東信和平：分紅管理制度（8月）

1、分紅管理制度 東信和平科技股份有限公司 分紅管理制度 東信和平科技有限公司 第四屆董事會(huì)第十六次會(huì)議審議通過 二一二年八月 1 分紅管理制度 東信和平科技股份有限公司 分紅管理制度 為進(jìn)一步規(guī)范公司分紅行為，推動(dòng)公司建立科學(xué)、持續(xù)、穩(wěn)定的分紅機(jī)制，保護(hù)中 小投資者合法權(quán)益，根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于進(jìn)一步落實(shí)上市公司現(xiàn)金分紅有關(guān)規(guī)定的通 知（證監(jiān)發(fā)【2012】37 號(hào)）、廣東證監(jiān)局關(guān)于進(jìn)一步落實(shí)上市公司分紅相關(guān)規(guī)定 的通知(廣東證監(jiān)【2012】91 號(hào))、深圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作 指引、深圳證券交易所中小企業(yè)板規(guī)則匯編以及公司章程的有關(guān)規(guī)定，結(jié)合 公司實(shí)際情況，制定本制度。 第一節(jié) 分

2、紅政策 第一條 公司重視對(duì)投資者特別是中小投資者的合理投資回報(bào)，制定持續(xù)、穩(wěn)定的 分紅政策。 第二條 公司利潤(rùn)分配方式以現(xiàn)金分紅為主，根據(jù)公司長(zhǎng)遠(yuǎn)和可持續(xù)發(fā)展的實(shí)際情 況，當(dāng)公司具備股本擴(kuò)張能力或遇有新的投資項(xiàng)目，為滿足長(zhǎng)期發(fā)展的要求，增強(qiáng)后續(xù) 發(fā)展和盈利能力，在項(xiàng)目投資資金需求較大時(shí)可采用股票股利。 第三條 公司分配當(dāng)年稅后利潤(rùn)時(shí)，應(yīng)當(dāng)提取利潤(rùn)的 10%列入公司法定公積金。公 司法定公積金累計(jì)額為公司注冊(cè)資本的 50%以上的，可以不再提取。 公司的法定公積金不足以彌補(bǔ)以前年度虧損的，在依照前款規(guī)定提取法定公積金之 前，應(yīng)當(dāng)先用當(dāng)年利潤(rùn)彌補(bǔ)虧損。 公司從稅后利潤(rùn)中提取法定公積金后，經(jīng)股東大會(huì)決

3、議，還可以從稅后利潤(rùn)中提取 任意公積金。 公司彌補(bǔ)虧損和提取公積金后所余稅后利潤(rùn)，按照股東持有的股份比例分配，但公 司章程規(guī)定不按持股比例分配的除外。 股東大會(huì)違反規(guī)定，在公司彌補(bǔ)虧損和提取法定公積金之前向股東分配利潤(rùn)的，股 東必須將違反規(guī)定分配的利潤(rùn)退還公司。 2 分紅管理制度 公司持有的本公司股份不參與分配利潤(rùn)。 第四條 公司的公積金用于彌補(bǔ)公司的虧損、擴(kuò)大公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)或者轉(zhuǎn)為增加公司 資本。但是，資本公積金將不用于彌補(bǔ)公司的虧損。 法定公積金轉(zhuǎn)為資本時(shí)，所留存的該項(xiàng)公積金將不少于轉(zhuǎn)增前公司注冊(cè)資本的 25%。 第五條 公司股東大會(huì)對(duì)利潤(rùn)分配方案作出決議后，公司董事會(huì)須在股東大會(huì)召開 后

4、2 個(gè)月內(nèi)完成股利(或股份)的派發(fā)事項(xiàng)。 第六條 公司交納所得稅后的利潤(rùn)，按下列順序分配：(一)彌補(bǔ)上一年度的虧損；(二) 提取法定公積金 10%；(三)提取任意公積金；(四)支付股東股利。 第七條 公司應(yīng)重視投資者投資回報(bào)，利潤(rùn)分配政策應(yīng)保持連續(xù)性和穩(wěn)定性，公司 的利潤(rùn)分配政策為: (一)公司可以采用現(xiàn)金或者股票方式分配股利； (二)公司利潤(rùn)分配不得超過累計(jì)可分配利潤(rùn)的范圍； (三)公司可以進(jìn)行中期現(xiàn)金分紅； (四)公司最近三年以現(xiàn)金方式累計(jì)分配的利潤(rùn)不少于最近三年實(shí)現(xiàn)的年均可分配 利潤(rùn)的百分之三十；除非出現(xiàn)本制度規(guī)定的其他情形，公司單一年度以現(xiàn)金方式分配的 利潤(rùn)不少于當(dāng)年度實(shí)現(xiàn)的可分配利潤(rùn)

5、的百分之十； (五)公司當(dāng)年盈利董事會(huì)未做出現(xiàn)金利潤(rùn)分配預(yù)案的，應(yīng)當(dāng)在當(dāng)年的定期報(bào)告中披 露未現(xiàn)金分紅的原因、未用于現(xiàn)金分紅的資金留存公司的用途，獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)對(duì)此發(fā)表 獨(dú)立意見。 第八條 應(yīng)以每 10 股表述分紅派息、轉(zhuǎn)增股本的比例，股本基數(shù)應(yīng)當(dāng)以方案實(shí)施 前的實(shí)際股本為準(zhǔn)。 第九條 如扣稅的，說明扣稅后每 10 股實(shí)際分紅派息的金額、數(shù)量。 第二節(jié) 股東回報(bào)規(guī)劃 第十條 公司應(yīng)牢固樹立回報(bào)股東的意識(shí)并兼顧公司的可持續(xù)發(fā)展，股東回報(bào)規(guī)劃 3 分紅管理制度 方案需保持持續(xù)、穩(wěn)定的利潤(rùn)分配政策，充分聽取獨(dú)立董事及中小股東的意見。 第十一條 在公司未分配利潤(rùn)為正、報(bào)告期凈利潤(rùn)為正，以及滿足公司正常生

