山西沁新能源集團股份有限公司新源煤礦

1、山西沁新能源集團股份有限公司新源煤礦“三項三預(yù)”安全管理責(zé)任落實及獎懲考核實施辦法（試行）根據(jù)集團“ 3.26 ”煤礦安全工作會上提出的“六個三”本質(zhì)安全化工程理念，全面落實“六個三”工程建設(shè)，實現(xiàn)本質(zhì)安全化管理目標(biāo)?，F(xiàn)根據(jù)我礦實際情況，實施以“點、線、面”相結(jié)合，預(yù)想、預(yù)報、預(yù)控為工作方法，進一步強化現(xiàn)場安全管理，落實各級安全責(zé)任，特制定符合本礦實情的“三項三預(yù)”安全管理責(zé)任落實與考核辦法實施細(xì)則。一、指導(dǎo)思想在安全管理執(zhí)行包面包片的基礎(chǔ)上進一步細(xì)化責(zé)任，從督查管理到現(xiàn)場安全責(zé)任落實，使得現(xiàn)場每個區(qū)域、物件、設(shè)備、設(shè)施都能細(xì)化到人、責(zé)任到人，逐步形成三級“點、線、面”安全管理督查模式，以設(shè)備

2、、設(shè)施、物件、劃分“點”管理無重大漏洞。以事故類型、專業(yè)類型、各環(huán)節(jié)系統(tǒng)劃分“線”管理無較大隱患。以空間、片區(qū)、范圍劃分“面”管理無重傷以上和重大未遂事故。配套點、線、面的督查考核進行逐級管理、逐級負(fù)責(zé) 實現(xiàn)“點”責(zé)任人直管，“線”責(zé)任人主管，“面”責(zé)任人監(jiān)管, 全面推進本質(zhì)安全化管理目標(biāo)建設(shè)。二、工作原則：（一）堅持日常動態(tài)管理、月度考核兌現(xiàn)的原則（二）堅持責(zé)任到人、獎懲到人的原則（三）堅持客觀性、可行性、可操作性的原則（四）堅持各負(fù)其責(zé)、連帶責(zé)任追究原則（五）堅持專業(yè)對口、區(qū)域臨近、力所能及的原則（六）堅持“點、線、面”三級責(zé)任履行與對口監(jiān)督管理考核責(zé)任明確的原則三、組織機構(gòu)（一）成立“三

3、項三預(yù)”工作領(lǐng)導(dǎo)組組長：王志宏（礦長）常務(wù)副組長：史買林（安全總監(jiān)）副組長：李治國史遠(yuǎn)峰李鴻成員：礦相關(guān)科室、隊組負(fù)責(zé)人領(lǐng)導(dǎo)組下設(shè)管理辦公室，管理辦公室設(shè)在安全指揮中心，管理辦公室主任由安全副總監(jiān)郝新春同志擔(dān)任。（二）領(lǐng)導(dǎo)組職責(zé)組長：負(fù)責(zé)三項三預(yù)工作的全面組織領(lǐng)導(dǎo)和督查指導(dǎo)常務(wù)副組長：負(fù)責(zé)“三項三預(yù)”安全管理責(zé)任落實與考核辦法實施辦法的制定、審核把關(guān)工作。成員：負(fù)責(zé)“三項三預(yù)”具體安全管理責(zé)任人的落實、考核審查工作。負(fù)責(zé)“三項三預(yù)”實施辦法的日常檢查、管理以及獎懲考核兌現(xiàn)審批工作。（三）管理辦公室職責(zé)1 、負(fù)責(zé)對照“三項三預(yù)”安全管理責(zé)任落實與考核辦法實施 細(xì)則進行全面貫徹和組織實施工作。2

