2017年上半年甘肅省證券從業(yè)資格考試：普通股票和優(yōu)先股票試題

1、2017 年上半年甘肅省證券從業(yè)資格考試：普通股票和優(yōu)先股票試題一、單項(xiàng)選擇題（共20 題，每題 3 分，每題的備選項(xiàng)中，只有1 個(gè)事最符合題意）1、債券交易中，報(bào)價(jià)是指每_元面值債券的價(jià)格。a 10b 100c 1000d 100002、技術(shù)高度密集型行業(yè)一般屬于_市場(chǎng)。a 完全競(jìng)爭型b.壟斷競(jìng)爭型c.寡頭壟斷型d.完全壟斷型3、中央銀行規(guī)定的金融機(jī)構(gòu)為保證客戶提取存款和資金清算需要而準(zhǔn)備的在中央銀行的存款占其存款總額的比例是_。a 法定存款準(zhǔn)備金b.超額準(zhǔn)備金率c.再貼現(xiàn)率d.銀行回購利率4、下列選項(xiàng)中可以擔(dān)任證券公司獨(dú)立董事的人員的是（）。a 為該證券公司及其關(guān)聯(lián)方提供財(cái)務(wù)、法律、咨詢等

2、服務(wù)的人員及其近親屬b .在該證券公司或其關(guān)聯(lián)方任職的人員及其親屬和主要社會(huì)關(guān)系人員c .持有或控制該上市證券公司1%股權(quán)的自然人d.從事證券、金融、法律、會(huì)計(jì)工作 5年以上 5、金融期貨證券是一種（） 。a 商品證券b.資本證券c,貨幣證券d.憑證證券6、證券的風(fēng)險(xiǎn)通常由收益率的_來衡量。a.方差b.幾何平均值c.協(xié)方差d.算術(shù)平均值7 、 _又稱“價(jià)格收益比”或“本益比”，是每股價(jià)格與每股收益之間的比率。a 市盈率8 .市凈率c .凈資產(chǎn)倍率d.周轉(zhuǎn)率8、以下不屬于金融期貨合約的基礎(chǔ)工具的是（） 。a 股價(jià)指數(shù)b.債券c.外匯d.商業(yè)票據(jù)9、上市公司和公司債券上市交易的公司，應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)

3、年度的上半年結(jié)束之日起（）個(gè)月內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送中期報(bào)告，并予公告。a 2b 3c 4d 510、其他組織或個(gè)人。a .股東權(quán)利b.管理權(quán)利c.分配權(quán)利d .指揮權(quán)利11、金融期權(quán)與金融期貨的不同點(diǎn)不包括_。a.標(biāo)的物不同，且一般而言，金融期權(quán)的標(biāo)的物多于金融期貨的標(biāo)的物b 投資者權(quán)利與義務(wù)的對(duì)稱性不同，金融期貨交易的雙方權(quán)利與義務(wù)對(duì)稱，而金融期權(quán)交易雙方的權(quán)利與義務(wù)存在著明顯的不對(duì)稱性c.履約保證不同，金融期貨交易雙方均需開立保證金賬戶，并按規(guī)定繳納履 約保證金，而金融期權(quán)交易中，只有期權(quán)出售者才需開立保證金賬戶d.從保值角度來說，金融期權(quán)通常比金融期貨更為有效12

4、、 （）是指股票持有者依據(jù)所持股票從發(fā)行公司分取的盈利。a 股票股息b .股息c.負(fù)債股息d.財(cái)產(chǎn)股息13、下列影響股票投資價(jià)值的因素中，屬于外部因素的是_。a 公司凈資產(chǎn)b.公司的股利政策c .股份分割d.市場(chǎng)因素 14、 _反映消費(fèi)者為購買消費(fèi)品而付出的價(jià)格的變動(dòng)情況。a 零售物價(jià)指數(shù)b.生產(chǎn)者物價(jià)指數(shù)c.國民生產(chǎn)總值物價(jià)平減指數(shù)d.國內(nèi)生產(chǎn)總值物價(jià)指數(shù) 15、在實(shí)際運(yùn)用中，股票內(nèi)在價(jià)值的計(jì)算模型較為接近實(shí)際情況的是a 二元增長模型b.零增長模型c.不變?cè)鲩L模型d.以上全部都是 16、將半年期利率y（或稱“周期性收益率”）乘以2得到的年到期收益率與實(shí)際年收益率的關(guān)系是_。a 一樣大b.沒有

5、相關(guān)關(guān)系c.前者較小d.前者較大17、股息的來源是公司的（）。a 稅前利潤b.稅后利潤c.所有利潤d.公積金轉(zhuǎn)增收益18、證券市場(chǎng)的結(jié)構(gòu)是指證券市場(chǎng)的構(gòu)成及其各部分之間的（）。a 對(duì)比關(guān)系b .比例關(guān)系c.量比關(guān)系d.組成關(guān)系19、根據(jù)中華人民共和國刑法，依法負(fù)有信息披露義務(wù)的公司向股東和社會(huì)公眾提供隱瞞重要事實(shí)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，屬于（） 。a.欺詐發(fā)行股票、債券罪b.提供虛假財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告罪c.內(nèi)幕交易罪d.操縱市場(chǎng)罪20、證券市場(chǎng)線方程表明：單個(gè)證券的期望收益率與_存在著線性關(guān)系。a 標(biāo)準(zhǔn)差b.方差c. bd.相關(guān)系數(shù)二、多項(xiàng)選擇題（共15 題，每題 4 分，每題的備選項(xiàng)中，有2 個(gè)或 2 個(gè)

