管理評(píng)審方案

1、管理評(píng)審流程圖管理評(píng)審實(shí)施方案管理委員會(huì)體系辦公室職能部門(mén)最咼管理者使用程序或管理、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)文件支持性文件/記錄編制計(jì)劃評(píng)審輸評(píng)官輸出編寫(xiě)管(1) 管理評(píng)審 程序(2) 管理手冊(cè)(3) 方針、目 標(biāo)的管理辦 法管理評(píng)審計(jì)劃X X部門(mén)工 作報(bào)告管理評(píng)審糾正和改簽到表管理評(píng)審記錄管理評(píng)審報(bào)告文件修改申請(qǐng)單糾正措施要求表改進(jìn)要求表(4) 的運(yùn)行控 制(5) 監(jiān)視測(cè)量 的方法(6) 體系的策 劃(7) 內(nèi)部審核 程序(8) 記錄控制 程序(9) 糾正措施程 序(10) 文件控制程序1編制計(jì)劃計(jì)劃的格式及內(nèi)容見(jiàn)后附表格2 評(píng)審輸入有關(guān)部門(mén)應(yīng)事先按以下各項(xiàng)內(nèi)容做好資料準(zhǔn)備，將每項(xiàng)內(nèi)容的主要業(yè)績(jī)、存在的問(wèn)題

2、 和改進(jìn)建議編制部門(mén)工作報(bào)告交體系辦公室匯總。a）本安委員會(huì)應(yīng)提交的資料； 本安管理體系運(yùn)行情況，現(xiàn)行方針、目標(biāo)的實(shí)施情況，管理體系適宜性、充分性、 有效性評(píng)價(jià)意見(jiàn)。 內(nèi)部、外部質(zhì)量審核的結(jié)果，不合格情況、原因、及其糾正、預(yù)防、改進(jìn)效果； 上次管理評(píng)審的改進(jìn)措施落實(shí)情況。 可能影響管理體系的各種變更（例如社會(huì)相關(guān)法律法規(guī)的變化，組織結(jié)構(gòu)的重大 變化，財(cái)務(wù)狀況等）b）體系辦公室應(yīng)提交的資料 對(duì)文件有效性的評(píng)審； 糾正和預(yù)防措施的實(shí)施情況（管理性） ； 內(nèi)部審核的情況 對(duì)工作環(huán)境的管理c）其他職能部門(mén)按照管理手冊(cè)中的職責(zé)內(nèi)容提供部門(mén)工作報(bào)告。內(nèi)容包括：本年度的目標(biāo)指標(biāo)完成情況，運(yùn)行過(guò)程控制情況，本

3、年度本部門(mén)所發(fā)生 的不符合及整改情況，需解決的問(wèn)題及建議等等。3 實(shí)施評(píng)審3.1 評(píng)審方式管理評(píng)審一般以會(huì)議的形式進(jìn)行，按事先編制的管理評(píng)審計(jì)劃中的會(huì)議議程進(jìn)行。 由礦長(zhǎng)主持，副礦長(zhǎng)及相關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人參加評(píng)審，主要部門(mén)負(fù)責(zé)人向會(huì)議提供評(píng)審的工作 報(bào)告和建議。3.2 評(píng)審內(nèi)容參加評(píng)審會(huì)議人員在最高管理者的主持(參與)下對(duì)以下內(nèi)容進(jìn)行評(píng)價(jià)：a) 對(duì)第 2 條款“評(píng)審輸入”中所列的各項(xiàng)報(bào)告逐項(xiàng)進(jìn)行評(píng)議，對(duì)各部門(mén)工作的有效性、 充分性、適宜性及建議進(jìn)行評(píng)價(jià)和做出糾正和改進(jìn)決策；b) 對(duì)外部、內(nèi)部管理體系審核結(jié)果及不合格項(xiàng)糾正措施與實(shí)施結(jié)果的評(píng)定；c) 管理體系各過(guò)程控制程度是否合適，現(xiàn)有組織機(jī)構(gòu)對(duì)實(shí)現(xiàn)方

