法律職業(yè)倫理之第四章——法官職業(yè)倫理

1、法律職業(yè)倫理法律職業(yè)倫理 張其山張其山 第五章第五章 法官職業(yè)倫理法官職業(yè)倫理 legal ethics legal ethics 我們可以容忍一位法官缺少機(jī)智、甚至是缺乏良我們可以容忍一位法官缺少機(jī)智、甚至是缺乏良 好的判斷，但是如果一位法官是不公正的，法庭好的判斷，但是如果一位法官是不公正的，法庭 就存在了就存在了“結(jié)構(gòu)性錯(cuò)誤結(jié)構(gòu)性錯(cuò)誤”，因?yàn)槭艿焦龑徟械模驗(yàn)槭艿焦龑徟械?權(quán)利對(duì)于基本正義是非常重要的，故而是一項(xiàng)不權(quán)利對(duì)于基本正義是非常重要的，故而是一項(xiàng)不 能被放棄的特殊權(quán)利。能被放棄的特殊權(quán)利。 legal ethics 呼格吉勒?qǐng)D案呼格吉勒?qǐng)D案 legal ethics 聶樹斌案

2、聶樹斌案 legal ethics 法官法法官法（1995年頒布，2001修改） 法官職業(yè)道德基本準(zhǔn)則法官職業(yè)道德基本準(zhǔn)則（2001年發(fā)布，2010年修訂） 法官行為規(guī)范法官行為規(guī)范 （2010年） legal ethics 法官法第二條法官法第二條法官是依法行使國(guó)家審判權(quán)的審判人員，包括最高人 民法院、地方各級(jí)人民法院和軍事法院等專門人民法院的院長(zhǎng)、副院 長(zhǎng)、審判委員會(huì)委員、庭長(zhǎng)、副庭長(zhǎng)、審判員和助理審判員。 何謂法官？何謂法官？ “四五改革綱要四五改革綱要”提出：要堅(jiān)持以法官為中心、以服務(wù)審判工作為重心，建立 分類科學(xué)、結(jié)構(gòu)合理、分工明確、保障有力的法院人員管理制度。 legal ethi

3、cs 1. 配合省以下法院人事統(tǒng)管改革，推動(dòng)在省一級(jí)設(shè)立法官遴選委員會(huì)，從專業(yè)角 度提出法官人選，由組織人事、紀(jì)檢監(jiān)察部門在政治素養(yǎng)、廉潔自律等方面考 察把關(guān)，人大依照法律程序任免。 2. 推進(jìn)法院人員分類管理制度改革，將法院人員分為法官、審判輔助人員和司 法行政人員，實(shí)行分類管理。與之配套的，則是拓寬審判輔助人員的來源渠道 ，建立審判輔助人員的正常增補(bǔ)機(jī)制，減少法官事務(wù)性工作負(fù)擔(dān)。 3. 建立法官員額制，對(duì)法官在編制限額內(nèi)實(shí)行員額管理，確保法官主要集中在審 判一線，高素質(zhì)人才能夠充實(shí)到審判一線。 4. 完善法官等級(jí)定期晉升機(jī)制，確保一線辦案法官即使不擔(dān)任領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)，也可以 正常晉升至較高的法官

4、等級(jí)。 5. 完善法官選任制度，針對(duì)不同層級(jí)的法院，設(shè)置不同的法官任職條件。初任法 官首先到基層人民法院任職，上級(jí)法院法官原則上從下一級(jí)法院遴選產(chǎn)生。 一、我國(guó)法官職業(yè)倫理的內(nèi)容 legal ethics 基本準(zhǔn)則基本準(zhǔn)則第二條 法官職業(yè)道德的核心是公正公正、廉潔廉潔、 為民為民?；疽笫侵艺\(chéng)司法事業(yè)忠誠(chéng)司法事業(yè)、保證司法公正保證司法公正、 確保司法廉潔確保司法廉潔、堅(jiān)持司法為民堅(jiān)持司法為民、維護(hù)司法形象維護(hù)司法形象。 legal ethics 法官法第七條法官應(yīng)當(dāng)履行下列義務(wù)：法官法第七條法官應(yīng)當(dāng)履行下列義務(wù)： （一）嚴(yán)格遵守憲法和法律；（一）嚴(yán)格遵守憲法和法律； （二）審判案件必須以事實(shí)

5、為根據(jù)，以法律為準(zhǔn)繩，秉公（二）審判案件必須以事實(shí)為根據(jù)，以法律為準(zhǔn)繩，秉公 辦案，不得徇私枉法；辦案，不得徇私枉法； （三）依法保障訴訟參與人的訴訟權(quán)利；（三）依法保障訴訟參與人的訴訟權(quán)利； （四）維護(hù)國(guó)家利益、公共利益，維護(hù)自然人、法人和其（四）維護(hù)國(guó)家利益、公共利益，維護(hù)自然人、法人和其 他組織的合法權(quán)益；他組織的合法權(quán)益； （五）清正廉明，忠于職守，遵守紀(jì)律，恪守職業(yè)道德；（五）清正廉明，忠于職守，遵守紀(jì)律，恪守職業(yè)道德； （六）保守國(guó)家秘密和審判工作秘密；（六）保守國(guó)家秘密和審判工作秘密； （七）接受法律監(jiān)督和人民群眾監(jiān)督。（七）接受法律監(jiān)督和人民群眾監(jiān)督。 legal ethics