6、產(chǎn)經(jīng) 營(yíng)的資金需求且足額預(yù)留法定公積金、任意公積金的情況下，如無重大投資計(jì)劃或重大 現(xiàn)金支出等事項(xiàng)發(fā)生，公司應(yīng)當(dāng)采取現(xiàn)金方式分配股利，以現(xiàn)金方式分配的利潤(rùn)不少于 當(dāng)年實(shí)現(xiàn)的可分配利潤(rùn)的百分之十。 第十二條 公司在每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后，由董事會(huì)提出分紅議案，獨(dú)立董事發(fā)表意 見，并提交股東大會(huì)進(jìn)行表決。公司應(yīng)廣泛聽取股東對(duì)公司分紅的意見與建議，并接受 股東的監(jiān)督。 第三節(jié) 分紅決策機(jī)制 第十三條 公司管理層、董事會(huì)應(yīng)結(jié)合公司盈利情況、資金需求合理提出分紅建議 和預(yù)案。公司董事會(huì)在利潤(rùn)分配預(yù)案論證過程中，需與獨(dú)立董事、監(jiān)事充分討論，并通 過多種渠道充分聽取中小股東意見，在考慮對(duì)全體股東持續(xù)、穩(wěn)定、科學(xué)

7、的回報(bào)基礎(chǔ)上 形成利潤(rùn)分配預(yù)案。 董事會(huì)在決策形成分紅預(yù)案時(shí)，要詳細(xì)記錄管理層建議、參會(huì)董事的發(fā)言要點(diǎn)、獨(dú) 立董事意見、董事會(huì)投票表決情況等內(nèi)容，并形成書面記錄作為公司檔案妥善保存。 第十四條 公司分紅預(yù)案由董事會(huì)擬定，獨(dú)立董事發(fā)表意見，由股東大會(huì)審議決定。 公司切實(shí)保障社會(huì)公眾股股東參與股東大會(huì)的權(quán)利，董事會(huì)、獨(dú)立董事和符合一定條件 的股東可在股東大會(huì)召開前向公司社會(huì)公眾股股東征集其在股東大會(huì)上的投票權(quán)，但不 得采取有償或變相有償方式進(jìn)行征集。獨(dú)立董事行使上述職權(quán)應(yīng)當(dāng)取得全體獨(dú)立董事的 二分之一以上同意。 第十五條 因國(guó)家法律法規(guī)和證券監(jiān)管部門對(duì)上市公司的分紅政策頒布新的規(guī)定或 公司因外部經(jīng)

8、營(yíng)環(huán)境、自身經(jīng)營(yíng)狀況發(fā)生重大變化而需調(diào)整分紅政策的，應(yīng)以股東權(quán)益 保護(hù)為出發(fā)點(diǎn)，詳細(xì)論證和說明原因，并嚴(yán)格履行決策程序。公司分紅政策發(fā)生變動(dòng)， 應(yīng)當(dāng)由董事會(huì)審議變動(dòng)方案，獨(dú)立董事對(duì)此發(fā)表獨(dú)立意見，提交股東大會(huì)審議，并經(jīng)出 席股東大會(huì)的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過。 第十六條 存在股東違規(guī)占用公司資金情況的，公司應(yīng)當(dāng)扣減該股東所分配的現(xiàn)金 紅利，以償還其占用的資金。 4 1000 600 200 菲律賓印尼印度巴基斯擔(dān) 0 1800 1600 1400 1200 2008上半年 第四節(jié) 分紅監(jiān)督約束機(jī)制 分紅管理制度 8002009上半年 第十七條 獨(dú)立董事應(yīng)對(duì)分紅預(yù)案、公司分紅政策變更或調(diào)整發(fā)表獨(dú)立意見。 400 第十八條 監(jiān)事會(huì)應(yīng)對(duì)董事會(huì)和管理層執(zhí)行公司分紅政策和股東回報(bào)規(guī)劃的情況及 泰國(guó) 決策程序進(jìn)行監(jiān)督。 第十九條 公司應(yīng)在年度報(bào)告、半年度報(bào)告中披露利潤(rùn)分配預(yù)案和現(xiàn)金分紅政策執(zhí) 行情況。 若年度盈利但未提出現(xiàn)金分紅，公司應(yīng)在年度報(bào)告中詳細(xì)說明未提出現(xiàn)金分 紅的原因、未用于現(xiàn)金分紅的資金留存公司的用途和使用計(jì)劃。公司在召開股東大會(huì)時(shí) 除現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議外，應(yīng)向股東提供網(wǎng)絡(luò)形式的投票平臺(tái)。 第二十條 公司在前次發(fā)行招股說明書中披露了分紅政策、股東回報(bào)規(guī)劃和分紅計(jì) 劃的，應(yīng)在年度報(bào)告中對(duì)其執(zhí)行