4、針、目標(biāo)的適應(yīng)性，是 否要修改管理體系文件以適應(yīng)內(nèi)、外部環(huán)境的變化， 管理手冊(cè)是否要增刪修改；d) 方針是否適宜，目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)是否得到了充分的證實(shí)。確定新年度的目標(biāo)。3.3 管理評(píng)審由體系辦公室負(fù)責(zé)簽到與記錄，每次管理評(píng)審后由辦公室妥善保存評(píng)審 會(huì)議原始記錄(不要整理)及有關(guān)的資料。4 評(píng)審輸出4.1 會(huì)議結(jié)束后由體系辦公室起草管理評(píng)審報(bào)告，報(bào)告應(yīng)包括以下各項(xiàng)內(nèi)容:a）管理評(píng)審概況：時(shí)間、參加人員、評(píng)審內(nèi)容等；b）對(duì)管理體系的適宜性、充分性和持續(xù)有效性的評(píng)價(jià)結(jié)論， 保持或改進(jìn)管理體系的結(jié)論性意見(jiàn)；c）方針是否予以保持或加以修訂；d）是否提出新的目標(biāo)或保持、修訂原目標(biāo)值；e）有關(guān)的改進(jìn)；f）資源需

5、求；g）對(duì)改進(jìn)決定應(yīng)采取的措施，以管理方案形式確定責(zé)任和完成時(shí)間。5使用的表格序號(hào)名稱(chēng)標(biāo)識(shí)號(hào)存放地點(diǎn)存放時(shí)間1管理評(píng)審計(jì)劃2XX部門(mén)工作報(bào)告3管理評(píng)審簽到表4管理評(píng)審記錄5管理評(píng)審報(bào)告6管理方案起草人：審核人：批準(zhǔn)人:日期：日期：日 期:管理評(píng)審計(jì)劃NO記錄標(biāo)識(shí)號(hào):策劃評(píng)審的時(shí)間評(píng)審的地點(diǎn)參加管理評(píng)審的人員評(píng)審人員：礦長(zhǎng)、書(shū)記、各位副礦長(zhǎng)、工會(huì)主席 參加會(huì)議人員：體系辦公室、各職能部門(mén)等部門(mén)負(fù)責(zé)人管理委員會(huì)、各部門(mén)需準(zhǔn)備的材料：1、方針、目標(biāo)完成情況，管理體系各相關(guān)條款實(shí)施情況；2、存在冋題；3、改進(jìn)措施或建議等。各部門(mén)管理體系各相關(guān)條款實(shí)施情況的準(zhǔn)備提綱如下：a）管理委員會(huì)應(yīng)提交的資料； 管

6、理體系運(yùn)行情況，現(xiàn)行方針、目標(biāo)的實(shí)施情況，管理體系適宜性、充分性、 有效性評(píng)價(jià)意見(jiàn)，。 內(nèi)部、外部審核的結(jié)果，不合格情況、原因、及其糾正、預(yù)防、改進(jìn)效果；上次管理評(píng)審的改進(jìn)措施落實(shí)情況。 可能影響管理體系的各種變更（例如社會(huì)相關(guān)法律法規(guī)的變化，組織結(jié)構(gòu)的 重大變化，財(cái)務(wù)狀況等）d）體系辦公室應(yīng)提交的資料對(duì)文件有效性的評(píng)審；糾正和預(yù)防措施的實(shí)施情況（管理性）；內(nèi)部審核的情況對(duì)工作環(huán)境的管理e）其他職能部門(mén)按照管理手冊(cè)中的職責(zé)內(nèi)容提供部門(mén)工作報(bào)告。內(nèi)容包括：本年度的目標(biāo)指標(biāo)完成情況，運(yùn)行過(guò)程控制情況，本年度本部門(mén)所發(fā)生的不符合及整改情況，需解決的問(wèn)題及建議等等。以上資料于月日前交體系辦公室匯總后，

7、交管理委員會(huì)。管理評(píng)審會(huì)議議程、礦長(zhǎng)主持會(huì)議說(shuō)明管理評(píng)審的有關(guān)事項(xiàng)（8:00-8:10）、各部門(mén)主管領(lǐng)導(dǎo)報(bào)告管理體系運(yùn)行情況，并由礦長(zhǎng)主持高層管理者及相關(guān)部門(mén)在部門(mén)報(bào)告后，對(duì)該部門(mén)的工作的有效性、充分性、適宜性及建議進(jìn)行評(píng)價(jià)和提出改進(jìn)決策。掌握每個(gè)部 門(mén)發(fā)言(在10分鐘左右)后留出5分鐘為評(píng)價(jià)時(shí)間。1. 管理委員會(huì)匯報(bào)管理體系運(yùn)行情況、及內(nèi)部審核結(jié)果的評(píng)價(jià)(8:10-8:30)2. 體系辦公室(8:30-8:45)3. 安監(jiān)處(8:45-9:00)4. 人勞科(9:00-9:15 )5. 調(diào)度室(9:15-9:30)6. 技術(shù)科(9:30-9:45)7. 機(jī)電隊(duì)(9:45-10:15)8 OO

