探究量刑制度改革受阻的成因分析論文

1、摘要以最高人民法院將量刑納入法庭審理的程序 , 構(gòu)建相對獨立 的量刑程序為思路的量刑獨立改革試點工作在全國開展， 但要想在中 國大范圍內(nèi)推廣，并將其作為一項制度確立下來，還有很多的困境。 本文從我國定罪量刑程序的現(xiàn)狀和改革后的狀況做出對比， 分析改革 在我國難以推行的外部原因， 并從加強法官裁判權(quán)的獨立性、 自主性， 逐步限制廢除審判委員會；加強判決說理；提高當庭宣判，無罪判決 的比例；擴大簡易程序的適用范圍，合理采用辯訴交易的理念；審在 限定案件比例的前提下， 對被告的定罪和量刑分開審理等五個問題提 出了對策。關(guān)鍵詞量刑獨立 ; 自由裁量權(quán) ; 判決說理一、我國定罪量刑的現(xiàn)狀按照我國的刑事司

2、法傳統(tǒng)， 定罪程序和量刑程序是不分 離的，法官通過一個審判程序， 同時解決被告人的定罪問題和量刑問 題。 無論是全由職業(yè)法官或是職業(yè)法官和陪審員組成的法庭， 均對定罪和量刑可以作出裁決，對于疑難，重大，復雜的案件，由審 判委員會作出裁決。 我國的刑事審判開庭后，審判人員經(jīng)過法 庭調(diào)查，調(diào)查核實證言、鑒定結(jié)論、物證、書證、新證據(jù)，并經(jīng)過法 庭辯論和被告人最后陳述， 最后評議， 并對定罪問題和量刑問題一并 作出判決。 分析我國的審判程序，我們的庭審有以下特征 1 定 罪程序和量刑程序是同一程序。 2 宣告定罪和宣告量刑的是同 一組織。 3 定罪過程和量刑過程適用同樣的證據(jù)規(guī)則。 4 定罪信息和量刑

3、信息的來源渠道是一定的。 二、定罪量刑改革 后的狀況按現(xiàn)在的主流觀點， 不管是由同一審判組織負責定罪和量刑， 還是由兩個組織分別負責定罪和量刑， 定罪程序和量刑程序必須相互獨立，具體說來， 量刑程序獨立后有以下特點 1 定罪程序和量刑程序相互獨立。 改革后的庭審，在控辯雙方圍繞定罪問題，經(jīng)過證 據(jù)展示，法庭辯論，審判組織確定被告的罪名后， 方可進入量刑程序， 就量刑問題控辯雙方展開新一輪的證據(jù)展示， 法庭辯論， 必要時可進 行量刑聽證程序。2 定罪過程和量刑過程使用不同的證據(jù)規(guī)則。關(guān)聯(lián)性規(guī)則、非法證據(jù)排除規(guī)則等規(guī)則將在定罪階段得到充分的體現(xiàn)。 進入量刑階段后，意見證據(jù)、品格證據(jù)、傳聞證據(jù)甚至非

4、自愿的證據(jù) 等在量刑階段都可以提出。 3 定罪信息和量刑信息有著不同的 渠道來源。 定罪階段，所有證明被告人有罪的證據(jù)，都只能經(jīng) 過控方當庭提出并經(jīng)過質(zhì)證才能作為審判人員定罪的依據(jù)。 量 刑階段，審判人員的信息來源有很廣泛的渠道。 如社會調(diào)查報 告，聽證會結(jié)論等都可以作為量刑的參考。 三、難以推行量刑 程序改革的外部原因從理論上講， 量刑和定罪程序的相互獨立， 還能 很好的避免我國定罪量刑一體化模式的兩個基本缺陷一是容易削弱 無罪推定的效力，造成被告人訴訟地位的降低 ; 二是造成法官在量刑 上擁有太大的自由裁量權(quán)， 難以獲得較為充分的事實信息， 更無法在 量刑裁決過程中充分聽取控辯雙方的意見。

5、 推行量刑程序獨立 的改革，學者們最津津樂道的一個理由就是辯方律師不能一方面主張 自己的當事人無罪， 但又因為擔心判決有罪時能導致被告從輕量刑的 證據(jù)不被法官知悉， 因此陷入一方面主張無罪， 另一方面又主張罪輕 的尷尬。 被告人不是國家專門機關(guān)用以維護社會治安和實現(xiàn)社 會整體利益的工具和手段， 他本身即是一個目的， 而不是用來實現(xiàn)別 人乃至社會目的的手段。 在中國，從 2003 年至 2007 年 , 只有 14 萬被告人被宣告無罪，判決刑事案件 3385 萬件, 各級法院宣告無 罪判決的比例不到 05，由此可見，法院在高達 99 以上的刑事案件中 都做出了有罪判決 , 做出無罪判決的情況實屬

