2021年報價轉(zhuǎn)讓委托協(xié)議書樣書

1、the better to have loved and lost; than never to have loved at all.簡單易用輕享辦公（word文檔/a4打印/可編輯/頁眉可刪）報價轉(zhuǎn)讓委托協(xié)議書樣書 甲方(投資者)：_乙方：_依照中華人民共和國合同法、證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份報價轉(zhuǎn)讓試點辦法(以下簡稱“試點辦法”)和其他有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章制度，甲、乙雙方就甲方委托乙方代理報價轉(zhuǎn)讓及其他相關(guān)業(yè)務(wù)，達成如下協(xié)議：第一章雙方聲明第一條甲方向乙方作如下聲明1.甲方具有合法的證券投資資格，不存在法律、法規(guī)和規(guī)章制度限制其從事證券投資的情形;2.甲方

2、保證向乙方提供的所有證件、資料均真實、合法、有效;3.甲方保證其資金來源合法;4.甲方已認真閱讀乙方提供的報價轉(zhuǎn)讓特別風險揭示書，充分認識并愿意承擔報價轉(zhuǎn)讓的投資風險;5.甲方已認真閱讀并承諾遵守試點辦法和其他報價轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)相關(guān)規(guī)則;6.甲方承諾遵守自愿、有償、誠實信用的原則，不以虛假報價擾亂正常的報價秩序，誤導(dǎo)他人的投資決策;7.甲方接受并配合乙方對涉嫌違規(guī)行為的調(diào)查和處理。第二條乙方向甲方作如下聲明1.乙方是依法設(shè)立的證券經(jīng)營機構(gòu)，具有股份報價轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)資格;2.乙方具備符合規(guī)定的人員、經(jīng)營場所和設(shè)備，能夠為甲方提供報價轉(zhuǎn)讓所需條件;3.乙方確認其向甲方提供的委托方式以雙方約定方式為準;4.乙

3、方對甲方的開戶資料、委托記錄等資料負有保密義務(wù)，非經(jīng)法定有權(quán)機關(guān)或甲方指示，不得向第三人透露。乙方承擔因其擅自泄露甲方資料給甲方造成的損失。5.乙方保證嚴格按照有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)章制度的規(guī)定進行股份報價轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)。第二章開立股份賬戶第三條甲方初次參與報價轉(zhuǎn)讓，應(yīng)按照中國證券登記結(jié)算有限責任公司證券賬戶管理規(guī)則及有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定，開立非上市股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓賬戶(以下簡稱“股份賬戶”)。乙方審核甲方開戶申請資料后，為投資者開立股份賬戶。第四條甲方申請開立股份賬戶時，應(yīng)按照要求如實填寫開戶資料。由于甲方提供不實資料引起的法律責任，由甲方承擔。第三章委托第五條甲方委托乙方代理報價轉(zhuǎn)讓前，必須設(shè)置報

4、價密碼，報價密碼是甲方在乙方預(yù)留的重要印鑒，甲方對此負有保密責任。甲方可持有效證件到乙方柜臺或通過其他有效方式(如電話自助委托、自助終端委托)修改報價密碼。第六條乙方接受甲方委托，為甲方辦理下列事項：1.接受并執(zhí)行甲方的有效委托;2.應(yīng)甲方要求提供其賬戶股份變動情況的清單;3.雙方約定的其他事項。第七條乙方提供柜臺委托、電話委托、互聯(lián)網(wǎng)委托等委托方式。甲方可選擇委托方式，委托乙方代理報價。第八條乙方在代理報價轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)中可以接受甲方的報價委托和成交確認委托。乙方認為甲方的報價委托有虛假報價或操縱報價可能的，有權(quán)拒絕接受。第九條乙方接受甲方委托前，應(yīng)充分了解甲方的財務(wù)狀況和投資需求，可以要求甲方提

5、供相關(guān)證明性資料。乙方如認為甲方不宜參與報價轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的，應(yīng)盡勸阻義務(wù);甲方不接受勸阻的，一切后果和責任由甲方承擔。第十條甲方賣出的股份，不得超過其托管在乙方的股份余額。甲方在發(fā)出買入股份的成交確認委托時，應(yīng)保證其結(jié)算銀行的指定結(jié)算賬戶中有足額的資金。第十一條甲方通過自助委托系統(tǒng)下達的委托指令，以乙方電腦數(shù)據(jù)為準;柜臺委托以甲方簽字確認的委托憑證為準;甲方以電話語音、傳真、信函下達的委托指令，如乙方無法確認，將不作為對乙方的有效指令;甲方對其委托行為所產(chǎn)生的一切經(jīng)濟和法律后果承擔全部責任。第十二條甲方需查詢報價結(jié)果或打印回單的，應(yīng)在委托后_個報價日內(nèi)辦理;如有疑問，須在查詢報價結(jié)果或打印回單當日

