【管理-制度】基金管理公司特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)辦法(-參考)_第1頁
【管理-制度】基金管理公司特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)辦法(-參考)_第2頁
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文檔簡介

1、基金管理公司特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)第一章總則第一條為了規(guī)范基金管理公司特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)(以下簡稱特定資產(chǎn)管 理業(yè)務(wù)),保護(hù)當(dāng)事人的合法權(quán)益,根據(jù)證券投資基金法及相關(guān)法律法規(guī), 制定本辦法。第二條基金管理公司向特定客戶募集資金或者接受特定客戶財(cái)產(chǎn)委托擔(dān)任 資產(chǎn)管理人,由商業(yè)銀行擔(dān)任資產(chǎn)托管人,為資產(chǎn)委托人的利益,運(yùn)用委托財(cái)產(chǎn) 進(jìn)行證券投資的活動(dòng),適用本辦法。第三條從事特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)遵循自愿、公平、誠信、規(guī)范的原則, 維護(hù)證券市場的正常秩序,保護(hù)各方當(dāng)事人的合法權(quán)益,禁止各種形式的利益 輸送。資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人應(yīng)當(dāng)恪守職責(zé)、履行誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的義務(wù), 公平對(duì)待所有投資人。資產(chǎn)委托

2、人應(yīng)當(dāng)確保資金來源合法,不得損害國家、社會(huì)公共利益和他人 合法權(quán)益。第四條基金管理公司從事特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù), 委托財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于資產(chǎn)管理人和 資產(chǎn)托管人的固有財(cái)產(chǎn),并獨(dú)立于資產(chǎn)管理人管理的和資產(chǎn)托管人托管的其他財(cái) 產(chǎn)。資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人不得將委托財(cái)產(chǎn)歸入其固有財(cái)產(chǎn)。資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人因委托財(cái)產(chǎn)的管理、運(yùn)用或者其他情形而取得的 財(cái)產(chǎn)和收益,歸入委托財(cái)產(chǎn)。資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等 原因進(jìn)行清算的,委托財(cái)產(chǎn)不屬于其清算財(cái)產(chǎn)。第五條中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡稱中國證監(jiān)會(huì))依照法律、行政 法規(guī)和本辦法的規(guī)定,對(duì)特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施監(jiān)督管理。第六條證券、期貨

3、交易所依照法律、行政法規(guī)和本辦法的規(guī)定,對(duì)特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的證券、期貨交易行為實(shí)施監(jiān)督。第二章業(yè)務(wù)規(guī)范第七條基金管理公司從事特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),可以采取以下形式:(一)為單一客戶辦理特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù);(二)為特定的多個(gè)客戶辦理特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。第八條符合下列條件的基金管理公司經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn),可以變更經(jīng)營范圍,開展特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù):(一)經(jīng)營行為規(guī)范且最近1年內(nèi)沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或被監(jiān)管機(jī)構(gòu)責(zé)令整改,沒有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查;(二)已經(jīng)配備了適當(dāng)?shù)膶I(yè)人員從事特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù);(三)已經(jīng)就防范利益輸送、違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失、不正當(dāng)競爭等行為制定了有效的業(yè)務(wù)規(guī)則和措施;

4、(四)已經(jīng)建立公平交易管理制度,明確了公平交易的原則、內(nèi)容以及實(shí)現(xiàn)公平交易的具體措施;(五)已經(jīng)建立有效的投資監(jiān)控制度和報(bào)告制度,能夠及時(shí)發(fā)現(xiàn)異常交易行為;(六)中國證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則確定的其他條件。第九條為單一客戶辦理特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的,客戶委托的初始資產(chǎn)不得低于3000萬元人民幣,中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。第十條為多個(gè)客戶辦理特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的, 基金管理公司應(yīng)當(dāng)向符合條件 的特定客戶銷售資產(chǎn)管理計(jì)劃。前款所稱符合條件的特定客戶,是指委托投資單個(gè)資產(chǎn)管理計(jì)劃初始金額不 低于100萬元人民幣,且能夠識(shí)別、判斷和承擔(dān)相應(yīng)投資風(fēng)險(xiǎn)的自然人、法人、 依法成立的組織或中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他特定客戶

