大北農(nóng)：股票期權(quán)激勵計劃實施考核管理辦法（11月）

1、 北京大北農(nóng)科技集團股份有限公司 股票期權(quán)激勵計劃實施考核管理辦法 為進一步完善北京大北農(nóng)科技集團股份有限公司（以下簡稱“大北農(nóng)”或“公 司”）法人治理結(jié)構(gòu)，吸引并留住優(yōu)秀創(chuàng)業(yè)人才，體現(xiàn)大北農(nóng)共同發(fā)展的創(chuàng)業(yè)發(fā)展機 制，實現(xiàn)公司和股東價值最大化，制定了北京大北農(nóng)科技集團股份有限公司股票 期權(quán)激勵計劃（草案）（以下簡稱“股票期權(quán)激勵計劃”），為保證股票期權(quán)激勵計 劃順利實施，現(xiàn)根據(jù)中華人民共和國公司法等有關(guān)法律、法規(guī)及大北農(nóng)公司 章程的相關(guān)規(guī)定，結(jié)合公司實際情況，特制定本辦法。 第一條 總則 一、目的 進一步完善公司治理結(jié)構(gòu)，健全公司激勵與約束機制，保證股票期權(quán)激勵計劃 的順利實施，并在最大程度上

2、發(fā)揮股票期權(quán)激勵計劃的激勵作用。 二、原則 考核評價必須堅持公正、公平、公開的原則，嚴格按照本辦法和考核對象的工作 業(yè)績進行客觀的評價，實現(xiàn)股票期權(quán)激勵與本人工作態(tài)度、工作能力及工作業(yè)績緊 密結(jié)合。 三、考核對象 本辦法適用于股票期權(quán)激勵計劃所確定的所有激勵對象，包括公司及控股子公 司董事、高級管理人員、核心技術(shù)及業(yè)務(wù)人員。 第二條 組織機構(gòu) 一、董事會下設(shè)的薪酬與考核委員會負責(zé)領(lǐng)導(dǎo)、組織、審核本辦法規(guī)定的各項 考核工作。 二、由薪酬與考核委員會工作小組負責(zé)具體實施考核工作。 三、公司人力資源部、財務(wù)部等相關(guān)部門負責(zé)考核數(shù)據(jù)的搜集和提供，并對數(shù) 據(jù)的真實性和可靠性負責(zé)。 四、公司董事會負責(zé)本辦

3、法的審批。 第三條 考核體系 一、考核指標 考核指標包括工作態(tài)度、工作能力和工作業(yè)績?nèi)齻€方面。 1、工作態(tài)度 該指標權(quán)重占10%，公司提倡“報國興農(nóng)、爭創(chuàng)第一、共同發(fā)展”的企業(yè)文化， 公司期權(quán)的激勵對象應(yīng)具備良好的文化素養(yǎng)，全身心投入到本職工作中，為踐行大 北農(nóng)企業(yè)文化起到良好的模范帶頭作用。工作態(tài)度考核評價指標包括但不限于： （1）文化認同度 （2）誠信道德 （3）團隊意識 （4）敬業(yè)精神 （5）公司“八大行為準則”的遵守情況 2、工作能力 該指標權(quán)重占10%，主要評估激勵對象領(lǐng)導(dǎo)力、管理能力及專業(yè)方面的能力，其 具體指標包括但不限于： （1） 個人與團隊的學(xué)習(xí)能力 （2） 系統(tǒng)思考與決策能

4、力 （3） 團隊溝通與組織能力 （4） 行動與執(zhí)行能力 （5） 專業(yè)知識與專業(yè)技能 3、工作業(yè)績 該指標權(quán)重占80%，根據(jù)激勵對象所處崗位不同分別制定不同的kpi指標，其中 激勵對象屬于公司及下屬各控股子公司職能部門負責(zé)人的，其考核指標包括但不限 于： （1） 年度工作目標的完成情況 （2） 年度重點工作的完成情況 （3） 團隊發(fā)展目標的完成情況 激勵對象屬于業(yè)務(wù)單位負責(zé)人的，其考核指標包括但不限于： （1） 關(guān)鍵財務(wù)指標的實現(xiàn)情況 （2） 市場與客戶指標的實現(xiàn)情況 （3） 業(yè)務(wù)管理與流程指標實現(xiàn)情況 （4） 員工發(fā)展與團隊建設(shè)指標的實現(xiàn)情況 激勵對象為關(guān)鍵崗位的核心員工的，其考核指標包括：

