EPC總承包項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理辦法（完整版）

1、EPC總承包項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理辦法17.1風(fēng)險(xiǎn)管理體制及計(jì)劃總承包項(xiàng)目部應(yīng)建立項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理體系，并有效運(yùn)行， 以保證項(xiàng)目目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。17.1.1 總承包項(xiàng)目部應(yīng)根據(jù)總承包項(xiàng)目管理承包方 案，系統(tǒng)地全面進(jìn)行項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識別、風(fēng)險(xiǎn)評估，并制訂相應(yīng) 的對策，制訂風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃。17.1.2 風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃的內(nèi)容應(yīng)包括：(1) 風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)(2) 風(fēng)險(xiǎn)管理范圍(3) 風(fēng)險(xiǎn)源與風(fēng)險(xiǎn)事件(4) 風(fēng)險(xiǎn)分析和評估(5) 風(fēng)險(xiǎn)策略與應(yīng)對措施(6) 風(fēng)險(xiǎn)管理人員與責(zé)任(7) 必需的資源17.1.3 施工過程中，總承包項(xiàng)目經(jīng)理部應(yīng)隨工程進(jìn)度 不斷識別各種項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)，并對風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃進(jìn)行分解，落實(shí) 人員加以控制，并根據(jù)項(xiàng)目進(jìn)度及時(shí)進(jìn)

2、行修正和調(diào)整。17.1.4 項(xiàng)目經(jīng)理部應(yīng)對所有識別出的風(fēng)險(xiǎn)制訂相應(yīng)的 應(yīng)對策略和應(yīng)對措施，以達(dá)到消除、減小或轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)的目的17.2風(fēng)險(xiǎn)分析17.2.1 重大合同風(fēng)險(xiǎn)(1) 特大型工程：1) 預(yù)計(jì)累計(jì)為發(fā)包人墊資賒銷額在1000萬元以上或在開工前預(yù)繳一定數(shù)額的工程保證金到發(fā)包人指定帳戶；2) 月進(jìn)度款支付比例在 60%以下；3) 預(yù)計(jì)工程竣工時(shí)，累計(jì)完成工程量與發(fā)包人應(yīng)付工程款的差額比例自在擬投標(biāo)額的10%以上，且償還期限超過竣工后6個月。(2) BT、BOT BOOT EPG BD方式或類似的方式籌建：工期罰款在30萬元/天以上，或約定的累計(jì)罰款額在合 同額的3%以上且累計(jì)罰款額達(dá)到 200萬

3、元以上。(3) 較大風(fēng)險(xiǎn)合同：1) 合同額在1億元以下，但質(zhì)量獎項(xiàng)約定為國優(yōu)工程 及魯班獎的，且罰款在 300萬元及以上；2) 工期罰款在1030萬元/天，或約定的累計(jì)罰款額 在2%3%且累計(jì)罰款額達(dá)到100200萬元；3) 發(fā)包人為該工程的項(xiàng)目企業(yè)；4) 其他具有新型、疑難法律關(guān)系。17.2.2在設(shè)計(jì)階段中所存在的風(fēng)險(xiǎn)(1) 結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)。由于設(shè)計(jì)考慮不周而造成結(jié)構(gòu)的缺 陷或造成設(shè)計(jì)的浪費(fèi)。(2) 工藝設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)。工藝設(shè)計(jì)發(fā)生缺陷會使項(xiàng)目受到巨大損失，有時(shí)還難以彌補(bǔ)。(3) 設(shè)計(jì)工期控制風(fēng)險(xiǎn)。要發(fā)揮效益，必須控制各個階 段的工期，其中設(shè)計(jì)工期也是控制的對象。設(shè)計(jì)工期過長會 影響項(xiàng)目的投產(chǎn)，而使

4、市場競爭的加劇。(4) 投資控制的風(fēng)險(xiǎn)。設(shè)計(jì)階段是控制投資的主要階 段。在設(shè)計(jì)階段如果不能控制投資總額，則在以后的施工、 運(yùn)行階段對于控制投資是無能為力的。17.2.3在施工階段所存在的風(fēng)險(xiǎn)(1) 施工質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)。施工質(zhì)量是項(xiàng)目的主要目標(biāo)；項(xiàng)目 的質(zhì)量包括產(chǎn)品質(zhì)量和工作質(zhì)量；質(zhì)量的控制是全過程的控 制；必須采用自控和監(jiān)控并舉的措施；要控制質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)的發(fā) 生。(2) 施工成本風(fēng)險(xiǎn)。施工成本是項(xiàng)目的支出中最大的一 部分；要控制施工成本，避免施工成本風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。(3) 施工工期風(fēng)險(xiǎn)。施工工期是項(xiàng)目各個階段中最長的 一個，施工工期不能得到嚴(yán)格的控制將會影響項(xiàng)目的按期投 入使用，以及投資的回收；施工工期過長