6、 1、忠誠(chéng)司法事業(yè)、忠誠(chéng)司法事業(yè) 捍衛(wèi)社會(huì)主義法治捍衛(wèi)社會(huì)主義法治 基本準(zhǔn)則第四條基本準(zhǔn)則第四條 牢固樹立社會(huì)主義法治理念，忠于黨、忠于國(guó)家、忠于人民、 忠于法律，做中國(guó)特色社會(huì)主義事業(yè)建設(shè)者和捍衛(wèi)者。 維護(hù)法律權(quán)威和尊嚴(yán)維護(hù)法律權(quán)威和尊嚴(yán) 第五條第五條 堅(jiān)持和維護(hù)中國(guó)特色社會(huì)主義司法制度，認(rèn)真貫徹落實(shí)依法治國(guó)基本方 略，尊崇和信仰法律，模范遵守法律，嚴(yán)格執(zhí)行法律，自覺維護(hù)法律的權(quán)威和 尊嚴(yán)。 legal ethics 熱愛司法事業(yè)熱愛司法事業(yè) 第六條 熱愛司法事業(yè)，珍惜法官榮譽(yù)，堅(jiān)持職業(yè)操守，恪守法官良知，牢固樹 立司法核心價(jià)值觀，以維護(hù)社會(huì)公平正義為己任，認(rèn)真履行法官職責(zé)。 遵守審判紀(jì)律遵

7、守審判紀(jì)律 第七條 維護(hù)國(guó)家利益，遵守政治紀(jì)律，保守國(guó)家秘密和審判工作秘密，不從事 或參與有損國(guó)家利益和司法權(quán)威的活動(dòng)，不發(fā)表有損國(guó)家利益和司法權(quán)威的言 論。 legal ethics 2、保障司法公正、保障司法公正 n何謂司法公正？何謂司法公正？ 實(shí)體公正實(shí)體公正 (1)(1)案件事實(shí)真相的發(fā)現(xiàn)案件事實(shí)真相的發(fā)現(xiàn) (2)(2)對(duì)實(shí)體法的正確適用對(duì)實(shí)體法的正確適用 legal ethics 程序公正程序公正 按照英國(guó)著名法學(xué)家韋德的觀點(diǎn)，傳統(tǒng)意義上的自然公正局限于兩個(gè)規(guī)則，按照英國(guó)著名法學(xué)家韋德的觀點(diǎn)，傳統(tǒng)意義上的自然公正局限于兩個(gè)規(guī)則， 第一是，任何人不能審理自己或與自己有利害關(guān)系的案件；第

8、一是，任何人不能審理自己或與自己有利害關(guān)系的案件； 第二個(gè)是，任何一方的訟詞都要被聽取。第二個(gè)是，任何一方的訟詞都要被聽取。 legal ethics 法學(xué)家戈?duì)柖〉某绦蛘x理論法學(xué)家戈?duì)柖〉某绦蛘x理論: : 首先，中立性。首先，中立性。 第一，與自身有關(guān)的人不應(yīng)當(dāng)是法官。第一，與自身有關(guān)的人不應(yīng)當(dāng)是法官。 第二，結(jié)果中不應(yīng)含糾紛解決者的個(gè)人利益。第二，結(jié)果中不應(yīng)含糾紛解決者的個(gè)人利益。 第三，糾紛解決者不應(yīng)有支持或反對(duì)某一方的偏見。第三，糾紛解決者不應(yīng)有支持或反對(duì)某一方的偏見。 其次，勸導(dǎo)性爭(zhēng)端。其次，勸導(dǎo)性爭(zhēng)端。 第四，對(duì)各方當(dāng)事人的訴訟都應(yīng)給予公平的注意。第四，對(duì)各方當(dāng)事人的訴訟都應(yīng)給

9、予公平的注意。 第五，糾紛解決者應(yīng)聽取雙方的論據(jù)和證據(jù)。第五，糾紛解決者應(yīng)聽取雙方的論據(jù)和證據(jù)。 第六，糾紛解決者應(yīng)只在另一方在場(chǎng)的情況下聽取一方的意見。第六，糾紛解決者應(yīng)只在另一方在場(chǎng)的情況下聽取一方的意見。 第七，各方當(dāng)事人都應(yīng)得到公平機(jī)會(huì)來對(duì)另一方提出的論據(jù)和證據(jù)做出反響。第七，各方當(dāng)事人都應(yīng)得到公平機(jī)會(huì)來對(duì)另一方提出的論據(jù)和證據(jù)做出反響。 最后，解決。最后，解決。 第八，解決的諸項(xiàng)條件應(yīng)以理性推演為依據(jù)。第八，解決的諸項(xiàng)條件應(yīng)以理性推演為依據(jù)。 第九，推理應(yīng)論及所提出的論據(jù)和證據(jù)。第九，推理應(yīng)論及所提出的論據(jù)和證據(jù)。 legal ethics 堅(jiān)持司法獨(dú)立：堅(jiān)持司法獨(dú)立： 基本準(zhǔn)則基本

10、準(zhǔn)則第八條 堅(jiān)持和維護(hù)人民法院依法獨(dú)立行使審判權(quán)獨(dú)立行使審判權(quán)的原則，客觀公正審 理案件，在審判活動(dòng)中獨(dú)立思考、自主判斷，敢于堅(jiān)持原則，不受任何行政機(jī) 關(guān)、社會(huì)團(tuán)體和個(gè)人的干涉，不受權(quán)勢(shì)、人情等因素的影響。 n 我國(guó)法官保障司法公正的具體要求：我國(guó)法官保障司法公正的具體要求： 建立領(lǐng)導(dǎo)干部干預(yù)司法活動(dòng)、插手具體案件處理的記錄、通報(bào)和責(zé)任追究制度 。 健全行政機(jī)關(guān)依法出庭應(yīng)訴、支持法院受理行政案件、尊重并執(zhí)行法院生效裁 判的制度。 建立健全司法人員履行法定職責(zé)保護(hù)機(jī)制。非因法定事由，非經(jīng)法定程序，不 得將法官、檢察官調(diào)離、辭退或者作出免職、降級(jí)等處分。 中央關(guān)于全面推進(jìn)依法治國(guó)重大問題決定 le

