2021年董事辦部門(mén)職責(zé).doc

1、2021年董事辦部門(mén)職責(zé)董事會(huì)辦公室（監(jiān)事會(huì)辦公室、證券事務(wù)部）董事會(huì)辦公室是負(fù)責(zé)辦理董事會(huì)日常事務(wù)、信息披露與相關(guān)證券事務(wù)及董事長(zhǎng)交辦事宜的部門(mén)。證券部與董事會(huì)辦公室合署辦公。一、主要職能（一）處理股東大會(huì)、董事會(huì)、董事會(huì)各專(zhuān)門(mén)委員會(huì)日常事務(wù)，確保會(huì)議材料和會(huì)議記錄的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性；（二）股東大會(huì)、董事會(huì)、董事會(huì)各專(zhuān)門(mén)委員會(huì)會(huì)議的各項(xiàng)準(zhǔn)備工作；（三）本行股權(quán)管理與股東服務(wù)：對(duì)董事、獨(dú)立董事履行職責(zé)提供必需的工作條件負(fù)責(zé)；（四）處理對(duì)外信息披露及相關(guān)證券事務(wù)，保證本行信息披露的合法性、及時(shí)性，保證披露信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性；（五）落實(shí)和督辦股東大會(huì)、董事會(huì)、董事會(huì)各專(zhuān)門(mén)委員會(huì)會(huì)議

2、決議、決定；（六）對(duì)相關(guān)法律事務(wù)處理的合法性、合規(guī)性負(fù)責(zé)；（七）對(duì)執(zhí)行監(jiān)管部門(mén)、證券交易所有關(guān)規(guī)章制度的合規(guī)性負(fù)責(zé)。四、處室職責(zé)和人員編制（一）秘書(shū)處1.負(fù)責(zé)股東大會(huì)、董事會(huì)、董事會(huì)各專(zhuān)門(mén)委員會(huì)會(huì)議的籌備與_等會(huì)務(wù)工作；2.負(fù)責(zé)股東大會(huì)、董事會(huì)、董事會(huì)各專(zhuān)門(mén)委員會(huì)會(huì)議資料的整理和歸檔保管；與本行股票發(fā)行上市相關(guān)的資料整理工作；3.負(fù)責(zé)股東大會(huì)、董事會(huì)、董事會(huì)各專(zhuān)門(mén)委員會(huì)會(huì)議經(jīng)費(fèi)預(yù)、決算的編報(bào)，并監(jiān)督其使用情況；4.負(fù)責(zé)向行內(nèi)提供股東大會(huì)、董事會(huì)、董事會(huì)各專(zhuān)門(mén)委員會(huì)會(huì)議的有關(guān)信息；不定期地印發(fā)董事會(huì)通訊，向各位董事報(bào)告本行經(jīng)營(yíng)管理的動(dòng)態(tài)（范本）情況；5.負(fù)責(zé)收集、整理并研究國(guó)內(nèi)外金融市場(chǎng)信息、監(jiān)

3、管部門(mén)的相關(guān)政策法規(guī)，制訂、修改與完善公司治理結(jié)構(gòu)有關(guān)的規(guī)章制度；6.負(fù)責(zé)股權(quán)管理事務(wù)；7.負(fù)責(zé)與股東單位、董事、獨(dú)立董事的日常聯(lián)絡(luò)；8.負(fù)責(zé)股東大會(huì)、董事會(huì)、董事會(huì)各專(zhuān)門(mén)委員會(huì)與本行經(jīng)營(yíng)管理層的日常聯(lián)系和協(xié)調(diào)工作；9.負(fù)責(zé)股東代表、董事、獨(dú)立董事及相關(guān)來(lái)訪單位的接待工作；10.負(fù)責(zé)與境內(nèi)外有關(guān)單位資本運(yùn)營(yíng)部門(mén)或股權(quán)管理部門(mén)聯(lián)系，做好內(nèi)外資入股的調(diào)研工作；11.制定為投資者服務(wù)的方案，向投資者提供各種咨詢(xún)服務(wù)，回答社會(huì)公眾提出的問(wèn)題；12.負(fù)責(zé)股東大會(huì)、董事會(huì)、董事會(huì)各專(zhuān)門(mén)委員會(huì)、董事長(zhǎng)及董事會(huì)秘書(shū)交辦的日常工作；13.負(fù)責(zé)部?jī)?nèi)的綜合事務(wù)，完成領(lǐng)導(dǎo)交辦各項(xiàng)工作。秘書(shū)處人員編制_名，其中處長(zhǎng)_名

