制度管理細(xì)則

1、第一章總 則 第一條為促進(jìn) xx 公司（以下簡稱公司）制度管理的流程化、標(biāo)準(zhǔn)化，根據(jù)xx 重工集 團(tuán)有限公司制度管理辦法 ，結(jié)合公司實際情況，特制訂本細(xì)則。 第二條 本細(xì)則適用于公司唐山、承德兩個生產(chǎn)區(qū)制度管理相關(guān)工作。 第二章 職 責(zé) 第三條 企劃處 1、負(fù)責(zé)公司制度的發(fā)布或廢止作業(yè)。 2、負(fù)責(zé)檢查主辦單位的制度培訓(xùn)及執(zhí)行情況。 3、負(fù)責(zé)組織公司重點制度的抽查工作。 4、負(fù)責(zé)對主辦單位制度建設(shè)各環(huán)節(jié)工作進(jìn)行綜合評價。 第四條 制度主辦單位 1、負(fù)責(zé)制定本專業(yè)制度規(guī)劃或協(xié)助集團(tuán)專業(yè)線制度規(guī)劃的研擬工作。 2、負(fù)責(zé)本單位制度編制、修訂及廢止工作。 3、負(fù)責(zé)推動本專業(yè)制度的貫徹執(zhí)行，并按要求組織制

2、度培訓(xùn)、制度考試及檢查工作。 4、負(fù)責(zé)配合公司組織的制度抽查工作。 第五條 各單位 1、負(fù)責(zé)按要求在本單位內(nèi)組織制度培訓(xùn)。 2、負(fù)責(zé)按時向制度主辦單位反饋意見。 3、負(fù)責(zé)參加制度主辦單位組織的制度會審。 4、負(fù)責(zé)配合制度主辦單位的自查工作。 5、負(fù)責(zé)配合公司組織的制度抽查工作。 第三章 制度層級及分類 第六條 制度層級 依集團(tuán)公司制度管理辦法 ，分為規(guī)則、辦法、細(xì)則、作業(yè)要點及電腦作業(yè)說明五個層 級。 1、規(guī)則：針對專業(yè)工作的整體性描述及各方面、各環(huán)節(jié)管理的指導(dǎo)性原則； 2、辦法：依據(jù)規(guī)則制訂，是對專業(yè)工作某方面、某環(huán)節(jié)具體作業(yè)項目的要求； 3、細(xì)則：依據(jù)辦法制訂，為完成具體業(yè)務(wù)工作制訂的工作

3、方法及要求； 4、作業(yè)要點：依據(jù)特殊需要而制訂，為完成單一工作項目制訂的詳細(xì)作業(yè)方法及要求； 5、電腦作業(yè)說明：依據(jù)規(guī)則、辦法、細(xì)則或特定需要制訂的電腦作業(yè)細(xì)節(jié)及操作規(guī)范。 第七條 制度分類 按專業(yè)和使用的范圍不同，公司制度共分為十一類。 1、人事類：與人力資源管理有關(guān)的管理規(guī)定； 2、財務(wù)類：與會計、成本、財務(wù)管理及法務(wù)有關(guān)的管理規(guī)定； 3、工程類：與工程管理、工程投資及工程設(shè)計等有關(guān)的管理規(guī)定； 4、資材類：與材料的采購、請購、倉儲等有關(guān)的管理規(guī)定； 5、營業(yè)類：與銷售、產(chǎn)成品倉儲及出口事務(wù)等有關(guān)的管理規(guī)定； 6、生產(chǎn)管理類：與設(shè)計、技術(shù)、過程管控、產(chǎn)品質(zhì)量、設(shè)備管理、工安環(huán)保、能源管理

4、生產(chǎn)管理等有關(guān)的管理規(guī)定； 7、信息化類：與系統(tǒng)開發(fā)、設(shè)計編程及 IT 基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、系統(tǒng)運(yùn)維等有關(guān)的管理規(guī)定； 8、行政類：與行政管理、企業(yè)文化及檔案管理、黨群管理等有關(guān)的管理規(guī)定； 9、審計監(jiān)察類：有關(guān)審計、監(jiān)察及保衛(wèi)等的管理規(guī)定； 10、共通類：與專案改善、自主管理、提案、制度建設(shè)、統(tǒng)計等共通業(yè)務(wù)有關(guān)的管理規(guī) 定； 11、其他類：未能納入上述分類的管理規(guī)定。 第四章 制度審批流程 第八條 新建制度審批流程（公文流轉(zhuǎn)）見附件一：制度新建、修訂審批流程圖 1、啟動階段： 制度編制人研擬制度初稿并組織本單位相關(guān)人員研討，報本單位一級主管審核后，轉(zhuǎn)會 辦單位征求意見。 2、征求意見階段： 1）會

