中國(guó)中投證券有限責(zé)任公司證券經(jīng)紀(jì)人管理制度匯編

1、中國(guó)中投證券有限責(zé)任公司證券經(jīng)紀(jì)人管理制度匯編一、中國(guó)中投證券有限責(zé)任公司證券經(jīng)紀(jì)人管理辦法（試行）（2-31）二、中國(guó)中投證券有限責(zé)任公司證券經(jīng)紀(jì)人委托合同書(shū)（32-42）三、中國(guó)中投證券有限責(zé)任公司證券經(jīng)紀(jì)人培訓(xùn)管理辦法（43-48）四、中國(guó)中投證券有限公司證券經(jīng)紀(jì)人風(fēng)險(xiǎn)管理細(xì)則(試行）（49-63）五、中國(guó)中投證券有限責(zé)任公司營(yíng)業(yè)部標(biāo)準(zhǔn)化服務(wù)暫行規(guī)定（64-69）六、中投證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶投訴管理辦法（70-79）七、中國(guó)中投證券有限責(zé)任公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶回訪制度（80-89）八、中國(guó)中投證券有限責(zé)任公司安全應(yīng)急預(yù)案（90-107）九、中國(guó)中投證券“金中投”手機(jī)短信管理辦法（108-117）

2、十、中國(guó)中投證券有限責(zé)任公司渠道營(yíng)銷員工管理辦法（118-133）十一、中國(guó)中投證券實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人管理系統(tǒng)建設(shè)和運(yùn)行情況（134-136）十二、中投證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷遺留問(wèn)題規(guī)范及合規(guī)情況（137-142）中國(guó)中投證券有限責(zé)任公司證券經(jīng)紀(jì)人管理辦法（試行）2010修訂版第一章 總則第二章 證券經(jīng)紀(jì)人管理組織架構(gòu)第三章 證券經(jīng)紀(jì)人的簽約與解約第四章 證券經(jīng)紀(jì)人的合同與檔案管理第五章 證券經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)資格管理第六章 證券經(jīng)紀(jì)人的培訓(xùn)管理第七章 證券經(jīng)紀(jì)人的營(yíng)銷行為規(guī)范與日常管理第八章 證券經(jīng)紀(jì)人的客戶服務(wù)管理第九章 證券經(jīng)紀(jì)人績(jī)效考核及代理費(fèi)計(jì)付第十章 證券經(jīng)紀(jì)人的風(fēng)險(xiǎn)控制第十一章 證券經(jīng)紀(jì)人獎(jiǎng)勵(lì)與

3、處罰第十二章 附則第一章 總則第一條 為規(guī)范公司證券經(jīng)紀(jì)人（以下簡(jiǎn)稱經(jīng)紀(jì)人）管理，提升公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶營(yíng)銷與服務(wù)水平，保護(hù)投資者合法權(quán)益，防范經(jīng)紀(jì)人業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。根據(jù)中華人民共和國(guó)證券法、證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例（以下簡(jiǎn)稱條例）、證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定（以下簡(jiǎn)稱規(guī)定）以及其他相關(guān)法律法規(guī)，特制定本辦法。第二條 本辦法所指經(jīng)紀(jì)人是指具有證券從業(yè)資格或中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“協(xié)會(huì)”）認(rèn)可的證券營(yíng)銷專項(xiàng)資格，已經(jīng)在協(xié)會(huì)登記注冊(cè)或者符合協(xié)會(huì)證券經(jīng)紀(jì)人資格申請(qǐng)條件，接受公司委托，代理公司從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶招攬、客戶服務(wù)、產(chǎn)品銷售等活動(dòng)的自然人。第三條 公司遵循平等、自愿、誠(chéng)實(shí)信用的原則，公平地確定與經(jīng)紀(jì)人之間的

4、權(quán)利與義務(wù)。在切實(shí)保護(hù)投資者及公司合法權(quán)益的基礎(chǔ)上，充分尊重經(jīng)紀(jì)人的合理職業(yè)發(fā)展訴求與合法權(quán)益。對(duì)于符合規(guī)定條件同時(shí)業(yè)績(jī)優(yōu)秀的經(jīng)紀(jì)人，公司將在其本人同意的情況下招聘其為公司正式員工并簽訂勞動(dòng)合同。第四條 名詞釋義一、公司：中國(guó)中投證券有限責(zé)任公司。二、公司市場(chǎng)部：經(jīng)紀(jì)人業(yè)務(wù)管理歸口部門(mén)。三、渠道營(yíng)銷部：各營(yíng)業(yè)部設(shè)置的，負(fù)責(zé)經(jīng)紀(jì)人日常管理的部門(mén)。四、一類地區(qū)：深圳、上海、廣州、北京地區(qū)。二類地區(qū)：除一類地區(qū)外的其他地區(qū)。五、托管資產(chǎn)：客戶賬戶內(nèi)股票（a、b股）、權(quán)證市值、基金、債券、現(xiàn)金和其他符合具體規(guī)定的資產(chǎn)的總和，如無(wú)具體規(guī)定限售股等不包含在內(nèi)。六、有效戶：指賬戶內(nèi)托管資產(chǎn)或傭金收入達(dá)到公司

5、規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的客戶。具體標(biāo)準(zhǔn)由公司根據(jù)實(shí)際業(yè)務(wù)情況定期調(diào)整。七、代理費(fèi)：經(jīng)紀(jì)人履行委托合同約定的義務(wù)后，公司給予經(jīng)紀(jì)人的報(bào)酬。八、風(fēng)險(xiǎn)金：為防范經(jīng)紀(jì)人風(fēng)險(xiǎn)，公司從經(jīng)紀(jì)人每月凈手續(xù)費(fèi)提成收入中提取的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。第二章 證券經(jīng)紀(jì)人管理組織架構(gòu)第一節(jié) 總部經(jīng)紀(jì)人管理組織架構(gòu)第五條 公司建立集中統(tǒng)一的證券經(jīng)紀(jì)人管理組織體系。公司總部各職能部門(mén)與營(yíng)業(yè)部各崗位形成多層級(jí)管理體系，行使各自的管理職能。第六條 市場(chǎng)部、交易運(yùn)行部、人力資源部、計(jì)劃財(cái)務(wù)部、風(fēng)險(xiǎn)管理部、法律合規(guī)部、稽核審計(jì)部、信息技術(shù)部等部門(mén)依據(jù)自身部門(mén)定位承擔(dān)經(jīng)紀(jì)人管理相關(guān)工作的運(yùn)營(yíng)支持和管理職能。第七條 市場(chǎng)部為證券經(jīng)紀(jì)人業(yè)務(wù)歸口管理部門(mén)，其經(jīng)紀(jì)

6、人管理職責(zé)包括但不限于：一、擬定并定期修訂經(jīng)紀(jì)人管理制度與業(yè)務(wù)流程，并報(bào)公司審批；二、推動(dòng)經(jīng)紀(jì)人的合規(guī)及風(fēng)險(xiǎn)管理，將合規(guī)管理與風(fēng)險(xiǎn)控制融入到營(yíng)銷管理的關(guān)鍵環(huán)節(jié)；負(fù)責(zé)經(jīng)紀(jì)人營(yíng)銷業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控工作，受理客戶對(duì)經(jīng)紀(jì)人的投訴；指導(dǎo)、監(jiān)督、檢查、評(píng)估、考核營(yíng)業(yè)部層級(jí)的經(jīng)紀(jì)人風(fēng)險(xiǎn)管理，牽頭處置經(jīng)紀(jì)人風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)；三、配合人力資源部對(duì)經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)資格、委托合同進(jìn)行管理，并組織實(shí)施經(jīng)紀(jì)人培訓(xùn)；四、建立健全公司的經(jīng)紀(jì)人客戶服務(wù)、回訪以及投訴處理制度與流程；對(duì)經(jīng)紀(jì)人的客戶服務(wù)行為實(shí)行標(biāo)準(zhǔn)化管理和日常監(jiān)控，提升經(jīng)紀(jì)人客戶服務(wù)品質(zhì)；建立完善經(jīng)紀(jì)人客戶投訴處理及責(zé)任追究機(jī)制；五、配合信息技術(shù)部建立經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)支持平臺(tái)（以下簡(jiǎn)稱“

7、經(jīng)紀(jì)人平臺(tái)”），推動(dòng)并完善紀(jì)人管理相關(guān)信息系統(tǒng)的建設(shè)與優(yōu)化；六、督導(dǎo)營(yíng)業(yè)部對(duì)經(jīng)紀(jì)人日常展業(yè)行為進(jìn)行管理，指導(dǎo)并定期檢查營(yíng)業(yè)部對(duì)經(jīng)紀(jì)人的績(jī)效考評(píng)和代理費(fèi)計(jì)付；七、對(duì)經(jīng)紀(jì)人營(yíng)銷提供支持。第八條 交易運(yùn)行部根據(jù)監(jiān)管部門(mén)關(guān)于經(jīng)紀(jì)人管理內(nèi)控制度的要求，將合規(guī)管理與風(fēng)險(xiǎn)控制融入到經(jīng)紀(jì)人管理的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，其經(jīng)紀(jì)人管理職責(zé)包括但不限于：一、制定和完善經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)運(yùn)作環(huán)節(jié)中有關(guān)經(jīng)紀(jì)人風(fēng)險(xiǎn)的控制制度及流程，包括確定經(jīng)紀(jì)人風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控閥值，對(duì)經(jīng)紀(jì)人制度中有關(guān)交易運(yùn)行的控制流程進(jìn)行審核；二、指導(dǎo)、監(jiān)督營(yíng)業(yè)部涉及經(jīng)紀(jì)人的柜臺(tái)業(yè)務(wù)辦理，并對(duì)其業(yè)務(wù)辦理合規(guī)性進(jìn)行定期常規(guī)檢查和專項(xiàng)檢查并出具合規(guī)意見(jiàn)；三、督導(dǎo)營(yíng)業(yè)部實(shí)時(shí)監(jiān)控經(jīng)紀(jì)人下掛客

