變更管理制度

1、變更管理制度 1 編制變更管理流程的目的 為了規(guī)范變更管理流程，讓運(yùn)行、檢修和相關(guān)管理人員熟悉變更 實(shí)施過程中的程序、方法，特別制定本流程。 2 變更管理過程中的名稱定義 2.1 暫時變更：指在有限及特定時間內(nèi)有效的變更。 2.2 緊急變更：必須立即執(zhí)行以降低（安、健、環(huán)）風(fēng)險的一種 變更。 2.3 永久變更：任何非暫時性的變更。 2.4 設(shè)備變更： 指設(shè)備的結(jié)構(gòu)、 工作原理、 系統(tǒng)及系統(tǒng)流程、 運(yùn) 行方式、接線方法有任何一項(xiàng)與原狀有所改變，包括升級至新型號， 合并、更改、移動現(xiàn)有設(shè)施，添置任何新設(shè)施 / 設(shè)備以及更改原來的 設(shè)備設(shè)計；生產(chǎn)場所重要通道的封堵；所有專用標(biāo)志、警告牌、色環(huán) 色帶的

2、改變等。 2.5 系統(tǒng)變更： 指設(shè)備系統(tǒng)的流程、 操作方式、保護(hù)定值、功能 性質(zhì)、隔離方式等方面的改變。 2.6 變更負(fù)責(zé)人：對變更活動負(fù)責(zé)任并管理變更全過程的人員。 2.7 變更發(fā)起人：是提出變更的（任何）人或組織。 3 變更的具體步驟 3.1 確定變更創(chuàng)意及需求：根據(jù)設(shè)備運(yùn)行狀況，確定設(shè)備、系統(tǒng) 變更名稱 3.2 確定變更性質(zhì)：根據(jù)變更的原因確定變更是屬于永久、暫時 性還是緊急性變更。 3.3 編制變更草案及調(diào)研報告（屬于較為簡單的變更只編寫變更 草案（變更草案見附件 2），若變更較為復(fù)雜或?qū)儆谥卮笞兏鼞?yīng)同時 編寫變更草案及調(diào)研報告（調(diào)研報告見附件 3）。 3.4 完成變更的審查和批準(zhǔn) 。

3、 3.4.1 若屬于永久性和暫時性變更，發(fā)起人將變更草案提交本部 門專業(yè)主管，由專業(yè)主管組織部門內(nèi)部評審，對方案進(jìn)行預(yù)評審，修 訂和完善草案。經(jīng)本部門經(jīng)理批準(zhǔn)后，將變更草案提交安全（生產(chǎn)） 技術(shù)部專業(yè)主管組織公司內(nèi)部相關(guān)部門人員進(jìn)行變更方案的技術(shù)、 安 健環(huán)和經(jīng)濟(jì)性分析評審。若屬于緊急變更，應(yīng)直接交與安全（生產(chǎn)） 技術(shù)部專業(yè)主管。 3.4.2 屬于重大變更的應(yīng)上報國華發(fā)電運(yùn)營部批準(zhǔn)（費(fèi)用估算在 80萬元（單機(jī)容量在200MW以下機(jī)組按50萬元考慮）及以上的重大 變更項(xiàng)目），該費(fèi)用包含施工費(fèi)。屬于重大變更的，應(yīng)列入工程項(xiàng)目 管理，必要時報國華發(fā)電運(yùn)營部審查批準(zhǔn)或聘請外部專家協(xié)助論證， 各發(fā)電公司

4、在每年 8月15日前將下一年重大變更項(xiàng)目計劃及費(fèi)用概 （預(yù)）算明細(xì)以及變更輔助材料放在 1+4費(fèi)用計劃中上報國華公司發(fā) 電運(yùn)營部。 3.4.3 根據(jù)評審會議紀(jì)要， 變更負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)完成 設(shè)備永久性變 更申請單（見附件 5）、設(shè)備（系統(tǒng)）暫時和緊急變更申請單 （附變更評審會議紀(jì)要）（見附件 7），完成審批流程后可以開始啟 動變更執(zhí)行。 3.4.4 設(shè)備本身不致發(fā)生性能改變的變更可由安全 （生產(chǎn)）技術(shù) 部經(jīng)理批準(zhǔn)執(zhí)行，系統(tǒng)性的變更應(yīng)由總工程師批準(zhǔn)。 3.5 變更具體實(shí)施過程 3.5.1 按照已批準(zhǔn)的變更方案，變更負(fù)責(zé)人填報材料計劃、人力 資源準(zhǔn)備計劃。 3.5.2 變更負(fù)責(zé)人組織編制變更的質(zhì)量控制文

