證券內(nèi)部培訓(xùn)資料持續(xù)督導(dǎo)臺賬的建設(shè)和維護

1、持續(xù)督導(dǎo)臺賬的建設(shè)和維護持續(xù)督導(dǎo)臺賬的建設(shè)和維護 臺賬目錄臺賬目錄 臺賬名稱臺賬名稱日常維護日常維護檢查檢查核對依據(jù)核對依據(jù)核對頻率核對頻率 人員執(zhí)行臺帳內(nèi)核助理內(nèi)核專員項目管理平臺每周 日常聯(lián)系內(nèi)核助理內(nèi)核專員現(xiàn)場檢查每次現(xiàn)場檢查 募集資金臺帳項目組內(nèi)核助理專戶對帳單/ 公告 每月每次 股份鎖定臺帳項目組內(nèi)核助理公告/定期報 告 每次/每季 關(guān)聯(lián)交易臺帳項目組內(nèi)核助理定期報告/公 告 每季/每次 三會臺賬項目組內(nèi)核助理現(xiàn)場檢查每季/每次 募集資金臺賬募集資金臺賬 一、表頭部分： 開戶銀行、開戶賬號、募投項目、保薦代 表人、三方監(jiān)管協(xié)議主要條款、募集資金 管理制度主要條款 持續(xù)督導(dǎo)臺賬樣式.x

2、ls 募集資金臺賬募集資金臺賬表頭表頭 開戶銀行：招商銀行深圳*支行 銀行賬號：62220000000003257 募投項目：新建年產(chǎn)*噸*產(chǎn)品項目 保薦代表人：張三、李四 三方監(jiān)管協(xié)議中關(guān)于 保薦機構(gòu)監(jiān)管的主要 條款： 公司一次或12個月以內(nèi)累計從專戶中支取的金額超過 1,000萬元或募集資金總額的百分之五的，銀行應(yīng)及時 以傳真方式通知國信證券，同時提供專戶的支出清單 發(fā)行人募集資金管 理制度、公司章程 對審批權(quán)限的主要條 款 募集資金使用計劃項下單筆支出小于200萬元人民幣 （含200萬元），由項目經(jīng)理、財務(wù)經(jīng)理、項目負責人 簽字后予以付款，單筆支出超過200萬元的由項目負責 人、財務(wù)負責

3、人及總經(jīng)理簽字后予以付款，超過董事會 對總經(jīng)理的授權(quán)范圍（3000萬元）的應(yīng)報董事會審批。 募集資金臺賬募集資金臺賬主表主表 二、主表部分： 1、發(fā)行人日常記錄部分 2、項目組核對部分 3、統(tǒng)計 持續(xù)督導(dǎo)臺賬樣式.xls 募集資金臺賬募集資金臺賬主表主表 1、發(fā)行人日常記錄部分 日期憑證號數(shù) 用途 借方 貸方 余額 月初余額 - 2011.11.28收-0219收到增發(fā)資金劃入 33,808.67 33,808.67 2011.12.8付-0076付*公司信息服務(wù)費 - 58.00 33,750.67 2011.12.12付-0080付*公司審計費 - 90.00 33,660.67 2011

4、.12.15付-0086付*事務(wù)所律師費 - 55.00 33,605.67 2011.12.17付-0087 付*公司*工程進度 款 - 900.00 32,705.67 2011.12.18付-0088 付*公司*設(shè)備采購 款 - 67.00 32,638.67 2011.12.19付-0089 置換自有資金預(yù)先 投入 4,123.00 28,515.67 募集資金臺賬募集資金臺賬主表主表 2、項目組核對部分 日期日期 憑證憑證 號數(shù)號數(shù) 用途用途支出支出 余額余額 與銀與銀 行對行對 賬單賬單 核對核對 款項款項用用 途是否途是否 合理合理 保代同保代同 意支付意支付 記錄記錄 內(nèi)部內(nèi)部

5、 審批審批 流程流程 特殊支特殊支 出出 起草起草 人人/核核 對人對人 備注備注 2011. 12.8 付- 76 付*公司信 息服務(wù)費 5833,750.7 趙某 2011. 12.15 付- 86 付*事務(wù)所 律師費 5533,605.7 2011. 12.17 付- 87 付*公司*工 程進度款 90032,705.7 2011. 12.19 付- 89 置換自有資 金預(yù)先投入 412328,515.7張三簽置換 2011. 12.20 付- 92 暫時補充流 動資金 700021,515.7 暫時補 充流動 資金 2012. 6.20 前需 歸還 募集資金臺賬募集資金臺賬主表主表 （

6、1）與銀行對賬單核對 1）由現(xiàn)場核查日或該資產(chǎn)負債表日銀行存款日記 賬余額（臺賬余額）與銀行對賬單余額核對； 2）從銀行存款日記賬（臺賬）出發(fā)，核對銀行日 記賬記錄（臺賬）是否與銀行對賬單記錄一致； 3）從銀行對賬單出發(fā)，核對銀行日記賬（臺賬） 中記錄的完整性。 募集資金臺賬募集資金臺賬主表主表 2、項目組核對部分 （2）核對款項用途 1）檢查大額支出的合同、訂單，內(nèi)容是否 與募投項目相關(guān)； 2）檢查資金支付憑證，收款單位及金額是 否與合同、訂單等支持文件一致。 募集資金臺賬募集資金臺賬主表主表 2、項目組核對部分 （3）保代同意支付記錄 1）保代以書面或郵件形式方式同意支付的 ，底稿中附同意