4、、負(fù)責(zé)對照劃分的“點、線、面”責(zé)任范圍落實專項、專人 進行日常檢查與考核工作。3 、負(fù)責(zé)“三項三預(yù)”安全管理工作責(zé)任落實情況進行定期分 析、總結(jié)、評比、通報工作。4 、負(fù)責(zé)“三項三預(yù)”安全管理工作責(zé)任落實與考核辦法實施 細(xì)則在運行中的補充完善工作。5 、負(fù)責(zé)“三項三預(yù)”考核結(jié)果審查、報批工作。四、具體實施辦法（1） “點、線、面”管理責(zé)任與考核責(zé)任劃分1 、 “點”的責(zé)任劃分是按照井下各生產(chǎn)作業(yè)區(qū)域內(nèi)，以隊組為單位，將每一臺設(shè)備，每一個設(shè)施，每一個物件，每一個作業(yè)區(qū)域作為一個 “點” ， 依據(jù)專業(yè)對口、 區(qū)域臨近、 力所能及的原則，確定具體的若干個管理、使用、維檢責(zé)任人，具體由隊組成員分別擔(dān)任

5、， 對照責(zé)任管理考核標(biāo)準(zhǔn)履行查、 報、 控的職責(zé)， 對包 “點”存在的問題和發(fā)生的隱患、事故負(fù)責(zé)。 “點”的考核責(zé)任由安全科對應(yīng)的包點督查責(zé)任人履行日常監(jiān)督檢查和月度考核職責(zé)，對考核的客觀性、真實性負(fù)責(zé)。2 、 “線”的責(zé)任劃分是按照煤礦專業(yè)類型進行責(zé)任落實，根據(jù)專業(yè)對口、能力具備的原則，確定一個具體的管理責(zé)任人，具體由科室技術(shù)人員和科室負(fù)責(zé)人分別擔(dān)任，對應(yīng)責(zé)任管理考核標(biāo)準(zhǔn)履行查、報、控的職責(zé)，對包“線”和所轄區(qū)域點上存在的問題和發(fā)生的隱患、事故負(fù)責(zé)，并對“點”上存在問題的信息收集、報告、 處置負(fù)責(zé)。 “線” 的考核責(zé)任由礦科級以上負(fù)責(zé)人分別擔(dān)任，對照責(zé)任管理考核標(biāo)準(zhǔn)履行日常監(jiān)督檢查和月度考核

6、職責(zé)，對考核的客觀性、真實性負(fù)責(zé)。3 、 “面”的責(zé)任劃分是按照礦井南、北兩個采區(qū)以及礦井地面工業(yè)廣場進行責(zé)任落實，分別確定一個管理責(zé)任人，具體由礦領(lǐng)導(dǎo)指定由科級以上人員分別擔(dān)任， 對應(yīng)責(zé)任管理考核標(biāo)準(zhǔn)履行查、報、控的職責(zé)，對包“面”和所轄區(qū)域線和“點”上存在的問題和發(fā)生的隱患、事故負(fù)責(zé)，并對“線”上存在問題的信息收集、報告、處置負(fù)責(zé)。 “面”上的考核責(zé)任由礦“三項三預(yù)”常務(wù)副組長擔(dān)任，對照責(zé)任管理考核標(biāo)準(zhǔn)履行日常監(jiān)督檢查和月度考核職責(zé)，對考核的客觀性、真實性負(fù)責(zé)。（2） “點、線、面”的管理職責(zé)和履行要求1 、包“點”責(zé)任人的管理職責(zé)和履行要求：（ 1 ） 對所包事項的安裝標(biāo)準(zhǔn)、 安全防護設(shè)

7、施、 安全運行狀態(tài)、完好使用標(biāo)準(zhǔn)以及“ 6s ”管理進行全面負(fù)責(zé)。（ 2 ）要求做到每班或每日對所包事項進行一次檢查或抽檢，使其經(jīng)常處于一種完好的安全運行和使用狀態(tài)，確保無隱患和不發(fā)生事故。（ 3 ） 對所包事項發(fā)現(xiàn)其存在的問題和隱患要積極進行整改，如不能立即整改的要及時匯報隊組負(fù)責(zé)人和相關(guān)科室，并督促進行整改，在此期間，對能自行可以整改而未整改的，承擔(dān)直接責(zé)任，對自行無法整改的并已匯報督促處理的承擔(dān)連帶責(zé)任 。（ 4 ）對所包事項進行預(yù)想、預(yù)報、預(yù)控，防止各類事故的發(fā)生。2 、包“線”責(zé)任人的職責(zé)和履行要求：（ 1 ） 根據(jù)所預(yù)防事故類型及時收集相關(guān)事故案例， 做好宣傳貫徹和預(yù)防工作，同時要

