工程招投標(biāo)與合同管理第九章建設(shè)工程施工索賠

1、本頁為作品封面，下載后可以自由編輯刪除，歡迎下載！精品文檔1【精品 word 文檔、可以自由編輯！】教師教案教師：課程：工程招投標(biāo)與合同管理班級(jí)：教學(xué)時(shí)數(shù)： 3第 17 周星期一第 57 節(jié)授課方法講授教學(xué)過程章節(jié)、課題第九章建設(shè)工程施工索賠目要求了解索賠的概念、 索賠計(jì)算的一般方法、 業(yè)主反索賠的意義及內(nèi)容；的熟悉索賠的產(chǎn)生原因、索賠的作用、索賠的分類、索賠證據(jù)的分類及收集；要求掌握索賠的程序、索賠的解決方法、監(jiān)理工程師對(duì)索賠的管理。教學(xué)重索賠的產(chǎn)生原因、索賠的作用、索賠的分類、索賠證據(jù)的分類及收集點(diǎn)教學(xué)難索賠的程序、索賠的解決方法、監(jiān)理工程師對(duì)索賠的管理點(diǎn)教具無習(xí)題或案例分析實(shí)驗(yàn)課后記學(xué)生

2、反映情況良好。錄共頁第頁教學(xué)過程復(fù)習(xí)舊課上次課主要介紹了：FIDIC 合同條件發(fā)展過程，合同文件的構(gòu)成，F(xiàn)IDIC 合同條件的應(yīng)用范圍及前提條件，應(yīng)用FIDIC 合同條件的工作程序等。主要涉及權(quán)利與義務(wù)，費(fèi)用管理，進(jìn)度控制，質(zhì)量和法規(guī)性的條款。導(dǎo)入新課第九章建設(shè)工程施工索賠9.1建設(shè)工程施工索賠概述9.1.1索賠的概念索賠是指在合同的實(shí)施工程中，根據(jù)法律法規(guī)、合同規(guī)定及慣例，合同一方對(duì)非由于自己的過錯(cuò)，而是屬于合同對(duì)方造成的，且實(shí)際方式的損失，向?qū)Ψ教岢鼋o予補(bǔ)償或賠償?shù)囊蟆?.1.2索賠的原因一、業(yè)主違約二、合同文件缺陷三、設(shè)計(jì)、地質(zhì)資料不準(zhǔn)或錯(cuò)誤四、計(jì)劃不周或不當(dāng)?shù)闹噶钗?、不利的自然?zāi)害和

3、不可抗力因素9.1.3索賠的作用一、保障合同的正確實(shí)施，維護(hù)市場正常秩序二、索賠是落實(shí)和調(diào)整合同雙方經(jīng)濟(jì)責(zé)權(quán)關(guān)系的有效手段，索賠是最終的第頁教學(xué)過程工程造價(jià)合理確定的基礎(chǔ)三、索賠是合同和法律賦予施工合同當(dāng)事人的權(quán)利四、索賠有助于我國建筑業(yè)從業(yè)人員更快地熟悉國際慣例，熟悉掌握索賠和處理索賠的方法與技巧，有助于對(duì)外開放和對(duì)外工程承包的開展9.1.4索賠的分類一、按索賠的要求分1. 工期索賠2. 費(fèi)用索賠二、按干擾事件的性質(zhì)分1. 工期拖延索賠2. 不可預(yù)見的外部障礙或條件索賠3. 工程變更索賠4. 工程終止索賠5. 其他索賠三、按索賠的起因劃分1. 業(yè)主違約2. 合同錯(cuò)誤3. 合同變更4. 工程環(huán)