5、。第十一條基金管理公司為多個(gè)客戶辦理特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的,單個(gè)資產(chǎn)管理計(jì)劃的委托人人數(shù)不得超過200人,客戶委托的初始資產(chǎn)合計(jì)不得低于 3000 萬元人民幣,中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)當(dāng)設(shè)定為均等份額。除資產(chǎn)管理合同另有約定外,每份計(jì)劃份額具有同等的合法權(quán)益。第十二條基金管理公司從事特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)將委托財(cái)產(chǎn)交由具備基金托管資格的商業(yè)銀行托管。第十三條從事特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),資產(chǎn)委托人、資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人 應(yīng)當(dāng)訂立書面的資產(chǎn)管理合同,明確約定各自的權(quán)利、義務(wù)和相關(guān)事宜。資產(chǎn)管理合同的內(nèi)容與格式由中國證監(jiān)會(huì)另行規(guī)定。第十四條基金管理公司向特定客戶銷售資產(chǎn)管理計(jì)劃,應(yīng)當(dāng)編制投資

6、說明 書。投資說明書應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整,不得有任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者 重大遺漏。投資說明書應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容:(一)資產(chǎn)管理計(jì)劃概況;(二)資產(chǎn)管理合同的主要內(nèi)容;(三)資產(chǎn)管理人與資產(chǎn)托管人概況;(四)投資風(fēng)險(xiǎn)揭示;(五)初始銷售期間;(六)中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。第十五條為多個(gè)客戶辦理特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的,基金管理公司在簽訂資產(chǎn)管 理合同前,應(yīng)當(dāng)保證有充足時(shí)間供資產(chǎn)委托人審閱合同內(nèi)容, 并對(duì)資產(chǎn)委托人資 金能力、金融投資經(jīng)驗(yàn)和投資目的進(jìn)行充分了解,制作客戶資料表和相關(guān)證明材 料留存?zhèn)洳?,并?yīng)指派專人就資產(chǎn)管理計(jì)劃向資產(chǎn)委托人作出詳細(xì)說明。第十六條資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人應(yīng)當(dāng)在資產(chǎn)管理合

7、同中充分揭示管理、運(yùn)用委托財(cái)產(chǎn)進(jìn)行投資可能面臨的風(fēng)險(xiǎn),使資產(chǎn)委托人充分理解相關(guān)權(quán)利及義務(wù), 愿意承擔(dān)相應(yīng)的投資風(fēng)險(xiǎn)。第十七條基金管理公司可以自行銷售資產(chǎn)管理計(jì)劃,或者委托有基金銷售資格的機(jī)構(gòu)銷售資產(chǎn)管理計(jì)劃。第十八條為多個(gè)客戶辦理特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的,基金管理公司應(yīng)當(dāng)在投資說 明書約定的期限內(nèi)銷售資產(chǎn)管理計(jì)劃。 初始銷售期限屆滿,滿足本辦法第十一條 規(guī)定的條件的,基金管理公司應(yīng)當(dāng)自初始銷售期限屆滿之日起10日內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資,自收到驗(yàn)資報(bào)告之日起 10日內(nèi),向中國證監(jiān)會(huì)提交驗(yàn)資報(bào)告及 客戶資料表,辦理相關(guān)備案手續(xù)。第十九條為多個(gè)客戶辦理特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的,資產(chǎn)管理人、銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng) 在有證券

8、投資基金托管業(yè)務(wù)資格的商業(yè)銀行開立與資產(chǎn)管理計(jì)劃銷售有關(guān)的賬 戶,并由該銀行對(duì)賬戶內(nèi)的資金進(jìn)行監(jiān)督。資產(chǎn)管理人應(yīng)當(dāng)將資產(chǎn)管理計(jì)劃初始銷售期間客戶的資金存入專門賬戶,在資產(chǎn)管理計(jì)劃初始銷售行為結(jié)束前,任何人不得動(dòng)用。第二十條資產(chǎn)管理計(jì)劃初始銷售期限屆滿, 不能滿足本辦法第十一條規(guī)定的 條件的,基金管理公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)下列責(zé)任:(一)以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因初始銷售行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用;(二)在初始銷售期限屆滿后30日內(nèi)返還客戶已繳納的款項(xiàng),并加計(jì)銀行 同期活期存款利息。第二十一條委托財(cái)產(chǎn)應(yīng)當(dāng)用于下列投資:(一)股票、債券、證券投資基金、央行票據(jù)、短期融資券、資產(chǎn)支持證券、金融衍生品、商品期貨;(二)中國