8、對包“點”責(zé)任人和具體操作人員進行日常業(yè)務(wù)指導(dǎo)培訓(xùn)和應(yīng)急避險演練，規(guī)范其操作行為。（ 2 ）制定所包預(yù)防事故發(fā)生類型的具體工作方案和措施。（ 3 ）日常要重點去關(guān)注和及時檢查、收集、分析、評估可能導(dǎo)致本類型事故發(fā)生的隱患和信息，及時進行預(yù)防控制。（ 4）每 15 天對所包事故類型的檢查情況和預(yù)想、預(yù)報、預(yù)控情況進行一次書面總結(jié)或通報并報管理辦公室和礦領(lǐng)導(dǎo)。3 、包“面”責(zé)任人的職責(zé)和履行要求：（ 1 ）制定能夠切實履行其職責(zé)的具體方案和措施。（ 2 ）要求所包采區(qū)各系統(tǒng)、各環(huán)節(jié)安全穩(wěn)定運行，無工傷、重大隱患。（ 3 ）每月對所包采區(qū)運行情況和預(yù)想、預(yù)報、預(yù)控情況進行一次書面總結(jié)分析、通報，并報

9、管理辦公室和礦領(lǐng)導(dǎo)。（ 4 ） 日常要重點關(guān)注和了解掌握所管轄采取內(nèi)各個隊組、 各個作業(yè)區(qū)域、各個作業(yè)環(huán)節(jié)、作業(yè)事項的安全運行狀態(tài)并及時收集、分析各類安全信息，對采區(qū)內(nèi)可能發(fā)生的事故和隱患進行預(yù)想、預(yù)防、預(yù)控。（ 5 ）要監(jiān)督落實好所包采區(qū)內(nèi)“點和線”責(zé)任人的日常職責(zé)履行工作。（3） “點、線、面”責(zé)任履行發(fā)現(xiàn)、報告、處置程序及管理要求1 、 “點”責(zé)任人每班班前、崗前對所涉區(qū)域（點） 、物件、設(shè)備、設(shè)施要對照標(biāo)準(zhǔn)進行全面檢查、驗收和填牌，發(fā)現(xiàn)存在 有問題、隱患以及異常情況時，要及時匯報并采取安全、可靠、 有效的措施進行處理，對當(dāng)班無法及時解決的問題或隱患，在采 取臨時措施后不影響當(dāng)班生產(chǎn)正常

10、運行的，班后必須填寫 “三項三預(yù)”查處問題專項落實報告單報班組長、隊長、 “線” 、 “面”責(zé)任人以及礦相關(guān)部門領(lǐng)導(dǎo)簽字后轉(zhuǎn)信息科， 由信息科按照礦 “隱患處置流程”予以整改落實。2 、 “線”責(zé)任人不定期地對責(zé)任區(qū)域范圍（包括“點”的責(zé)任履行情況）進行檢查、預(yù)測、分析，及時發(fā)現(xiàn)潛在隱患或可能導(dǎo)致發(fā)生事故的異常風(fēng)險并進行跟蹤落實解決，合理處置。對包“點”責(zé)任人填報的 “三項三預(yù)”查處問題專項落實報告單要安排專人采取措施限期予以督辦整改，無法及時予以整改落實的要及時向包“面”責(zé)任人以及礦相關(guān)部門和領(lǐng)導(dǎo)反饋報告，直至將問題隱患以及異常風(fēng)險徹底消除。3 、 “面”責(zé)任人重點督查、關(guān)注和掌握對所包區(qū)域

