各項(xiàng)業(yè)務(wù)進(jìn)行組織管理的要求D 制定業(yè)務(wù)操作人員必須遵守的職業(yè)道德56 投資者發(fā)出委托指令的形式有（ ） A 當(dāng)面委托B 代理委托C 電話委托D 函電委托E

33、自助委托57 證券營(yíng)業(yè)部通過(guò)利用先進(jìn)的電腦網(wǎng)絡(luò)技術(shù)進(jìn)行服務(wù)的創(chuàng)新，從而實(shí)現(xiàn)（ ） A 交易手段高效化B 服務(wù)功能自動(dòng)化C 信息管理智能化D 業(yè)務(wù)處理網(wǎng)絡(luò)化58 債券回購(gòu)交易對(duì)各類非銀行金融機(jī)構(gòu)來(lái)說(shuō)，可以通過(guò)它來(lái)達(dá)到（ ）和加強(qiáng)資產(chǎn)管理的目的 A 調(diào)整資產(chǎn)結(jié)構(gòu)B 調(diào)劑頭寸C 套期保值D 增加資金供應(yīng)59 禁止任何金融機(jī)構(gòu)以（ ）等方式從事證券回購(gòu)交易 A 租券B 借券C 自有債券D 轉(zhuǎn)債60 下面的陳述中（ ） 是正確的 A 開(kāi)放式基金的申購(gòu)價(jià)(賣出價(jià))為單位資產(chǎn)凈值減去一項(xiàng)百分之幾(如5)的首次認(rèn)購(gòu)費(fèi)B 開(kāi)放式基金的申購(gòu)價(jià)(賣出價(jià))為單位資產(chǎn)凈值加上一項(xiàng)百分之幾(如5)的首次認(rèn)購(gòu)費(fèi)C 開(kāi)放式基

34、金的贖回價(jià)(買入價(jià))為單位資產(chǎn)凈值減去一項(xiàng)贖回費(fèi)(如05)D 開(kāi)放式基金的贖回價(jià)(買入價(jià))為單位資產(chǎn)凈值加上一項(xiàng)贖回費(fèi)(如05) 多選題答案:（1）A;C;D;（2）A;D;（C）C;D;（4）A;B;C;（5）A;B;C;D;E;（6）A;C;（7）A;B;C;D;（8）A;B;C;（9）A;B;D;（10）A;B;C;D;（11）A;B;C;（12）A;C;D;（13）A;C;D;（14）A;C;D;E;（15）B;D;E;（16）A;C;D;（17）A;B;D;（18）B;D;E;（19）A;B;C;（20）C;D;（21）A;C;E;（22）A;C;（23）A;B;C;E;（24）A;

35、C;（25）A;B;C;D;E;（26）A;B;C;D;（27）A;B;C;（28）B;C;（29）B;E;（30）C;D;（31）A;B;C;D;（32）B;D;E;（33）A;B;C;D;（34）A;B;C;D;（35）A;C;D;（36）A; C;E;（37）A;B;C;（38）A;B;C;D;（39）D;E;（40）A;B;D;（41）B;C;D;（42）A;B;C;D;E;（43）A;B;（44）A;B;C;D;（45）A;C;D;（46）B;C;D;E;（47）A;B;C;D;E;（48）A;B;C;（49）A;C;D;（50）A;C;D（51）B;C;D;（52）A;B;（53）

36、A;B;C;D;（54）A;B;（55）A;B;C;（56）A;C;D;E;（57）A;B;C;D;（58）B;C;（59）A;B;（60）B;C;第三部分：判斷題(共70題,每題0.5分,共計(jì)35分)1 證券服務(wù)部可以由證券公司和其他機(jī)構(gòu)聯(lián)營(yíng)或委托經(jīng)營(yíng) A 正確 B 錯(cuò)誤2 收益率在債券回購(gòu)交易中對(duì)于以券融資方面而言代表其固定的收益，對(duì)于以資融券方面而言是其固定的融資成本 A 正確 B 錯(cuò)誤3 開(kāi)放式基金的買價(jià)和賣價(jià)的確定是在基金資產(chǎn)總值的基礎(chǔ)上加一定的手續(xù)費(fèi) A 正確 B 錯(cuò)誤4 證券從業(yè)人員可以買賣經(jīng)批準(zhǔn)發(fā)行的國(guó)債 基金 A 正確 B 錯(cuò)誤5 新股網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行的發(fā)行價(jià)是競(jìng)價(jià)決定的 A 正