11、gal ethics 確保結(jié)果公正：確保結(jié)果公正： 基本準(zhǔn)則基本準(zhǔn)則第九條 堅(jiān)持以事實(shí)為根據(jù)，以法律為準(zhǔn)繩，努力查明案件事實(shí)， 準(zhǔn)確把握法律精神，正確適用法律，合理行使裁量權(quán)，避免主觀臆斷、超 越職權(quán)、濫用職權(quán)，確保案件裁判結(jié)果公平公正。 堅(jiān)持以事實(shí)為根據(jù)、以法律為準(zhǔn)繩，健全事實(shí)認(rèn)定符合客觀真相、辦案結(jié)果符 合實(shí)體公正、辦案過程符合程序公正的法律制度。加強(qiáng)和規(guī)范司法解釋和案例 指導(dǎo)，統(tǒng)一法律適用標(biāo)準(zhǔn)。 中央關(guān)于全面推進(jìn)依法治國(guó)重大問題決定 legal ethics 樹立程序意識(shí)：樹立程序意識(shí)： 第十條 牢固樹立程序意識(shí)，堅(jiān)持實(shí)體公正與程序公正并重，嚴(yán)格按照法定程序 執(zhí)法辦案，充分保障當(dāng)事人和其

12、他訴訟參與人的訴訟權(quán)利，避免執(zhí)法辦案中的 隨意行為。 提高司法效率：提高司法效率： 第十一條 嚴(yán)格遵守法定辦案時(shí)限，提高審判執(zhí)行效率，及時(shí)化解糾紛，注重節(jié) 約司法資源，杜絕玩忽職守、拖延辦案等行為。 legal ethics 貫徹審判公開：貫徹審判公開： 第十二條 認(rèn)真貫徹司法公開原則，尊重人民群眾的知情權(quán)，自覺接受法律監(jiān) 督和社會(huì)監(jiān)督，同時(shí)避免司法審判受到外界的不當(dāng)影響。 四五改革綱要：進(jìn)一步深化司法公開四五改革綱要：進(jìn)一步深化司法公開 1. 完善庭審公開制度。建立庭審公告和旁聽席位信息的公示與預(yù)約制度。推 進(jìn)庭審全程同步錄音錄像。規(guī)范以圖文、視頻等方式直播庭審的范圍和程 序。 2. 完善審

13、判信息數(shù)據(jù)庫(kù)，方便當(dāng)事人自案件受理之日起，在線獲取立案信息 和審判流程節(jié)點(diǎn)信息。 3. 繼續(xù)加強(qiáng)中國(guó)裁判文書網(wǎng)網(wǎng)站建設(shè)，嚴(yán)格按照“以公開為原則，不公開為 例外”的要求，實(shí)現(xiàn)四級(jí)人民法院依法應(yīng)當(dāng)公開的生效裁判文書統(tǒng)一在中 國(guó)裁判文書網(wǎng)公布。 4. 整合各類執(zhí)行信息，方便當(dāng)事人在線了解執(zhí)行工作進(jìn)展，實(shí)現(xiàn)執(zhí)行信息公 開平臺(tái)與各類征信平臺(tái)的有效對(duì)接。 legal ethics 遵守回避制度：遵守回避制度： 第十三條 自覺遵守司法回避制度，審理案件保持中立公正的立場(chǎng)，平等對(duì)待當(dāng) 事人和其他訴訟參與人，不偏袒或歧視任何一方當(dāng)事人，不私自單獨(dú)會(huì)見當(dāng)事人 及其代理人、辯護(hù)人。 尊重其他法官尊重其他法官 第十四

14、條 尊重其他法官對(duì)審判職權(quán)的依法行使，除履行工作職責(zé)或者通過正當(dāng) 程序外，不過問、不干預(yù)、不評(píng)論其他法官正在審理的案件。 legal ethics 3、確保司法廉潔、確保司法廉潔 樹立正確的權(quán)力觀。樹立正確的權(quán)力觀。 第十五條 樹立正確的權(quán)力觀、地位觀、利益觀，堅(jiān)持自重、自省、自警、自 勵(lì)，堅(jiān)守廉潔底線，依法正確行使審判權(quán)、執(zhí)行權(quán)，杜絕以權(quán)謀私、貪贓枉法 行為。 嚴(yán)格遵守廉潔司法規(guī)定。嚴(yán)格遵守廉潔司法規(guī)定。 第十六條 嚴(yán)格遵守廉潔司法規(guī)定，不接受案件當(dāng)事人及相關(guān)人員的請(qǐng)客送禮， 不利用職務(wù)便利或者法官身份謀取不正當(dāng)利益，不違反規(guī)定與當(dāng)事人或者其他 訴訟參與人進(jìn)行不正當(dāng)交往，不在執(zhí)法辦案中徇私舞