5、（1） 崗位說明書所述各項職能的完成情況 （2） 年度各項管理、研發(fā)或業(yè)務(wù)目標的完成情況 （3） 年度重點工作的完成情況 激勵對象在考核期內(nèi)發(fā)生崗位變動的，考核指標跟隨崗位變動。年終統(tǒng)計時， 前后崗位按照時間段確定權(quán)重匯總計算考核分值。調(diào)動到新崗位有過渡期的，過渡 期時間應(yīng)予扣除。 二、考核期間和次數(shù) 1、考核期間 激勵對象獲授或行使股票期權(quán)前一會計年度。 2、考核次數(shù) 股權(quán)激勵期間每年度一次。 三、考核方法 1、公司年初將年度經(jīng)營及管理目標分解到每一個管理與業(yè)務(wù)單元，各部門、單 位根據(jù)分解的目標制定年度經(jīng)營管理目標責(zé)任書，按公司規(guī)定程序?qū)徟⒔?jīng)責(zé)任 人簽署后作為績效評估的重要依據(jù)。 2、參照

6、考核對象所在單位或部門的年度經(jīng)營管理目標責(zé)任書、考核人員的 崗位說明書及其他考核評估管理規(guī)定，區(qū)分評估指標與量化指標分別按以下方 法進行評估計算： （1）評估指標。主要評估考核對象的工作態(tài)度、工作能力方面的指標，該類指 標由公司人力資源部負責(zé)組織評估，由考核對象的主管領(lǐng)導(dǎo)、同級相關(guān)人員及其直 接下級人員分別對考核對象進行考核評分，上述考核評分分別按主管領(lǐng)導(dǎo)80%、同級 相關(guān)人員10%、直接下級10%的權(quán)重加權(quán)計算得到考核對象的最終考核評分。 （2）量化指標。主要包括各考核對象的工作績效指標。由公司財務(wù)部和人力資 源部依據(jù)考核對象的實際完成情況分別計算得出，涉及到具體財務(wù)數(shù)據(jù)的，由財務(wù) 部負責(zé)提

7、供，并按規(guī)定折成評估分數(shù)。 四、考核標準 根據(jù)考核結(jié)果，考核評價標準劃分為優(yōu)秀、良好、合格和待改進四個檔次，其 中考核結(jié)果在合格(60 分)及以上的為考核合格。 等級 分數(shù) 優(yōu)秀 90 分以上 良好 70-89 分 合格 60-69 分 待改進 60 分以下 五、考核流程 1、在上一會計年度結(jié)束后，薪酬與考核委員會工作小組發(fā)布年度工作總結(jié)及評 估方案的通知，并規(guī)定各項指標具體的權(quán)重及考核評估辦法，報薪酬與考核委員會 備案； 2、各單位、各部門及有關(guān)人員按照通知要求組織對考核對象所在部門、單位及 其本人的評估，形成評估結(jié)果； 3、薪酬與考核委員會工作小組負責(zé)具體考核操作，考核對象的評估結(jié)果經(jīng)財務(wù)

8、 部、人力資源部、內(nèi)控等相關(guān)部門審核無誤后報公司薪酬與考核委員會工作小組， 由薪酬與考核委員會工作小組對考核數(shù)據(jù)統(tǒng)一匯總并折算，形成績效考核報告薪酬 與考核委員會，由薪酬與考核委員會審核?？己似趦?nèi)如遇到重大不可抗力因素或特 殊原因影響被考核人工作業(yè)績的，公司董事會薪酬與考核委員會可以對偏差較大的 考核指標和考核結(jié)果進行修正； 4、公司薪酬與考核委員會工作小組應(yīng)在考核結(jié)束后十個工作日內(nèi)向被考核人通 知考核結(jié)果?？己藢ο髮己似趦?nèi)考核結(jié)果有重大異議的，首先應(yīng)通過雙方溝通來 解決，如果不能妥善解決，被考核人可在獲知考核結(jié)果后十日之內(nèi)，填寫考核結(jié) 果申訴表向公司薪酬與考核委員會提出申訴，委員會在接到書

9、面申訴后十個工作 日內(nèi)，對申訴者的申訴請求予以答復(fù)，確定最終考核結(jié)果。 六、考核記錄 1、公司薪酬與考核委員會工作小組應(yīng)保存好績效考核所有記錄，作為公司重要 資料歸檔保存。 2、為保證績效記錄的有效性，績效記錄不允許涂改，若需要修改或重新記錄， 須由當(dāng)事人簽字。 3、績效記錄保存期為十年，期間不得銷毀。 第四條 考核結(jié)果 一、上一年度考核合格的激勵對象按如下程序辦理行權(quán)： 1、激勵對象向薪酬與考核委員會提交股票期權(quán)行權(quán)申請書，提出行權(quán)申請， 并交付相應(yīng)的購股款項； 2、經(jīng)董事會授權(quán)，薪酬與考核委員會對申請人的行權(quán)數(shù)額、行權(quán)資格與條件進行 審查確認； 3、激勵對象的行權(quán)申請經(jīng)董事會確認后，由公司董事會辦公室統(tǒng)一辦理滿足行權(quán) 條件的股票期權(quán)行權(quán)事宜。 二、上一年度考核不合格的激勵對象，公司將根據(jù)股