信用社稽核工作總結(jié)

1、信用社稽核工作總結(jié)匯報(bào)材料近年來，XX聯(lián)社高度重視稽核工作，積極以開展企業(yè)文化建設(shè) 為主線，提升合規(guī)文化內(nèi)涵，全力推行精品稽核，不斷推出稽核新舉 措。進(jìn)一步鞏固了案件防范成果，為XX農(nóng)村信用社改革發(fā)展保了駕, 護(hù)了航！舉措一：出“精”招 打造鋼鐵之師XX聯(lián)社在組建、打造和整頓稽核隊(duì)伍上創(chuàng)新了三“精”招式。領(lǐng)導(dǎo)重視精管理。XX聯(lián)社稽核工作由理事長負(fù)總責(zé)， 監(jiān)事長分 管，班子其它成員協(xié)管，稽核員上掛聯(lián)社直管。在實(shí)際工作中，只要 是稽核工作上遇到的困難和阻力， 必須盡快排除； 只要是稽核查出的 重大問題，必須及時(shí)做出處置決策；只要是稽核提出的工作建議，必 須及時(shí)研究落實(shí)。 凡是稽核處理決定， 只要是

2、事實(shí)和沒有超出處理規(guī) 定，都堅(jiān)決維持。對(duì)被稽核對(duì)象不配合稽核工作、設(shè)置障礙、故意刁 難及報(bào)復(fù)稽核人員的堅(jiān)決懲處， 堅(jiān)決為稽核工作撐腰壯膽， 營造了稽 核工作良好氛圍。組建隊(duì)伍精選人。按省聯(lián)社規(guī)定一名稽核員負(fù)責(zé)網(wǎng)點(diǎn)數(shù)不超過 6個(gè)的原則，稽核大隊(duì)設(shè) 14 名稽核員，稽核監(jiān)察部 5名（其中一名為專職監(jiān)察員），稽核人員均享受XX聯(lián)社中層副科級(jí)別政治待遇和經(jīng)濟(jì) 待遇。實(shí)行上掛下查、集中辦公、分片負(fù)責(zé)、定期輪換的管理模式。對(duì)為農(nóng)村信用社挽回重大經(jīng)濟(jì)損失的稽核人員給予精神和物質(zhì)獎(jiǎng)勵(lì)。同時(shí)，基于稽核工作的特殊性， 聯(lián)社對(duì)稽核人員采取直接管理加保護(hù) 的方式，徹底解決稽核人員的后顧之憂。打造隊(duì)伍精煉人。要求稽核人

3、員必須有較強(qiáng)的政策性、原則性, 有高于他人的業(yè)務(wù)技能。一是以會(huì)代訓(xùn)，讓老同志直接傳授稽核知識(shí)。每月都組織全體稽核員集中匯報(bào)工作， 談工作疑難和經(jīng)歷，由領(lǐng)導(dǎo)和 老同志解難釋疑。二是引用外來稽核工作經(jīng)驗(yàn)。要求每個(gè)被抽出去檢 查的人員虛心學(xué)習(xí)和帶回所到地的工作經(jīng)驗(yàn)。三是時(shí)常利用網(wǎng)絡(luò)資 源，關(guān)注和學(xué)習(xí)上級(jí)、外地農(nóng)村信用社稽核工作要求和經(jīng)驗(yàn)。四是稽 核例會(huì)學(xué)。每月的稽核工作例會(huì)談經(jīng)驗(yàn)，談體會(huì)，好的經(jīng)驗(yàn)及時(shí)推廣。五是上級(jí)培訓(xùn)學(xué)。積極輪派稽核人員參加培訓(xùn)學(xué)習(xí)，做到稽核知識(shí)和 技能及時(shí)更新。舉措二：出“新”招科學(xué)高效管理達(dá)縣聯(lián)社根據(jù)稽核工作的特點(diǎn)，積極創(chuàng)新思路，大膽科學(xué)管理。推行稽核員宣誓盡職制度。為了盡量讓

4、稽核員充分履行職責(zé)，XX聯(lián)社實(shí)行了稽核員宣誓制度,極大地鼓舞了稽核員氣勢(shì)，增強(qiáng)責(zé)任意識(shí)，增強(qiáng)案件防控的使命感?；肆鞒碳叭蝿?wù)上墻制度。XX聯(lián)社按照稽核任務(wù)制度化、稽核檢查程序化、稽核文檔格式化、稽核手段電子化、稽核責(zé)任明晰化、稽核處罰標(biāo)準(zhǔn)化的方式，將XX聯(lián)社稽核組織體系、稽核監(jiān)督分布網(wǎng) 點(diǎn)圖、序時(shí)稽核五階段職責(zé)及流程、各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、對(duì)完成稽核 報(bào)告形成五種審定、稽核進(jìn)度以及稽核員工作紀(jì)律等上墻，將序時(shí)監(jiān) 督檢查的無序管理變成有序管理?；藛T報(bào)班制度。XX聯(lián)社實(shí)行了稽核報(bào)班制，既是平安稽核的回音，又是對(duì)稽核盡職的監(jiān)督，杜絕了工作時(shí)間干私事的現(xiàn)象xx 聯(lián)社要求稽核員在基層檢查期間，星期一至星期