8、戶交易情況，指導(dǎo)營(yíng)業(yè)部及時(shí)排查經(jīng)紀(jì)人業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)經(jīng)紀(jì)人違反交易運(yùn)行規(guī)定的行為進(jìn)行處罰；四、協(xié)助處理經(jīng)紀(jì)人風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)。第九條 人力資源部將經(jīng)紀(jì)人納入公司整體人力資源管理框架進(jìn)行統(tǒng)一管理，其經(jīng)紀(jì)人管理職責(zé)包括但不限于：一、建設(shè)經(jīng)紀(jì)人人力資源管理體系，提供人力資源保障和支持；二、監(jiān)督指導(dǎo)營(yíng)業(yè)部開(kāi)展經(jīng)紀(jì)人人事及檔案管理相關(guān)活動(dòng)；三、管理經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)資格；四、建立經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)前及后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)體系。第十條 計(jì)劃財(cái)務(wù)部對(duì)經(jīng)紀(jì)人業(yè)務(wù)行使財(cái)務(wù)管理職能，其經(jīng)紀(jì)人管理職責(zé)包括但不限于：一、公司各項(xiàng)經(jīng)紀(jì)人代理費(fèi)用的資金劃撥；二、經(jīng)紀(jì)人代理費(fèi)帳務(wù)處理。第十一條 風(fēng)險(xiǎn)管理部經(jīng)紀(jì)人管理職責(zé)包括但不限于： 一、審核經(jīng)紀(jì)人管理制度、

9、關(guān)鍵流程，監(jiān)督經(jīng)紀(jì)人風(fēng)險(xiǎn)管理工作；二、通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控系統(tǒng)抽查監(jiān)控經(jīng)紀(jì)人業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)；三、 提供與經(jīng)紀(jì)人管理有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)管理培訓(xùn)工作，推進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)管理文化建設(shè)；四、協(xié)調(diào)處理經(jīng)紀(jì)人風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)。第十二條 法律合規(guī)部經(jīng)紀(jì)人管理職責(zé)包括但不限于：一、推進(jìn)經(jīng)紀(jì)人合規(guī)文化建設(shè)；二、對(duì)與經(jīng)紀(jì)人有關(guān)的內(nèi)部管理制度進(jìn)行合規(guī)審查；三、為與經(jīng)紀(jì)人有關(guān)的事項(xiàng)提供合規(guī)咨詢，組織與經(jīng)紀(jì)人有關(guān)的合規(guī)培訓(xùn)；四、對(duì)經(jīng)紀(jì)人風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)處理進(jìn)行合規(guī)指導(dǎo)。第十三條 稽核審計(jì)部經(jīng)紀(jì)人管理職責(zé)包括但不限于：一、審計(jì)確認(rèn)公司經(jīng)紀(jì)人管理執(zhí)行法律、法規(guī)及規(guī)章制度情況；二、評(píng)價(jià)公司經(jīng)紀(jì)人管理控制的效率與效果；對(duì)控制程序的健全性、有效性進(jìn)行持續(xù)監(jiān)督和評(píng)價(jià)；三、針對(duì)經(jīng)

10、紀(jì)人管理缺陷提出改進(jìn)建議，持續(xù)監(jiān)督、檢查、報(bào)告整改情況；四、評(píng)價(jià)公司經(jīng)紀(jì)人經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的效果性、效率性和經(jīng)濟(jì)性。 第十四條 信息技術(shù)部經(jīng)紀(jì)人管理職責(zé)包括但不限于：一、根據(jù)經(jīng)紀(jì)人業(yè)務(wù)規(guī)劃和業(yè)務(wù)需求，制定經(jīng)紀(jì)人信息系統(tǒng)規(guī)劃和工作計(jì)劃，并組織實(shí)施系統(tǒng)建設(shè)；二、負(fù)責(zé)經(jīng)紀(jì)人信息系統(tǒng)的運(yùn)維保障；三、負(fù)責(zé)經(jīng)紀(jì)人信息系統(tǒng)的系統(tǒng)優(yōu)化和問(wèn)題處理；四、負(fù)責(zé)制定經(jīng)紀(jì)人信息系統(tǒng)的技術(shù)管理制度及落實(shí)檢查；五、在經(jīng)紀(jì)人信息系統(tǒng)使用過(guò)程中提供技術(shù)培訓(xùn)和技術(shù)支持。第二節(jié) 營(yíng)業(yè)部經(jīng)紀(jì)人管理組織架構(gòu)第十五條 營(yíng)業(yè)部為經(jīng)紀(jì)人管理工作的實(shí)施單位，應(yīng)落實(shí)并貫徹公司各項(xiàng)規(guī)章制度，切實(shí)防范經(jīng)紀(jì)人業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。其經(jīng)紀(jì)人管理職責(zé)包括但不限于：一、落實(shí)公

11、司各項(xiàng)規(guī)章制度，建設(shè)合規(guī)、專業(yè)的經(jīng)紀(jì)人隊(duì)伍；二、按照公司統(tǒng)一安排，實(shí)施經(jīng)紀(jì)人培訓(xùn)，提高經(jīng)紀(jì)人職業(yè)道德和素養(yǎng)；三、貫徹公司的各項(xiàng)工作部署，組織經(jīng)紀(jì)人開(kāi)展各種營(yíng)銷活動(dòng)，完成公司下達(dá)的各項(xiàng)營(yíng)銷任務(wù)；四、按照公司各項(xiàng)制度要求，進(jìn)行經(jīng)紀(jì)人日常管理和績(jī)效考評(píng)；五、開(kāi)展經(jīng)紀(jì)人風(fēng)險(xiǎn)控制，對(duì)經(jīng)紀(jì)人各項(xiàng)禁止性行為進(jìn)行有效的監(jiān)控及防范，重點(diǎn)防范違規(guī)代客理財(cái)與截留營(yíng)業(yè)部自然客戶行為；在總部的指導(dǎo)下及時(shí)化解經(jīng)紀(jì)人業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)；六、及時(shí)準(zhǔn)確的計(jì)算發(fā)放經(jīng)紀(jì)人代理費(fèi)；七、管理經(jīng)紀(jì)人檔案。第十六條 營(yíng)業(yè)部經(jīng)紀(jì)人管理組織架構(gòu)圖營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人交易部客戶服務(wù)部渠道營(yíng)銷部財(cái)務(wù)部團(tuán)隊(duì)管理崗營(yíng)銷策劃崗經(jīng)紀(jì)人1經(jīng)紀(jì)人2經(jīng)紀(jì)人n電腦部營(yíng)銷負(fù)責(zé)人

12、第十七條 營(yíng)業(yè)部營(yíng)銷負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)本部經(jīng)紀(jì)人營(yíng)銷業(yè)務(wù)的全面管理，其經(jīng)紀(jì)人管理職責(zé)包括但不限于一、負(fù)責(zé)營(yíng)業(yè)部經(jīng)紀(jì)人各項(xiàng)營(yíng)銷工作管理；二、協(xié)助營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人制定營(yíng)業(yè)部經(jīng)紀(jì)人總體發(fā)展計(jì)劃以及戰(zhàn)略目標(biāo)，根據(jù)行業(yè)變化趨勢(shì)、當(dāng)?shù)厥袌?chǎng)情況及公司狀況，制定適宜的營(yíng)銷工作計(jì)劃，并協(xié)助負(fù)責(zé)人組織實(shí)施；三、組織編制每月經(jīng)紀(jì)人營(yíng)銷工作計(jì)劃履行情況及業(yè)務(wù)指標(biāo)完成情況，并按時(shí)向營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人匯報(bào)；四、收集市場(chǎng)信息、新產(chǎn)品信息、競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手動(dòng)態(tài)、客戶意見(jiàn)與反饋信息等。第十八條 營(yíng)業(yè)部渠道營(yíng)銷部為經(jīng)紀(jì)人日常管理的歸口管理部門(mén)，其經(jīng)紀(jì)人管理職責(zé)包括但不限于：一、制定本部門(mén)工作計(jì)劃和階段任務(wù)目標(biāo)，分解落實(shí)各項(xiàng)工作安排；二、按公司和營(yíng)業(yè)部要求

13、，組織進(jìn)行經(jīng)紀(jì)人增員；三、策劃、組織、實(shí)施營(yíng)銷活動(dòng)，協(xié)助所轄經(jīng)紀(jì)人展業(yè)；四、組織各項(xiàng)培訓(xùn)活動(dòng)，并將培訓(xùn)記錄錄入經(jīng)紀(jì)人平臺(tái)；五、按公司要求完成對(duì)所轄經(jīng)紀(jì)人的日常管理和考評(píng)，包括銷售活動(dòng)管理、差勤管理、經(jīng)紀(jì)人月度表現(xiàn)評(píng)定和相關(guān)業(yè)務(wù)報(bào)表的復(fù)核等；六、對(duì)所轄經(jīng)紀(jì)人的展業(yè)行為進(jìn)行合規(guī)管理，對(duì)禁止性行為進(jìn)行重點(diǎn)防范。第十九條 經(jīng)紀(jì)人工作職責(zé)包括但不限于：一、在公司授權(quán)范圍內(nèi)從事各項(xiàng)工作；二、接受公司日常管理；三、不斷提高自身的專業(yè)素質(zhì)與職業(yè)道德水平。第三章 證券經(jīng)紀(jì)人的簽約與解約第二十條 經(jīng)紀(jì)人應(yīng)具備的基本條件是：一、具備證券執(zhí)業(yè)資格或通過(guò)協(xié)會(huì)認(rèn)可的證券從業(yè)資格考試或證券營(yíng)銷人員資格考試；二、語(yǔ)言表達(dá)能力

