內(nèi)貿(mào)部上海分公司審核檢查表

1、豪恩電聲內(nèi)部審核檢査表No:7受審核部門內(nèi)貿(mào)部/上海分公司審核時(shí)間審核準(zhǔn)則IS09001： 2000、ISO 14001. OHSAS1800K SS-00259 標(biāo)準(zhǔn)，公司一體化管理體系文件，適用的法律法規(guī)。要素審核內(nèi)容審核方法審核記錄符合性1509001423IS014001445OHSAS18001445I 與本部門相關(guān)的文件 有哪些？詢問部門經(jīng)理所提供的文件是否者是有效版本？要求提供本部門文件 清單和文件査詢途徑。2對(duì)部門職權(quán)范H的外來文件是否予以記錄。觀察所提供的文件的 審批標(biāo)識(shí)，保管使用是 否符合文件控制規(guī)定。IS09001424ISOJ40014. 53OHSAS180014 5

2、 - 3I體系的建立過程，本部 門共建立了哪些記錄, 是否對(duì)這些記錄規(guī)定 了保存期限。詢問部門體系主管，査 詢有無記錄總清單，是 否規(guī)定保存期限。2記錄的標(biāo)識(shí)使用，管理 是否符合程序文件規(guī) 定的要求。根據(jù)現(xiàn)場(chǎng)使用的記錄， 對(duì)照程序文件的要求。3 記錄的標(biāo)識(shí)是否具有 唯一性和可追溯性。根據(jù)現(xiàn)場(chǎng)審核中提供 的記錄和追溯悄況進(jìn)行 判斷。150900153IS014001433OHSAS180014.2I本公司質(zhì)量環(huán)境健康 安全一體化方針主要 包插哪兒方面的承諾。詢問部門經(jīng)理2本部門如何確保組織 的質(zhì)量環(huán)境健康 安全 方針在員工中得以貫 徹。詢問部門人力資源主 管，查詢方針貫徹、傳達(dá) 的依據(jù)。3 本公

3、司質(zhì)量環(huán)境健康 安全一體化方針主要包括 哪兒方面的承諾。詢問部門經(jīng)理4 本部門如何確保組織 的質(zhì)量環(huán)境健康安全方針 在員工中得以貫徹。詢問部門人力資源主 管，查詢方針貫徹、傳 達(dá)的依據(jù)。審核員/日期：審核組長(zhǎng)/日期管理體系文件，適用的法律法規(guī)。要素審核內(nèi)容審核方法審核記錄符合性150900154 JIS014001433OHSAS180014. 33I.與部門相關(guān)的質(zhì)量、 環(huán)境安全健康U標(biāo)指 標(biāo)有哪些？是否形成 文件詢問部門經(jīng)理査閱有無文件化的目標(biāo)指標(biāo)2 與本部門相關(guān)目標(biāo)、 指標(biāo)的實(shí)現(xiàn)悄況。査詢部門U標(biāo)指標(biāo)實(shí) 現(xiàn)悄況的統(tǒng)計(jì)資料。根據(jù)提供的統(tǒng)汁資料 判斷統(tǒng)計(jì)的時(shí)機(jī)是否符 合文件規(guī)定；實(shí)現(xiàn)的指 標(biāo)

4、是否達(dá)到策劃的要 求。IS09001 5 5JIS014001 440HSAS 18001 44J1. 本部門的質(zhì)量、環(huán) 境、職業(yè)健康管理方面的 主要職責(zé)有哪些？2. 對(duì)本部各崗位人員的 質(zhì)量環(huán)境安全健康職責(zé)是 否做出規(guī)定？詢問部門經(jīng)理，對(duì)照文 件規(guī)定。査閱部門崗位人員職 責(zé)的文件。ISOI40014 3OHSAS18001 43J1通過識(shí)別與評(píng)價(jià)，本部 門環(huán)境因素和危險(xiǎn)源有哪 些?其中重要環(huán)境因素和 重大危險(xiǎn)源有哪些？詢問部門經(jīng)理査有無部門環(huán)境因素 和危險(xiǎn)源清單。2通過識(shí)別和評(píng)價(jià)，組織 共有哪些環(huán)境因素和危 險(xiǎn) 源？其中重要環(huán)境因素有 哪些？重大危險(xiǎn)源有哪 些？詢問部門經(jīng)理査有無部門環(huán)境因素