37、確 B 錯(cuò)誤6 證券公司的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和自營(yíng)業(yè)務(wù)都具有同樣的風(fēng)險(xiǎn)性 A 正確 B 錯(cuò)誤7 證券公司以獲取更多的傭金為目的，誘導(dǎo)顧客進(jìn)行不必要的證券買賣的行為屬于操縱市場(chǎng)行為 A 正確 B 錯(cuò)誤8 在例行日交割 交收方式中，交割 交收的時(shí)間是由證券公司和投資者商定的 A 正確 B 錯(cuò)誤9 從目前我國(guó)證券市場(chǎng)的實(shí)際情況來(lái)看，信用交易主要以融券方式為主 A 正確 B 錯(cuò)誤10 從事自營(yíng)業(yè)務(wù)的證券公司可以自主決定是否買入或賣出某種證券，交易行為具有自主性 A 正確 B 錯(cuò)誤11 在特殊情況下，從事自營(yíng)業(yè)務(wù)的證券公司才可以自主決定是否買入或賣出某種證券 A 正確 B 錯(cuò)誤12 證券公司進(jìn)行證券自營(yíng)買賣，其收

38、益主要來(lái)源于低買高賣的價(jià)差以及代理業(yè)務(wù)手續(xù)費(fèi) A 正確 B 錯(cuò)誤13 個(gè)人投資者可以用化名開(kāi)設(shè)資金賬戶和股票賬戶 A 正確 B 錯(cuò)誤14 證券交易所管理人員可以開(kāi)立股票賬戶 A 正確 B 錯(cuò)誤15 證券回購(gòu)交易的標(biāo)準(zhǔn)券是一種非虛擬的回購(gòu)綜合債券 A 正確 B 錯(cuò)誤16 折算率是根據(jù)同券種現(xiàn)貨市場(chǎng)價(jià)格來(lái)加以確定的 用現(xiàn)券市場(chǎng)價(jià)格來(lái)確定折算率從理論上來(lái)講比較合理 A 正確 B 錯(cuò)誤17 信息技術(shù)人員可以兼職，但不得從事交易及清算等工作 A 正確 B 錯(cuò)誤18 系統(tǒng)管理密碼和數(shù)據(jù)庫(kù)管理密碼應(yīng)分開(kāi)管理，但可有同一人掌管 A 正確 B 錯(cuò)誤19 證券公司欲取得證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是：2/

39、3以上的高級(jí)管理人員和主要業(yè)務(wù)人員獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的“證券業(yè)從業(yè)人員資格證書(shū)” A 正確 B 錯(cuò)誤20 證券公司在代理客戶進(jìn)行回購(gòu)交易時(shí)產(chǎn)生的一切風(fēng)險(xiǎn)須由客戶承擔(dān) A 正確 B 錯(cuò)誤21 證券從業(yè)人員 證券業(yè)管理人員不得直接或間接持有 買賣股票 國(guó)債 基金 A 正確 B 錯(cuò)誤22 證券公司在證券承銷過(guò)程中沒(méi)有自營(yíng)買賣 A 正確 B 錯(cuò)誤23 對(duì)首日開(kāi)盤(pán)后每次成交價(jià)格的漲跌幅度，上海證券交易所規(guī)定不得超過(guò)10% A 正確 B 錯(cuò)誤24 證券交易風(fēng)險(xiǎn)的制度防范包括事先預(yù)警 實(shí)時(shí)監(jiān)控和事后監(jiān)察等幾個(gè)方面 A 正確 B 錯(cuò)誤25 以券融資就是債券持有人將手中持有的債券作為抵押品以取得一定資金的行為