11、（包括作業(yè)空間、作業(yè)區(qū)域、作業(yè)環(huán)節(jié)以及“線和點”的責(zé)任履行情況）的安全運行狀態(tài)并及時收集、分析、處置各類安全信息，履行對本區(qū)域 （包面） 可能發(fā)生事故和隱患的查、 報、 檢職能， 對包 “點” 責(zé)任人填報的 “三項三預(yù)” 查處問題專項落實報告單 和包 “線” 責(zé)任人落實反饋結(jié)果予以督辦整改，無法及時予以整改落實的， 要及時向礦相關(guān)部門和領(lǐng)導(dǎo)反饋報告，直至將問題隱患以及風(fēng)險徹底消除。4 、 “點、線、面”的督查考核責(zé)任人要不定期深入現(xiàn)場分別對對應(yīng)考核的包點、包線、包面責(zé)任人的職責(zé)履行情況進行督查，對檢查出的安全隱患問題 ,要填寫“隱患整改通知單”下達(dá)到對應(yīng)責(zé)任人，責(zé)令限期整改并將此作為月底“三項

12、三預(yù)”責(zé)任考核依據(jù)，建檔備案，同時要利用多種樣式、全方位地將對應(yīng)考核的包點、包線、包面責(zé)任人的日常履職情況進行收集、匯總、整理，為月度考核做好準(zhǔn)備工作。（4） “點、線、面”的責(zé)任履行信息收集、匯總、考核程序及管理要求1 、礦各級安全管理人員和上級部門日常檢查的問題和隱患，由信息科每日分專業(yè)、分隊組集中整理匯總建立統(tǒng)計臺帳后于次日報送各“點、線、面”督查考核人建檔備案，作為“點、線、面”月度責(zé)任考核依據(jù)。各“點、線、面”督查考核人要對照信息科反饋的相關(guān)信息，對對應(yīng)的“點、線、面”責(zé)任人對照“責(zé)任管理標(biāo)準(zhǔn)及考核獎懲辦法”進行考核，并將考核結(jié)果于每月 18日前報送“三項三預(yù)”管理辦公室。2 、礦信

13、息科將日常收集到的由“點、線、面“責(zé)任人報送的“三項三預(yù)”查處問題專項落實報告單中相關(guān)事項的整改落實結(jié)果，及時報各“點、線、面”對應(yīng)的考核責(zé)任人建檔備案，作為月度責(zé)任考核依據(jù)。各“點、線、面”督查考核人要對照信息科反饋的相關(guān)信息，對對應(yīng)的“點、線、面”責(zé)任人對照“責(zé)任管理標(biāo)準(zhǔn)及考核獎懲辦法” 進行考核， 并將考核結(jié)果于每月 18 日前報送“三項三預(yù)”管理辦公室。3 、涉及包機責(zé)任人的考核由礦機電科按照沁能源發(fā) 【 2010 】17 號文關(guān)于設(shè)備包機管理責(zé)任制（修訂） 文件執(zhí)行，并將考核結(jié)果經(jīng)礦安全指揮中心機械督查員、機電督查員初審把關(guān)報礦各級領(lǐng)導(dǎo)審批簽字后于每月 16 日前報送 “三項三預(yù)”

14、管理辦公室。4 、礦“三項三預(yù)”管理辦公室要責(zé)成專人對“點、線、面”對應(yīng)的督查考核人的考核結(jié)果，分別匯總填寫“包點責(zé)任落實月度管理專項責(zé)任考核一覽表（表一） ”、 “包線責(zé)任落實月 度管理專項責(zé)任考核一覽表（表二） ”、 “包面責(zé)任落實月度管 理專項責(zé)任考核一覽表（表三） ” ，經(jīng)礦安全指揮中心主任、安全 總監(jiān)、礦長逐級審核簽字，報集團安全總監(jiān)、總裁批準(zhǔn)后，轉(zhuǎn)送礦企管科，由企管科按照沁能源發(fā)【 2010 】 48 號關(guān)于下達(dá)安全專項獎勵資金使用管理（試行）辦法予以提取核發(fā)兌現(xiàn)。（5） “點、線、面”責(zé)任管理補助標(biāo)準(zhǔn)及考核懲處辦法1 、點、線、面”責(zé)任管理補助標(biāo)準(zhǔn)“點”的責(zé)任人每月責(zé)任管理補助標(biāo)