15、弊。 legal ethics 不得經(jīng)商：不得經(jīng)商： 第十七條 不從事或者參與營(yíng)利性的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，不在企業(yè)及其他營(yíng)利性組織中兼 任法律顧問等職務(wù)，不就未決案件或者再審案件給當(dāng)事人及其他訴訟參與人提 供咨詢意見。 不得利用法官身份不得利用法官身份 第十八條 妥善處理個(gè)人和家庭事務(wù)，不利用法官身份尋求特殊利益。按規(guī)定如 實(shí)報(bào)告?zhèn)€人有關(guān)事項(xiàng)，教育督促家庭成員不利用法官的職權(quán)、地位謀取不正當(dāng) 利益。 legal ethics 4、堅(jiān)持司法為民、堅(jiān)持司法為民 禮貌待人：禮貌待人： 第三十二條 法官應(yīng)當(dāng)尊重當(dāng)事人和其他訴訟參與人的人格尊嚴(yán)，并做到： （一）認(rèn)真、耐心地聽取當(dāng)事人和其他訴訟參與人發(fā)表意見；除非

16、因維護(hù)法庭 秩序和庭審的需要，開庭時(shí)不得隨意打斷或者制止當(dāng)事人和其他訴訟參與人的 發(fā)言； （二）使用規(guī)范、準(zhǔn)確、文明的語(yǔ)言，不得對(duì)當(dāng)事人或其他訴訟參與人有任何 不公的訓(xùn)誡和不恰當(dāng)?shù)难赞o。 遵守法庭規(guī)則：遵守法庭規(guī)則： 第三十三條 法官開庭時(shí)應(yīng)當(dāng)遵守法庭規(guī)則，并監(jiān)督法庭內(nèi)所有人員遵守法庭規(guī) 則，保持法庭的莊嚴(yán)，并做到： （一）按照有關(guān)規(guī)定穿著法官袍或者法官制服、佩帶徽章，并保持整潔； （二）準(zhǔn)時(shí)出庭，不缺席、遲到、早退，不隨意出進(jìn)； （三）集中精力，專注庭審，不做與審判活動(dòng)無關(guān)的事。 legal ethics 保障人民群眾參與司法。堅(jiān)持人民司法為人民，依靠人民推進(jìn)公正司法，通過公正 司法維護(hù)人民

17、權(quán)益。在司法調(diào)解、司法聽證、涉訴信訪等司法活動(dòng)中保障人民群眾 參與。完善人民陪審員制度，保障公民陪審權(quán)利，擴(kuò)大參審范圍，完善隨機(jī)抽選方 式，提高人民陪審制度公信度。逐步實(shí)行人民陪審員不再審理法律適用問題，只參 與審理事實(shí)認(rèn)定問題。 中央關(guān)于全面推進(jìn)依法治國(guó)重大問題決定 legal ethics 5、約束業(yè)外活動(dòng)、約束業(yè)外活動(dòng) 第三十八條第三十八條 法官?gòu)氖赂鞣N職務(wù)外活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)避免使公眾對(duì)法官的公正司法和法官?gòu)氖赂鞣N職務(wù)外活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)避免使公眾對(duì)法官的公正司法和 清正廉潔產(chǎn)生合理懷疑，避免影響法官職責(zé)的正常履行，避免對(duì)人民法院的清正廉潔產(chǎn)生合理懷疑，避免影響法官職責(zé)的正常履行，避免對(duì)人民法院的 公

18、信力產(chǎn)生不良影響。公信力產(chǎn)生不良影響。 第三十九條 法官必須杜絕與公共利益、公共秩序、社會(huì)公德和良好習(xí)慣相違 背的，可能影響法官形象和公正履行職責(zé)的不良嗜好和行為。 第四十條 法官應(yīng)當(dāng)謹(jǐn)慎出入社交場(chǎng)合，謹(jǐn)慎交友，慎重對(duì)待與當(dāng)事人、律師 以及可能影響法官形象的人員的接觸和交往，以免給公眾造成不公正或者不 廉潔的印象，并避免在履行職責(zé)時(shí)可能產(chǎn)生的困擾和尷尬。 第四十一條 法官不得參加帶有邪教性質(zhì)的組織。 第四十二條 法官在職務(wù)外活動(dòng)中，不得披露或者使用非公開的審判信息和在 審判過程中獲得的商業(yè)秘密、個(gè)人隱私以及其他非公開的信息。 legal ethics 第四十三條 法官不得參加營(yíng)利性社團(tuán)組織或者

19、可能借法官影響力營(yíng)利的社團(tuán)組織 。 第四十四條 法官可以參加有助于法制建設(shè)和司法改革的學(xué)術(shù)研究和其他社會(huì)活動(dòng) 。但是，這些活動(dòng)應(yīng)當(dāng)以符合法律規(guī)定、不妨礙公正司法和維護(hù)司法權(quán)威、不影響 審判工作為前提。 第四十五條第四十五條 法官發(fā)表文章或者接受媒體采訪時(shí)，應(yīng)當(dāng)保持謹(jǐn)慎的態(tài)度，不得針對(duì)法官發(fā)表文章或者接受媒體采訪時(shí)，應(yīng)當(dāng)保持謹(jǐn)慎的態(tài)度，不得針對(duì) 具體案件和當(dāng)事人進(jìn)行不適當(dāng)?shù)脑u(píng)論，避免因言語(yǔ)不當(dāng)使公眾對(duì)司法公正產(chǎn)生合具體案件和當(dāng)事人進(jìn)行不適當(dāng)?shù)脑u(píng)論，避免因言語(yǔ)不當(dāng)使公眾對(duì)司法公正產(chǎn)生合 理的懷疑。理的懷疑。 第四十六條 法官退休后應(yīng)當(dāng)繼續(xù)保持自身的良好形象，避免因其不當(dāng)言行而使公 眾對(duì)司法公正產(chǎn)生

