20XX年信用聯(lián)社法律合規(guī)部工作總結(jié)及20XX年工作思路3

1、論文范文題目：20XX年信用聯(lián)社法律合規(guī)部工作總結(jié) 及20XX年工作思路編輯：小小這一目標(biāo)，通過日常合規(guī)工作，全面建立有效的合規(guī)風(fēng)險管理機 堅持檢查、督促與日常監(jiān)控并重的“三位一體”合規(guī)工作長效機 切實加強合規(guī)風(fēng)險管理，推動合規(guī)文化建設(shè)，保障全社依法、合 穩(wěn)健經(jīng)營。經(jīng)過部門全體干部員工的共同努力，充分發(fā)揚團隊精 較好的完成了年初制定的各項目標(biāo)任務(wù)。現(xiàn)將 20XX年工作總結(jié)如20XX年，在總社領(lǐng)導(dǎo)的重視和支持下，法律合規(guī)部全面貫徹落實 20XX年全社工作會議精神，緊密圍繞“加強合規(guī)建設(shè)，提升管控能 力” 制， 制， 規(guī)、 神， 下：一、20XX年主要工作完成情況（一）條塊結(jié)合，建立健全合規(guī)管理組

2、織體系有效的合規(guī)風(fēng)險管理架構(gòu)是合規(guī)風(fēng)險管理的基礎(chǔ)，建立健全的合 規(guī)風(fēng)險管理組織體系是合規(guī)風(fēng)險管理的首要任務(wù)。為理順和加強合規(guī) 風(fēng)險管理，年初根據(jù)監(jiān)管部門對我社法律合規(guī)部和稽核部職能調(diào)整的 監(jiān)管意見，結(jié)合本社實際，對法律合規(guī)部門的工作職責(zé)進行了重新劃 分和調(diào)整，理順了法律合規(guī)部門與相關(guān)業(yè)務(wù)部門、風(fēng)險管理部門、內(nèi) 審部門職責(zé)關(guān)系的界定，重新修訂了合規(guī)管理崗位責(zé)任制，明確了今 年合規(guī)建設(shè)和合規(guī)管理年總體目標(biāo)、任務(wù)與措施，以確立法律合規(guī)部 門的重要職能和獨立地位。與此同時，在全社范圍內(nèi)聘任合規(guī)管理 員，完善合規(guī)風(fēng)險管理網(wǎng)絡(luò)。以各業(yè)務(wù)條線和一級分社為單位，招聘 了具有一定工作經(jīng)驗和專業(yè)技術(shù)職務(wù)的合規(guī)管理

3、員 XX名。合規(guī)管理員 在法律合規(guī)部的統(tǒng)一組織下開展工作，有效確保了第一防線與第二防 線之間的報告關(guān)系，增強了合規(guī)管理透明度，有利于及早發(fā)現(xiàn)潛在的 違規(guī)事件，使合規(guī)風(fēng)險管理滲透到了每個業(yè)務(wù)管理環(huán)節(jié)，建立了縱橫 貫通的合規(guī)風(fēng)險管理組織網(wǎng)絡(luò)和體系結(jié)構(gòu)，從而更好的支持、協(xié)助高 管層做好合規(guī)管理工作，為本社合規(guī)風(fēng)險防范發(fā)揮積極有效的作用， 為各項業(yè)務(wù)的合規(guī)開展奠定了堅實基礎(chǔ)。（二）完善機制，建立合規(guī)風(fēng)險識別和報告管理流程一是制定XXXX社合規(guī)風(fēng)險講評辦法。XX月份，法律合規(guī)部制 定了xxxX社合規(guī)風(fēng)險講評辦法，具體規(guī)定了合規(guī)風(fēng)險講評的程序 和方法，明確了合規(guī)風(fēng)險事項的報告路線。通過開展各條線業(yè)務(wù)部門

4、和基層行的季度講評會，對存在的合規(guī)風(fēng)險進行原因分析，提出整改 措施，及時了解各業(yè)務(wù)條線和基層營業(yè)機構(gòu)在制度建設(shè)、合規(guī)培訓(xùn)、 責(zé)任追究等方面的合規(guī)風(fēng)險控制情況，尤其是全面掌握合規(guī)風(fēng)險管理 中存在的問題以及對存在問題的整改落實情況，并根據(jù)有關(guān)規(guī)定，對 有關(guān)責(zé)任人員進行責(zé)任追究，從而真正建立起自查、整改、處罰等較 為完整的合規(guī)風(fēng)險自查自糾體系。法律合規(guī)部按季提交xxxXi合規(guī)風(fēng)險講評報告，為董事會、高管層及時了解我社整體合規(guī)風(fēng)險狀 況，進行風(fēng)險管理決策提供依據(jù)。今年通過各業(yè)務(wù)條線和基層營業(yè)機 構(gòu)檢查和自查發(fā)現(xiàn)的問題共計 XXXX個，對存貸比超指標(biāo)、新增不良貸 款控制不到位的分社負責(zé)人以及各類檢查發(fā)現(xiàn)