7、支付的記錄； 2）保代電話確認支付的，需保代在本表格 中簽字確認。 募集資金臺賬募集資金臺賬主表主表 2、項目組核對部分 （4）內(nèi)部審批流程 抽查募集資金支出的是否履行了募集資 金管理制度規(guī)定的審批流程 需董事會審批的，列示董事會屆次 募集資金臺賬募集資金臺賬主表主表 2、項目組核對部分 （5）特殊支出 特殊支出指：前期投入自有資金置換、補 充流動資金及歸還、募集資金轉(zhuǎn)定期存款 暫時補充流動資金的，備注應(yīng)歸還的日期 （6）起草人/核對人即 表格編制人 募集資金臺賬募集資金臺賬主表主表 3、月末統(tǒng)計 （1）余額本金、利息 （2）本月合計支出實際支出、各項特殊 支出 （3）本月累計支出實際支出、各

8、項特殊 支出 持續(xù)督導(dǎo)臺賬樣式.xls 募集資金臺賬募集資金臺賬主表主表 期末余額 3,742.1 其中本金： 3,730.6 利息 11.4 本月合計支付 30,078.0 其中：轉(zhuǎn)定期 6,000.0 自有資金置換 16,061.8 暫時補充流動資金 7,000.0 實際支出 1,016.2 截至本月累計支付 30,078.0 其中：轉(zhuǎn)定期 6,000.0 自有資金置換 16,061.8 暫時補充流動資金 7,000.0 實際支出 1,016.2 股份鎖定臺賬股份鎖定臺賬 表頭部分：列示各類鎖定承諾 主表部分： 股份鎖定臺賬股份鎖定臺賬 股東名稱 股份性質(zhì) 鎖定約定 類別 上市時 首發(fā)機構(gòu)

9、 股東解禁 轉(zhuǎn)增變更登記 1年期限 售解除 市場購入 2010.11.2 2011.2.9 2011.5.27 2011.11.2 2011.12.5 林*(實際 控制人、 高管） 發(fā)起人股 實際控制人 承諾、高管 承諾 鎖定股數(shù) 22502250405040504050 流通股數(shù) 00000 李*（高 管） 發(fā)起人股 高管承諾 鎖定股數(shù) 750750135013501350 流通股數(shù) 0000 市場購入 （ 2011.12. 5） 高管承諾 鎖定股數(shù) 0000800 流通股數(shù) 0000 *投資 發(fā)起人股 其他發(fā)起人 承諾 鎖定股數(shù) 2502504500 流通股數(shù) 000450450 *機構(gòu)

10、首發(fā)網(wǎng)下 配售 上市3個月 鎖定股數(shù) 520000 其他 社會公眾 股 無流通股數(shù) 20802600468046803880 股份鎖定臺賬股份鎖定臺賬 數(shù)據(jù)性質(zhì)：時點數(shù) 數(shù)據(jù)來源：高管股份變動可在深交所/上交 所網(wǎng)站中查詢（t+2） 余額核對：明細余額與中登公司的明細表 核對 關(guān)聯(lián)交易臺賬關(guān)聯(lián)交易臺賬 一、日常關(guān)聯(lián)交易 二、臨時關(guān)聯(lián)交易 關(guān)聯(lián)交易臺賬關(guān)聯(lián)交易臺賬日常關(guān)聯(lián)交易日常關(guān)聯(lián)交易 日常關(guān)聯(lián)交易日常關(guān)聯(lián)交易 內(nèi)容內(nèi)容 交易對交易對 象象 關(guān)聯(lián)關(guān)系關(guān)聯(lián)關(guān)系 上市前數(shù)據(jù)上市前數(shù)據(jù)上市當年（上市當年（201x年）年）201y年年 201a年計劃實際（1-*月）計劃）實際（1-*月） 關(guān)聯(lián)采購x1

11、 關(guān)聯(lián)采購x2 關(guān)聯(lián)銷售y1 關(guān)聯(lián)銷售y2 關(guān)聯(lián)采購x占 同類采購比 % 關(guān)聯(lián)銷售y占 同類采購比 % 批準程序 股東大會審批 關(guān)聯(lián)方回避 獨董意見 保薦機構(gòu)意見 關(guān)聯(lián)交易臺賬關(guān)聯(lián)交易臺賬臨時關(guān)聯(lián)交易臨時關(guān)聯(lián)交易 關(guān)聯(lián)關(guān)聯(lián)交易交易 內(nèi)容內(nèi)容 交易對交易對 象象 關(guān)聯(lián)關(guān)關(guān)聯(lián)關(guān) 系系 交易金交易金 額額 程序要求程序要求 董事會 審批 股東大 會審批 關(guān)聯(lián)方 回避 獨立中 介評估 獨董意 見 保薦機 構(gòu)意見 接受擔保 對外提供 擔保 收購資產(chǎn) 三會臺賬三會臺賬 表頭： 持續(xù)督導(dǎo)協(xié)議對保代參會的約定：召開董事會、監(jiān)事會及 股東大會, 應(yīng)在發(fā)出召開會議通知時或會議召開五個工作 日前通知，乙方在會議召開二日前告知是否列席會議。 三會臺賬三會臺賬 序序 號號 會議類會議類 型型 會議會議 形式形式 會議會議 日期日期 會議會議 屆次屆次 會議會議 通知通知 時間時間 通知保通知保 代時間代時間 審議事項審議事項 參會參會 人員人員 ( (發(fā)發(fā) 行人）行人） 參會參會 保代保代 保薦機保薦機 構(gòu)其他構(gòu)其他 參會人參會人 員員 其他外其他外 部機構(gòu)部機構(gòu) 參會人參會人 員員 投票投票 情況情況 備注備注 1 董事會 現(xiàn)場 2012.4.