5、 和危險(xiǎn)源清單。3.壞境因素和危險(xiǎn)源的 識(shí)別是否方分？查有無重要環(huán)境因素 和重大危險(xiǎn)源清單。4.對(duì)環(huán)境因素和危險(xiǎn)源 的評(píng)價(jià)是否合理？根據(jù)提供的識(shí)別結(jié)果 和產(chǎn)品、活動(dòng)和服務(wù)的 過程，進(jìn)行分析判斷識(shí) 別是否遺漏。審核員/日期：審核組長(zhǎng)/日期管理體系文件，適用的法律法規(guī)。要素審核內(nèi)容審核方法審核記錄符合性ISOI400143JOHSAS18001 43J5 對(duì)識(shí)別的環(huán)境因素和 危險(xiǎn)源是否制定相應(yīng)的控 制對(duì)策。根據(jù)提供的評(píng)價(jià)結(jié)果， 對(duì)照確定的評(píng)價(jià)方法進(jìn) 行分析判斷，評(píng)價(jià)是否 合理。6 對(duì)所識(shí)別的重要環(huán)境 因素是重大危險(xiǎn)源是否 均 制定管理U標(biāo)。根據(jù)評(píng)價(jià)的結(jié)果，査詢 有無相應(yīng)的控制文件。根據(jù)重要環(huán)境因素

6、和 重大危險(xiǎn)源，對(duì)照所制 定的U標(biāo)進(jìn)行判斷。IS0140014. 320HSASI 與本部門相關(guān)的環(huán) 境、安全健康法規(guī)及 其它要求有哪些？詢問部門經(jīng)理并請(qǐng)?zhí)?供與本部門相關(guān)法律及 其它要求的清單180014. 3.22對(duì)與本部門相關(guān)的法 規(guī)是否進(jìn)行及時(shí)的收 集。針對(duì)所提供的法規(guī)清 單，査詢本部門相關(guān)法 規(guī)的收集悄況3.相關(guān)法規(guī)收集的充分 性。根據(jù)所收集的法規(guī)悄 況，分析、判斷本部門法 規(guī)收集的充分性IS0140014 3 - 2OHSAS180014.3.24.相關(guān)法規(guī)及其它要求 識(shí)別。査對(duì)所收集的相關(guān)法 規(guī)的適應(yīng)性條款是否進(jìn) 行識(shí)別？并請(qǐng)?zhí)峁┳R(shí)別 的相關(guān)記錄5.對(duì)相關(guān)的法律法規(guī)是 否合理轉(zhuǎn)換

7、為組織內(nèi)部的 要求。詢問部門主管，為確保 政府安全健康法規(guī) 的貫 徹與落實(shí)，該部門 是如 何將政府的相關(guān)法規(guī)轉(zhuǎn) 變?yōu)榻M織內(nèi)的要求。査閱部門制定的管理 文件是否符合政府相關(guān) 的要求。審核員/日期：審核組長(zhǎng)/日期管理體系文件，適用的法律法規(guī)。要素審核內(nèi)容審核方法審核記錄符合性ISOI40014.34OHSAS180014. 34I與本部門相關(guān)的管理 方案有哪些？詢問部門經(jīng)理并查閱 管理方案文件。2 與本部門相關(guān)的管理 方案是否按規(guī)定的進(jìn)度與 期限予以實(shí)施。查閱管理方案的驗(yàn)證 記錄。根據(jù)方案內(nèi)容到現(xiàn)場(chǎng) 進(jìn)行跟蹤驗(yàn)證。IS090015. 53IS0140014. 43OHSAS180014.431本部

8、門如何確保與相 關(guān)部門及與外部質(zhì)量、環(huán) 境、職業(yè)健康安全信息的 溝通。詢問部門經(jīng)理2 對(duì)信息溝通的內(nèi)容， 過程是否形成記錄。査閱部門的信息溝通 記錄IS090016. 2IS014001442 0HSAS180014421對(duì)部門各崗位人員的 任職能力與要求是否做出 規(guī)定？査有無崗位人員任職 能力與要求的文件化規(guī) 定2 部門人員是否經(jīng)質(zhì) 量、環(huán)境、職業(yè)健康安全 相關(guān)知識(shí)與技能及專業(yè)知 識(shí)技能培訓(xùn)考核査閱本部門人員的培訓(xùn) 記錄15090017.2I訂單登記，客戶訂單 的轉(zhuǎn)換是否按照程序 進(jìn)行。1包括的產(chǎn)品范ffl,任 何產(chǎn)品未包括在內(nèi)的 理 山.2要求提供近一個(gè)月客 戶訂單轉(zhuǎn)換的記錄。2相關(guān)部門是