6、以上符合題意， 至少有 1 個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。 錯(cuò)選， 本題不得分； 少選， 所選的每個(gè)選項(xiàng)得0.5分）21、我國目前的證券發(fā)行制度實(shí)行核準(zhǔn)制，并配之以_。a 網(wǎng)絡(luò)公示制度b.發(fā)行審核制度c .保薦制度d.連帶責(zé)任制度22、 證券交易所設(shè)理事會(huì)，理事會(huì)是證券交易所的決策機(jī)構(gòu)， 其主要職責(zé)包括a 審議和通過證券交易所的財(cái)務(wù)預(yù)算、決算報(bào)告b.執(zhí)行會(huì)員大會(huì)的決議c.審定對(duì)會(huì)員的接納d.制定、修改證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則23、指數(shù)基金的優(yōu)勢(shì)主要有_。a 指數(shù)基金可獲得市場(chǎng)平均收益率，可以為股票投資者提供比較穩(wěn)定的投資回報(bào)b.管理費(fèi)較低，尤其交易費(fèi)用較低c.可以作為避險(xiǎn)套利的工具d 可以完全消除投資組合的非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)，

7、而且可以避免由于基金持有股集中帶來的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)24、債券發(fā)行方式有_。a 定向發(fā)行b.承購包銷c.招標(biāo)發(fā)行d .對(duì)一般投資者上網(wǎng)發(fā)行和對(duì)法人配售相結(jié)合的發(fā)行方式25、證券公司經(jīng)營_，注冊(cè)資本最低限額為人民幣5000 萬元。a 證券經(jīng)紀(jì)b.證券投資咨詢c.與證券交易以及投資咨詢活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)d.證券資產(chǎn)管理26、關(guān)于債券風(fēng)險(xiǎn)，下列說法正確的有_。a 同一種類型的債券，長期債券利率比短期債券高b.不同債券的利率不同，這是對(duì)信用風(fēng)險(xiǎn)的補(bǔ)償c.在通貨膨脹嚴(yán)重的情況下，債券的票面利率提高或是發(fā)行浮動(dòng)利率債券, 是對(duì)購買力風(fēng)險(xiǎn)的補(bǔ)償d.股票的收益率一般低于債券27、分析宏觀經(jīng)濟(jì)對(duì)股價(jià)影響時(shí)主要考察

8、的因素有_。a 物價(jià)水平b.經(jīng)濟(jì)增長c.經(jīng)濟(jì)周期d.經(jīng)濟(jì)政策28、公開披露基金信息，不得有下列_行為。a 詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)b.違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失c.虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏d.對(duì)證券投資業(yè)績進(jìn)行預(yù)測(cè)29、期貨交易中套期保值的基本類型有_。a 多頭套期保值b.空頭套期保值c.交叉套期保值d.平行套期保值30、證券市場(chǎng)一體化的主要表現(xiàn)是_。a 異地上市、海外上市以及多個(gè)市場(chǎng)同時(shí)上市的公司數(shù)量和發(fā)行規(guī)模日益擴(kuò)大，海外發(fā)行主權(quán)債務(wù)工具的規(guī)模也非常巨大b.個(gè)人投資者可以借助互聯(lián)網(wǎng)輕松實(shí)現(xiàn)跨境投資c.交易所之間跨國合并或跨國合作的案例層出不窮，場(chǎng)外市場(chǎng)在跨國

9、購并等 交易活動(dòng)的驅(qū)動(dòng)下也漸趨融合d.全球資本市場(chǎng)之間的相關(guān)性顯著增強(qiáng)31、 宏觀經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和狀況是影響股價(jià)的重要因素， 宏觀經(jīng)濟(jì)影響股價(jià)的特點(diǎn)包括 _。a 波及范圍廣b.干擾程度深c.作用機(jī)制復(fù)雜d .股價(jià)波動(dòng)幅度較大32、股息的分配可以采用_。a 現(xiàn)金的形式b .股票的形式c.現(xiàn)金以外的其他財(cái)產(chǎn)的形式d .債券或應(yīng)付票據(jù)等負(fù)債的形式33、關(guān)于我國金融債券的敘述，錯(cuò)誤的是_。a 我國金融債券的發(fā)行始于北洋政府時(shí)期b 1993 年，中國國際信托投資公司被批準(zhǔn)在境內(nèi)發(fā)行外幣金融債券，這是我國首次發(fā)行境內(nèi)外幣金融債券c 1985 年由中國工商銀行、中國農(nóng)業(yè)銀行發(fā)行金融債券開辦特種貨款，這是我國經(jīng)濟(jì)體制改革以后國內(nèi)發(fā)行金融債券的開端d.新中國成立之后的金融債券發(fā)行始于1982年，中國開發(fā)銀行在日本東京證券市場(chǎng)發(fā)行了外國金融債券34、債券的投資收益主要來源于a 債券的利息b .債券的免稅收入c .債券的買賣價(jià)差d.購買國債的國家獎(jiǎng)勵(lì)35、下面關(guān)于證券市場(chǎng)的敘述