5、辦單位制度聯(lián)系人根據(jù)制度內(nèi)容組織有關(guān)人員討論后， 及時向主辦單位反饋意見。 2）編制人根據(jù)反饋意見修改制度初稿，并形成征求意見匯總單。 （見附件二：制度征 求意見匯總單） 3、會審階段： 1）主辦單位組織召開制度會審會議，并記錄會審過程。 （見附件三：制度會審過程記 錄單） 2）編制人根據(jù)會審意見進(jìn)行制度文本修改。 4、發(fā)布階段： 轉(zhuǎn)企劃 1）編制人將會審修改后的制度文本報本單位一級主管審核、主管副總復(fù)審后， 處制度專責(zé)人。 2）制度專責(zé)人將制度文本上報集團(tuán)總裁室， 同時總裁室向?qū)I(yè)組征求意見。專業(yè)組反 饋意見后編制人根據(jù)反饋意見進(jìn)行溝通修改，形成制度終稿后轉(zhuǎn)企劃處制度專責(zé)人。 3）制度專責(zé)人

6、將制度終稿報企劃處一級主管審核后， 轉(zhuǎn)總經(jīng)理或經(jīng)總經(jīng)理授權(quán)的副總 經(jīng)理批準(zhǔn)并發(fā)布信息平臺。 第九條 修訂制度審批流程（公文流轉(zhuǎn)）見附件一：制度新建、修訂審批流程圖 1、啟動階段：制度編制人研擬制度初稿同時填寫制度修訂條文對照表，報本單位一 級主管審核后，轉(zhuǎn)會辦單位征求意見。 （見附件四：制度修訂條文對照表） 2、征求意見階段：同第八條第二款。 3、會審階段：同第八條第三款。 4、發(fā)布階段： 同第八條第四款。 但制度專責(zé)人在發(fā)布制度時須將 制度修訂條文對照表 一同發(fā)布，同時將原制度廢止。 第十條 廢止制度審批流程（公文流轉(zhuǎn)）見附件五：制度廢止審批流程圖 1、提出申請： 制度編制人提出廢止制度申請

7、報本單位一級主管審核后， 報主管副總審批。 見附件六：制度廢止申請單） 2、廢止作業(yè)： 1）制度專責(zé)人將待廢止制度上報集團(tuán)總裁室，同時總裁室向?qū)I(yè)組征求意見。 2）專業(yè)組反饋無意見后，制度專責(zé)人將制度文本報企劃處一級主管審核后，轉(zhuǎn)總經(jīng)理 或經(jīng)總經(jīng)理授權(quán)的副總經(jīng)理批準(zhǔn)并進(jìn)行廢止作業(yè)。 第五章 制度檢查 第十一條公司制度檢查形式：制度自查、制度抽查。 第十二條制度自查 1培訓(xùn)自查 （1）制度下發(fā)后二周內(nèi)，主辦單位必須組織責(zé)任單位相關(guān)人員培訓(xùn)學(xué)習(xí)，培訓(xùn)時要求有 人員簽到表、培訓(xùn)課件和制度配套試題（試題要求根據(jù)制度關(guān)鍵控制點或流程擬定） （2）培訓(xùn)結(jié)束后一個月內(nèi)，主辦單位必須檢查各責(zé)任單位的制度培訓(xùn)情

8、況，并做好檢查 記錄。（見附件七：制度培訓(xùn)檢查記錄單） 2、執(zhí)行情況自查 主辦單位對責(zé)任單位至少進(jìn)行三次執(zhí)行情況的自查，并填寫制度執(zhí)行情況檢查單，時 間為下發(fā)后三個月、半年、一年。（見附件八：制度執(zhí)行情況檢查單） 3、制度自查評價 企劃處根據(jù)每月制度自查時間的安排，及時檢查各單位的自查情況，并進(jìn)行綜合評價。 第十三條制度抽查 企劃處組織相關(guān)人員成立抽查小組，每月對公司重點制度進(jìn)行不定期的抽查，最終形成 制度抽查報告并與主辦單位交換意見。（見附件九：制度抽查報告單） 第六章制度編寫要求 第十四條 表頭格式如下所示: （公司名稱） 制度編號： 制度頁數(shù)：共頁 （制度名稱） 編制人 審核人 批準(zhǔn)人