4、境變化5. 不可抗力因素四、按索賠的處理方式劃分1. 單項(xiàng)索賠2. 總索賠9.2施工索賠的處理9.2.1索賠工作程序一、索賠的內(nèi)部處理階段第頁教學(xué)過程事態(tài)調(diào)查、干擾事件原因分析、索賠根據(jù)、損失調(diào)查、收集證據(jù)、起草索賠報(bào)告。二、索賠的解決階段三、索賠的工作程序四、索賠報(bào)告的一般格式9.2.2索賠證據(jù)索賠的證據(jù)是在合同簽訂和合同實(shí)施工程中產(chǎn)生的用來支持其索賠成立或和索賠有關(guān)的證明文件和資料。主要有合同資料、日常的工程資料和合同雙方信息溝通資料等。特征：及時(shí)性、真實(shí)性、全面性、關(guān)聯(lián)性、有效性9.3索賠的計(jì)算9.3.1工期索賠的計(jì)算一、網(wǎng)絡(luò)分析法適用與各種干擾事件的工期索賠二、比例分析法1. 以合同價(jià)

5、所占比例計(jì)算2. 按單項(xiàng)工程工期拖延的平均值計(jì)算9.3.2費(fèi)用索賠的計(jì)算一、費(fèi)用索賠的原則1. 賠償實(shí)際損失的原則。2. 合同原則。3. 符合規(guī)定的或通用的會(huì)計(jì)核算原則及工程慣例。二、費(fèi)用索賠的種類1. 工期拖延的費(fèi)用索賠第頁教學(xué)過程2. 工程變更的費(fèi)用索賠3. 加速施工的費(fèi)用索賠4. 其他情況的費(fèi)用索賠三、費(fèi)用索賠的計(jì)算方法1. 總費(fèi)用法2. 分項(xiàng)法9.4索賠的解決9.4.1索賠的解決方法一、和解二、調(diào)節(jié)三、仲裁或訴訟1. 合同雙方達(dá)成仲裁協(xié)議的，向約定的仲裁委員會(huì)申請(qǐng)仲裁。2. 向有管轄權(quán)的人民法院起訴。9.4.2索賠的解決程序發(fā)生索賠事件后，承包人可按下列程序以書面形式向發(fā)包人索賠：一、

6、索賠事件發(fā)生后28 天內(nèi)，向工程師發(fā)出索賠意向通知；二、發(fā)出索賠意向通知后28 天內(nèi)，向工程師提出延長工期和（或）補(bǔ)償經(jīng)濟(jì)損失的索賠報(bào)告及有關(guān)資料；三、工程師在收到承包人送交的索賠報(bào)告和有關(guān)資料后，與 28 天內(nèi)給予答復(fù)，或要求承包人進(jìn)一步補(bǔ)充索賠理由和證據(jù)；四、工程師在收到承包人送交的索賠報(bào)告和有關(guān)資料后28 天未予答復(fù)或未對(duì)承包人做出進(jìn)一步要求，視為該項(xiàng)索賠已經(jīng)認(rèn)可；五、當(dāng)該索賠事件持續(xù)進(jìn)行時(shí)， 承包人應(yīng)當(dāng)階段性向工程師發(fā)出索賠意向，在索賠事件終了后28 天內(nèi)，向工程師送交索賠的有關(guān)資料和最終索賠報(bào)告。第頁教學(xué)過程9.5業(yè)主（監(jiān)理工程師）對(duì)索賠的管理及反索賠9.5.1監(jiān)理工程師對(duì)索賠的管理

7、一、監(jiān)理工程師索賠管理任務(wù)1. 預(yù)測(cè)導(dǎo)致索賠的原因和可能性；2. 通過有效的合同管理減少干擾事件的發(fā)生；3. 公正地處理索賠事件。二、監(jiān)理工程師索賠管理的主要工作1. 在項(xiàng)目開始前，按程序辦事，做好充分的準(zhǔn)備工作。2. 起草周密完備的招標(biāo)文件。3. 為承包商確定“合同狀態(tài)”提供幫助。4. 恰當(dāng)?shù)剡x擇承發(fā)包模式和劃分標(biāo)段。5. 完善承包合同條款。6. 加強(qiáng)合同管理和質(zhì)量管理，減少承包商之間的施工干擾，保證承包合同正常履行。7. 不斷提高自身業(yè)務(wù)素質(zhì)， 減少工作工程中的錯(cuò)誤指示， 增加工作責(zé)任心，提高管理工作水平。9.5.2監(jiān)理工程師對(duì)索賠的審查一、加強(qiáng)對(duì)承包商索賠報(bào)告的審查1. 審查承包商索賠的