15、準(zhǔn)為150 元/ 人（其中 “包機責(zé)任人”的每月責(zé)任管理補助標(biāo)準(zhǔn)按照沁能源發(fā)【 2010 】 17號文關(guān)于設(shè)備包機管理責(zé)任制（修訂） 文件執(zhí)行） ， “線”的責(zé)任人每月責(zé)任管理補助標(biāo)準(zhǔn)為 450 元/人， “面”的責(zé)任人每月責(zé)任管理補助標(biāo)準(zhǔn)為 600 元/ 人。2 、對包“點”責(zé)任人的考核懲處辦法（ 1 ）包“點”責(zé)任范圍內(nèi)所發(fā)生的問題、隱患未及時落實整改一項次，取消當(dāng)月責(zé)任管理補助。（ 2 ）包“點”責(zé)任范圍內(nèi)一個月內(nèi)同一問題、隱患連續(xù)出現(xiàn)兩次，取消當(dāng)月責(zé)任管理補助。（ 3 ）包“點”責(zé)任范圍內(nèi)因管理不到位導(dǎo)致產(chǎn)生較大隱患或發(fā)生事故，除取消當(dāng)月責(zé)任管理補助外，另行責(zé)任追究。（ 4 ）其它考核

16、對照“包點責(zé)任落實月度管理專項責(zé)任考核一覽表（表一） ”中責(zé)任管理標(biāo)準(zhǔn)和考核辦法，逐項進行考核。3 、對包“線”責(zé)任人的考核懲處辦法（ 1 ）包“線”責(zé)任范圍內(nèi)發(fā)生一次輕傷及以上事故、重大安全隱患和重大未遂事故，除取消當(dāng)月責(zé)任管理補助外，另行責(zé)任追究。（ 2 ）其它考核對照“包線責(zé)任落實月度管理專項責(zé)任考核一覽表（表二） ”中責(zé)任管理標(biāo)準(zhǔn)和考核辦法，逐項進行考核。4 、對包“面”責(zé)任人的考核獎懲辦法（ 1 ）包“面”責(zé)任范圍內(nèi)發(fā)生一次重傷及以上事故，重大安全隱患和重大未遂事故，除取消當(dāng)月責(zé)任管理補助外，另行責(zé)任追究。（ 2 ）其它考核對照“包面責(zé)任落實月度管理專項責(zé)任考核一覽表（表三） ”中責(zé)

17、任管理標(biāo)準(zhǔn)和考核辦法，逐項進行考核。五、相關(guān)要求1 、礦各級領(lǐng)導(dǎo)、各科室、各“點、線、面”責(zé)任人以及對應(yīng)的督查考核人，一定要深刻理解本“辦法”的實質(zhì)和意義，要認(rèn)真貫徹落實并對照各自的職能和履行程序，嚴(yán)格遵照執(zhí)行。2 、 礦相關(guān)科室、 隊組， 因工作面搬遷、 設(shè)備增減、 人員調(diào)動、責(zé)任人需變更等客觀因素， 科、 隊負(fù)責(zé)人必須在24 小時內(nèi)填寫 “三項三預(yù)點、線、面責(zé)任變更通知單”匯報礦“三項三預(yù)”管理辦公室，以便及時重新劃分“點、線、面”的責(zé)任，避免出現(xiàn)漏洞。3 、各“點、線、面”責(zé)任人因外差、請假時，必須嚴(yán)格執(zhí)行書面責(zé)任委托程序， 外差、 請假 20 天以上者， 月度責(zé)任考核對受委托人執(zhí)行。4 、 凡屬新安裝工作面或新項目在投產(chǎn)、 投用前， 要對照本 “辦法”相關(guān)要求落實好包“點”責(zé)任人，并作為開工驗收的一項必備條件。5 、礦“三項三預(yù)”管理辦公室要每月對“點、線、面”各級責(zé)任人履職情況、變更情況、考核兌現(xiàn)情況進行張貼通報一次，否則在月度經(jīng)濟目標(biāo)責(zé)任制考核中扣除安全副總監(jiān)、安全總監(jiān)各10 分，全月執(zhí)行較好分