9、主辦單位： 發(fā)布日期： 年 月曰 生效日期： 年 月曰 說明：制度首頁表頭第一列的“公司名稱”、“制度名稱”、“主辦單位”用“四號、黑體、居中”， 第二列內(nèi)容用“宋體、小四號、左對齊”，表格整體寬度設(shè)定為15厘米。 第十五條章節(jié)設(shè)置 1、第一章 總則：一般包括目的、定義、適用范圍三條。 2、第二章 職責(zé)：業(yè)務(wù)流程涉及的所有單位，都需一一列出其具體的職責(zé)，職責(zé)具體各 款的設(shè)置一般按照業(yè)務(wù)的先后順序排序。特殊說明的是，如果本制度僅僅涉及主辦單位的職責(zé)，可將職責(zé)的相應(yīng)條款調(diào)整到第一章總則中說明。 3、中間章節(jié)： 用來規(guī)定制度的步驟、方法以及管理要求等主體內(nèi)容。中間章及每章各條款的設(shè)置一般 以業(yè)務(wù)流程

10、的先后順序為依據(jù)。如果業(yè)務(wù)流程很明晰也可用一章分條說明的形式。 4、最后一章 附 則： 1）附件：要求以正文中出現(xiàn)的順序排序。當(dāng)制度涉及一個流程圖時，一般將流程圖放 在附件一的位置；若多個流程圖則可按實際順序排序。 2）貫徹范圍：如果能細(xì)化到崗位的必須細(xì)化到崗位，不能細(xì)化到崗位的必須限定人員 范圍或單位范圍。 3）執(zhí)行日期：一般為制度下發(fā)之日， 若制度為修訂版本原制度的廢止情況也必須說明。 第十六條 編寫格式要求 1、正文格式要求 1）制度正文一般應(yīng)按照章、條、款、 目的格式編寫。 （2）正文的章、條用“第X章”、 “第X條”分別表示，其中正文的“條”不分章、 1、 節(jié)，采用連續(xù)順序號表示。

11、3）正文的“條”下設(shè)“款”，款下設(shè)“目”?！翱睢?、“目”分別用阿拉伯?dāng)?shù)字“ 2、3”和“（1）、（2）、（3）”表示；“目”下用“、”表示；再往后可以用 英文字母“ a、b、c ”等表示。 2、頁面設(shè)置要求 紙張：A4紙，縱向；但“電腦作業(yè)說明”采用橫式橫寫。（見附件十一：電腦作業(yè) 說明） 頁碼：頁碼底端（頁腳） 、居中，無頁眉。 3) 邊距：上， 2.5 厘米，下， 2 厘米，左， 2.5 厘米，右， 1.5 厘米，左側(cè)裝訂； 行距：固定行距 26 磅；正文的字符間距為標(biāo)準(zhǔn)間距。 3、正文：字體、字號及對齊要求 第X章”標(biāo)題用 三號、宋體、加粗、居中”; 第滌”用四號、宋體、加粗”，與條文正

12、文之間空2格; 正文中的其他文字內(nèi)容一律用小四、宋體”。 4、表單: (1)排版：表單在無特別需求情況下均采用 A4紙張規(guī)格，排版方式可按業(yè)務(wù)需要。 (2)字體及標(biāo)題：表單標(biāo)題為宋體四號字加粗，表格中字號以實際需要為準(zhǔn)，但不得大 于標(biāo)題字號；表單標(biāo)題位于表單上部正中。 (3) 編碼：表單編碼位于表單的右上角，表單名稱之下。 (4) 表單涉及填報單位、填報日期及使用說明的，填報單位需位于表單的左上角，表單 名稱之下；填報日期需位于表單編碼之下；表單使用說明位于表單下方。 第十七條制度編碼原則 依公司組織編碼規(guī)則由5位組成，即：制度類別+制度層級+流水號。具體規(guī)定如下: 1、 第1位代表制度的類別

13、: 人事類 F :財務(wù)類 V :工程類 C :資材類 W :生產(chǎn)管理類 0: 經(jīng)營類 E :信息化類 A :行政類S :審計監(jiān)察類丫 ：共通類 Z: 其他類 2、 第2位代表制度的層級: 1: 規(guī)則 2 :辦法 3 :細(xì)則 4 、作業(yè)要點5 :電腦作業(yè)說明 3、 第35位代表制度的流水號 具體請見下圖: X - X -XXX 制度潦木號=用三位阿拉伯字巔英文字母與R拉伯 字a合表示集a發(fā)布制度的數(shù)童-如二OOK 002. 003 或A01. B01 制度層級代碼=位阿拉伯字表示，*1= 1 2 制度類別代瑪=ffl位英文字母表示，如=F. Y. 例：北京XX重工集團(tuán)有限公司制度管理辦法的編碼為