8、有效性2. 審查承包商提交的索賠證據(jù)3. 審查工期順延請(qǐng)求4. 審查費(fèi)用索賠請(qǐng)求二、反駁承包商不合理索賠三、督促業(yè)主認(rèn)可承包商的合理索賠四、協(xié)調(diào)雙方的管理第頁教學(xué)過程9.5.3業(yè)主的反索賠一、反索賠的意義1. 反索賠可以減少和防止損失的發(fā)生，直接關(guān)系到工程經(jīng)濟(jì)效益的高低；2. 不能進(jìn)行有效地反索賠，處于被動(dòng)挨打的局面；3. 索賠和反索賠是不可分離的。二、反索賠的內(nèi)容和措施1. 內(nèi)容防止對(duì)方提出索賠反擊對(duì)方的索賠要求2. 措施（1）用索賠對(duì)抗索賠；（2）反駁對(duì)方的索賠報(bào)告，找出理由和證據(jù)，證明對(duì)方的索賠報(bào)告不符合事實(shí)情況。三、業(yè)主對(duì)承包商履約中的違約責(zé)任進(jìn)行索賠1. 施工責(zé)任反索賠2. 工期延誤

9、反索賠3. 對(duì)超額利潤的索賠4. 對(duì)指定分包商的付款索賠5. 承包商不履行的保險(xiǎn)費(fèi)用索賠6. 業(yè)主合理終止合同或承包商部正當(dāng)?shù)胤艞壒こ痰乃髻r7. 由于工傷事故給業(yè)主人員和第三方人員造成的人身或財(cái)產(chǎn)損失的索賠，以及承包商運(yùn)送建筑材料及施工機(jī)械設(shè)備時(shí)損壞了公路、橋梁或隧洞，道橋管理部門提出的索賠等。四、業(yè)主對(duì)承包商所提出的索賠要求進(jìn)行評(píng)審、反駁與修正1. 索賠是否具有合同依據(jù)，索賠報(bào)告中引用索賠理由是否充分。2. 索賠事項(xiàng)的發(fā)生是否為承包商的責(zé)任，是否屬于承包商的風(fēng)險(xiǎn)范疇。3. 在索賠事項(xiàng)初發(fā)時(shí)， 承包商是否采取了有效的控制措施， 防止事態(tài)擴(kuò)大，盡力挽回?fù)p失。4. 認(rèn)真核定索賠款額，肯定其合理的索

10、賠要求，反駁或修正不合理的索賠要求。第頁教學(xué)過程五、反索賠的程序制定反索賠策略和計(jì)劃合同總體分析事態(tài)調(diào)查合同狀態(tài)分析可能狀態(tài)分析實(shí)際狀態(tài)分析分析評(píng)價(jià)索賠報(bào)告作反索賠報(bào)告爭執(zhí)解決9.6索賠案例案例一1. 背景建設(shè)單位將一賓館裝修改造工程項(xiàng)目中的裝飾和設(shè)備安裝工程施工分別發(fā)包給某裝飾施工單位和某設(shè)備安裝單位，經(jīng)建設(shè)單位同意，裝飾單位又將防水施工分包給一專業(yè)防水工程公司。建設(shè)單位與裝飾施工單位和設(shè)備安裝單位分別簽訂了施工合同和設(shè)備安裝合同。在工程延期方面， 合同中約定， 業(yè)主違約一天應(yīng)補(bǔ)償承包方5000 元人民幣，承包方違約一天應(yīng)罰款5000 元人民幣。該工程所用的防水材料由建設(shè)單位供應(yīng)。按施工總進(jìn)