20、合理的懷疑。 法官回避 威廉威廉倫奎斯特與萊爾德（倫奎斯特與萊爾德（laird）案）案 （william rehnquist） 1924年10月1日2005年9月3日 laird v. tatum 案由：案由：1970年，原告指控美國(guó)軍隊(duì)對(duì)眾多從事憲法保護(hù)行為的個(gè)人和組織 正在進(jìn)行非法的監(jiān)聽。聯(lián)邦地區(qū)法院以這是不可由法庭裁決的事項(xiàng)為由駁 回了原告的起訴。 1971年，該案上訴到哥倫比亞地區(qū)聯(lián)邦上訴法院時(shí)，倫奎斯特?fù)?dān)任法務(wù)處 的首席助理檢察長(zhǎng)。他在參議院憲法權(quán)利專門委員會(huì)上，對(duì)萊爾德案進(jìn)行 了論證，聲稱軍隊(duì)的監(jiān)視行為已經(jīng)停止，且主張這樣的監(jiān)視行為合憲，他 明確支持聯(lián)邦地區(qū)法院駁回該案的行為。 1

21、971年上訴法院對(duì)倫奎斯特的證詞提出質(zhì)疑，撤銷了地區(qū)法院的決定，將 案件發(fā)回，并組織召開聽證會(huì)討論該案的處理方案。 1972年，最高法院受理了該案，最高法院支持該案不受法院裁決的觀點(diǎn)， 撤銷了上訴法院的裁決。投票結(jié)果為5：4，倫奎斯特投了主張?jiān)摪覆皇芊?院裁決的票。 legal ethics 國(guó)內(nèi)騷亂的部門間行動(dòng)計(jì)劃國(guó)內(nèi)騷亂的部門間行動(dòng)計(jì)劃 robert e. jordan ：（軍隊(duì)高級(jí)顧問和國(guó)防部長(zhǎng)國(guó)內(nèi)事務(wù)特別助理）堅(jiān) 持認(rèn)為軍隊(duì)對(duì)國(guó)內(nèi)組織的監(jiān)視是不適當(dāng)?shù)?，任何?zhí)行此類法律的行為都應(yīng) 由審判部門和聯(lián)邦調(diào)查局。 rehnquist：（司法部法務(wù)處首席助理檢察長(zhǎng)）主張軍隊(duì)?wèi)?yīng)對(duì)國(guó)內(nèi)組織進(jìn)行 監(jiān)視。

22、 legal ethics 倫奎斯特的辯護(hù)：倫奎斯特的辯護(hù)： 對(duì)于在國(guó)內(nèi)騷亂行為計(jì)劃中的作用，倫奎斯特否認(rèn)對(duì)“每一認(rèn)領(lǐng)域有著私下的 了解?！?對(duì)于在參議院的論證，他認(rèn)為僅僅是對(duì)憲法中的一個(gè)抽象問題闡述了自己的觀 點(diǎn)。他強(qiáng)調(diào)一個(gè)重要但無關(guān)的真理：必要性，必要性，即法官在他們成為法官之前的職 業(yè)生涯中必然會(huì)對(duì)各種各樣的法律問題發(fā)表其自己的觀點(diǎn)，而且當(dāng)他們成為法 官時(shí)這些問題又出現(xiàn)在他們面前。只要案件不同，一個(gè)法官曾經(jīng)“對(duì)公共性事對(duì)公共性事 務(wù)或甚至與法律有關(guān)的特定問題表明過其一般性觀點(diǎn)的務(wù)或甚至與法律有關(guān)的特定問題表明過其一般性觀點(diǎn)的”事實(shí)不能成為要求法 官回避的合理性原因。 legal ethi

23、cs 倫奎斯特是否應(yīng)該回避？倫奎斯特是否應(yīng)該回避？ 1、倫奎斯特辯護(hù)的無力、倫奎斯特辯護(hù)的無力 ervin：當(dāng)政府部門將公民行使憲法第一修正案所賦予的權(quán)利的行為置于監(jiān)視之下 ，就產(chǎn)生了一個(gè)嚴(yán)重的憲法問題。 rehnquist：我不能贊同的是，在laird案中，執(zhí)行機(jī)構(gòu)收集信息的行為是否需要獲 得公民的同意，在這種強(qiáng)制程序沒有任何威脅，并且在政府發(fā)揮作用的過程中也 沒有任何針對(duì)公民個(gè)人的未決訴訟的情況下。 2、聯(lián)邦法官回避條例：如果法官與任何一方當(dāng)事人或其代理人相關(guān)或存在聯(lián) 絡(luò)以至于其自己認(rèn)為案件交由其來審理是不適當(dāng)?shù)?，則該法官應(yīng)主動(dòng)回避。 只要法官“有實(shí)質(zhì)性利益，曾是法律顧問，或現(xiàn)在或曾經(jīng)的重

24、要證人，其應(yīng)當(dāng)回 避。 1、基于正當(dāng)程序條款的法官回避：、基于正當(dāng)程序條款的法官回避： 任何人不能做自己案件的法官。 塔夫特（塔夫特（ taft）大法官的解釋：“一種對(duì)一般人都有影響的潛在誘 惑，可能使得該法官不能在案件中保持公正、清醒和求是的情 形”構(gòu)成對(duì)正當(dāng)程序條款的違反。除認(rèn)為該法官所獲得的利益與案 件的聯(lián)系達(dá)到了最低限度，是如此之“遠(yuǎn)，微不足道或無關(guān)緊要”。 tumey v. ohio案：輕罪公訴案件，法官?gòu)膶?duì)被告的100美元罰金中分到 12美元。 n 構(gòu)成回避的理由構(gòu)成回避的理由 默奇遜（默奇遜（murchison）案：）案：最高法院以正當(dāng)程序的理由推翻了原審判決，理由 是作出原判決