6、鳳毛麟角。 中國 辯護律師的主要任務(wù)還是如何讓自己的當事人獲得合理的量刑。 我國定罪和量刑在同一程序下解決， 律師遭遇上述尷尬的機會畢竟還 是少數(shù)。 推行量刑程序改革的另一個重要的理由就是改革能有 效限制法官過大的自由裁量權(quán)。 法官的自由裁量權(quán)過大事實上 是法院的權(quán)力過大。 關(guān)于法官的另一個事實是，法官行使裁量 權(quán)的自主性、獨立性不足。 法官的裁量權(quán)具有很強的行政化色 彩，在很多情況下，案件經(jīng)合議后要交給庭長、院長或?qū)徟形瘑T會審 批，有的則直接把裁量權(quán)交給了審委會。 這種情況下，法官的 審判職能蛻化為只負責審，判的權(quán)力卻交由他人行使。 法官的 裁量權(quán)還不能獨立自由的行使， 通過量刑程序的改革限

7、制法官的自由 裁量權(quán)明顯還不是時候。 這使量刑程序改革又少了一個強有力 的支撐。 建立相對獨立的量刑程序，同一刑事案件勢必經(jīng)過兩 次法庭審理程序，勢必會導致訴訟效率低下，訴訟成本增加，法院的 辦案壓力增大，案件積壓嚴重；美國聯(lián)邦和各州約有 90 的刑事案件 是以辯訴交易方式結(jié)案的。 我國沒有辯訴交易制度，沒有完善 的案件分流的渠道， 如果貿(mào)然推進量刑程序獨立的改革， 效率的低下 將會使刑事案件得到更大的積壓， 被告人的權(quán)利反而更難得到有效的 保護。 四、加快量刑程序改革的對策一加強法官裁判權(quán)的獨立性、自主性，逐步限制廢除審判委員會限制法官的自由裁量權(quán)是量刑 程序改革的應(yīng)有之義， 需要以嚴格的程

8、序制度和證據(jù)制度的規(guī)范與約 束。 可首先應(yīng)解決的問題是保障法官行使裁量權(quán)的獨立性和自 主性，然后才能談到如何限制，這就必須從審判委員會的改革開始。 審判委員會通常不參加庭審 , 只能依賴庭審法官的匯報。審委會人員一般都在三人以上， 實行民主決策，看似合理，實則不然。 權(quán) 力是否合理運行主要取決于行使權(quán)力者的素質(zhì)及其制度環(huán)境 , 而不是 參與決策者的數(shù)量和地位， 如果制度設(shè)計合理 , 即使一個人決策 , 也很 難產(chǎn)生不公正的結(jié)果，制度設(shè)計不合理 , 則三千人的決策機構(gòu)也可能 甚至更容易產(chǎn)生不公正的結(jié)果。 我們應(yīng)逐步限制審委會的權(quán)力， 直至廢除審委會， 將案件的判決權(quán)力完全賦予法官， 讓法官在嚴格

9、的 程序制度和證據(jù)制度的約束下獨立自主的行使裁判權(quán)。 二加強 判決說理，將說理分為定罪說理和量刑說理判決說理要求法官在判決 書中對判決結(jié)論的產(chǎn)生予以詳細的說明。 如果法官有義務(wù)闡述 其裁判理由 , 那么對他而言 , 作出一項能夠給出適當理由的裁判就成 為了必要。 這必然促使法官集中精力 , 仔細和謹慎地審查、 分析 各種定罪量刑情節(jié) , 從而作出更具理性的判決。 法官不應(yīng)當私下 里把自己對法律的目的、 正義、社會政策或其它判決需要考慮之法外 因素所持的見解 , 悄悄地販運進法律 ,而應(yīng)該公開地予以討論和鑒別。 要想推行量刑程序獨立的改革， 在判決說理領(lǐng)域必須先做出改革， 把 定罪說理和量刑說理

10、在判決書中先獨立區(qū)別開， 讓法官分別就定罪依 據(jù)和量刑依據(jù)作出詳細的說明。 在有條件的法院推廣檢察量刑建議, 并以此為契機構(gòu)建中國的量刑答辯程序 , 使法院判決中量刑說 理能夠建立在辯雙方充分、有效的辯論基礎(chǔ)之上，讓法官，控方和辯 方都有定罪和量刑分開的意識， 并逐步向這方面努力， 為以后全面深 入的量刑獨立程序改革打下基礎(chǔ)。 三提高當庭宣判和無罪判決 的比例法院當庭宣判， 使控辯雙方以及被害人知道裁決結(jié)果是建立在 經(jīng)過充分的庭審舉證、 質(zhì)證和認證的基礎(chǔ)之上， 裁判者沒有從事幕后 的暗箱操作。 面對我國法院的當庭宣判率還很低的現(xiàn)狀，要想 提高當庭宣判率，最關(guān)鍵的還是進行庭審模式改革，強化庭審功