14、較強(qiáng)，具有較強(qiáng)的團(tuán)隊(duì)意識(shí)；三、身體健康，形象氣質(zhì)較佳；四、原則上學(xué)歷要求在大專以上，有一定從業(yè)經(jīng)驗(yàn)且具備客戶資源的人員可放寬至高中學(xué)歷。五、無(wú)不良行為記錄，符合證監(jiān)會(huì)對(duì)經(jīng)紀(jì)人的要求。第二十一條 有下列情況之一者，不得作為公司證券經(jīng)紀(jì)人：一、無(wú)民事行為能力或者限制民事行為能力的； 二、最近三年受過(guò)刑事處罰的，或者因犯有貪污、賄賂、侵占財(cái)產(chǎn)、挪用財(cái)產(chǎn)罪或者破壞社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序罪，被判處刑罰，執(zhí)行期滿未逾五年的，或者因犯罪被剝奪政治權(quán)利，執(zhí)行期滿未逾五年的； 三、最近一年受過(guò)與金融業(yè)務(wù)有關(guān)的行政處罰的；四、因違法行為或者違紀(jì)行為被原單位開(kāi)除的人員；五、被中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場(chǎng)禁入者，尚在禁入期內(nèi)的；六

15、、有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、行業(yè)自律規(guī)范或公司規(guī)章制度規(guī)定不得錄用的其他情形。第二十二條 各營(yíng)業(yè)部應(yīng)根據(jù)自身業(yè)務(wù)開(kāi)展情況以及管理能力，制定穩(wěn)妥可行的證券經(jīng)紀(jì)人招募計(jì)劃，并組織實(shí)施。具體流程為：一、各營(yíng)業(yè)部向公司市場(chǎng)部及人力資源部上報(bào)招募計(jì)劃及招募名額二、成立本單位的招募小組并具體負(fù)責(zé)招募工作。三、擬簽約人員填寫(xiě)經(jīng)紀(jì)人信息表（附件一）并做出承諾，對(duì)其有無(wú)從事其他職業(yè)以及其填寫(xiě)的從業(yè)經(jīng)歷、合法合規(guī)情況做出如實(shí)承諾。各營(yíng)業(yè)部應(yīng)通過(guò)學(xué)歷證書(shū)認(rèn)證、原任職單位的離職證明做出核實(shí)，通過(guò)聯(lián)系履歷證明人、查詢執(zhí)業(yè)資格變更信息等手段，對(duì)擬聘人員有無(wú)從事其它職業(yè)進(jìn)行必要的審查；各單位同時(shí)應(yīng)綜合評(píng)估其職業(yè)道德水平以及業(yè)務(wù)

16、素質(zhì)，由營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人給予綜合鑒定意見(jiàn)，并在擬聘證券經(jīng)紀(jì)人信息登記表中留痕。四、各營(yíng)業(yè)部為通過(guò)綜合鑒定的擬簽約經(jīng)紀(jì)人建立相關(guān)信息檔案，檔案內(nèi)容包括：擬簽約人員須填寫(xiě)經(jīng)紀(jì)人提成審批表，個(gè)人健康證明、無(wú)犯罪記錄證明、身份證復(fù)印件一份（原件查驗(yàn)，二代證雙面復(fù)?。W(xué)歷證書(shū)和資格證書(shū)復(fù)印件(或從業(yè)資格考試合格證書(shū)）各一份(原件查驗(yàn))、近期一寸免冠照片兩張、生活照一張以及公司要求提交的其它資料。五、各營(yíng)業(yè)部綜合管理崗將擬簽約經(jīng)紀(jì)人相關(guān)請(qǐng)示以簽報(bào)形式報(bào)公司市場(chǎng)部及人力資源部審批。人力資源部對(duì)擬簽約人員是否具備經(jīng)紀(jì)人資格申請(qǐng)條件進(jìn)行審核，市場(chǎng)部對(duì)經(jīng)紀(jì)人提成比例進(jìn)行審核。六、各營(yíng)業(yè)部應(yīng)針對(duì)公司批準(zhǔn)后的擬簽約經(jīng)紀(jì)

17、人，統(tǒng)一組織不少于60個(gè)小時(shí)的執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)，其中法律法規(guī)和職業(yè)道德的培訓(xùn)時(shí)間不少于20個(gè)小時(shí)。公司將對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)的效果進(jìn)行測(cè)試。七、公司與通過(guò)執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)并經(jīng)測(cè)試合格的證券經(jīng)紀(jì)人簽訂委托合同，并組織其向協(xié)會(huì)進(jìn)行執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記。八、證券經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記成功后，公司將由協(xié)會(huì)統(tǒng)一印制、編號(hào)的證券經(jīng)紀(jì)人證書(shū)加蓋公司公章后頒發(fā)給經(jīng)紀(jì)人。經(jīng)紀(jì)人在取得證券經(jīng)紀(jì)人證書(shū)及公司授權(quán)委托書(shū)后，方可進(jìn)行授權(quán)范圍內(nèi)的營(yíng)銷活動(dòng)。第二十三條 經(jīng)紀(jì)人有下列情況之一的或不再具備委托合同約定的有效條件，公司可以解除與其簽訂的委托合同，并有權(quán)要求經(jīng)紀(jì)人承擔(dān)違約責(zé)任，并賠償由此給公司造成的損失：一、違反國(guó)家法律法規(guī)；二、違

18、背社會(huì)公德和職業(yè)道德，損害公司信譽(yù)和形象；三、泄漏客戶信息及公司商業(yè)秘密；四、違反公司有關(guān)經(jīng)紀(jì)人管理規(guī)章制度，情節(jié)嚴(yán)重者；五、接受公司以外的其他證券公司委托，進(jìn)行客戶招攬、客戶服務(wù)等活動(dòng)；六、經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)過(guò)程中從事本辦法所約定的禁止行為中任何一項(xiàng)；七、經(jīng)紀(jì)人的證券從業(yè)資格被證券監(jiān)管部門(mén)吊銷；八、經(jīng)紀(jì)人的證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)證書(shū)未按時(shí)提交公司辦理年檢；九、執(zhí)業(yè)過(guò)程中從事超越代理權(quán)限的行為。第二十四條：當(dāng)經(jīng)紀(jì)人不再符合證券經(jīng)紀(jì)人有關(guān)條件或者與公司終止委托合同時(shí)，由營(yíng)業(yè)部代表公司辦理有關(guān)合同解除（解約）手續(xù)，具體流程如下：一、營(yíng)業(yè)部代表公司與經(jīng)紀(jì)人辦理有關(guān)合同解除（解約）手續(xù)，兩個(gè)工作日內(nèi)通過(guò)公司經(jīng)紀(jì)人平臺(tái)

19、做解約備案，同時(shí)向人力資源部和市場(chǎng)部報(bào)備。二、經(jīng)紀(jì)人向營(yíng)業(yè)部上繳證券經(jīng)紀(jì)人證書(shū)及公司授權(quán)委托書(shū)后，由營(yíng)業(yè)部通過(guò)人力資源部向協(xié)會(huì)注銷其執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記。三、上述兩個(gè)流程結(jié)束后，營(yíng)業(yè)部方可為其辦理有關(guān)后續(xù)事宜，如清算支付代理費(fèi)、展業(yè)金、風(fēng)險(xiǎn)金以及取消相應(yīng)的經(jīng)紀(jì)人平臺(tái)權(quán)限等。第四章 證券經(jīng)紀(jì)人的合同與檔案管理第二十五條各營(yíng)業(yè)部應(yīng)根據(jù)經(jīng)紀(jì)人的從業(yè)經(jīng)歷、職業(yè)道德和業(yè)務(wù)素質(zhì)合理確定其代理權(quán)限，并報(bào)公司審批決定是否與其簽訂書(shū)面委托合同。委托合同由公司法律合規(guī)部統(tǒng)一擬定，未經(jīng)公司審批同意，不得增加、刪減或以其他方式對(duì)合同進(jìn)行任何修改。委托合同應(yīng)明確經(jīng)紀(jì)人的授權(quán)范圍，包括但不限于下列事項(xiàng)：一、經(jīng)紀(jì)人的姓名；二、經(jīng)紀(jì)

20、人的代理權(quán)限；三、經(jīng)紀(jì)人的代理期限；四、經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)地域范圍；五、經(jīng)紀(jì)人的基本行為規(guī)范；六、雙方權(quán)利和義務(wù)；七、違約責(zé)任；八、法律法規(guī)要求的其他內(nèi)容。第二十六條公司總部直接與證券經(jīng)紀(jì)人簽訂委托合同，嚴(yán)禁各營(yíng)業(yè)部以任何方式同證券經(jīng)紀(jì)人直接簽訂協(xié)議。各營(yíng)業(yè)部針對(duì)通過(guò)公司審批的經(jīng)紀(jì)人發(fā)起簽訂委托合同用章流程，由公司統(tǒng)一蓋章后將合同下發(fā)到各營(yíng)業(yè)部。各營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)保管經(jīng)紀(jì)人紙質(zhì)合同原件。合同的變更、終止均應(yīng)履行相應(yīng)的報(bào)批流程。第二十七條公司對(duì)經(jīng)紀(jì)人檔案實(shí)行二級(jí)管理制度，人力資源部負(fù)責(zé)經(jīng)紀(jì)人的資格管理；市場(chǎng)部負(fù)責(zé)經(jīng)紀(jì)人違規(guī)情況、信譽(yù)情況等內(nèi)容的管理；各營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)經(jīng)紀(jì)人的二級(jí)檔案管理，將證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)過(guò)程及個(gè)