5、的問題責(zé)任人實施經(jīng)濟 處罰XX人次，金額xxxxxn。各分社內(nèi)控督查小組對日常檢查發(fā)現(xiàn)的 臨柜操作不規(guī)范、ATMt理不到位以及貸款發(fā)生欠息或逾期等情況，對 相關(guān)責(zé)任人進行的經(jīng)濟處罰 XXX人次，金額XXX元，違章違紀(jì)扣分XX 分。二是制定XXXX合規(guī)事務(wù)管理辦法。XX月份法律合規(guī)部制定 了xxxX社合規(guī)事務(wù)管理辦法，辦法綜合了合規(guī)議事制度、合規(guī)會 議制度、合規(guī)績效考核制度、誠信舉報制度、合規(guī)問責(zé)制度、合規(guī)意 見書制度等多項制度，對合規(guī)審查、合規(guī)論證、授權(quán)管理、合規(guī)咨 詢、合規(guī)培訓(xùn)等合規(guī)事務(wù)的處理流程、報告方式等均做出詳細的規(guī) 定。該項辦法的出臺，進一步規(guī)范了合規(guī)領(lǐng)域的管控，使本社合規(guī)風(fēng) 險管理

6、制度趨于完善，為合規(guī)風(fēng)險實施精細化管理，創(chuàng)建合規(guī)文化提 供有力制度保障。全年法律合規(guī)部審查各業(yè)務(wù)條線提交的 xxxX違 章違紀(jì)處罰條例、XXXXi房地產(chǎn)信貸管理實施細則、XXX）社 法人客戶綜合授信管理辦法、XXXX社法人客戶信用等級評定辦 法、xxxX社信貸業(yè)務(wù)操作規(guī)程，xxxX社反洗錢客戶風(fēng)險等級 分類實施細則、xxxX社財務(wù)顧問業(yè)務(wù)實施細則等制度 XX個；貸 記卡分期付款業(yè)務(wù)、財務(wù)顧問業(yè)務(wù)等新業(yè)務(wù)產(chǎn)品論證XX項；審議各類責(zé)任追究意見XX項；同時，充分發(fā)揮內(nèi)控委員會職能，全年共組織召 開內(nèi)控委員會例會XX次，審議有關(guān)內(nèi)控制度、新產(chǎn)品認(rèn)證報告等 XX 項，對新增不良貸款進行風(fēng)險責(zé)任評議，對有

7、關(guān)責(zé)任人進行了處罰。三是建立合規(guī)問題庫。法律合規(guī)部在今年 XX月份完成全社合規(guī)問 題庫的建設(shè)工作，并針對今年來的全社制度建設(shè)、內(nèi)部管理、業(yè)務(wù)操 作中存在的各類問題，按分社、問題類別、檢查項目、檢查時間等分 別錄入全社“問題庫”中，通過對其分析、分類，掌握違規(guī)操作的演 變過程,找出規(guī)律性的問題，及時把握苗頭性、傾向性的問題，做到未 雨綢繆。并將對納入“問題庫”中的問題將按發(fā)生的頻率、可接受程 度及限期糾正等情況納入分社同期內(nèi)部控制評價體系，與分社主任工 資考核相結(jié)合。同時，也為各業(yè)務(wù)條線和內(nèi)審部門提供了參考，以優(yōu) 化檢查效果，保證檢查頻率和范圍，把隱患消滅在萌芽狀態(tài)，防止向 重大差錯。隨著信息的不斷積累，合規(guī)問題糾錯庫將成為本社合規(guī)管 理過程中積極探索識別、計量、分析、合規(guī)風(fēng)險的有效方法，并逐步 成為合規(guī)風(fēng)險管理的長效機制。（三）全員參與，倡導(dǎo)和培育良好的合規(guī)文化一是牽頭組織開展“主動合規(guī)，全員合規(guī)”主題活動。為提高全 社干部員工合規(guī)經(jīng)營意識，強化合規(guī)風(fēng)險管理，由法律合規(guī)部牽頭組 織，在全社開展“主動合規(guī)，全員合規(guī)”主題活動。為使本次主題活 動扎實有效開