11、度計(jì)劃的安排，規(guī)定防水施工應(yīng)從5月 10日開工至 5月 20日第頁教學(xué)過程完工。但在施工過程中，由于建設(shè)單位供應(yīng)材料不及時(shí)，使防水施工在5月 12日才開工； 5 月 13 日至 5 月 18 日防水工程公司的施工人員因未能施工；5 月19 日至 5 月 22 日又出現(xiàn)了 50 年一遇的異常大雨。2. 問題（1）在上述工期拖延中，哪些由建設(shè)單位承擔(dān)？哪些由施工單位承擔(dān)？（2）裝飾施工單位應(yīng)獲得的工期補(bǔ)償和費(fèi)用補(bǔ)償各為多少？（3）設(shè)備安裝單位的損失應(yīng)由誰承擔(dān)責(zé)任，應(yīng)補(bǔ)償?shù)墓て诤唾M(fèi)用是多少？（4）施工單位向建設(shè)單位索賠的程序如何？答：（1）從 5 月 10 日至 5 月 12 日共 3 天，屬于建設(shè)

12、單位原因造成的托期， 應(yīng)給予施工單位工期和費(fèi)用的補(bǔ)償。從 5 月 13 日至 5 月 18 日共 6 天，屬于施工單位的原因造成的拖期，由施工單位承擔(dān)發(fā)生的費(fèi)用，工期不予順延。從 5 月 19 日至 5 月 22 日共 4 天，屬于不可抗力的原因造成的拖期，施工單位承擔(dān)發(fā)生的費(fèi)用，工期給予順延。（2）裝飾施工單位應(yīng)獲得的工期補(bǔ)償為 3+4=7 天。裝飾施工單位應(yīng)獲得的費(fèi)用補(bǔ)償為 35000-65000=-15000元，即應(yīng)扣款1.5 萬元。（3）設(shè)備安裝單位的損失應(yīng)由建設(shè)單位負(fù)責(zé)。因?yàn)樵O(shè)備安裝單位與建設(shè)單位由合同關(guān)系，它與土建施工單位無合同關(guān)系。設(shè)備安裝單位應(yīng)獲得的工期補(bǔ)償為3+6+4=13

13、天。設(shè)備安裝單位應(yīng)獲得的費(fèi)用補(bǔ)償為13 5000=65000 元。（4）施工單位可按下列程序以書面形式向建設(shè)單位索賠： 索賠事件發(fā)生后28 天內(nèi)，向監(jiān)理方發(fā)出索賠意向通知。 發(fā)出索賠意向通知后28 天內(nèi)，向監(jiān)理方提出延長工期和補(bǔ)償經(jīng)濟(jì)損失的索賠報(bào)告及有關(guān)資料。 監(jiān)理方在收到施工單位送交的索賠報(bào)告和有關(guān)資料后，于28 天內(nèi)給予答復(fù)，或要求施工單位進(jìn)一步補(bǔ)充索賠理由和證據(jù)。 監(jiān)理方在收到施工單位送交的索賠報(bào)告和有關(guān)資料后28 天內(nèi)未予答復(fù)第頁教學(xué)過程或未對(duì)施工單位作進(jìn)一步要求，視為該項(xiàng)索賠已經(jīng)認(rèn)可。案例二1. 背景某建設(shè)單位有一賓館大樓的裝飾裝修和設(shè)備安裝工程，經(jīng)公開招標(biāo)投標(biāo)確定了尤某建筑裝飾裝修