5、件。如：變更作業(yè) 指導(dǎo)書，工序卡等并完成審批流程。 3.5.3 辦理工作票，對作業(yè)人員進(jìn)行安全、技術(shù)交底，實(shí)施變更 施工工作。 3.6 完成施工結(jié)束后的評審工作 3.6.1 施工結(jié)束后，填寫設(shè)備（系統(tǒng)）變更報告 （見附件 6）、 設(shè)備（系統(tǒng)）暫時和緊急性變更報告（見附件 8），描述變更前 后設(shè)備系統(tǒng)的狀態(tài)參數(shù)變化，系統(tǒng)變更正式生效的時間，變更預(yù)計恢 復(fù)時間，注意事項(xiàng)，并完成審批流程。 3.6.2 設(shè)備（系統(tǒng)）變更報告應(yīng)在系統(tǒng)投入運(yùn)行前至少 48小時 提交相關(guān)部門，涉及規(guī)程修改的變更，至少應(yīng)提前 10天提交。設(shè)備 （系統(tǒng)）暫時和緊急變更報告應(yīng)在系統(tǒng)投入運(yùn)行前 24小時提交相關(guān) 部門。 3.6.3

6、 由變更負(fù)責(zé)人組織安全技術(shù)部專業(yè)主管、部門專業(yè)主管對 變更進(jìn)行驗(yàn)收。 3.6.4 變更負(fù)責(zé)人根據(jù)變更內(nèi)容，對運(yùn)行人員進(jìn)行安健環(huán)、技術(shù) 培訓(xùn)。 3.6.5 根據(jù)設(shè)備變更內(nèi)容，運(yùn)行、檢修主管對檢修規(guī)程、運(yùn)行規(guī) 程及操作方法進(jìn)行修改。 3.6.6 系統(tǒng)投入運(yùn)行后，變更負(fù)責(zé)人應(yīng)及時搜集設(shè)備運(yùn)行數(shù)據(jù)， 在系統(tǒng)投入運(yùn)行一個可檢驗(yàn)周期后（一般 3個月），進(jìn)行變更效果評 審會。 3.6.7 暫時性和緊急變更需求結(jié)束后， 變更負(fù)責(zé)人填寫 設(shè)備（系 統(tǒng)）恢復(fù)通知單（見附件 9）。設(shè)備（系統(tǒng)）恢復(fù)通知單，并 完成設(shè)備（系統(tǒng)）的恢復(fù)施工。 4 變更執(zhí)行要求 4.1 變更發(fā)起人提出變更單前應(yīng)首先提交專業(yè)小組進(jìn)行論證和變

7、 更風(fēng)險評估（包括設(shè)備、系統(tǒng)變更后可能存在的風(fēng)險和變更執(zhí)行過程 中可能存在的風(fēng)險），重大的設(shè)備、系統(tǒng)變更必須由生產(chǎn)技術(shù)部專業(yè) 主管組織召開變更討論會。 4.2 設(shè)備變更資料整理 （申請單、變更方案、變更執(zhí)行單 ） 必須一 式三份，一份由設(shè)備維護(hù)專業(yè)（班組）保存，一份由設(shè)備維護(hù)部每月 月底定期移交檔案室存檔；一份移交發(fā)電運(yùn)行部保存； 4.3 變更方案必須對設(shè)備變更前、后情況進(jìn)行祥細(xì)對比說明，并 畫出變更前后圖紙的變動部分（有變更圖紙的應(yīng)附變更圖）。 4.4 變更執(zhí)行單必須全面反映設(shè)備變更前、 后的祥細(xì)情況（有變更 圖紙的應(yīng)附變更圖）。 4.5 運(yùn)行值班人員及時了解設(shè)備、各級系統(tǒng)的變更情況、掌握相

8、 關(guān)的操作要求和規(guī)定。 4.6 變更聯(lián)系單編號原則： 以GHJNBG-YJRK-2010-0（編號進(jìn)行說明： 461 “ GHJNBG為：國華錦能公司變更縮寫。 462 “ YJ”表示為永久變更；如為“ ZS則表示為暫時變更， “ JJ ”則表示為緊急變更。 4.6.3 “RK熱控縮寫，相應(yīng)的“ QJ表示汽機(jī)專業(yè)；“DY表 示電氣一次專業(yè)；“ EC表示為電氣二次；“ GL表示為鍋爐專業(yè)； “ ZH表示為綜合專業(yè)；“ HX表示為化學(xué)專業(yè)；“ CH表示為除灰 專業(yè)；“TL”表示為脫硫?qū)I(yè)；“ RL”表示為燃料系統(tǒng)。 4.6.4 “2010”為年份編號。 4.6.5 “001”為該專業(yè)變更聯(lián)系單登記