21、人檔案留痕。二級(jí)檔案包括經(jīng)紀(jì)人的委托合同、個(gè)人基本信息、證券從業(yè)資格狀態(tài)、代理權(quán)限、代理期間、服務(wù)的證券營(yíng)業(yè)部、執(zhí)業(yè)地域范圍、執(zhí)業(yè)前及后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)情況、執(zhí)業(yè)活動(dòng)情況、客戶投訴及處理情況、違法違規(guī)及超越代理權(quán)限行為的處理情況和績(jī)效考核情況等信息。公司定期對(duì)各營(yíng)業(yè)部經(jīng)紀(jì)人檔案管理工作進(jìn)行檢查。第五章 證券經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)資格管理第二十八條 營(yíng)業(yè)部不得選用無(wú)證券從業(yè)資格或證券經(jīng)紀(jì)營(yíng)銷資格的人員作為經(jīng)紀(jì)人。第二十九條 營(yíng)業(yè)部綜合管理崗?fù)瑫r(shí)負(fù)責(zé)經(jīng)紀(jì)人資格管理，負(fù)責(zé)其執(zhí)業(yè)資格證書(shū)、經(jīng)紀(jì)人證書(shū)、授權(quán)委托書(shū)的管理。第三十條 營(yíng)業(yè)部必須按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)及協(xié)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，為經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行資格申請(qǐng)、注冊(cè)、執(zhí)業(yè)行為記錄、注銷等

22、。一、與經(jīng)紀(jì)人簽約后，根據(jù)公司執(zhí)業(yè)資格申請(qǐng)流程向協(xié)會(huì)進(jìn)行執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記。執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記事項(xiàng)包括證券經(jīng)紀(jì)人的姓名、身份證號(hào)碼、代理權(quán)限、代理期間、服務(wù)的證券營(yíng)業(yè)部、執(zhí)業(yè)地域范圍和公司查詢與投訴電話等。經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)注冊(cè)成功后，由營(yíng)業(yè)部向經(jīng)紀(jì)人頒發(fā)加蓋公司印章的證券經(jīng)紀(jì)人證書(shū)。二、證券經(jīng)紀(jì)人證書(shū)載明事項(xiàng)發(fā)生變動(dòng)時(shí)，營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)將該證書(shū)收回，向協(xié)會(huì)變更該人員的執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記，并重新辦理證書(shū)打印和頒發(fā)事宜。三、經(jīng)紀(jì)人與公司終止委托關(guān)系時(shí)，應(yīng)向營(yíng)業(yè)部上繳其證券經(jīng)紀(jì)人證書(shū)，由各營(yíng)業(yè)部于5個(gè)工作日內(nèi)通過(guò)人力資源部向協(xié)會(huì)注銷該人員的執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記。未能在規(guī)定時(shí)間內(nèi)收回證券經(jīng)紀(jì)人證書(shū)的，各營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)自委托關(guān)系終止之日起10個(gè)

23、工作日內(nèi)，通過(guò)證監(jiān)會(huì)指定報(bào)紙和公司網(wǎng)站等媒體公告該證書(shū)作廢，同時(shí)注銷該人員的執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記。收回的經(jīng)紀(jì)人證書(shū)由營(yíng)業(yè)部銷毀。第三十一條 經(jīng)紀(jì)人有義務(wù)按時(shí)參加公司組織的各項(xiàng)培訓(xùn)活動(dòng)，達(dá)到監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)后續(xù)培訓(xùn)的要求。第三十二條 公司建立信息查詢制度，保證客戶能夠通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)、電話或者互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)的方式隨時(shí)查詢證券經(jīng)紀(jì)人的姓名、代理權(quán)限、代理期間、服務(wù)的證券營(yíng)業(yè)部、執(zhí)業(yè)地域范圍及證券經(jīng)紀(jì)人證書(shū)編號(hào)等信息，能夠通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)或者互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)的方式查看證券經(jīng)紀(jì)人的照片。各營(yíng)業(yè)部亦應(yīng)在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所公示經(jīng)紀(jì)人上述授權(quán)信息。第六章 證券經(jīng)紀(jì)人的培訓(xùn)管理第三十三條 營(yíng)業(yè)部應(yīng)對(duì)所屬的經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行分階段系統(tǒng)的培訓(xùn)。培訓(xùn)應(yīng)分為崗前

24、培訓(xùn)、業(yè)務(wù)提高培訓(xùn)和后續(xù)職業(yè)教育培訓(xùn)。第三十四條 營(yíng)業(yè)部應(yīng)有專職的人員對(duì)經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行培訓(xùn)，并依據(jù)證券經(jīng)紀(jì)人的知識(shí)結(jié)構(gòu)和工作需要分別制定培訓(xùn)計(jì)劃并組織實(shí)施，以不斷提高經(jīng)紀(jì)人的業(yè)務(wù)水平。第三十五條 經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)接受為期不少于一周的崗前培訓(xùn)。崗前培訓(xùn)的主要內(nèi)容包括：證券基礎(chǔ)知識(shí)及相應(yīng)的法律法規(guī)、證券市場(chǎng)業(yè)務(wù)流程、市場(chǎng)開(kāi)發(fā)相關(guān)知識(shí)、證券經(jīng)紀(jì)人崗位職責(zé)及其禁止行為等要求與規(guī)定。達(dá)到規(guī)定的學(xué)時(shí)后，營(yíng)業(yè)部應(yīng)組織對(duì)經(jīng)紀(jì)人的考核。第三十六條 營(yíng)業(yè)部應(yīng)通過(guò)定期培訓(xùn)與專項(xiàng)培訓(xùn)等方式，對(duì)經(jīng)紀(jì)人展開(kāi)持續(xù)培訓(xùn)。完善經(jīng)紀(jì)人業(yè)務(wù)技能、專業(yè)知識(shí)，促進(jìn)其執(zhí)業(yè)水平提高。定期培訓(xùn)每半月最少組織一次，專項(xiàng)培訓(xùn)主要針對(duì)新業(yè)務(wù)的開(kāi)展進(jìn)行。第三

25、十七條 公司負(fù)責(zé)證券經(jīng)紀(jì)人的后續(xù)教育培訓(xùn)，后續(xù)教育培訓(xùn)的內(nèi)容、課時(shí)要求納入公司業(yè)務(wù)培訓(xùn)系統(tǒng)的統(tǒng)一管理。 后續(xù)職業(yè)教育培訓(xùn)的相關(guān)情況及經(jīng)紀(jì)人接受證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)培訓(xùn)的總體情況，將作為證券經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行業(yè)績(jī)考核的重要依據(jù)。第三十八條 營(yíng)業(yè)部應(yīng)指定專人負(fù)責(zé)管理經(jīng)紀(jì)人培訓(xùn)考勤記錄及培訓(xùn)考試記錄，及時(shí)在經(jīng)紀(jì)人平臺(tái)中記錄其培訓(xùn)檔案。第七章 證券經(jīng)紀(jì)人的營(yíng)銷行為規(guī)范與日常管理第三十九條 經(jīng)紀(jì)人自簽約之日，營(yíng)業(yè)部后臺(tái)管理人員就需在公司經(jīng)紀(jì)人平臺(tái)中給經(jīng)紀(jì)人錄入相應(yīng)的信息并建立經(jīng)紀(jì)賬戶。此經(jīng)紀(jì)帳戶用于公司對(duì)渠道經(jīng)紀(jì)人業(yè)績(jī)及收入的核算，同時(shí)亦作為登錄經(jīng)紀(jì)人平臺(tái)的代碼。經(jīng)紀(jì)人應(yīng)每日登錄經(jīng)紀(jì)人平臺(tái)，查詢公司各項(xiàng)通知報(bào)告與研究咨

26、詢產(chǎn)品，按照公司客戶服務(wù)制度的要求為客戶提供客戶服務(wù)。同時(shí)經(jīng)紀(jì)人應(yīng)每日錄入當(dāng)日工作日志以及相應(yīng)的客戶服務(wù)記錄。上述工作完成情況將作為證券經(jīng)紀(jì)人月度工作考核的重要內(nèi)容。第四十條 營(yíng)業(yè)部應(yīng)根據(jù)自身業(yè)務(wù)實(shí)際情況制定經(jīng)紀(jì)人考勤制度及相應(yīng)的晨夕會(huì)制度，并做好會(huì)議與培訓(xùn)考勤。各營(yíng)業(yè)部每周應(yīng)至少組織一次不少于2小時(shí)的培訓(xùn)，用于對(duì)經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行執(zhí)業(yè)道德、風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)以及專業(yè)知識(shí)的培訓(xùn)。上述培訓(xùn)的出勤情況亦將作為經(jīng)紀(jì)人月度考核的重要內(nèi)容。第四十一條 經(jīng)紀(jì)人在營(yíng)銷活動(dòng)中必須主動(dòng)向客戶出示證券經(jīng)紀(jì)人證書(shū)及公司授權(quán)委托書(shū)，明示與公司的關(guān)系和授權(quán)范圍。經(jīng)紀(jì)人開(kāi)發(fā)新增證券交易客戶必須按照公司有關(guān)規(guī)定履行客戶預(yù)約及客戶確認(rèn)手續(xù)。經(jīng)