25、的州法官曾認(rèn)為被告在該法官之前主持的一場(chǎng)重要的陪審程序中 的行為構(gòu)成了藐視法庭罪。 雖然法官與該案無金錢聯(lián)系，也沒有任何行為或觀點(diǎn)表明其卷入案中，或持有 不公正的態(tài)度，但法官認(rèn)為“為了以最佳的方式發(fā)揮更大的作用，法官必須滿 足表面公正的要求。”因此即使法官與案件無任何利益或不公正，也要禁止任 何人審理其與案件結(jié)果有利害關(guān)系的案件。 commonweahth coatings corp. v. continental casualty co. 法官認(rèn)為，有關(guān)法官的正當(dāng)程序條款回避標(biāo)準(zhǔn)同樣適用于仲裁官。理由是該仲裁 員中的一個(gè)曾經(jīng)與一方當(dāng)事人進(jìn)行了零星的交易活動(dòng)，并且沒有向另一方當(dāng)事人 披露這些事

26、實(shí)，該交易行為在一年之前已經(jīng)終止，并金額占該仲裁員收入的極小 部分。 雖然“除了沒有披露的商業(yè)聯(lián)系之外，沒有理由懷疑該仲裁員有任何不適當(dāng)?shù)膭?dòng) 機(jī)”，但最高法院還是認(rèn)為這位仲裁員隱瞞了一些“可能造成潛在不公正印象的 信息。 2、聯(lián)邦法官回避條例聯(lián)邦法官回避條例的修改：由法官?zèng)Q定回避變?yōu)閼?yīng)當(dāng)回避的修改：由法官?zèng)Q定回避變?yōu)閼?yīng)當(dāng)回避 455條（a）：任何聯(lián)邦大法官、法官或地方法官，當(dāng)其在訴訟程序中 的公正性可能可能受到合理的質(zhì)疑時(shí)，應(yīng)當(dāng)主動(dòng)回避。 455（b）：事實(shí)上的偏見或不公正；了解與程序有關(guān)的證據(jù)性事實(shí)； 與訴訟結(jié)果之間有經(jīng)濟(jì)利益關(guān)系，哪怕很小；或其他會(huì)受訴訟結(jié)果實(shí)質(zhì) 性影響的利益關(guān)系。 lil

27、jeberg v. health service acquisition corp.一案中，洛克拉大學(xué)不是一方當(dāng)事 人，只是與liljeberg有協(xié)議，雖然collins曾經(jīng)忘記自己是洛克拉大學(xué)托管委員會(huì) 成員，也即該身份并未對(duì)審判造成任何影響，但上訴法院仍撤銷了該判決。 “可能”的理解： 一些反對(duì)者常將“可能”理解為“可以”或“將”?？赡鼙磉_(dá)“猶豫不決的可能 性”，“可以”表達(dá)“可能性”，而“將”則意味著“將會(huì)發(fā)生”或“將要發(fā) 生”。 也即當(dāng)法官的公正性受到懷疑時(shí)，并不導(dǎo)致法官的主動(dòng)回避，只有在一個(gè)理性人 將對(duì)法官的公正性提出質(zhì)疑時(shí)，上述條例才要求其回避。 3、表面規(guī)則在實(shí)踐中的優(yōu)勢(shì)：、表面

28、規(guī)則在實(shí)踐中的優(yōu)勢(shì)： 首先，那些律師因?yàn)閾?dān)心引起法官的反感而不愿意提出回避的動(dòng)議，尤其是 對(duì)那些他們將來還會(huì)繼續(xù)打交道的法官。律師寧愿承認(rèn)審理案件的法官是內(nèi) 心純凈而廉潔的，也不愿意基于客觀的表面標(biāo)準(zhǔn)要求法官回避。 一些法官也不愿意主動(dòng)回避，因?yàn)檫@親意味著尷尬地承認(rèn)其不能夠保持公正。 當(dāng)一位法官作出的不主動(dòng)回避的決定在上訴法庭受到其他法官的審查時(shí)，會(huì) 因?yàn)樵摲ü俚臎Q定而受到負(fù)面的影響，并且如果該決定被支持，判決也會(huì)受 到質(zhì)疑。 n 回避的默示例外：回避的默示例外： 1、司法原因例外：、司法原因例外：liteky v. united states（1991） 該案中，三位天主教牧師被指控故意破壞

29、罪，他們將人血潑在柏林軍事堡壘的墻 體和物件上，作為政治反抗行為的一種形式。而8年前，其中一位被告因類似的 罪行在同一位法官面前遭到起訴。 被告提出法官對(duì)其信仰表現(xiàn)不“不耐煩、對(duì)辯護(hù)律師的不尊重以及仇視”，并以 此要求該法官回避，該法官拒絕了回避的動(dòng)議。上訴法院確認(rèn)了該法官的行為， 理由是“訴訟程序過程中產(chǎn)生的問題不構(gòu)成回避的適當(dāng)基礎(chǔ)。訴訟程序過程中產(chǎn)生的問題不構(gòu)成回避的適當(dāng)基礎(chǔ)?！币簿褪侵挥幸蚍?司法程序的原因即不是訴訟程序的原因產(chǎn)生的偏見或歧視才構(gòu)成455（a） 規(guī)定的回避基礎(chǔ)。 法官基于引進(jìn)的事實(shí)或當(dāng)前以及先前的訴訟程序中出現(xiàn)的事件形成的觀點(diǎn)并不構(gòu)法官基于引進(jìn)的事實(shí)或當(dāng)前以及先前的訴訟程

