20XX年證券交易委托合同范本

1、20XX年證券交易委托合同范本 甲方（持卡人）： 身份證號： 乙方: 股東代碼： 地址及郵編： 聯(lián)系電話： e-mail : 依照中華人民共和國證券法、中華人民共和國合 同法和其他有關法律法規(guī)、規(guī)章制度以及滬、深證券交易 所的交易規(guī)則，甲、乙雙方經(jīng)友好協(xié)商，就甲方開通 業(yè)務，委托乙方代理證券交易，并通過乙方提供 的等多種接入方式進行證券委托交易等事項，達 成本協(xié)議，以明確雙方的權利和義務。 第一條 甲方熟悉并自愿遵守成都證券有限責任公司 制定的證券交易規(guī)定和 儲蓄卡章 程、儲蓄管理條例等相關規(guī)定。 第二條 甲方保證在申請開通 時提供的資料 真實、準確、完整和有效，并對其所提供資料形成的結果負

2、責。提供的資料包括本人建行儲蓄卡、居民身份證及復印件、 上海股東代碼卡/深圳證券帳戶及復印件。 第三條甲方同意按照不高于國家法律、法規(guī)和證券交 易所規(guī)定的標準繳納有關交易費用。 第四條 甲方若需選擇乙方作為其在上海證券交易所 掛牌交易的指定交易代理機構時，本協(xié)議上所填上海股東代 碼即為甲方指定交易的帳戶，雙方同意并遵守上海證券交易 所擬訂并公布的指定交易協(xié)議書內(nèi)容。 第五條 甲方使用互聯(lián)網(wǎng)必須遵守國家有關法律、法規(guī) 和行政規(guī)章的規(guī)定，承擔因違反上述規(guī)定引起的一切經(jīng)濟和 法律后果。 第六條 乙方鄭重提請甲方務必注意股東代碼、資金帳 號、網(wǎng)上委托證書、證書密碼及交易密碼的保管和保密，凡 使用甲方設

3、定的密碼以及此類數(shù)據(jù)信息進行的交易，均視為 甲方本人所為的有效交易。依據(jù)密碼等電子信息辦理的各種 委托交易所產(chǎn)生的電子信息記錄均為該項交易的有效憑證。 其所產(chǎn)生的全部經(jīng)濟和法律后果由甲方承擔。 第七條 甲方通過乙方提供的各種接入平臺進行證券 交易委托時，應遵守乙方相關的使用規(guī)定。甲方的委托記錄 以乙方的電腦記錄為準，甲方對其委托交易的結果承擔全部 責任。 第八條 甲方在開通后，乙方將為 甲方從事下列委托事項 1. 接受并執(zhí)行甲方通過 等多種接 入方式所發(fā)出的委托指令 2. 代理甲方進行與每次有效委托買賣交易有關的成交 后的有價證券的交割結算事宜； 3. 代理領取甲方應有的分紅派息 ； 4. 協(xié)

4、助辦理甲方證券帳戶中有效證券的托管和轉(zhuǎn)托管 事宜； 5. 以適當方式為甲方提供交易查詢、對帳及其他與證券 交易有關的市場服務。 第九條 甲方的證券交易結算資金存入甲方在 銀行同名儲蓄卡帳戶。 銀行按照甲方的 申請和授權以及乙方提供的數(shù)據(jù)，代理甲方辦理交易結算資 金的自動劃轉(zhuǎn)。 第十條 根據(jù)乙方提供的數(shù)據(jù)，將分紅派息 款轉(zhuǎn)入甲方交易結算資金帳戶對應的儲蓄卡帳戶。 第一條 乙方承諾：保守甲方開戶資料和委托事項的 秘密。但因司法機關和證券監(jiān)管機關等國家法律、法規(guī)規(guī)定 有權調(diào)查機關要求提供甲方的開戶資料、委托交易紀錄等不 在此限。 第十二條 甲方若已經(jīng)在其他證券公司辦理指定交易， 甲方必須在向原指定證

5、券公司辦理撤銷指定交易后，方可向 乙方重新申請辦理指定交易。乙方和 銀行對甲方因 在原指定處辦理有關手續(xù)不妥而影響在乙方處的正常交易 所可能遭致的損失不承擔任何責任 第十三條 乙方默認甲方參加每次新股配售，且不承擔 因申報成功或認購成功而引起的任何責任。 第十四條 甲方承諾其用于接駁 的電腦系統(tǒng) 是安全可靠的，對于因甲方電腦系統(tǒng)故障、感染病毒以及被 非法入侵等原因而給甲方造成的損失，乙方和 銀 行不承擔任何責任。 第十五條 甲方若遺失儲蓄卡及對應活期儲蓄存折，應 按照銀行的規(guī)定辦理掛失手續(xù) ；若股東代碼卡遺 失，還需向證券登記公司等相關機構辦理掛失。在掛失手續(xù) 生效前產(chǎn)生的損失由甲方承擔，乙方