14、工程公司和設(shè)備安裝公司承包工程施工，并簽訂了施工承包合同。合同價(jià)為 1600 萬元，工期為 130 天。合同規(guī)定：業(yè)主與承包方“沒提前或延誤工期一天， 按合同價(jià)的萬分之二進(jìn)行獎(jiǎng)罰” “石材及主要設(shè)備由業(yè)主提供，其他材料由承包方采購” 。施工方與石材廠商簽訂了石材購銷合同； 業(yè)主經(jīng)與設(shè)計(jì)方商定，對(duì)主要裝飾石料指定了材質(zhì)、 顏色和樣品。 施工進(jìn)行到 22 天時(shí)，由于設(shè)計(jì)變更，造成工程停工 9 天，施工方 8 天內(nèi)提出了索賠意向通知；施工進(jìn)行到 36 天時(shí)，因業(yè)主方挑選確定石材，使部分工程停工累計(jì)達(dá)16 天，施工方 10 天內(nèi)提出了索賠意向通知；施工進(jìn)行到52 天時(shí)，業(yè)主方挑選確定的石材送達(dá)現(xiàn)場，進(jìn)

15、場驗(yàn)收時(shí)發(fā)現(xiàn)該批石材大部分不符合質(zhì)量要求，監(jiān)理工程師通知承包方該批石材不得使用。承包方要求將不符合要求的石材退還，因此延誤工期 5 天。石材廠商要求承包方支付退貨運(yùn)費(fèi)，承包方拒絕。工程結(jié)算時(shí)，承包方因此向業(yè)主方要求索賠； 施工進(jìn)行到 73 天時(shí)，該地遭遇罕見暴風(fēng)雨襲擊，施工無法進(jìn)行，延誤工期2 天，施工方 5 天內(nèi)提出了索賠意向通知；施工進(jìn)行到 137 天時(shí)，施工方因人員調(diào)配原因，延誤工期3 天；最后，工程在152 天后竣工。工程結(jié)算時(shí)， 施工方向業(yè)主方提出了索賠報(bào)告并附索賠有關(guān)材料和證據(jù)，各項(xiàng)索賠要求如下：（1）工期索賠 因設(shè)計(jì)變更造成工程停工，索賠工期9 天； 因業(yè)主方挑選確定石材造成工程

16、停工，索賠工期16 天； 因業(yè)主石材退還造成工程停工，索賠工期5 天； 因遭受罕見暴風(fēng)雨襲擊造成工程停工，索賠工期2 天； 因施工方人員條配造成工程停工，索賠工期3 天；（2）經(jīng)濟(jì)索賠35 天 1600 萬元 0.02%=11.2 萬元第頁教學(xué)過程（3）工期獎(jiǎng)勵(lì)13 天 1600 萬元 0.02%=4.16 萬元2. 問題（1）哪些索賠要求能夠成立？哪些不能成立？為什么？（2）上述工期延誤索賠中， 哪些應(yīng)由業(yè)主方承擔(dān)？哪些應(yīng)由施工方承擔(dān)？（3）施工方應(yīng)獲得的工期補(bǔ)償和經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償各為多少？工期獎(jiǎng)勵(lì)應(yīng)為多少？（4）不可抗力發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)的原則是什么？答：（1）能夠成立的索賠有： 因設(shè)計(jì)變更造成工程停工的索賠； 因業(yè)主方挑選確定石材造成工程停工的索賠； 因遭受罕見暴雨襲擊造成工程停工的索賠。不能夠成立的索賠有： 因業(yè)主石材退還造成工程停工的索賠（應(yīng)由施工方向石材廠商按合同索賠）； 因施工方人員調(diào)配造成工程停工的索賠；（2）應(yīng)由業(yè)主方承擔(dān)的有： 因設(shè)計(jì)變更造成工程停工，按合同補(bǔ)償，工期順延； 因業(yè)主方挑選確定石材造成工程停工，按合同補(bǔ)償，工期順延； 因遭受罕見暴雨襲擊造成工程停工， 承擔(dān)工程損害損失，工期順延。應(yīng)由施工方承擔(dān)的有： 因遭受罕見暴風(fēng)雨襲擊造成的施工方損失； 因施工方人員調(diào)配造成的停工， 自行承擔(dān)