9、流水號。 5 附件 附件1：變更管理的基本步驟及目標(biāo)要求 附件 2：變更方案 附件 3：設(shè)備變更調(diào)研報告 附件 4：設(shè)備（系統(tǒng)）永久性變更申請單 附件 5：設(shè)備（系統(tǒng)）永久性變更報告 附件 6：設(shè)備（系統(tǒng)）暫時和緊急更申請單 附件 7：設(shè)備（系統(tǒng)）暫時和緊急變更報告： 附件 8：設(shè)備（系統(tǒng)）暫時和緊急變更恢復(fù)通知單 附件1變更管理的基本步驟及目標(biāo)要求 變更管理的基本步驟及目標(biāo)要求 序 號 項(xiàng)目內(nèi)容 責(zé)任人 完成時間 完成標(biāo)準(zhǔn) 備 注 1 變更創(chuàng)意及 需要 變更發(fā)起 人 變更策劃 階段 根據(jù)生產(chǎn)需要，提 出變更創(chuàng)意及需求 2 確定變更類 型 變更發(fā)起 人 變更策劃 階段 根據(jù)引起變更的原 因，確

10、定變更類型 3 編制變更草 案及調(diào)研報 告 變更發(fā)起 人 變更策劃 階段 草案包括變更理 由、變更方案描述 （對比）、變更預(yù) 期效果、風(fēng)風(fēng)險分 析及控制措施、成 本及效益簡要分析 4 提交討論 部門專業(yè) 主管 變更策劃 階段 部門專業(yè)主管組織 部門內(nèi)部評審，對 方案進(jìn)行預(yù)評審 5 完善草案 部門專業(yè) 主管 變更策劃 階段 修訂和完善草案。 經(jīng)本部門經(jīng)理批準(zhǔn) 6 方案評審、 風(fēng)險評估 安技部專 業(yè)主管 變更策劃 階段 確定變更負(fù)責(zé)人， 充分分析變更過程 中存在的風(fēng)險分析 與控制措施，變更 執(zhí)行時間與執(zhí)行方 式等，形成會議紀(jì) 要，若屬于重大變 更，要經(jīng)過國華公 司確認(rèn) 7 填寫變更申 請單 變更負(fù)

11、責(zé) 人 變更準(zhǔn)備 階段 依據(jù)變更類型及流 程，完成變更申請 單的填寫 8 完成審批流 程 變更負(fù)責(zé) 人 變更準(zhǔn)備 階段 各相關(guān)部門會簽， 并批準(zhǔn) 9 制定施工方 案 變更負(fù)責(zé) 人 變更準(zhǔn)備 階段 上報人力資源、材 料計劃，完成質(zhì)量 控制文件的編寫批 準(zhǔn) 10 變更準(zhǔn)備、 方案交底 變更負(fù)責(zé) 人 變更實(shí)施 階段 持變更聯(lián)系單、變 更方案向值長辦理 工作票，對作業(yè)人 員進(jìn)行充分交底 11 變更的具體 實(shí)施 變更負(fù)責(zé) 人 變更實(shí)施 階段 根據(jù)變更方案及質(zhì) 量控制文件要求， 完成變更內(nèi)容 12 變更驗(yàn)收 變更負(fù)責(zé) 人 變更實(shí)施 階段 安全技術(shù)部專業(yè)主 管、部門專業(yè)主管 對變更進(jìn)行驗(yàn)收 13 變更報告送

12、 達(dá)與分發(fā)歸 檔 變更負(fù)責(zé) 人 變更實(shí)施 階段 填寫變更報告，完 成審批后歸檔 14 變更后的交 底及培訓(xùn) 變更負(fù)責(zé) 人 變更后續(xù) 工作 對運(yùn)行人員進(jìn)行交 底 15 修訂相關(guān)文 件 變更負(fù)責(zé) 人、運(yùn)行 主管 變更后續(xù) 工作 修訂檢修規(guī)程及運(yùn) 行操作規(guī)程 16 變更后的正 常系統(tǒng)運(yùn)行 變更負(fù)責(zé) 人 變更后續(xù) 工作 及時通過收集數(shù) 據(jù)、查驗(yàn)設(shè)備運(yùn) 17 反饋并評審 變更效果 變更負(fù)責(zé) 人 變更后續(xù) 工作 組織變更效果評審 會，驗(yàn)證變更效果， 并確定是否需要進(jìn) 步完善方案或米 取新的措施 附件2:變更方案 變更草案 變更發(fā)起人：部門：專業(yè)： 變更類型 變更原因 變更理由論述： 技術(shù)方案描述（對比）：