9、證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他投資品種。第二十二條基金管理公司從事特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),委托財(cái)產(chǎn)的投資組合應(yīng) 當(dāng)滿足法律法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定;參與股票發(fā)行申購時(shí),單個(gè)投資組 合所申報(bào)的金額不得超過該投資組合的總資產(chǎn),單個(gè)投資組合所申報(bào)的股票數(shù) 量不得超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量。單個(gè)資產(chǎn)管理計(jì)劃持有一家上市公司的股票,其市值不得超過該計(jì)劃資產(chǎn) 凈值的20% ;同一資產(chǎn)管理人管理的全部特定客戶委托財(cái)產(chǎn)(包括單一客戶和 多客戶特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù))投資于一家公司發(fā)行的證券,不得超過該證券的10%。完全按照有關(guān)指數(shù)的構(gòu)成比例進(jìn)行證券投資的資產(chǎn)管理計(jì)劃可以不受前款 規(guī)定的比例限制。第二十三條因證券市場波動(dòng)、上

10、市公司合并、資產(chǎn)管理計(jì)劃規(guī)模變動(dòng)等資 產(chǎn)管理人之外的因素致使資產(chǎn)管理計(jì)劃投資不符合本辦法第二十二條規(guī)定的比 例或者資產(chǎn)管理合同約定的投資比例的, 資產(chǎn)管理人應(yīng)當(dāng)在10個(gè)交易日內(nèi)調(diào)整 完畢。第二十四條資產(chǎn)管理合同存續(xù)期間, 資產(chǎn)管理人可以根據(jù)合同的約定,辦理 特定客戶參與和退出資產(chǎn)管理計(jì)劃的手續(xù),由此發(fā)生的合理費(fèi)用可以由資產(chǎn)委托 人承擔(dān)。資產(chǎn)管理計(jì)劃每季度至多開放一次計(jì)劃份額的參與和退出,但中國證監(jiān)會(huì)另 有規(guī)定的除外。第二十五條資產(chǎn)管理計(jì)劃份額的登記,由資產(chǎn)管理人負(fù)責(zé)辦理;資產(chǎn)管理人可以委托其他機(jī)構(gòu)代為辦理。第二十六條從事特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人和資產(chǎn)委托 人應(yīng)當(dāng)依照法律法規(guī)和中

11、國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定,履行與特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)有關(guān)的信 息報(bào)告與信息披露義務(wù)。第二十七條特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的管理費(fèi)率、托管費(fèi)率不得低于同類型或相似類型投資目標(biāo)和投資策略的證券投資基金管理費(fèi)率、托管費(fèi)率的60%。資產(chǎn)管理人可以與資產(chǎn)委托人約定,根據(jù)委托財(cái)產(chǎn)的管理情況提取適當(dāng)?shù)?業(yè)績報(bào)酬。在一個(gè)委托投資期間內(nèi),業(yè)績報(bào)酬的提取比例不得高于所管理資產(chǎn) 在該期間凈收益的20%。固定管理費(fèi)用和業(yè)績報(bào)酬可以并行收取。第二十八條資產(chǎn)委托人在訂立資產(chǎn)管理合同之前,應(yīng)當(dāng)充分向資產(chǎn)管理人 告知其投資目的、投資偏好、投資限制和風(fēng)險(xiǎn)承受能力等基本情況,并就資金 和證券資產(chǎn)來源的合法性做特別說明和書面承諾。資產(chǎn)委托人從事資產(chǎn)委托,

12、應(yīng)當(dāng)主動(dòng)了解所投資品種的風(fēng)險(xiǎn)收益特征,并符合其業(yè)務(wù)決策程序的要求。第二十九條資產(chǎn)委托人應(yīng)當(dāng)遵守法律法規(guī)及本辦法的有關(guān)規(guī)定,審慎、認(rèn) 真地簽署資產(chǎn)管理合同,并忠實(shí)履行資產(chǎn)管理合同約定的各項(xiàng)義務(wù)。在財(cái)產(chǎn)委 托期間,不得有下列行為:(一)隱瞞真相、提供虛假資料;(二)委托來源不當(dāng)?shù)馁Y產(chǎn)從事洗錢活動(dòng);(三)向資產(chǎn)管理人提供或索要商業(yè)賄賂;(四)要求資產(chǎn)管理人違規(guī)承諾收益;(五)要求資產(chǎn)管理人減免或返還管理費(fèi);(六)要求資產(chǎn)管理人利用所管理的其他資產(chǎn)為資產(chǎn)委托人謀取不當(dāng)利益;(七)要求資產(chǎn)管理人在證券承銷、證券投資等業(yè)務(wù)活動(dòng)中為其提供配合;(八)違反資產(chǎn)管理合同干涉資產(chǎn)管理人的投資行為;(九)從事任何有