27、紀(jì)人開(kāi)發(fā)的客戶，其各項(xiàng)業(yè)務(wù)辦理必須合規(guī)，否則不予確認(rèn)經(jīng)紀(jì)關(guān)系，相關(guān)的代理費(fèi)也不予發(fā)放。自本辦法下發(fā)之日起，從公司系統(tǒng)內(nèi)營(yíng)業(yè)部轉(zhuǎn)出（客戶轉(zhuǎn)托管或撤指定）的客戶一年內(nèi)再回到經(jīng)紀(jì)人名下的，一律不能統(tǒng)計(jì)入經(jīng)紀(jì)人的開(kāi)發(fā)客戶中，仍作為存量客戶處理。為保證經(jīng)紀(jì)人發(fā)展客戶認(rèn)證工作的公平公正，經(jīng)紀(jì)人每月的工作業(yè)績(jī)，各單位予以公布，接受監(jiān)督。經(jīng)紀(jì)人與公司解約后，不得再計(jì)提手續(xù)費(fèi)提成，其開(kāi)發(fā)的客戶自動(dòng)轉(zhuǎn)為公司存量客戶。第四十二條公司授權(quán)經(jīng)紀(jì)人從事下列營(yíng)銷活動(dòng)：一、向客戶介紹證券市場(chǎng)和公司的基本情況；二、向客戶介紹證券投資的基本知識(shí)及業(yè)務(wù)流程；三、向客戶介紹證券業(yè)務(wù)規(guī)則和公司的有關(guān)規(guī)定；四、向客戶介紹推介產(chǎn)品的基本情

28、況；五、向客戶傳遞由公司統(tǒng)一提供的研究報(bào)告及與證券投資有關(guān)信息；六、法律法規(guī)允許開(kāi)展的其他營(yíng)銷活動(dòng)。第四十三條經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)了解客戶的身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好等，根據(jù)所了解的客戶情況推薦適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品或服務(wù)，并向客戶充分提示證券投資及交易風(fēng)險(xiǎn)。經(jīng)紀(jì)人從事產(chǎn)品推介時(shí)，向客戶推介的產(chǎn)品應(yīng)與客戶的產(chǎn)品認(rèn)知能力、風(fēng)險(xiǎn)承受能力相適應(yīng)。 經(jīng)紀(jì)人在授權(quán)范圍內(nèi)從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)時(shí)，應(yīng)符合以下要求：一、清晰、準(zhǔn)確、客觀地向客戶介紹證券市場(chǎng)和公司的基本情況以及與證券投資和交易有關(guān)的政策法規(guī)、基礎(chǔ)知識(shí)、業(yè)務(wù)流程，幫助客戶樹(shù)立正確的投資理念，增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)。二、如實(shí)向客戶傳遞所服務(wù)證券公司統(tǒng)一提供

29、的研究報(bào)告及與證券投資有關(guān)的信息、證券類金融產(chǎn)品推介材料及有關(guān)信息，不夸大、歪曲、隱瞞、遺漏有關(guān)內(nèi)容。三、向客戶充分提示證券投資的風(fēng)險(xiǎn)，提示客戶不要超越自身風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力從事證券投資活動(dòng)。第四十四條經(jīng)紀(jì)人只能接受一家證券公司的委托，專門(mén)代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)。第四十五條 證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)在委托合同約定的代理權(quán)限、代理期間、執(zhí)業(yè)地域范圍內(nèi)從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)，嚴(yán)禁有以下行為（以下禁止性行為亦是證券經(jīng)紀(jì)人委托合同的必備條款）：一、在執(zhí)業(yè)過(guò)程中未主動(dòng)向客戶出示證券經(jīng)紀(jì)人證書(shū)及公司授權(quán)委托書(shū)，明示與公司的關(guān)系和授權(quán)范圍；二、截留公司自然增長(zhǎng)客戶或下掛公司存量客戶；三、違規(guī)代客理財(cái)；四、

30、替客戶辦理賬戶開(kāi)立、注銷、轉(zhuǎn)移，證券認(rèn)購(gòu)、交易或者資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢等事宜；五、與客戶約定分享投資收益，或?qū)蛻糇C券買(mǎi)賣(mài)的收益或者賠償證券買(mǎi)賣(mài)的損失做出承諾；六、在其他機(jī)構(gòu)任職或者同時(shí)接受其他機(jī)構(gòu)委托；七、為客戶提供非法的服務(wù)場(chǎng)所或者交易設(shè)施，或者通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)、新聞媒體從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)；八、委托他人代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)；九、以所服務(wù)證券公司或證券營(yíng)業(yè)部的名義，與客戶或他人簽訂任何合同、協(xié)議；十、提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息，或者誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買(mǎi)賣(mài)；十一、泄漏客戶的商業(yè)秘密或者個(gè)人隱私；十二、為客戶之間的融資提供中介、擔(dān)?；蛘咂渌憷?；十三、代客戶在相關(guān)

31、協(xié)議、文件等資料上簽字；十四、采取貶低競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手、進(jìn)入競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手營(yíng)業(yè)場(chǎng)所勸導(dǎo)客戶等不正當(dāng)手段招攬客戶；十五、違反所服務(wù)的證券營(yíng)業(yè)部所在區(qū)域傭金自律規(guī)則的相關(guān)規(guī)定，以降低傭金等不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段爭(zhēng)搶客戶；十六、在執(zhí)業(yè)過(guò)程中索取或收受客戶款項(xiàng)和財(cái)物；十七、向客戶提供非由所服務(wù)證券公司統(tǒng)一提供的研究報(bào)告及與證券投資有關(guān)的信息、證券類金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關(guān)信息；十八、損害客戶合法權(quán)益或者擾亂市場(chǎng)秩序、損害所代理證券公司、證券行業(yè)聲譽(yù)或者違背職業(yè)道德的其他行為；十九、違背監(jiān)管法律法規(guī)、自律規(guī)則、公司制度等規(guī)定的行為；經(jīng)紀(jì)人有違反上述規(guī)定行為并造成損失或影響的，經(jīng)紀(jì)人應(yīng)承擔(dān)全部責(zé)任；公司將按照有關(guān)規(guī)定和委托合

32、同的約定取消其證券經(jīng)紀(jì)人資格，解除委托合同，并保留追索其責(zé)任的權(quán)利；無(wú)論其是否已離職，公司對(duì)其均有其在職期間應(yīng)付責(zé)任的處罰權(quán)。第八章 證券經(jīng)紀(jì)人的客戶服務(wù)管理第四十六條公司建立統(tǒng)一的客戶服務(wù)體系，包括客戶分類管理、標(biāo)準(zhǔn)化服務(wù)規(guī)范、咨詢服務(wù)管理、客戶回訪及投訴處理、客戶滿意度管理等。第四十七條公司建立統(tǒng)一的證券資訊行情及咨詢信息平臺(tái)，對(duì)證券資訊和資訊信息推送情況實(shí)現(xiàn)強(qiáng)制留痕。第四十八條經(jīng)紀(jì)人通過(guò)經(jīng)紀(jì)人平臺(tái)為客戶提供服務(wù)，提升客戶滿意度，保障客戶合法權(quán)益。第四十九條公司建立客戶回訪制度，各營(yíng)業(yè)部應(yīng)指定人員定期通過(guò)面談、電話、信函或者其他方式對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人招攬和服務(wù)的客戶進(jìn)行回訪，了解證券經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)

33、情況，并做出完整記錄。負(fù)責(zé)客戶回訪的員工應(yīng)為后臺(tái)員工。公司按季將證券經(jīng)紀(jì)人所招攬和服務(wù)客戶賬戶的交易情況及資產(chǎn)余額等信息，以信函、電子郵件、手機(jī)短信或者其他適當(dāng)方式提供給客戶。與客戶另有約定的，從其約定。第五十條公司建立客戶的投訴處理及責(zé)任追究機(jī)制，建立具體、明確的投訴和差錯(cuò)糾紛處理流程，保障客戶合法權(quán)益。各營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)保證在營(yíng)業(yè)時(shí)間內(nèi)，有專門(mén)人員受理客戶投訴、接待客戶來(lái)訪?？蛻敉对V將作為經(jīng)紀(jì)人月度合規(guī)評(píng)分的重要依據(jù)。第九章 證券經(jīng)紀(jì)人績(jī)效考核及代理費(fèi)計(jì)付第五十一條 公司根據(jù)經(jīng)紀(jì)人提供客戶招攬、客戶服務(wù)及產(chǎn)品介紹的相關(guān)工作，以及其執(zhí)業(yè)合規(guī)情況向經(jīng)紀(jì)人按月支付代理費(fèi)。公司將經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)行為合規(guī)性納

34、入其績(jī)效考核，營(yíng)業(yè)部各職能部門(mén)應(yīng)每月按照如下原則為經(jīng)紀(jì)人評(píng)定月度表現(xiàn)得分：項(xiàng)目營(yíng)業(yè)部評(píng)定部門(mén)評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)1.考勤情況渠道營(yíng)銷部滿分15分，每缺勤一次扣3分。2.參加例會(huì)及培訓(xùn)情況渠道營(yíng)銷部滿分15分，每缺席一次例會(huì)或培訓(xùn)扣3分。3.展業(yè)規(guī)范情況交易部滿分30分，發(fā)現(xiàn)一次不規(guī)范的開(kāi)戶流程或檔案扣5分。4.客戶服務(wù)情況客戶服務(wù)部滿分20分，檢查出一次不規(guī)范的客戶服務(wù)記錄扣5分。5.客戶投訴情況客戶服務(wù)部無(wú)投訴得20分。出現(xiàn)一次客戶投訴扣10分。營(yíng)業(yè)部應(yīng)將經(jīng)紀(jì)人每月經(jīng)紀(jì)人月度表現(xiàn)評(píng)分表定期歸檔到其執(zhí)業(yè)檔案中。第五十二條 經(jīng)紀(jì)人的代理費(fèi)計(jì)算公式為：本月實(shí)發(fā)代理費(fèi)=本月應(yīng)發(fā)代理費(fèi)-個(gè)人所得稅本月應(yīng)發(fā)代理費(fèi)=