30、序中出現(xiàn)的事件形成的觀點(diǎn)并不構(gòu) 成偏見或偏愛情緒的基礎(chǔ)，除非這些觀點(diǎn)顯示出根深蒂固的偏袒或?qū)剐?，使得成偏見或偏愛情緒的基礎(chǔ)，除非這些觀點(diǎn)顯示出根深蒂固的偏袒或?qū)剐?，使?公正判決成為不可能。公正判決成為不可能。 2、基于法官事先參與事件或程序的回避、基于法官事先參與事件或程序的回避 當(dāng)法官擁有對(duì)某一案件中重大問題的經(jīng)驗(yàn)，并不要求其回避，即使此前 他對(duì)此事件發(fā)表過鮮明的觀點(diǎn)，另一方面，當(dāng)件中的問題是涉及法官自 己的工作成果的有效性和可行性時(shí)，就要求回避。 3、基于對(duì)一類訴訟當(dāng)事人的偏見而引起的回避、基于對(duì)一類訴訟當(dāng)事人的偏見而引起的回避 法官就某一問題立場(chǎng)的陳述本身不能推斷出對(duì)某一方當(dāng)事人的

31、歧視或 排斥，但是，附隨情況可能推斷出歧視的結(jié)論。這些附隨情況包括法 官表明立場(chǎng)時(shí)使用的語(yǔ)言，不論他是否提及具體案件，也不論他是否 是在具體案件中對(duì)當(dāng)事人的陳述。 4.必要性原則必要性原則 如果回避會(huì)損害訴訟當(dāng)事人訴訟或上訴的權(quán)利時(shí)，法官應(yīng)當(dāng)審查。 united states v. will 該案涉及基于憲法補(bǔ)償性條款的對(duì)一項(xiàng)法令的質(zhì)疑，而該法令對(duì)所 有的聯(lián)邦法官的薪酬造成不利的影響。 united states v. hatter 該案聯(lián)邦巡回法院和上訴法院曾作出判決，而最高法院不足6人 5.法官與出庭律師之間的友誼法官與出庭律師之間的友誼 除非法官與律師之間的有非常親密的友誼，否則，當(dāng)法官

32、與律師僅普通 的友情時(shí)，不適用回避。 united states v. murphy 相關(guān)法律規(guī)范相關(guān)法律規(guī)范 民事訴訟法第四章4447條 最高人民法院關(guān)于審判人員在訴訟活動(dòng)中執(zhí)行回避制度若干問題的規(guī)定 （2011） 我國(guó)的情況：我國(guó)的情況： 回避制度是指在民事訴訟中，審判人員以及其他可能影響案件公正審理回避制度是指在民事訴訟中，審判人員以及其他可能影響案件公正審理 的有關(guān)人員，在遇到法律規(guī)定的情形時(shí)，退出該案訴訟程序的制度。的有關(guān)人員，在遇到法律規(guī)定的情形時(shí)，退出該案訴訟程序的制度。 作用：作用： 通過回避這種技術(shù)性的措施有助于維護(hù)法官的中立，確保公正審判； 同時(shí)，使法官鐘愛人倫親情和司法公

33、正理念的兩重壓力。 一、回避的原因：一、回避的原因： 關(guān)于回避的原因及適用對(duì)象，民事訴訟法第44條作了總括性的規(guī)定。 第四十四條審判人員有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)自行回避，當(dāng)事人有權(quán)用口頭 或者書面方式申請(qǐng)他們回避： (一)是本案當(dāng)事人或者當(dāng)事人、訴訟代理人近親屬的； (二)與本案有利害關(guān)系的； (三)與本案當(dāng)事人、訴訟代理人有其他關(guān)系，可能影響對(duì)案件公正審理的。 審判人員接受當(dāng)事人、訴訟代理人請(qǐng)客送禮，或者違反規(guī)定會(huì)見當(dāng)事人、訴訟 代理人的，當(dāng)事人有權(quán)要求他們回避。 審判人員有前款規(guī)定的行為的，應(yīng)當(dāng)依法追究法律責(zé)任。 前三款規(guī)定，適用于書記員、翻譯人員、鑒定人、勘驗(yàn)人。 1、關(guān)系回避：、關(guān)系回避

34、： 民事訴訟法規(guī)定了三種。規(guī)定又作了進(jìn)一步細(xì)化 第一條 審判人員具有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)自行回避，當(dāng)事人及其法定代理 人有權(quán)以口頭或者書面形式申請(qǐng)其回避： (一)是本案的當(dāng)事人或者與當(dāng)事人有近親屬關(guān)系的； (二)本人或者其近親屬與本案有利害關(guān)系的； (三)擔(dān)任過本案的證人、翻譯人員、鑒定人、勘驗(yàn)人、訴訟代理人、辯護(hù)人的； (四)與本案的訴訟代理人、辯護(hù)人有夫妻、父母、子女或者兄弟姐妹關(guān)系的； (五)與本案當(dāng)事人之間存在其他利害關(guān)系，可能影響案件公正審理的。 本規(guī)定所稱近親屬，包括與審判人員有夫妻、直系血親、三代以內(nèi)旁系血親及 近姻親關(guān)系的親屬。 規(guī)定第三條 凡在一個(gè)審判程序中參與過本案審判工作