6、和 銀行不承 擔任何責任。 第十六條乙方按照法律、法規(guī)規(guī)定的形式和期限保存 甲方的委托記錄和交易資料。 第十七條 因地震、臺風、火災、水災、戰(zhàn)爭、罷工及 其他不可抗力原因?qū)е碌募追綋p失，乙方和 銀行不承 擔任何賠償責任 第十八條 乙方按甲方的委托指令向交易所申報，但委 托在有效期內(nèi)因非乙方或非 銀行原因未能成交而 造成的甲方損失由甲方自行承擔，乙方和 銀行不 承擔任何責任。 第十九條 因政策重大變化造成的甲方經(jīng)濟損失，由甲 方承擔，乙方和銀行不承擔任何責任。 第二十條 因不可預測和不可控制的因素以及其他意 外原因，致使系統(tǒng)故障、設備故障、通訊故障、停電及出現(xiàn) 其他突發(fā)事故，給甲方造成損失的，乙

7、方和 銀行 不承擔任何責任。 第二十一條 乙方及其工作人員提供的所有咨詢服務， 僅作為投資參考，甲方應以自己的獨立判斷進行投資。甲方 通過乙方進行的任何證券投資所產(chǎn)生的風險和利益，全部由 甲方承擔，乙方和 銀行不承擔任何責任。 第二十二條因甲方未履行交易交收責任或由于系統(tǒng) 故障原因造成甲方透支買入股票的，乙方享有對甲方托管在 乙方證券的留置權。甲方在經(jīng)催告后仍不按照乙方或 銀行通知履行義務或予以賠償?shù)模曳胶?銀行有權處置與甲方債務相當?shù)淖C券和資金。當 甲方的全部證券和資金不足以抵償其債務時，乙方和 銀行對甲方保留追索權。 第二十三條 乙方對本協(xié)議條款有修改和解釋權。若需 補充或修改協(xié)議條款，

8、則須將新內(nèi)容以公告形式告知甲方， 甲方若有異議應在公告后 30天內(nèi)到原開戶點辦理相應手續(xù)， 否則視為甲方接受新內(nèi)容，并將公告的內(nèi)容作為本協(xié)議不可 分割的一部分。 第二十四條證券交易規(guī)定的修改一經(jīng) 公布即為有效，無須另行通知 第二十五條協(xié)議雙方如有爭議，應盡可能通過協(xié)商、 調(diào)解解決。協(xié)商、調(diào)解不成，雙方同意向乙方所在地人民法 院提起訴訟。 第二十六條 本協(xié)議未盡事宜，由雙方協(xié)商解決。 第二十七條 本協(xié)議一式兩份，雙方各執(zhí)一份，具有同 等法律效力。本協(xié)議自甲、乙雙方簽字并蓋章后生效，在甲 方辦理銷戶手續(xù)后終止。 甲方（蓋章）： 法定代表人（簽字）： 年月日 簽訂地點： 乙方（蓋章）： 法定代表人（

9、簽字）： 年月日 簽訂地點： 附件 1. 證券市場存有風險，甲方既可能通過證券投資而獲取 收益，亦可能因證券投資而遭受損失。 2. 網(wǎng)上委托是甲方通過互聯(lián)網(wǎng)完成證券交易委托的過 程，它包括委托、撤單、成交回報查詢等。作為一種新的通 信方式完成證券交易委托，同傳統(tǒng)的交易方式相比，網(wǎng)上委 托還存在著一些特殊的風險，甲方應認真、全面地了解這些 明示的或潛在的風險，并自行承擔因此可能造成的損失，且 無需乙方另行通知或公告；這些風險包括但不限于： (1) 甲方的交易指令通過互聯(lián)網(wǎng)傳輸，可能由于其他非 證券交易使用人數(shù)過多而導致網(wǎng)絡繁忙、傳輸速度減慢，因 此交易指令有可能會出現(xiàn)中斷、停頓、延遲、數(shù)據(jù)錯誤等

10、情 況； (2) 甲方完成網(wǎng)上委托必須具備成都證券發(fā)放的證書、 證書密碼和交易密碼。但由于甲方的各種原因，如證書和密 碼同時遺失等，可能導致甲方的合法身份被仿冒并因此造成 損失； (3) 證券行情和證券信息通過互聯(lián)網(wǎng)傳輸，由于互聯(lián)網(wǎng) 上黑客惡意攻擊的存在以及其他原因，導致互聯(lián)網(wǎng)服務器可 能出現(xiàn)某些故障，同時由于互聯(lián)網(wǎng)上其他不可預測的因素， 行情信息和證券信息有可能出現(xiàn)錯誤、誤導或延遲； (4) 其他可能造成甲方損失的風險因素。 3. 為了加強對風險的防范，我們提醒投資者采取以下措 施：妥善保管好自己的證書密碼和交易密碼并定期更換；采 用快捷、安全的上網(wǎng)方式并在網(wǎng)絡環(huán)境穩(wěn)定時進行網(wǎng)上證券 委托；因通訊線路原因使您的交易指令出現(xiàn)問題時，使用其 他替代委托方式；對比其他相關信息并及時查證