13、 風(fēng)險分析： 控制措施： 成本及效益分析： 預(yù)期效果: 附件3:設(shè)備變更調(diào)研報告 設(shè)備變更調(diào)研報告 關(guān)于*變更的調(diào)研報告 原設(shè)備、系統(tǒng)運(yùn)行情況相關(guān)描述 1 、設(shè)備的主要結(jié)構(gòu)、運(yùn)行特征、控制、工作原理 2 、選型的技術(shù)分析、主要經(jīng)濟(jì)指標(biāo)分析、工程案例分析 3、存在的主要問題，面臨的問題分析 對新變更設(shè)備及系統(tǒng)情況進(jìn)行敘述 1、新設(shè)備及系統(tǒng)的特點(diǎn) 2、政策環(huán)境分析、市場發(fā)展現(xiàn)狀分析、技術(shù)經(jīng)濟(jì)分析、市場 運(yùn)行分析 3、新設(shè)備、系統(tǒng)的優(yōu)勢分析、風(fēng)險分析 對新變更的設(shè)施方案論述 1、 總體變更方案 2、 技術(shù)方案論述 3、 變更投資及明細(xì) 4、 人員配置 變更總體理由論述 1、 技術(shù)對比分析 2、 成本

14、及效益對比分析 3、 預(yù)期效果 3、 總述變更的必要性（專家建議） 附件4:設(shè)備（系統(tǒng)）永久性變更申請單 設(shè)備（系統(tǒng)）永久性變更申請單 變更名稱: 申請編號: 變更負(fù)責(zé)人: 申請時間： 變更發(fā)起人： 部門： 專業(yè)： 硬件 政策 設(shè)備 變更類型 軟件 流程 其它 說明 安全與健康 效率 新標(biāo)準(zhǔn) 變更原因 環(huán)境 環(huán)保 可靠性 立法 其它 說明： 變更理由論述： 技術(shù)可行性分析: 風(fēng)險分析： 1、變更后可能對系統(tǒng)、設(shè)備存在的風(fēng)險: 2、對現(xiàn)場安健環(huán)?？赡茉斐傻挠绊懀?3、其它: 內(nèi)劃“其 填表說明：在變更類型、變更原因項(xiàng)目后面的 他類型的要加以說明。 附件5:設(shè)備（系統(tǒng)）永久性變更報告 變更說明（可

15、附簡圖） 變更前 變更后 填表說明：在變更類型、變更原因項(xiàng)目后面的“”內(nèi)劃“”，其 他類型的要加以說明。 審核: 批準(zhǔn)： 填報： （附變更討論會議紀(jì)要） 設(shè)備（系統(tǒng)）永久性變更報告 變更名稱： 申請編號： 變更負(fù)責(zé)人: 申請時間: 變更生效時間:年 月 日 時分 變更作業(yè)文件包編號（若有）： 變更描述 變更前 變更后 變更交底內(nèi)容: 審核: 批準(zhǔn): 填報: 附件6:設(shè)備（系統(tǒng)）暫時和緊急更申請單 設(shè)備（系統(tǒng)）暫時和緊急更申請單 變更名稱： 申請編號： 變更負(fù)責(zé)人： 申請時間： 預(yù)計的恢復(fù)變更時間: 變更發(fā)起人： 部門： 專業(yè)： 變更類型 硬件 政策 設(shè)備 軟件 流程 其它 說明 變更原因 安全與健康 效率 新標(biāo)準(zhǔn) 環(huán)境 環(huán)保 可靠性 立法 其它 說明： 變更期限 緊急性 開始時間 年 月日 時 暫時性 結(jié)束時間 年 月日 時 變更理由論述： 技術(shù)可行性分析: 風(fēng)險分析: 1、變更后可能對系統(tǒng)、設(shè)備存在的風(fēng)險: 2、對現(xiàn)場安健環(huán)?？赡茉斐傻挠绊? 預(yù)期效果： 填表說明：在變更類型、變更原因項(xiàng)目后面的“”內(nèi)劃“”，其 他類型的要加以說明。 變更說明（可附簡圖） 變更前 變更后 審核: 批準(zhǔn)： 填報： （附變更討論會議紀(jì)要） 附件7:設(shè)備（系統(tǒng)）暫時和緊急變更報告: 設(shè)備（系統(tǒng)）暫時和緊急變更報告 變更名稱： 申請編號： 變更負(fù)責(zé)人： 申