5、五上、下午被稽核單 位座機(jī)電話向稽核監(jiān)察部報(bào)班，同時(shí)要求除在基層信用社稽核時(shí)間外，其余上班時(shí)間必須遵守XX聯(lián)社機(jī)關(guān)上下班作息時(shí)間，按時(shí)到稽 核大隊(duì)上班。領(lǐng)導(dǎo)參與稽核例會(huì)點(diǎn)評(píng)制度。 達(dá)聯(lián)社高度重視稽核例會(huì)，XX聯(lián) 社領(lǐng)導(dǎo)、各職能部室分別參加稽核例會(huì)，認(rèn)真聽取稽核員在基層檢查 期間所存在的冋題，xx聯(lián)社理事長、主任、副主任多次參加稽核例 會(huì)，對(duì)聽到的問題，立即從制度加以完善、從處罰加以告誡，從而進(jìn)步完善了各類風(fēng)險(xiǎn)案件的防控。實(shí)行稽核報(bào)告鑒批流程制度。XX聯(lián)社黨委、領(lǐng)導(dǎo)班子高度重視 稽核工作，每月初，稽核大隊(duì)必須有工作安排方案提交稽核監(jiān)察部審 查，稽核監(jiān)察部必須將審查情況報(bào)告監(jiān)事長審定。每稽核完成一

6、個(gè)項(xiàng) 目或一個(gè)報(bào)告單位的工作，必須有微機(jī)存儲(chǔ)材料報(bào)稽核監(jiān)察部審理, 報(bào)監(jiān)事長審查，再報(bào)理事長審定。對(duì)稽核出的每一個(gè)問題，都必須有 處理意見和最后的處理決定，還要有事后的落實(shí)情況再查報(bào)告。實(shí)行對(duì)稽核員逗硬考核制度。XX聯(lián)社進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)稽核員的考 核，年初就制定了考核辦法，月初就開展考核，該獎(jiǎng)則獎(jiǎng)，該罰就罰, 公平科學(xué)。每月實(shí)行稽核工作完成情況百分制考核，年終考評(píng)，逗硬 獎(jiǎng)懲，明確稽核人員在發(fā)現(xiàn)、預(yù)警、評(píng)價(jià)、防范及控制風(fēng)險(xiǎn)中的職責(zé), 防止稽核風(fēng)險(xiǎn)擴(kuò)大化xx聯(lián)社還將稽核員每月的得分情況上墻公 示，提示稽核人員隨時(shí)明確自己的職責(zé)和關(guān)心自己的工作進(jìn)程。實(shí)行稽核員問責(zé)制度。XX聯(lián)社加大對(duì)稽核人員履職和違規(guī)

7、行為 的處罰力度， 對(duì)稽核員實(shí)行了積分管理， 對(duì)稽核過程中應(yīng)發(fā)現(xiàn)而未發(fā) 現(xiàn)的失職、瀆職的稽核人員，要從嚴(yán)追究責(zé)任。情節(jié)嚴(yán)重的，調(diào)離稽 核隊(duì)伍。舉措三：出“變”招、緊跟發(fā)展形勢(shì) 因XX聯(lián)社統(tǒng)一法人和 SC6000的上線，一系列圍繞市場(chǎng)產(chǎn)品開發(fā)和創(chuàng)新的組織架構(gòu)與監(jiān)管模式隨之出現(xiàn)，為此，XX聯(lián)社稽核 工作隨之而變：樹立“懷疑式”稽核理念xx聯(lián)社積極向稽核員灌輸“懷疑式 稽核理論”，要求稽核員檢查不要相信任何人，要從“檢查要有敵情 觀念”及最差角度考慮和“最壞”打算入手，積極對(duì)信用社業(yè)務(wù)全覆 蓋“硬約束”監(jiān)督，特別是對(duì)當(dāng)前密碼管理、授權(quán)授信管理、新產(chǎn)品 開發(fā)的監(jiān)督，進(jìn)一步形成 “觸角延伸、多級(jí)聯(lián)動(dòng)、上下結(jié)合、全面 覆蓋”案件預(yù)防和內(nèi)控監(jiān)督檢查格局。樹立因勢(shì)順變的監(jiān)督理念。XX年XX聯(lián)社稽核做到形勢(shì)變我也 變，形勢(shì)未變我先變，不論在任何新情況下，他們都能及時(shí)識(shí)別各種 違規(guī)違紀(jì)違法及不規(guī)范行為。使稽核工作實(shí)現(xiàn)了“三個(gè)轉(zhuǎn)變” ，一是 轉(zhuǎn)變了稽核員的思想觀念。從過去“走走看” 、“查查帳”，轉(zhuǎn)變到了澄清問題”上來。二是轉(zhuǎn)變了稽核時(shí)間?；斯ぷ鞲淖兞诉^