13、損資產(chǎn)管理人管理的其他資產(chǎn)、資產(chǎn)托管人托管的其他 資產(chǎn)合法權(quán)益的活動(dòng);(十)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。第三十條資產(chǎn)管理人應(yīng)當(dāng)了解客戶的風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知能力和承受能力, 評(píng)估客戶的財(cái)務(wù)狀況,向客戶說明有關(guān)法律法規(guī)和相關(guān)投資工具的運(yùn)作市場及 方式,充分揭示相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)。第三十一條資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)托管人應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定,為 委托財(cái)產(chǎn)開設(shè)專門用于證券買賣的證券賬戶和資金賬戶,以辦理相關(guān)業(yè)務(wù)的登 記、結(jié)算事宜基金管理公司應(yīng)當(dāng)公平地對(duì)待所管理的不同資產(chǎn),建立有效的異常交易日 常監(jiān)控制度,對(duì)不同投資組合之間發(fā)生的同向交易和反向交易(包括交易時(shí)間、 交易價(jià)格、交易數(shù)量、交易理由等)進(jìn)行監(jiān)控

14、,并定期向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告。嚴(yán)格禁止同一投資組合在同一交易日內(nèi)進(jìn)行反向交易及其他可能導(dǎo)致不公 平交易和利益輸送的交易行為。第三十二條基金管理公司應(yīng)當(dāng)主動(dòng)避免可能的利益沖突,對(duì)于資產(chǎn)管理合 同、交易行為中存在的或可能存在利益沖突的關(guān)聯(lián)交易應(yīng)當(dāng)進(jìn)行說明,并向中 國證監(jiān)會(huì)報(bào)告。第三十三條基金管理公司從事特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)設(shè)立專門的業(yè)務(wù)部 門,投資經(jīng)理與證券投資基金的基金經(jīng)理的辦公區(qū)域應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格分離,并不得相 互兼任。辦理特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資經(jīng)理應(yīng)當(dāng)報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案。第三十四條基金管理公司從事特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),不得有以下行為:(一)利用所管理的其他資產(chǎn)為特定的資產(chǎn)委托人謀取不正當(dāng)利益、進(jìn)行 利益輸送

15、;(二)利用所管理的特定客戶資產(chǎn)為該委托人之外的任何第三方謀取不正 當(dāng)利益、進(jìn)行利益輸送;(三)采用任何方式向資產(chǎn)委托人返還管理費(fèi);(四)違規(guī)向客戶承諾收益或承擔(dān)損失;(五)將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于委托財(cái)產(chǎn)從事證券投資;(六)違反資產(chǎn)管理合同的約定,超越權(quán)限管理、從事證券投資;(七)通過報(bào)刊、電視、廣播、互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站(基金管理公司、銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng) 站除外)和其他公共媒體公開推介具體的特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)方案和資產(chǎn)管理計(jì)劃;(八)索取或收受特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)報(bào)酬之外的不當(dāng)利益;(九)從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng);(十)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。第三十五條資產(chǎn)托管人

16、發(fā)現(xiàn)資產(chǎn)管理人的投資指令違反法律、行政法規(guī)和 其他有關(guān)規(guī)定,或者違反資產(chǎn)管理合同約定的,應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行,立即通知資產(chǎn) 管理人和資產(chǎn)委托人并及時(shí)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。資產(chǎn)托管人發(fā)現(xiàn)資產(chǎn)管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的投資指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定,或者違反資產(chǎn)管理合同約定的,應(yīng)當(dāng)立即通知資產(chǎn)管理 人和資產(chǎn)委托人并及時(shí)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。第三章監(jiān)督管理第三十六條為單一客戶辦理特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的,資產(chǎn)管理人應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)將簽訂的資產(chǎn)管理合同報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案。對(duì)資產(chǎn)管理合同任何形式的變更、補(bǔ)充,資產(chǎn)管理人應(yīng)當(dāng)在變更或補(bǔ)充發(fā)生之日起5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案。第三十七條為多個(gè)客戶辦理特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的,

17、資產(chǎn)管理人應(yīng)當(dāng)在銷售某 一資產(chǎn)管理計(jì)劃前將資產(chǎn)管理合同草案、 投資說明書草案、銷售計(jì)劃及中國證監(jiān) 會(huì)要求的其他材料報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案。中國證監(jiān)會(huì)自收到完整的備案材料之日起10個(gè)工作日內(nèi)予以備案登記。備案登記完畢,基金管理公司可以開始銷售該資 產(chǎn)管理計(jì)劃。資產(chǎn)管理合同草案、投資說明書草案、銷售計(jì)劃等材料的內(nèi)容不符合法律 法規(guī)有關(guān)規(guī)定的,基金管理公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)的要求作出修改,并重新 辦理備案登記手續(xù)。第三十八條資產(chǎn)管理人應(yīng)當(dāng)按照資產(chǎn)管理合同的約定,編制并向資產(chǎn)委托人 報(bào)送委托財(cái)產(chǎn)的投資報(bào)告,對(duì)報(bào)告期內(nèi)委托財(cái)產(chǎn)的投資運(yùn)作等情況做出說明。 該 報(bào)告應(yīng)當(dāng)由資產(chǎn)托管人進(jìn)行復(fù)核并出具書面意見。第三十九