35、展業(yè)金+銷售金融產(chǎn)品獎(jiǎng)勵(lì)+開(kāi)戶獎(jiǎng)勵(lì)+凈手續(xù)費(fèi)提成收入（經(jīng)各項(xiàng)系數(shù)調(diào)整后）-風(fēng)險(xiǎn)金。一、展業(yè)金=固定展業(yè)金+浮動(dòng)展業(yè)金（一）一類地區(qū)固定展業(yè)金為200元/月，其它地區(qū)固定展業(yè)金為100元/月.（二）浮動(dòng)展業(yè)金計(jì)算方式為經(jīng)紀(jì)人開(kāi)發(fā)客戶上月末總托管資產(chǎn)每百萬(wàn)元折合50元浮動(dòng)展業(yè)金。（三）每月發(fā)放展業(yè)金上限為1000元。二、銷售金融產(chǎn)品獎(jiǎng)勵(lì)為在法律法規(guī)允許的情況下，根據(jù)上月代銷基金及金融產(chǎn)品具體獎(jiǎng)勵(lì)辦法提取的獎(jiǎng)勵(lì)金額。三、開(kāi)戶獎(jiǎng)=上月新增有效戶個(gè)數(shù)50元/個(gè)四、凈手續(xù)費(fèi)：指扣除各項(xiàng)規(guī)費(fèi)、證管費(fèi)、營(yíng)業(yè)稅、企業(yè)所得稅、投資者保護(hù)基金等費(fèi)用后公司實(shí)收部分。其計(jì)算公式為凈手續(xù)費(fèi)=客戶傭金收入（1-交易規(guī)費(fèi)費(fèi)率

36、-證管費(fèi)費(fèi)率）（1-投資者保護(hù)基金率）（1-營(yíng)業(yè)稅率）（1-企業(yè)所得稅率）凈手續(xù)費(fèi)提成收入=上月經(jīng)紀(jì)人名下客戶凈手續(xù)費(fèi)提成比例月度表現(xiàn)得分/100。其中：（一）上月經(jīng)紀(jì)人名下客戶凈手續(xù)費(fèi)為上月經(jīng)紀(jì)人招攬客戶產(chǎn)生的凈手續(xù)費(fèi)。（二）提成比例：各營(yíng)業(yè)部在綜合考慮經(jīng)紀(jì)人專業(yè)素質(zhì)、客戶資源的情況下、報(bào)請(qǐng)公司市場(chǎng)部批準(zhǔn)后，分別確定每個(gè)經(jīng)紀(jì)人提成比例。一個(gè)經(jīng)紀(jì)人針對(duì)不同客戶可以報(bào)批多個(gè)提成比例。（三）月度表現(xiàn)得分：滿分100分。（四）營(yíng)業(yè)部可根據(jù)當(dāng)?shù)囟悇?wù)監(jiān)管政策以及市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)情況，經(jīng)報(bào)請(qǐng)公司批準(zhǔn)后，在計(jì)算凈手續(xù)費(fèi)時(shí)可豁免扣除企業(yè)所得稅。五、風(fēng)險(xiǎn)金=凈手續(xù)費(fèi)提成收入15%。（一）風(fēng)險(xiǎn)金按月計(jì)提累計(jì)，各營(yíng)業(yè)部應(yīng)建

37、立明細(xì)臺(tái)帳。（二）每年一月份確認(rèn)經(jīng)紀(jì)人無(wú)風(fēng)險(xiǎn)事件后，各營(yíng)業(yè)部可將上年累計(jì)計(jì)提風(fēng)險(xiǎn)金的70%扣除個(gè)人所得稅后發(fā)放給經(jīng)紀(jì)人。（三）經(jīng)紀(jì)人解約后6個(gè)月，確認(rèn)無(wú)風(fēng)險(xiǎn)事件后，可在申請(qǐng)全額（扣除個(gè)人所得稅）發(fā)放前期計(jì)提的風(fēng)險(xiǎn)金。（四）上述風(fēng)險(xiǎn)事件包括但不限于違反國(guó)家相關(guān)政策法規(guī)、違反公司有關(guān)經(jīng)紀(jì)人管理相關(guān)制度、帶走公司客戶，給公司以及客戶帶來(lái)?yè)p失等。若出現(xiàn)上述風(fēng)險(xiǎn)事件，其風(fēng)險(xiǎn)金作為第一清償準(zhǔn)備金不予返還，風(fēng)險(xiǎn)金不足抵償損失的，公司保留繼續(xù)向經(jīng)紀(jì)人追討損失的權(quán)利。第五十三條 經(jīng)紀(jì)人的代理費(fèi)在營(yíng)業(yè)部手續(xù)費(fèi)及傭金支出科目中列支。第五十四條 經(jīng)紀(jì)人的代理費(fèi)每月發(fā)放一次，按下列原則發(fā)放：一、各營(yíng)業(yè)部每月十五日發(fā)放上

38、月經(jīng)紀(jì)人代理費(fèi)，如遇節(jié)假日則提前或順延至最近的工作日發(fā)放。二、各營(yíng)業(yè)部通過(guò)公司經(jīng)紀(jì)人平臺(tái)計(jì)算經(jīng)紀(jì)人代理費(fèi)，編制經(jīng)紀(jì)人收入發(fā)放表由各營(yíng)業(yè)部財(cái)務(wù)人員復(fù)核，負(fù)責(zé)人審批后發(fā)放。三、公司按照國(guó)家法律法規(guī)要求，為經(jīng)紀(jì)人代扣代繳個(gè)人所得稅。若當(dāng)?shù)囟悇?wù)部門(mén)要求經(jīng)紀(jì)人提供發(fā)票應(yīng)從其規(guī)定。第五十五條 經(jīng)紀(jì)人每月應(yīng)完成公司要求的最低業(yè)績(jī)指標(biāo)，具體為：一、每月有效開(kāi)戶數(shù)不低于3戶或每月新增客戶資產(chǎn)不低于30萬(wàn)元或每月名下客戶凈傭金收入不低于1萬(wàn)元。二、經(jīng)紀(jì)人連續(xù)三個(gè)月沒(méi)有完成最低業(yè)績(jī)指標(biāo)，公司可與其解除委托代理關(guān)系。第十章 證券經(jīng)紀(jì)人的風(fēng)險(xiǎn)控制第五十六條在公司統(tǒng)一的風(fēng)險(xiǎn)管理架構(gòu)下，總部相關(guān)部門(mén)和營(yíng)業(yè)部根據(jù)職責(zé)分工，對(duì)

39、經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理。第五十七條公司證券經(jīng)紀(jì)人業(yè)務(wù)資質(zhì)風(fēng)險(xiǎn)管理。一、公司取得證券經(jīng)紀(jì)人業(yè)務(wù)資質(zhì)后才能開(kāi)展經(jīng)紀(jì)人業(yè)務(wù)。公司經(jīng)紀(jì)人全部納入證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)平臺(tái)管理，在公司取得經(jīng)紀(jì)人資質(zhì)前，市場(chǎng)部在證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)平臺(tái)通過(guò)權(quán)限控制，禁止所有營(yíng)業(yè)部的經(jīng)紀(jì)人下掛客戶。二、公司取得證券經(jīng)紀(jì)人業(yè)務(wù)資質(zhì)后，擬實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度的營(yíng)業(yè)部根據(jù)公司統(tǒng)一安排將與證券經(jīng)紀(jì)人有關(guān)的管理制度和證券經(jīng)紀(jì)人制度啟動(dòng)實(shí)施方案報(bào)所在地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案核準(zhǔn)。三、市場(chǎng)部經(jīng)紀(jì)人管理人員根據(jù)公司審批結(jié)果和營(yíng)業(yè)部所在地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)同意批復(fù)，在證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)平臺(tái)開(kāi)放該營(yíng)業(yè)部經(jīng)紀(jì)人業(yè)務(wù)權(quán)限，該營(yíng)業(yè)部才能開(kāi)展證券經(jīng)紀(jì)人業(yè)務(wù)。四、公

40、司所有證券經(jīng)紀(jì)人在取得經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)證書(shū)后才能展業(yè)。對(duì)未取得經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)證書(shū)的賬戶，證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)平臺(tái)自動(dòng)將該經(jīng)紀(jì)人賬戶置為鎖定狀態(tài)，不能下掛客戶。五、歷史遺留和新增經(jīng)紀(jì)人在取得經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)證書(shū)后，經(jīng)市場(chǎng)部、人力資源部審批同意后，由市場(chǎng)部經(jīng)紀(jì)人管理人員在證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)平臺(tái)中將該經(jīng)紀(jì)人賬戶的狀態(tài)解鎖，開(kāi)始展業(yè)。第五十八條公司對(duì)經(jīng)紀(jì)人的客戶進(jìn)行開(kāi)戶回訪與定期的客戶服務(wù)回訪，確認(rèn)開(kāi)戶過(guò)程的合規(guī)性以及經(jīng)紀(jì)人開(kāi)展客戶服務(wù)的規(guī)范性。營(yíng)業(yè)部將根據(jù)證券經(jīng)紀(jì)人下掛客戶的回訪情況，將其開(kāi)戶過(guò)程的規(guī)范性以及客戶服務(wù)的規(guī)范性納入其月度合規(guī)評(píng)分評(píng)定。第五十九條公司統(tǒng)一的投訴電話接受客戶和經(jīng)紀(jì)人的投訴，指定專人負(fù)責(zé)處理投訴事項(xiàng)并