5、也會對周圍環(huán)境造 成不良影響。(4) 自然災(zāi)害風(fēng)險(xiǎn)。必須注意防范自然災(zāi)害。(5) 合同風(fēng)險(xiǎn)。如采用分別發(fā)包的形式，則會發(fā)生大量 的合同；如果不能明確劃分各個合同的工作范圍及其界面， 將會造成合同之間的缺口；這些缺口的解決有時(shí)需要投入很 多的人力、財(cái)力和時(shí)間；有的合同糾紛導(dǎo)致訴訟，更嚴(yán)重影響了公司和項(xiàng)目部的精力(6) 技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)。技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)包括施工工藝、施工機(jī)械以及 具有一定經(jīng)驗(yàn)的施工人員；高素質(zhì)的施工人員是完成施工任 務(wù)的重要保證。(7) 協(xié)調(diào)風(fēng)險(xiǎn)?？偝邪?xiàng)目專業(yè)協(xié)作單位多，工作面又 相對狹窄；總承包管理班子的組織協(xié)調(diào)至關(guān)重要。(8) 環(huán)境保護(hù)風(fēng)險(xiǎn)。施工階段將會不可避免的有大量材 料、半成品、設(shè)備

6、進(jìn)入場地，造成對周邊交通和環(huán)境的壓力; 施工生產(chǎn)會產(chǎn)生一定的噪聲，施工現(xiàn)場將會產(chǎn)生廢水、固體 廢棄物，同時(shí)要注意資源的節(jié)約；這些因素都要事先考慮解 決，防止風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。(9) 安全風(fēng)險(xiǎn)。安全第一是項(xiàng)目管理的重點(diǎn)；工作的對 象包括工作場所的員工、訪問者、其他進(jìn)入現(xiàn)場的人員，以 及現(xiàn)場周圍的第三者在內(nèi)。(10) 信譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)?？偝邪?xiàng)目施工階段的時(shí)間較長，社 會的關(guān)注的焦點(diǎn)；施工階段的文明施工、施工現(xiàn)場的環(huán)境布 置以及業(yè)主在此階段所作的宣傳工作，都將反映為業(yè)主的管 理能力的高低，也是表現(xiàn)企業(yè)信譽(yù)的良好機(jī)會。17.2.4在交付使用階段所存在的風(fēng)險(xiǎn)(1) 與業(yè)主的交接風(fēng)險(xiǎn)。如果交接工作不完整，將會造 成投

7、產(chǎn)工作的困難，甚至?xí)斐墒鹿省?2) 技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)。由于設(shè)計(jì)功能和運(yùn)行技術(shù)的復(fù)雜性，對于業(yè)主接收人員存在著掌握新技術(shù)的問題；如果新技術(shù)不能 被操作人員所掌握，會出現(xiàn)問題，并造成損失。(3) 自然災(zāi)害風(fēng)險(xiǎn)。自然災(zāi)害的風(fēng)險(xiǎn)在每個階段都存 在；但在交付使用階段，由于項(xiàng)目的各項(xiàng)設(shè)備、設(shè)施將全部 到位，因此，更為重要。(4) 環(huán)境保護(hù)風(fēng)險(xiǎn)。項(xiàng)目的運(yùn)行階段應(yīng)注意環(huán)境保護(hù)， 使項(xiàng)目能夠減少浪費(fèi)，持續(xù)運(yùn)行和發(fā)展，并對用戶造成良好 的印象。(5) 安全和保安風(fēng)險(xiǎn)。在運(yùn)行的準(zhǔn)備階段，人員復(fù)雜而 眾多，是安全和保安工作的重點(diǎn)；在此階段中安全和保安的 風(fēng)險(xiǎn)需特別加以重視。(6) 信譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)。在交付使用階段，必需創(chuàng)造良好的企

8、業(yè) 面貌，建立信譽(yù)；防止由于不能建立信譽(yù)而造成一系列的不 良影響。另外，還有運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)、合作者風(fēng)險(xiǎn)等。17.2.5 其他風(fēng)險(xiǎn)如物價(jià)、法律、政治等風(fēng)險(xiǎn)。17.3風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對17.3.1針對上述風(fēng)險(xiǎn)，總承包項(xiàng)目經(jīng)理部可采用預(yù)防、 采購、替代、投保等風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施。風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施應(yīng)與風(fēng)險(xiǎn) 性質(zhì)、風(fēng)險(xiǎn)來源、風(fēng)險(xiǎn)等級相適應(yīng)。17.3.2總承包項(xiàng)目部應(yīng)列表明確各種重大風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對 措施及方案，明確風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任歸屬及損失賠償?shù)姆謸?dān)。對于存 在的風(fēng)險(xiǎn)，可采取不同的對策。這些對策一般可分為消除、 減少、轉(zhuǎn)移和自留四種。(1) 為了降低總承包工程風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)對本工程進(jìn)行保險(xiǎn)。 總承包項(xiàng)目部應(yīng)進(jìn)行有關(guān)的投保，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)的轉(zhuǎn)移。(2) 在施工階段，總承包項(xiàng)目部應(yīng)對進(jìn)入現(xiàn)場的職工辦 理意外保險(xiǎn)和雇主責(zé)任險(xiǎn)，對現(xiàn)場施工機(jī)械輸出財(cái)產(chǎn)險(xiǎn)。(3) 在竣工后的運(yùn)行階段，業(yè)主應(yīng)辦理有關(guān)保險(xiǎn)，并使 這些保險(xiǎn)的期限與施工階段的期限相連接。17.4風(fēng)險(xiǎn)控制17.4.1總承包項(xiàng)目經(jīng)理部應(yīng)按照風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃和風(fēng)險(xiǎn) 應(yīng)對措施，有效實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)控制。17.4.2總承包項(xiàng)目經(jīng)理部應(yīng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)等級，對高等級 風(fēng)險(xiǎn)實(shí)施重點(diǎn)監(jiān)控。17.4.3在項(xiàng)目進(jìn)程中，總承包項(xiàng)目經(jīng)理部應(yīng)實(shí)