9、否參與S0 單的評(píng)審1.是否在接受訂單對(duì)訂 單進(jìn)行了評(píng)審.2査閱訂單評(píng)審的內(nèi)容 是否有相關(guān)部門簽字負(fù) 貴執(zhí)行。3.當(dāng)合同發(fā)生變更時(shí)是 否Q新評(píng)審。1査有無重新評(píng)審的記 錄，是否就so單變更的 信息及時(shí)通知相關(guān)部 門？2評(píng)審的結(jié)果是否得審核員/日期：審核組長(zhǎng)/日期管理體系文件，適用的法律法規(guī)。要素審核內(nèi)容審核方法審核記錄符合性到落實(shí)，評(píng)審是否有效 果？3.產(chǎn)品要求發(fā)生變更 時(shí)，是否山授權(quán)人員修 改善工作.4. SO單的保存是否有相 應(yīng)的按順序存檔。1 現(xiàn)場(chǎng)査看so單的保 存是否有相關(guān)的記錄。5.向客戶提供樣品是否按 程序進(jìn)行。1.向部門經(jīng)理查詢提供 樣品的流程。15090017. 541.本部門

10、負(fù)責(zé)的顧客財(cái) 產(chǎn)有哪些？是否予以記錄詢問部門負(fù)責(zé)人有無 建立顧客財(cái)產(chǎn)記錄2顧客財(cái)產(chǎn)的保管、使用 的控制是否符合程序規(guī)定現(xiàn)場(chǎng)觀察顧客財(cái)產(chǎn)的 使用管理悄況IS090017.21.接到客戶投訴是否按 程序規(guī)定來處理。接客戶 口頭投訴是否填寫客八口 頭投訴轉(zhuǎn)換表。査有無客戶投訴記錄 表2針對(duì)客戶投訴是否有預(yù) 防/糾正措施報(bào)告査看是否有PCAR記 錄.3 對(duì)所確定的糾正/預(yù)防 措施的效果是否得以驗(yàn)證査看改進(jìn)措施記錄以 及審核評(píng)價(jià)結(jié)果IS014001441.本部門的環(huán)境因素及 危險(xiǎn)源是否得以有效控制針對(duì)部門的環(huán)境因素 和危險(xiǎn)源，觀察現(xiàn)場(chǎng)的 控制是否符合和有效2對(duì)本部門的與環(huán)境、安 全健康有影響的相關(guān)方是

11、否施加影響？詢問部門負(fù)責(zé)人，客戶 是否在環(huán)境、安全健康 方面施加影響，如何施 加影響？審核員/日期：審核組長(zhǎng)/日期1.文件査閱含記錄的査閱2符合性欄:符合0,輕微不符合,嚴(yán)重不符合X （有不符合時(shí)要在審核記錄欄記錄證據(jù)）豪恩電聲內(nèi)部審核檢查表No:7受審核部門審核準(zhǔn)則內(nèi)貿(mào)部/上海分公司IS09001：2000、 ISO 14001. 0HSAS管理體系文件，適用的法律法規(guī)。審核時(shí)間1800K SS-00259標(biāo)準(zhǔn)，公司一體化要素審核內(nèi)容審核方法15090011.本部門在體系運(yùn)行及詢問部門主管&4產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過程要求進(jìn)行 數(shù)據(jù)分析的有哪些？2.是否按照程序規(guī)定的根據(jù)程序規(guī)定的分析分析內(nèi)容、分析方法和

12、分內(nèi)容、方法、周期，査直析周期進(jìn)行分析無數(shù)據(jù)分析記錄IS090011.對(duì)體系運(yùn)行中出現(xiàn)的根據(jù)運(yùn)行記錄中所岀8.5不符合是否采取相應(yīng)的現(xiàn)的不符合，追溯是否IS014001糾正/預(yù)防措施采取糾正/預(yù)防措施4.522.對(duì)所確定的糾正/預(yù)防根據(jù)所制定的糾正/預(yù)0HSAS措施的效果是否得以驗(yàn)防措施追溯驗(yàn)證的實(shí)18001施4523.本部門在上次內(nèi)審中查閱上次內(nèi)審中的不出現(xiàn)的不符合及要求改符合報(bào)告，根拯本部門進(jìn)的有哪些？是否全部不符合跟蹤關(guān)閉和改予以關(guān)閉進(jìn)悄況。審核記錄符合審核員/日期:審核組長(zhǎng)/日期1. 文件査閱含記錄的査閱2. 符合性欄:符合0,輕微不符合,嚴(yán)重不符合X （有不符合時(shí)要在審核記錄欄記錄證 據(jù)