18、條資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人應(yīng)當(dāng)保證資產(chǎn)委托人能夠按照資產(chǎn)管理 合同約定的時(shí)間和方式查詢委托財(cái)產(chǎn)的投資運(yùn)作、托管等情況。發(fā)生資產(chǎn)管理合 同約定的、可能影響客戶利益的重大事項(xiàng)時(shí),資產(chǎn)管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知資產(chǎn)委托 人。第四十條基金管理公司應(yīng)當(dāng)分析所管理的證券投資基金和委托財(cái)產(chǎn)投資組合的業(yè)績表現(xiàn)。在一個(gè)委托投資期間內(nèi),若投資目標(biāo)和投資策略類似的證券投資 基金和委托財(cái)產(chǎn)投資組合之間的業(yè)績表現(xiàn)有明顯差距,則應(yīng)出具書面分析報(bào)告, 由投資經(jīng)理、督察長、總經(jīng)理分別簽署后報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案。第四十一條基金管理公司應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束之日起的15個(gè)工作日內(nèi),完成特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)季度報(bào)告,并報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案。特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)季

19、度報(bào) 告應(yīng)當(dāng)就公平交易制度執(zhí)行情況和特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與證券投資基金之間的業(yè) 績比較、異常交易行為做專項(xiàng)說明,并由投資經(jīng)理、督察長、總經(jīng)理分別簽署。資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起 3個(gè)月內(nèi),完成特定資產(chǎn) 管理業(yè)務(wù)管理年度報(bào)告和托管年度報(bào)告,并報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案。第四十二條資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人應(yīng)當(dāng)按照法律、行政法規(guī)以及中國證 監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定,保存特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的全部會(huì)計(jì)資料,并妥善保存有關(guān)的合同、協(xié)議、交易記錄等文件、資料。第四十三條證券、期貨交易所應(yīng)當(dāng)對(duì)同一基金管理公司管理的證券投資基 金與委托財(cái)產(chǎn)投資組合之間發(fā)生的異常交易行為進(jìn)行嚴(yán)格監(jiān)控,并及時(shí)向中國 證監(jiān)會(huì)報(bào)告。第四章法律責(zé)任

20、第四十四條資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人違反法律、行政法規(guī)及本辦法規(guī)定的, 中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)其采取責(zé)令改正、暫停辦理相關(guān)業(yè)務(wù)等行政監(jiān)管措 施;對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員,采取監(jiān)管談話、出具警示函、 暫停履行職務(wù)、認(rèn)定為不適宜擔(dān)任相關(guān)職務(wù)者等行政監(jiān)管措施。第四十五條資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé) 任人員違反本辦法規(guī)定從事特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù), 中國證監(jiān)會(huì)依照本辦法進(jìn)行行政 處罰;法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的,按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行行政處罰;涉嫌犯罪的, 依法移送司法機(jī)關(guān),追究其刑事責(zé)任。第四十六條資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人違反本辦法第二十七條的規(guī)定提取管理 費(fèi)和托管費(fèi)的,責(zé)令

21、改正,單處或者并處警告、罰款;情節(jié)嚴(yán)重的,責(zé)令暫停辦 理相關(guān)業(yè)務(wù);對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員,單處或者并處警告、 罰款;情節(jié)嚴(yán)重的,按照有關(guān)規(guī)定,采取證券市場禁入措施。第四十七條資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人違反本辦法第三十四條第(一)項(xiàng)的規(guī) 定,利用其所管理、托管的證券投資基金為特定的資產(chǎn)委托人謀取不正當(dāng)利益、 進(jìn)行利益輸送的,依照證券投資基金法第八十九條的規(guī)定處罰;資產(chǎn)管理人、 資產(chǎn)托管人違反本辦法第三十四條第(一)項(xiàng)的規(guī)定,利用其所管理、托管的證 券投資基金之外的資產(chǎn)為特定的資產(chǎn)委托人謀取不正當(dāng)利益、進(jìn)行利益輸送的, 責(zé)令改正,單處或者并處警告、罰款;情節(jié)嚴(yán)重的,責(zé)令暫停辦理相關(guān)業(yè)務(wù);對(duì) 直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員,單處或者并處警告、罰款;情節(jié)嚴(yán)重 的,按照有關(guān)

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