6、向乙方書面質(zhì)詢。第四章信息服務(wù)第十三條乙方應(yīng)在其營業(yè)場所披露當日的報價、成交確認等信息。第十四條乙方應(yīng)將最新報價轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)規(guī)則、制度及相關(guān)信息在營業(yè)場所及時揭示。第五章合同的變更和解除第十五條甲方重要資料發(fā)生變更的，應(yīng)及時書面通知乙方，并按乙方要求簽署相關(guān)文件。第十六條有下列情形之一的，乙方可要求甲方限期更正，甲方拒不更正的，乙方有權(quán)解除其與甲方簽訂的報價轉(zhuǎn)讓委托協(xié)議：1.甲方提供虛假資料、證件;2.甲方的資金來源不合法;3.甲方有嚴重損害乙方合法權(quán)益，影響其正常經(jīng)營秩序的行為。第十七條乙方若喪失報價轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)資格，報價轉(zhuǎn)讓委托協(xié)議自行終止。第十八條乙方解除其與甲方簽訂的報價轉(zhuǎn)讓委托協(xié)議，需及時通

7、知甲方，并說明理由。第十九條甲方在收到乙方解除報價轉(zhuǎn)讓委托協(xié)議的通知后，應(yīng)到乙方辦理銷戶手續(xù)。在此期間，乙方不接受甲方的買入報價委托指令。第六章甲方代理人第二十條甲方可以委托他人作為辦理報價轉(zhuǎn)讓委托及相關(guān)事項的代理人。甲方代理人辦理委托事項時，應(yīng)當出示授權(quán)委托書，并提交代理人的有效證件。授權(quán)委托書應(yīng)交乙方備案。第二十一條授權(quán)委托書至少應(yīng)載明下列內(nèi)容：代理人姓名及身份證件號碼、委托權(quán)限、委托期限及乙方要求明示的其他事項。第二十二條甲方在授權(quán)委托有效期內(nèi)變更委托事項或終止委托，應(yīng)當及時書面通知乙方，并到乙方辦理有關(guān)手續(xù)。乙方在收到甲方書面通知前，原授權(quán)委托書仍然有效。第七章免責條款第二十三條乙方鄭

8、重提醒甲方注意密碼的保密。任何使用甲方密碼進行的委托均視為有效的甲方委托。甲方自行承擔由于其密碼失密造成的損失。第二十四條甲方如果遺失股份賬戶卡、身份證明等證件，應(yīng)立即向乙方及其他相關(guān)機構(gòu)掛失。由于甲方未及時掛失而導(dǎo)致其遭受損失的，由甲方自行承擔，乙方不承擔任何責任。第二十五條報價轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)不實行擔保交收，甲方達成的轉(zhuǎn)讓意向因?qū)Ψ讲簧陥蟪山淮_認委托或申報不匹配的成交確認委托，無法在報價系統(tǒng)中得到確認成交的，乙方對此不承擔責任。?第二十六條因地震、臺風、水災(zāi)、火災(zāi)、戰(zhàn)爭及其他不可抗力因素導(dǎo)致的甲方損失，乙方不承擔任何賠償責任。第二十七條因乙方不可預(yù)測或無法控制的系統(tǒng)故障、設(shè)備故障、通訊故障、停電等

9、突發(fā)事故，給甲方造成的損失，乙方不承擔任何賠償責任。第二十八條當發(fā)生不可抗力、意外事故時，乙方應(yīng)當及時采取措施防止甲方損失的進一步擴大。第八章附則第二十九條乙方按照有關(guān)法律、法規(guī)及業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定收取傭金。傭金標準如發(fā)生變動，甲方同意乙方按新的規(guī)定執(zhí)行。乙方依法提供其他有償服務(wù)的，可按雙方約定標準向甲方收取合理服務(wù)費用。第三十條本協(xié)議書與有關(guān)法律、法規(guī)及業(yè)務(wù)規(guī)則有抵觸的，協(xié)議書與之不相適應(yīng)的內(nèi)容及條款自行失效，相關(guān)內(nèi)容及條款按新修訂的法律、法規(guī)、規(guī)章制度及行業(yè)規(guī)章辦理。但本協(xié)議其他內(nèi)容和條款繼續(xù)有效。第三十一條若相關(guān)的法律、法規(guī)和業(yè)務(wù)規(guī)則發(fā)生變更，需要修改或增補本協(xié)議，由乙方在其營業(yè)場所以公告形式通知甲方。若甲方在七個工作日內(nèi)不提出異議，則公告內(nèi)容即成為本協(xié)議組成部分。第三十二條當雙方出現(xiàn)爭