溫州宏豐：獨(dú)立董事述職報告（陳三聯(lián)）

1、、 溫州宏豐電工合金股份有限公司 溫州宏豐電工合金股份有限公司 2011 年年度獨(dú)立董事述職報告 （陳三聯(lián)） 作為溫州宏豐電工合金股份有限公司（ 以下簡稱“公司” ）的獨(dú)立董事， 在2011年的工作中，本人嚴(yán)格依照中華人民共和國公司法、關(guān)于在上市公 司建立獨(dú)立董事制度的指導(dǎo)意見、深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作 指引 關(guān)于加強(qiáng)社會公眾股股東權(quán)益保護(hù)的若干規(guī)定等有關(guān)法律法規(guī)及公 司章程、獨(dú)立董事工作細(xì)則的規(guī)定和要求，履行獨(dú)立董事的職責(zé)，發(fā)揮獨(dú) 立董事的獨(dú)立性和專業(yè)性作用，做到了定期了解公司經(jīng)營情況，積極出席相關(guān)會 議，審議董事會各項(xiàng)議案，努力維護(hù)公司的整體利益，保障公眾股股東的合法權(quán) 益?，F(xiàn)

2、將2011年履職情況報告如下： 一、 出席會議的情況 會議類型 股東會 董事會 應(yīng)出席次數(shù) 2 3 親自出席次 數(shù) 2 3 委托出席次 數(shù) 0 0 缺席次數(shù) 0 0 是否連續(xù)兩次 未親自出席 否 否 本人對董事會和股東大會的議案均認(rèn)真審議，公司的董事會、股東大會召開 符合法定程序，重大經(jīng)營決策等事項(xiàng)均按規(guī)定履行了相關(guān)程序，合法有效，均投 出贊成票，未對公司董事會議案及公司其它事項(xiàng)提出異議。 二、發(fā)表獨(dú)立意見 根據(jù)相關(guān)法律、法規(guī)和有關(guān)規(guī)定，作為公司獨(dú)立董事，本人對公司 2011 年 度經(jīng)營活動情況進(jìn)行了認(rèn)真的了解和查驗(yàn)，并對各項(xiàng)議案進(jìn)行了認(rèn)真審議。截止 2011 年度報告期內(nèi)，未對公司具體事項(xiàng)發(fā)

3、表獨(dú)立意見。 三、現(xiàn)場調(diào)查情況 1 、 、 、 、 溫州宏豐電工合金股份有限公司 作為公司獨(dú)立董事，忠實(shí)履行獨(dú)立董事職務(wù)。2011年度，本人對公司進(jìn)行了 現(xiàn)場考察，重點(diǎn)對公司的生產(chǎn)經(jīng)營狀況、管理和內(nèi)部控制等制度建設(shè)及執(zhí)行情況、 董事會決議執(zhí)行情況進(jìn)行檢查；并通過電話和郵件，與公司其他董事、高級管理 人員及相關(guān)工作人員保持密切聯(lián)系，時刻關(guān)注外部環(huán)境及市場變化對公司的影 響，關(guān)注傳媒、網(wǎng)絡(luò)有關(guān)公司的相關(guān)報道，及時獲悉公司各重大事項(xiàng)的進(jìn)展情況， 掌握公司的運(yùn)行動態(tài)。 四、任職董事會專門委員會的工作情況 （1）本人作為董事會薪酬與考核委員會主任委員， 2011 年參與的薪酬與 考核委員會日常工作情況如

4、下： 根據(jù)薪酬考核制度對 2011 年度公司董事、高級管理人員的薪酬進(jìn)行了考核。 委員會核查了公司 2011 年年度董事、監(jiān)事、高級管理人員的薪酬情況，認(rèn)為： 公司董事、監(jiān)事、高級管理人員 2011 年度薪酬符合公司股東大會、董事會制定 的相關(guān)報酬依據(jù)及公司的勞動人事管理制度。 （2）本人作為公司董事會審計委員會委員，2011 年參與的審計委員會日常 工作情況如下： 于 2011 年 1 月 17 日參加了第一屆董事會審計委員會第一次會議，審議并 通過了2010 年度財務(wù)決算報告2011 年度公司財務(wù)預(yù)算報告公司 2010 年年度報告2010 年度利潤分配預(yù)案關(guān)于聘請 2011 年度公司財務(wù)審

5、計機(jī) 構(gòu)及支付 2010 年度審計機(jī)構(gòu)報酬的議案，并對公司審計部工作進(jìn)行指導(dǎo)，形成 決議并提交董事會。 于 2011 年 4 月 8 日參加了第一屆董事會審計委員會第二次會議，審議并 通過了溫州宏豐電工合金股份有限公司 2011 年第 1 季度內(nèi)審工作報告。 于 2011 年 7 月 11 日參加了第一屆董事會審計委員會第三次會議，審議并 通過了關(guān)于溫州宏豐電工合金股份有限公司 2008-2011 年 1-6 月份財務(wù)報表及 審計報告的議案、溫州宏豐電工合金股份有限公司內(nèi)部控制自我評價報告、 溫州宏豐電工合金股份有限公司 2011 年第 2 季度內(nèi)審工作報告三項(xiàng)議案。 于 2011 年 10

6、月 17 日參加了第一屆董事會審計委員會第四次會議，審議 并通過了溫州宏豐電工合金股份有限公司 2011 年第 3 季度內(nèi)審工作報告。 2 溫州宏豐電工合金股份有限公司 五、保護(hù)投資者權(quán)益方面的工作 （1）持續(xù)關(guān)注公司的信息披露工作，使公司能嚴(yán)格按照深圳證券交易所創(chuàng) 業(yè)板股票上市規(guī)則、深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引等法律、 法規(guī)和公司信息披露管理制度的有關(guān)規(guī)定，真實(shí)、及時、完整地完成信息披 露工作。 （2）本人在擔(dān)任獨(dú)立董事期間內(nèi)，認(rèn)真學(xué)習(xí)相關(guān)法律法規(guī)及其它相關(guān)文件， 積極參加公司組織的培訓(xùn)，加深對相關(guān)法規(guī)的認(rèn)識和理解，不斷提高自己的履職 能力，為公司的科學(xué)決策和風(fēng)險防范提供更好的意

7、見和建議，切實(shí)加強(qiáng)對公司和 投資者利益的保護(hù)能力，形成自覺保護(hù)社會公眾股東權(quán)益的思想意識。 （3）按照公司法、深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引等 法律法規(guī)的要求履行獨(dú)立董事的職責(zé)；同時加強(qiáng)與其他董事、監(jiān)事及管理層的溝 通，主動了解、獲取做出決策所需要的情況和資料，提高決策能力；客觀公正地 保護(hù)廣大投資者特別是中小股東的合法權(quán)益，為促進(jìn)公司穩(wěn)健經(jīng)營，創(chuàng)造良好業(yè) 績，起到應(yīng)有的作用。 六、其他工作情況 （1）報告期內(nèi)，本人沒有提議召開董事會； （2）報告期內(nèi)，本人沒有對董事會議案及非董事會議案的其他事項(xiàng)提出異議； （3）報告期內(nèi)，本人沒有獨(dú)立聘請外部審計機(jī)構(gòu)和咨詢機(jī)構(gòu)的情況。 以上為本人2011年履行獨(dú)立董