14、：M2001 第十八條表單的編碼原則 表單編碼由7位組成，代表意思如下: 1、第1 5位為表單所屬制度的編碼; 2、第6 7位為表單的流水號; 編碼構(gòu)成： 位數(shù) 1 2 3 4 5 6 7 項目 1 2 3 4 屬性 A N X N N N N 備注：屬性中用 A表示英文字母，N表示阿拉伯?dāng)?shù)字，X表示英文字母與阿拉伯?dāng)?shù)字均 可以。 XXX- X X 具體請見下圖: X X 表單務(wù)水號=用兩&阿拉伯?dāng)?shù)字表示每項制度中表單的 數(shù)量，如=0K 02. 03 制度潦水號=用三位阿拉伯?dāng)?shù)字或英文宇傅與阿撿帕數(shù) 字俎合表示集a發(fā)布制度的量，如=O0K 002. 003 戒AOr 601 制度層飯代碼=伯?dāng)?shù)

15、字S示，*1= K 2 制度類別代瑪=位英文字母表示，如=F. T. 例：北京XX重工集團(tuán)有限公司制度管理辦法的第一個表單修訂條款對照表的 編碼為：M200101 第七章附則 第十九條 本細(xì)則的附件有: 附件一：制度新建、修訂審批流程圖 附件二：制度征求意見匯總單 附件三：制度會審過程記錄單 附件四：制度修訂條文對照表 附件五：制度廢止審批流程圖 附件六：制度廢止申請單 附件七：制度培訓(xùn)檢查記錄單 附件八：制度執(zhí)行情況檢查單 總經(jīng)理或總經(jīng)理 授權(quán)的副總 附件九：制度抽查報告單 附件十：電腦作業(yè)說明 第二十條本細(xì)則需貫徹到公司唐山、承德兩個生產(chǎn)區(qū)各單位。 第二一條 本細(xì)則自下發(fā)之日起執(zhí)行。 注：

16、除五大專業(yè)制度（工程、信息化、資材、人力資源、財務(wù)）外，其他制度無需向集團(tuán)專業(yè)組征求意見。 附件一: 制度新建、修訂審批流程圖 制度新建、修訂審批流程圖 主辦單位 會辦單位 企劃處 主管副總 集團(tuán)總裁室 段階動啟 段階布發(fā) 編制人研擬制度 初稿（修訂的需 填寫制度修訂 條文對照表） 級主管 審核 征求意見 反饋意見 反饋意見 填寫征求意 見匯總單 組織制度會審 填寫制度會審 過程記錄單 :級主管 根據(jù)專業(yè)組意 見修改制度 參加會審 參加會審 上報總裁室4 組織報批 備案并組織 后續(xù)工作 發(fā)布制度（修訂 的同時發(fā)布 制度修訂條 文對照表 級主管 審核， 組織向?qū)I(yè) 組征求意見 審批 附件二: 制

17、度征求意見匯總單 編號：Y301301 一、制度名稱 主辦單位 二、征求意見單位 征求單位共個：其中反饋無意見； 反饋有意見。 三、反饋意見米納情況匯總：米納意見條、不米納意見條 單位 條數(shù) 具體意見 采納情況 采納情況說明 備注 附件三: 制度會審過程記錄單 編號：Y301302 一、主辦單位 需求識別 新建修訂廢止 二、制度名稱 會審日期 三、主持人 會審地點 四、參會人員 五、缺席人員 六、會審 過程紀(jì)要 七、主辦單位 一級主管意見 主管：，日期：年月日 備注 此表單在主辦單位組織制度會審時使用，由制度編寫人 填寫過程紀(jì)要，會審結(jié)束 后由主辦單位存檔。 附件四: 制度修訂條文對照表 編號

18、：Y301303 一、主辦單位 原生效日期 年月日 二、制度名稱 原制度編號 三、條文對照詳情 序號 原條款 修訂條款 附件五: 制度廢止審批流程圖 制度廢止審批流程圖 主辦單位 企劃處 主管副總 集團(tuán)總裁室 總經(jīng)理或總經(jīng)理授 權(quán)的副總 請申出提 編制人填寫制 度廢止申請單 c審核 備案并報集 團(tuán)總裁室 組織報批 組織向?qū)I(yè) 組征求意見 廢止作業(yè) 主管 審核 業(yè)作止廢 審批 注：除五大專業(yè)制度（工程、信息化、資材、人力資源、財務(wù)）外，其他制度無需向集團(tuán)專業(yè)組征求意見。 附件六: 制度廢止申請單 編號：Y301304 一、制度名稱 適用范圍 二、主辦單位 生效日期1 三、廢止理由 四、一級主管 意見 日期：年月日 五、主管副總 意見 日期：年月日 備注 附件七： 制度培訓(xùn)檢查記錄單 編號：Y301305 主辦單位 制度名稱 檢查日期 檢查人員 被檢查單位 被檢查人信息 （包括單位、 崗位、姓名） 檢查 過程紀(jì)要 （主要用于： 主辦單位記錄 檢查過程中各 被檢查單位的 培訓(xùn)痕跡