41、及時(shí)反饋客戶。第六十條 公司建立集中統(tǒng)一的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控平臺(tái)，由總部及營(yíng)業(yè)部經(jīng)紀(jì)人風(fēng)險(xiǎn)控制崗對(duì)異常交易和操作進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人所招攬和服務(wù)客戶的賬戶進(jìn)行有效監(jiān)控。發(fā)現(xiàn)異常情況的，立即要求營(yíng)業(yè)部風(fēng)險(xiǎn)控制崗查明原因并按照規(guī)定流程處理。第六十一條公司建立經(jīng)紀(jì)人風(fēng)險(xiǎn)處罰與責(zé)任追究機(jī)制，將營(yíng)業(yè)部對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人管理的有效性納入合規(guī)績(jī)效考核范圍。第六十二條公司對(duì)經(jīng)紀(jì)人管理情況定期進(jìn)行專項(xiàng)檢查。第十一章 獎(jiǎng)勵(lì)與處罰第六十三條經(jīng)紀(jì)人有以下行為之一，營(yíng)業(yè)部給予適當(dāng)?shù)募为?jiǎng)：一、績(jī)效進(jìn)步顯著或績(jī)效突出；二、為營(yíng)業(yè)部的經(jīng)營(yíng)管理和業(yè)務(wù)發(fā)展提出合理化建議，并取得了重大成果或顯著成績(jī)；三、經(jīng)常協(xié)助公司開(kāi)展各項(xiàng)訓(xùn)練活動(dòng)和公關(guān)活

42、動(dòng)，對(duì)其它經(jīng)紀(jì)人的工作績(jī)效有長(zhǎng)期幫助；四、在風(fēng)險(xiǎn)控制方面做出重大貢獻(xiàn)，使公司的利益免受重大損失；五、為公司做出較大貢獻(xiàn)。第六十四條營(yíng)業(yè)部可視情況應(yīng)在報(bào)請(qǐng)公司同意后給予優(yōu)秀證券經(jīng)紀(jì)人以下獎(jiǎng)勵(lì)：一、對(duì)月度表現(xiàn)得分給予適當(dāng)?shù)恼{(diào)整；二、參加表彰大會(huì)，頒發(fā)獲獎(jiǎng)證書(shū)、獎(jiǎng)狀、或獎(jiǎng)牌；三、提供參加培訓(xùn)的機(jī)會(huì)；四、其它獎(jiǎng)勵(lì)方式。第六十五條經(jīng)紀(jì)人有以下行為之一，營(yíng)業(yè)部應(yīng)給予相應(yīng)處罰：一、違反法律法規(guī)或公司與經(jīng)紀(jì)人有關(guān)的規(guī)章管理制度；二、工作中玩忽職守，或不負(fù)責(zé)任，給公司或客戶造成一定的經(jīng)濟(jì)損失或榮譽(yù)損失；三、服務(wù)態(tài)度不良引起客戶投訴或客戶滿意度不佳；四、其它應(yīng)當(dāng)給予處罰的行為。第六十六條營(yíng)業(yè)部可視情況給予違法違規(guī)

43、經(jīng)紀(jì)人以下處罰：一、警告；二、記過(guò)；三、扣減代理費(fèi)和風(fēng)險(xiǎn)金；四、解除委托合同；五、通報(bào)批評(píng)或除名。警告兩次視同記過(guò)一次；記過(guò)兩次者解除委托合同。第六十七條 經(jīng)紀(jì)人違反本辦法第四十五條禁止性行為規(guī)定，公司按情節(jié)輕重給予處罰，以下處罰措施同時(shí)作為經(jīng)紀(jì)人委托合同的必備條款：一、經(jīng)紀(jì)人違反禁止性行為第1項(xiàng)規(guī)定的，公司將給予警告處罰，同時(shí)處以1000元/次的經(jīng)濟(jì)處罰。二、經(jīng)紀(jì)人違反禁止性行為第2項(xiàng)規(guī)定，視同侵占公司資產(chǎn)，處罰措施包括但不限于：公司將給予經(jīng)紀(jì)人記過(guò)處罰，并處以5000元/戶的經(jīng)濟(jì)處罰，同時(shí)解除經(jīng)紀(jì)人與截留自然客戶或下掛存量客戶的經(jīng)紀(jì)關(guān)系并向經(jīng)紀(jì)人追索經(jīng)紀(jì)人因截留自然客戶或下掛存量客戶的全部

44、所得；公司同時(shí)將經(jīng)紀(jì)人不良從業(yè)記錄向行業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告?zhèn)浒福粚?duì)于情節(jié)嚴(yán)重者，公司將提請(qǐng)司法機(jī)關(guān)追究法律責(zé)任。三、經(jīng)紀(jì)人違反本禁止性行為第3、4項(xiàng)規(guī)定，處罰措施包括但不限于：公司立即解除委托合同、扣罰全部風(fēng)險(xiǎn)金，并依法追究經(jīng)紀(jì)人責(zé)任；公司同時(shí)將經(jīng)紀(jì)人違法違規(guī)行為向行業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告?zhèn)浒福粚?duì)于情節(jié)嚴(yán)重者，公司將提請(qǐng)司法機(jī)關(guān)追究法律責(zé)任。四、經(jīng)紀(jì)人違反禁止性行為第5-18項(xiàng)規(guī)定，處罰措施包括但不限于：公司將立即解除委托合同、扣罰全部風(fēng)險(xiǎn)金，并依法追究經(jīng)紀(jì)人責(zé)任；經(jīng)紀(jì)人的行為涉嫌違反法律、行政法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)和行政管理部門(mén)規(guī)定的，公司將報(bào)告有關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)或者行政管理部門(mén)；涉嫌犯罪的，公司將提請(qǐng)司法機(jī)關(guān)追究法律責(zé)任。第

45、六十八條經(jīng)紀(jì)人獎(jiǎng)懲記錄應(yīng)放入經(jīng)紀(jì)人檔案中。第六十九條 經(jīng)紀(jì)人在執(zhí)業(yè)過(guò)程中發(fā)生違反公司與經(jīng)紀(jì)人有關(guān)的管理制度、自律規(guī)則或者法律、行政法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)和行政管理部門(mén)規(guī)定行為的，公司將按照有關(guān)規(guī)定和委托合同的約定，追究其責(zé)任，并及時(shí)向公司住所地和該證券經(jīng)紀(jì)人服務(wù)的證券營(yíng)業(yè)部所在地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。證券經(jīng)紀(jì)人不再具備規(guī)定的執(zhí)業(yè)條件的，公司將解除委托合同。經(jīng)紀(jì)人的行為涉嫌違反法律、行政法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)和行政管理部門(mén)規(guī)定的，公司將及時(shí)報(bào)告有關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)或者行政管理部門(mén)；涉嫌刑事犯罪的，公司將及時(shí)向有關(guān)司法機(jī)關(guān)舉報(bào)。第七十條 營(yíng)業(yè)部發(fā)生管理經(jīng)紀(jì)人不力、為經(jīng)紀(jì)人違規(guī)提供便利等情況，將按公司問(wèn)責(zé)相關(guān)規(guī)定進(jìn)行處罰。第

46、十二章 附則第七十一條 本辦法為公司具體規(guī)章，由公司市場(chǎng)部負(fù)責(zé)解釋第七十二條 本辦法自下發(fā)之日起執(zhí)行。附件一：中國(guó)中投證券有限責(zé)任公司證券經(jīng)紀(jì)人信息表營(yíng)業(yè)部： 編號(hào)： 年 月 日姓名性別出生日期文化程度貼照片身份證號(hào)碼身高體重政治面貌職稱健康狀況民族戶籍聯(lián)系地址聯(lián)系電話證券執(zhí)業(yè)資格證書(shū)編號(hào)受教育情況學(xué)歷畢業(yè)學(xué)校起始時(shí)間畢業(yè)證或?qū)W位證專業(yè)高中大專大學(xué)其他工作簡(jiǎn)歷起始時(shí)間工作單位職務(wù)證明人聯(lián)系電話興趣愛(ài)好有何特長(zhǎng)懂何種外語(yǔ)配偶情況姓名出生日期參加工作時(shí)間籍貫文化程度聯(lián)系電話工作單位職務(wù)子女情況戶籍主要社會(huì)關(guān)系姓名關(guān)系工作單位職務(wù)列出至少一名對(duì)本人學(xué)習(xí)或工作情況熟悉并能給您提供擔(dān)保的人（本地戶口）姓

47、名工作單位地 址聯(lián)系電話對(duì)本申請(qǐng)表內(nèi)容的確認(rèn)：個(gè)人簽字： 年 月 日?qǐng)F(tuán)隊(duì)管理崗簽字：渠道營(yíng)銷主管簽字：營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人簽字：證券經(jīng)紀(jì)人委托合同書(shū)委托人（以下簡(jiǎn)稱甲方）：中國(guó)中投證券有限責(zé)任公司地址： 聯(lián)系電話：證券業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)許可證號(hào)碼：代理人（以下簡(jiǎn)稱乙方）：身份證號(hào)碼：家庭住址：聯(lián)系電話：證券經(jīng)紀(jì)人證書(shū)編號(hào)：鑒于：甲方已經(jīng)監(jiān)管部門(mén)認(rèn)可，具備委托證券經(jīng)紀(jì)人從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)的條件；乙方為具有完全民事行為能力的自然人，提供給甲方的信息和資料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。根據(jù)中華人民共和國(guó)合同法、中華人民共和國(guó)證券法、證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例和證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定等相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，甲方委托乙方作為證券經(jīng)