11、能， 使審判活動重心由庭下轉(zhuǎn)移到庭上。 要求法院當庭宣判率的程 度越高，量刑程序獨立的改革的基礎(chǔ)就越早形成。 我國的有罪 判決率高達 99，無罪判決幾乎沒有空間。 也就是說，只要檢察 院提起公訴， 法院就會判決有罪， 辯方作出無罪辯護幾乎沒有任何意 義。 要想推行定罪程序和量刑程序分離，就必須切實提高無罪 判決的比例， 給辯方做無罪辯護一定的空間， 讓其以積極的心態(tài)投入 到辯護當中，讓獨立出來的定罪程序有切實效地運行。 四擴大 簡易程序的適用范圍， 合理采用辯訴交易的理念適用簡易程序是各國 追求司法公正與訴訟效率的必然選擇。 以美國為例其簡易法院 處理的刑事案件占整個刑事案件的 80 以上，平

12、均每個法官每處理一 起案件只用 20 分鐘。簡易審判還能大量節(jié)約司法資源。 以英國為例按簡易程序?qū)徟械陌讣骄考ㄙM 5001500 英鎊，而按 正式審判程序?qū)徖淼陌讣t每件要花費 13500 英鎊再看看我國的現(xiàn) 狀 2000 年 1-7 月。 全國法院結(jié)案達 6943，比上年同期增加了315個百分點，但到該年 7 月底前，全國法院未結(jié)案仍有 185萬件。 刑事簡易程序的適用比例卻很低，全國平均只有 5 左右。一方面案件大量積壓， 另一方面簡易程序又不能發(fā)揮很好的作用。如果進行定罪和量刑程序獨立的改革， 勢必會大大降低訴訟效率， 并加 大司法資源的投入， 這對案件積壓、 司法資源不足的我國無

13、疑會雪上 加霜。 我們的當務(wù)之急是擴大簡易程序在我國的適用范圍，并 合理吸收辯訴交易的理念， 使那些案件事實清楚， 社會危害不大的案 件得到盡快解決。 大量案件以簡易程序得到解決，不僅提高訴 訟效率，節(jié)約司法資源， 同時也為量刑程序的改革創(chuàng)造環(huán)境。五審在限定案件比例的前提下， 對被告的定罪和量刑分開審理量刑公正 是司法公正的最終體現(xiàn)，重視量刑是法庭審判的必走之路。量刑程序改革能更好的保護被告人的權(quán)利， 這與保護人權(quán)的大趨勢相一 致。 我們應(yīng)在有條件的法院推行完全獨立的定罪量程序和刑程 序，這方面我們的試點工作已經(jīng)有效的開展。 還可采用當事人 申請程序與法官決定的方式來限制適用獨立的定罪與量刑程

14、序， 在此 基礎(chǔ)上，在限定案件比例的情況下， 將深入的量刑程序改革在全國法 院進行適用，最終在我國建立成熟完善的定罪與量刑獨立的制度。 我國屬于大陸法系， 采用超職權(quán)主義訴訟模式， 作為刑事審判制度改 革的重要組成部分的量刑程序改革， 其靈感來自于英美法系的對抗制 訴訟模式。 其他國家和地區(qū)沒有現(xiàn)成的經(jīng)驗可供借鑒，我們也 沒有相關(guān)方面的嘗試，這是一項異常艱巨的改革。 我國是一個 大國，沒有經(jīng)過充分的論證和改革試驗就大范圍的推進改革有很大的風險，一旦失敗，后果不可想象。 這就要求我們要有充分的耐 心，以理性和務(wù)實的心態(tài) , 扎扎實實的從事這方面的研究探索，循序 漸進的推進相關(guān)領(lǐng)域的改革。 注釋陳

15、瑞華比較刑事訴訟法 中 國人民大學出版社.2010. 381.美哈羅德伯曼.美國法律講話.三 聯(lián)書店 1988最高人民法院工作報告人民法院報 2008 年 3 月 24 日.陳瑞華.比較刑事訴訟法. 中國人民大學出版社. 2010. 419.賀 衛(wèi)方.改革司法改革.中國改革. 1999513. , . 1997108-109 陳林 林.裁判的進路與方法司法論證理論導論.中國政法大學出版社. 2007.3.高一飛.刑事簡易程序研究. 中國方正出版社. 2002. 38.程 味秋.外國刑事訴訟法概論. 中國政法大學出版社. 1994. 28.何兵.糾 紛解決機制之重構(gòu).中外法學. 20021.樊崇義.刑事訴訟法實施問風險，一旦失敗，后果不可想象。 這就要求我們要有充分的耐 心，以理性和務(wù)實的心態(tài) , 扎扎實實的從事這方面的研究探索，循序 漸進的推進相關(guān)領(lǐng)域的改革。 注釋陳瑞華比較刑事訴訟法 中 國人民大學出版社.2010. 381.美哈羅德伯曼.美國法律講話.三 聯(lián)書店 1988最高人民法院工作報告