4、。（二）信息披露處1.按照監(jiān)管部門(mén)有關(guān)規(guī)定，建立健全本行信息披露制度，協(xié)助董事會(huì)秘書(shū)做好本行的日常信息披露事務(wù)，對(duì)本行信息披露的合法性、及時(shí)性負(fù)責(zé)，對(duì)披露信息的準(zhǔn)確性和完整性負(fù)責(zé)；2.負(fù)責(zé)收集、整理、分析本行各類(lèi)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)、信貸統(tǒng)計(jì)報(bào)表，全面掌握本行經(jīng)營(yíng)管理情況；3.按照上市公司信息披露的有關(guān)規(guī)定，負(fù)責(zé)辦理在指定媒體、網(wǎng)站披露本行的有關(guān)信息；4.負(fù)責(zé)做好各種披露信息的日常管理、計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)的正常運(yùn)行與日常維護(hù)；5.負(fù)責(zé)本行a股二級(jí)市場(chǎng)研究和動(dòng)態(tài)（范本）分析，及國(guó)內(nèi)外資本市場(chǎng)研究、證券動(dòng)態(tài)（范本）專(zhuān)項(xiàng)分析，并定期提交分析報(bào)告；6.負(fù)責(zé)研究并_實(shí)施本行上市后的二次融資（增發(fā)、配股、發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券等

5、）方案及_方案；7.負(fù)責(zé)處理上市后的相關(guān)法律事務(wù)；8.協(xié)助董事會(huì)秘書(shū)盡職履行本行章程和_證券交易所規(guī)定的有關(guān)職責(zé)；9.負(fù)責(zé)與中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)_證券監(jiān)管辦事處、_證券交易所的日常聯(lián)系并處理相關(guān)事務(wù)；10.負(fù)責(zé)與上市銀行、上市公司聯(lián)誼會(huì)等機(jī)構(gòu)的日常聯(lián)系并處理相關(guān)事務(wù)；11.負(fù)責(zé)與證券公司、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所等中介機(jī)構(gòu)的聯(lián)系與合作。信息披露處人員編制_名，其中處長(zhǎng)_名。證券事務(wù)處1.負(fù)責(zé)處理上市后本公司相關(guān)證券事務(wù)；2.負(fù)責(zé)與中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)_證券監(jiān)管辦事處、_證券交易所等單位的日常聯(lián)系并處理相關(guān)事務(wù)；3.負(fù)責(zé)與上市公司、上市銀行聯(lián)席會(huì)議等機(jī)構(gòu)進(jìn)行日常聯(lián)系并處理相關(guān)事務(wù)；4.負(fù)責(zé)與證券公司、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、財(cái)經(jīng)公_司等中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行日常聯(lián)系與合作；監(jiān)事會(huì)辦公室監(jiān)事會(huì)辦公室是負(fù)責(zé)處理監(jiān)事會(huì)日常事務(wù)及監(jiān)事長(zhǎng)交辦的有關(guān)事宜。主要職責(zé)：1、負(fù)責(zé)監(jiān)事會(huì)會(huì)議的各項(xiàng)準(zhǔn)備工作；2、負(fù)責(zé)監(jiān)事會(huì)、股東大會(huì)委托