35、的審判人員，不得再參 與該案其他程序的審判。但是，經(jīng)過第二審程序發(fā)回重審的案件，在一審法院 作出裁判后又進(jìn)入第二審程序的，原第二審程序中合議庭組成人員不受本條規(guī) 定的限制。 何謂近親屬？何謂近親屬？ 刑事訴訟中的近親屬包括：配偶、父母、子女、同胞兄弟姊妹。 民事訴訟中的近親屬包括：配偶、父母、子女、兄弟姐妹、祖父母、外祖父 母、孫子女、外孫子女。 行政訴訟中的近親屬包括：配偶、父母、子女、兄弟姐妹、祖父母、外祖父 母、孫子女、外孫子女和其他具有扶養(yǎng)、贍養(yǎng)關(guān)系的親屬。 憲法上的近親屬包括：父母、子女、配偶、親生兄弟姐妹、爺爺奶奶。 2、行為回避：、行為回避： 民事訴訟法44條第四款的規(guī)定。規(guī)定第

36、二條細(xì)化： 第二條 當(dāng)事人及其法定代理人發(fā)現(xiàn)審判人員違反規(guī)定，具有下列情形之一的， 有權(quán)申請(qǐng)其回避： (一)私下會(huì)見本案一方當(dāng)事人及其訴訟代理人、辯護(hù)人的； (二)為本案當(dāng)事人推薦、介紹訴訟代理人、辯護(hù)人，或者為律師、其他人員 介紹辦理該案件的； (三)索取、接受本案當(dāng)事人及其受托人的財(cái)物、其他利益，或者要求當(dāng)事人 及其受托人報(bào)銷費(fèi)用的； (四)接受本案當(dāng)事人及其受托人的宴請(qǐng)，或者參加由其支付費(fèi)用的各項(xiàng)活動(dòng) 的； (五)向本案當(dāng)事人及其受托人借款，借用交通工具、通訊工具或者其他物品， 或者索取、接受當(dāng)事人及其受托人在購(gòu)買商品、裝修住房以及其他方面給予 的好處的； (六)有其他不正當(dāng)行為，可能影

37、響案件公正審理的。 3、其他相關(guān)情況：、其他相關(guān)情況： 律師執(zhí)業(yè)禁止律師執(zhí)業(yè)禁止 規(guī)定第八條 審判人員及法院其他工作人員從人民法院離任后二年內(nèi)，不得以 律師身份擔(dān)任訴訟代理人或者辯護(hù)人。 審判人員及法院其他工作人員從人民法院離任后，不得擔(dān)任原任職法院所審 理案件的訴訟代理人或者辯護(hù)人，但是作為當(dāng)事人的監(jiān)護(hù)人或者近親屬代理 訴訟或者進(jìn)行辯護(hù)的除外。 本條所規(guī)定的離任，包括退休、調(diào)離、解聘、辭職、辭退、開除等離開法院 工作崗位的情形。 本條所規(guī)定的原任職法院，包括審判人員及法院其他工作人員曾任職的所有 法院。 任職回避：任職回避： 關(guān)于對(duì)配偶子女從事律師職業(yè)的法院領(lǐng)導(dǎo)干部和審判執(zhí)行崗位法官實(shí)行 任

38、職回避的規(guī)定（試行）（2011）規(guī)定了人民法院領(lǐng)導(dǎo)干部和審判、 執(zhí)行崗位法官，其配偶、子女在其任職法院轄區(qū)內(nèi)從事律師職業(yè)的，應(yīng) 當(dāng)實(shí)行任職回避。 關(guān)于審判人員在訴訟活動(dòng)中執(zhí)行回避制度若干問題的規(guī)定第九條更嚴(yán) 格地禁止不以律師的名義從事訴訟代理人和辯護(hù)人的行為。 第九條 審判人員及法院其他工作人員的配偶、子女或者父母不得擔(dān)任其所 任職法院審理案件的訴訟代理人或者辯護(hù)人。 這條規(guī)定也阻止了規(guī)定第一條第四款情況的發(fā)生。 二、回避的適用對(duì)象：二、回避的適用對(duì)象： 1、關(guān)系回避適用于審判人員、書記員、翻譯人員、鑒定人、勘驗(yàn)人。、關(guān)系回避適用于審判人員、書記員、翻譯人員、鑒定人、勘驗(yàn)人。 何謂審判人員？何

39、謂審判人員？ 規(guī)定第十三條本規(guī)定所稱審判人員，包括各級(jí)人民法院院長(zhǎng)、副院長(zhǎng)、審判 委員會(huì)委員、庭長(zhǎng)、副庭長(zhǎng)、審判員和助理審判員。 本規(guī)定所稱法院其他工作人員，是指審判人員以外的在編工作人員。 問題：審判人員是否包括人民陪審員？問題：審判人員是否包括人民陪審員？ 從民事訴訟法的精神上看，人民陪審員與審判員、助理審判員平等地行使審判 權(quán)，因此也應(yīng)屬于審判人員。 問題：執(zhí)行人員是否屬于審判人員？問題：執(zhí)行人員是否屬于審判人員？ 執(zhí)行人員雖然在權(quán)力性質(zhì)上很難說是審判權(quán)，但也適用于審判人員的回避規(guī)定。 2、行為回避不適用于書記員、翻譯人員、鑒定人、勘驗(yàn)人（民訴法第、行為回避不適用于書記員、翻譯人員、鑒定人、勘驗(yàn)人（民訴法第44條）條） 3、律師執(zhí)業(yè)禁止和任職回避不適用于人民陪審員、書記員和執(zhí)行員、律師執(zhí)業(yè)禁止和任職回避不適用于人民陪審員、書記員和執(zhí)行員 規(guī)定第十四條 人民陪審員、書記員和執(zhí)行員適用審判人員回避的有關(guān)規(guī)定，但 不屬于本規(guī)定第十三條所規(guī)定人員的，不適用本規(guī)定第八條、第九條的規(guī)定。 4、參