40、A 正確 B 錯(cuò)誤26 證券的柜臺(tái)自營(yíng)買賣通常交易手續(xù)簡(jiǎn)單 清晰 費(fèi)時(shí)少，且多為債券買賣，因而具有吞吐量大的特點(diǎn) A 正確 B 錯(cuò)誤27 金融期貨主要有外匯期貨 利率期貨以及股價(jià)指數(shù)期貨三種 A 正確 B 錯(cuò)誤28 欲申請(qǐng)自營(yíng)業(yè)務(wù)資格的證券公司應(yīng)制作并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送的有關(guān)文件包括：工商行政管理部門頒發(fā)的“企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照（副本）” 由機(jī)構(gòu)批設(shè)機(jī)關(guān)核準(zhǔn)的公司章程等 A 正確 B 錯(cuò)誤29 作為證券投資咨詢公司的業(yè)務(wù)之一，證券自營(yíng)業(yè)務(wù)是指以盈利為目的并以客戶的資金和自己的賬戶買賣有價(jià)證券的行為 A 正確 B 錯(cuò)誤30 在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，委托人享有權(quán)利，證券經(jīng)紀(jì)商必須盡義務(wù) A 正確 B 錯(cuò)誤31

41、 在債券全價(jià)交易的情況下，成交價(jià)格與應(yīng)計(jì)利息是分解的 A 正確 B 錯(cuò)誤32 證券公司進(jìn)行自營(yíng)買賣，其負(fù)債總額與凈資產(chǎn)之比不得超過(guò)10：1 A 正確 B 錯(cuò)誤33 在證券回購(gòu)交易中，資金需求方要經(jīng)過(guò)兩次交易契約行為，而資金供應(yīng)方只經(jīng)過(guò)一次 A 正確 B 錯(cuò)誤34 機(jī)房的使用面積（不包括不間斷電源放置面積）不得小于30平方米 A 正確 B 錯(cuò)誤35 證券營(yíng)業(yè)部是證券公司全資附屬的法人機(jī)構(gòu)，不得以合資 合作方式設(shè)立；不得以承包 租賃方式經(jīng)營(yíng) A 正確 B 錯(cuò)誤36 證券自營(yíng)業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件 資料 賬冊(cè) 報(bào)表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存5年 A 正確 B 錯(cuò)誤37 證券經(jīng)紀(jì)商可以對(duì)大戶

42、或超級(jí)大戶融資 A 正確 B 錯(cuò)誤38 證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)的工作人員可開(kāi)立股票賬戶 A 正確 B 錯(cuò)誤39 非交易性過(guò)戶要根據(jù)受讓總數(shù)按當(dāng)天收盤(pán)價(jià)繳納規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的印花稅 A 正確 B 錯(cuò)誤40 在上海證券交易所，個(gè)人賬戶又稱A字頭賬戶 A 正確 B 錯(cuò)誤41 投資者出示了股票賬戶卡和資金賬戶卡，證券經(jīng)紀(jì)商就應(yīng)接受委托 A 正確 B 錯(cuò)誤42 證券經(jīng)紀(jì)商可以將客戶股票借給他人作擔(dān)保物 A 正確 B 錯(cuò)誤43 委托單出現(xiàn)上下聯(lián)不一致時(shí)，可按上聯(lián)執(zhí)行委托 A 正確 B 錯(cuò)誤44 如果發(fā)行人發(fā)生重大投資行為和重大購(gòu)置財(cái)產(chǎn)決定的信息尚未公開(kāi)，則該信息屬于內(nèi)幕信息 A 正確 B 錯(cuò)誤45 認(rèn)股權(quán)證的交易都是在證券交易所進(jìn)行的 A 正確 B 錯(cuò)誤46 證券營(yíng)業(yè)部是證券公司全資附屬的法人機(jī)構(gòu)，不得以合資 合作方式設(shè)立；但可以以承包和租賃方式經(jīng)營(yíng) A 正確 B 錯(cuò)誤47 客戶管理主要包