48、紀(jì)人，代理甲方從事客戶招攬、客戶服務(wù)活動(dòng)，乙方同意接受甲方的委托，從事客戶招攬、客戶服務(wù)活動(dòng)。雙方本著“合法、合規(guī)、自愿、有償、公平、合理”的原則，就甲方委托乙方作為證券經(jīng)紀(jì)人的事項(xiàng)達(dá)成一致，簽訂本合同。第一條 代理甲乙雙方基于本合同，形成委托代理關(guān)系：即甲方委托乙方在授權(quán)范圍內(nèi)從事客戶招攬、客戶服務(wù)活動(dòng)，承擔(dān)該行為產(chǎn)生的法律責(zé)任；乙方在甲方的授權(quán)范圍內(nèi)從事約定的代理行為，獲得甲方支付的代理費(fèi)。甲方和乙方之間不構(gòu)成任何勞動(dòng)關(guān)系，乙方不具有甲方任何類別的員工身份，本合同的訂立不直接或間接構(gòu)成甲乙雙方的勞動(dòng)合同關(guān)系。第二條 甲方對(duì)乙方的監(jiān)督管理甲方依照證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例的規(guī)定，制定證券經(jīng)紀(jì)人管理

49、辦法（試行）（簡(jiǎn)稱“基本管理辦法”），作為甲方對(duì)乙方管理的基本辦法。證券經(jīng)紀(jì)人管理辦法(試行)作為本合同的附件，乙方可在甲方開(kāi)設(shè)的證券經(jīng)紀(jì)人平臺(tái)查閱。乙方自愿遵守基本管理辦法，并接受甲方的監(jiān)督管理。第三條 代理權(quán)限甲方授權(quán)乙方進(jìn)行客戶招攬、客戶服務(wù)活動(dòng)，從事如下代理行為：1、 向客戶介紹甲方和證券市場(chǎng)的基本情況；2、 向客戶介紹證券投資的基本知識(shí)及開(kāi)戶、交易、資金存取等業(yè)務(wù)流程；3、 向客戶介紹與證券交易有關(guān)的法律、行政法規(guī)、證監(jiān)會(huì)規(guī)定、自律規(guī)則和甲方的有關(guān)規(guī)定；4、 向客戶傳遞由甲方統(tǒng)一提供的研究報(bào)告及與證券投資有關(guān)的信息；5、 向客戶傳遞由甲方統(tǒng)一提供的證券類金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關(guān)信息

50、；6、 其他經(jīng)甲方書(shū)面授權(quán)的行為。甲方向乙方核發(fā)證券經(jīng)紀(jì)人證書(shū)之后，乙方才能在授權(quán)范圍內(nèi)從事代理行為。第四條 代理期間本合同有效期 年。合同期滿前三十天內(nèi)，甲乙雙方任何一方可以向?qū)Ψ教岢隼m(xù)簽本代理合同。第五條 乙方服務(wù)的證券營(yíng)業(yè)部和執(zhí)業(yè)地域范圍乙方為甲方的 證券營(yíng)業(yè)部提供服務(wù)，該營(yíng)業(yè)部經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證編號(hào)為： 。甲方授權(quán)乙方在 行政區(qū)域內(nèi)代理進(jìn)行客戶招攬、客戶服務(wù)活動(dòng)。第六條 禁止的代理行為代理合同有效期間，乙方應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)和行政管理部門(mén)的規(guī)定、自律規(guī)則以及職業(yè)道德，接受甲方的管理和監(jiān)督，在甲方授權(quán)范圍內(nèi)開(kāi)展業(yè)務(wù)。乙方從事下述行為的，視為嚴(yán)重違反本合同，甲方有權(quán)按照本合同

51、第十六條追究乙方責(zé)任：1、 在執(zhí)業(yè)過(guò)程中未主動(dòng)向客戶出示證券經(jīng)紀(jì)人證書(shū)及公司授權(quán)委托書(shū)，明示與公司的關(guān)系和授權(quán)范圍；2、 截留公司自然增長(zhǎng)客戶或下掛公司存量客戶；3、 違規(guī)代客理財(cái)；4、 替客戶辦理賬戶開(kāi)立、注銷、轉(zhuǎn)移，證券認(rèn)購(gòu)、交易或者資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢等事宜；5、 與客戶約定分享投資收益，或?qū)蛻糇C券買(mǎi)賣(mài)的收益或者賠償證券買(mǎi)賣(mài)的損失做出承諾；6、 在其他機(jī)構(gòu)任職或者同時(shí)接受其他機(jī)構(gòu)委托；7、 為客戶提供非法的服務(wù)場(chǎng)所或者交易設(shè)施，或者通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)、新聞媒體從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)；8、 委托他人代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)；9、 以所服務(wù)證券公司或證券營(yíng)業(yè)部的名義，與客戶或他人

52、簽訂任何合同、協(xié)議；10、 提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息，或者誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買(mǎi)賣(mài)；11、 泄漏客戶的商業(yè)秘密或者個(gè)人隱私；12、 為客戶之間的融資提供中介、擔(dān)保或者其他便利；13、 代客戶在相關(guān)協(xié)議、文件等資料上簽字；14、 采取貶低競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手、進(jìn)入競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手營(yíng)業(yè)場(chǎng)所勸導(dǎo)客戶等不正當(dāng)手段招攬客戶；15、 違反所服務(wù)的證券營(yíng)業(yè)部所在區(qū)域傭金自律規(guī)則的相關(guān)規(guī)定，以降低傭金等不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段爭(zhēng)搶客戶；16、 在執(zhí)業(yè)過(guò)程中索取或收受客戶款項(xiàng)和財(cái)物；17、 向客戶提供非由所服務(wù)證券公司統(tǒng)一提供的研究報(bào)告及與證券投資有關(guān)的信息、證券類金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關(guān)信息；18、 損害客戶合法權(quán)益或者擾亂

53、市場(chǎng)秩序、損害所代理證券公司、證券行業(yè)聲譽(yù)或者違背職業(yè)道德的其他行為。第七條 代理責(zé)任在本合同有效期限內(nèi)，乙方在甲方授權(quán)范圍內(nèi)，代理進(jìn)行客戶招攬、客戶服務(wù)的行為，由甲方承擔(dān)責(zé)任。乙方越權(quán)代理或者違反禁止行為及本合同義務(wù)的行為，由乙方承擔(dān)責(zé)任。第八條 代理費(fèi)用的支付及結(jié)算 甲方應(yīng)按照基本管理辦法及甲方有關(guān)實(shí)施辦法及時(shí)向乙方支付代理費(fèi)：1、 代理費(fèi)為甲方按照基本管理辦法規(guī)定向乙方支付的報(bào)酬；2、 乙方所得代理費(fèi)用產(chǎn)生的稅款由乙方承擔(dān)；3、 除為滿足合規(guī)要求或者經(jīng)甲方和乙方協(xié)商一致且調(diào)整后有利于乙方的情形外，在本合同有效期內(nèi)不得調(diào)整代理費(fèi)的計(jì)算依據(jù)和計(jì)算方法；4、 每月中旬支付上一月代理費(fèi)。第九條

54、甲方還享有的權(quán)利1、 根據(jù)國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)、行政規(guī)章、自律規(guī)則和基本管理辦法，對(duì)乙方與證券經(jīng)紀(jì)人代理活動(dòng)有關(guān)的行為進(jìn)行監(jiān)督、管理和檢查；2、 根據(jù)管理辦法對(duì)乙方的執(zhí)業(yè)情況進(jìn)行考核；3、 依照國(guó)家主管機(jī)關(guān)要求或市場(chǎng)變化、業(yè)務(wù)發(fā)展的需要制定或修改基本管理辦法及其他公司規(guī)章，乙方應(yīng)遵照?qǐng)?zhí)行；4、 對(duì)乙方超越授權(quán)范圍的證券業(yè)務(wù)活動(dòng)，甲方有權(quán)制止；因乙方過(guò)錯(cuò)造成甲方損失，甲方有權(quán)在乙方的代理費(fèi)及繳納的風(fēng)險(xiǎn)金中扣除相應(yīng)的賠償金額；5、 按照有關(guān)規(guī)定以及本合同的約定，辦理乙方證券經(jīng)紀(jì)人證書(shū)的頒發(fā)、收回、變更、注銷等事宜；6、 按照稅務(wù)機(jī)關(guān)規(guī)定代扣乙方應(yīng)繳納的稅款；7、 按基本管理辦法的規(guī)定從乙方每月凈手續(xù)費(fèi)提成收入中提取一定比例的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。第十條 甲方承擔(dān)的義務(wù)1、 本合同簽訂，對(duì)乙方進(jìn)行執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)并經(jīng)測(cè)試合格后，為乙方申請(qǐng)執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記，辦理證券經(jīng)紀(jì)人證書(shū)；2、 按照管理辦法和本合同第八條的約定，向乙方支付代理費(fèi)，該代理費(fèi)為乙方依據(jù)本合同所獲得的全部報(bào)酬；3、 向乙方說(shuō)明其代理費(fèi)的計(jì)算依據(jù)、方法和結(jié)果；4、 向乙方提供相應(yīng)的培訓(xùn)；5、 向乙方提供從事代理業(yè)務(wù)所需的資料和信息；6、 聽(tīng)取乙方的意見(jiàn)和建議，對(duì)合理的意見(jiàn)和建議予以采納。第十一條 乙方享有的權(quán)利1、 在授權(quán)