8、OOOOOOOOO三、對(duì)管理體系實(shí)施和保持整體效果的綜合評(píng)價(jià)(10:30-11:00)對(duì)方針、目標(biāo)的適宜性評(píng)審以及為實(shí)現(xiàn)方針、目標(biāo)提供充足的證據(jù)評(píng)審；對(duì)運(yùn)行過(guò)程控制的綜合評(píng)價(jià)以及有關(guān)的改進(jìn)；手冊(cè)、程序文件及其管理體系其他支持性文件是否需要修改的決定;資源配置的要求。四、礦長(zhǎng)總結(jié)評(píng)審結(jié)果(11:00-11:30)1、歸納評(píng)審概況2、管理體系運(yùn)行是否正常？3、是否需要改進(jìn)？4、組織機(jī)構(gòu)是否需要調(diào)整？4、管理體系文件(主要指質(zhì)量手冊(cè)、質(zhì)量程序文件)是否需要修改?5、資源配備是否充足，要否調(diào)整增加？6、方針、目標(biāo)是否適宜？要否修改？7、改進(jìn)措施實(shí)施決定。注：每次的管理評(píng)審會(huì)議，可酌情增刪內(nèi)容和調(diào)整時(shí)間

9、分配。審批意見(jiàn)：礦長(zhǎng)：日期:部門(mén)工作報(bào)告NO部門(mén)：編制人：時(shí)間：1、涉及的要素或議題：2、體系運(yùn)行情況：（方針、目標(biāo)、要素實(shí)施的業(yè)績(jī)，存在問(wèn)題及改進(jìn)辦法及建議等） 本年度的目標(biāo)指標(biāo)完成情況，運(yùn)行過(guò)程控制情況，本年度本部門(mén)所發(fā)生的不符合及整 改情況，需解決的問(wèn)題及建議等等。改進(jìn)建議：（涉及到修改體系文件或本部門(mén)不能獨(dú)立完成的建議）備注:管理評(píng)審簽到表M：會(huì)議時(shí)間年 月日時(shí)會(huì)議地點(diǎn)主持人會(huì)議內(nèi)容姓名部門(mén)姓名部門(mén)管理評(píng)審記錄（第一頁(yè)）M：時(shí)間地點(diǎn)出席人評(píng)審項(xiàng)目記錄:記錄人:結(jié)論:管理評(píng)審會(huì)議記錄（續(xù)頁(yè)）審核:礦長(zhǎng):日期:管理評(píng)審報(bào)告No. 1評(píng)審時(shí)間：主持人：評(píng)審人員：參加人員：報(bào)告內(nèi)容：1、評(píng)審會(huì)

10、議概況會(huì)議首先由*對(duì)管理評(píng)審有關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行說(shuō)明后，各部門(mén)負(fù)責(zé)人做本部門(mén)管理體 系運(yùn)行情況報(bào)告和提出改進(jìn)建議，由高層管理者及相關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人對(duì)該部門(mén)工作的 充分性、有效性和適宜性進(jìn)行評(píng)價(jià)及提出建議，接著對(duì)管理體系實(shí)施和保持的整體 效果進(jìn)行評(píng)價(jià)，最后由礦長(zhǎng)總結(jié)評(píng)審結(jié)果并提出改進(jìn)措施決定。2、評(píng)審內(nèi)容與會(huì)者對(duì)以下內(nèi)容進(jìn)行了評(píng)審：a）內(nèi)部管理體系審核結(jié)果及不合格項(xiàng)糾正措施與實(shí)施結(jié)果的評(píng)價(jià)；b）對(duì)各部門(mén)提交的報(bào)告進(jìn)行審議，對(duì)各部門(mén)工作的充分性、有效性、適宜性及 建議進(jìn)行評(píng)價(jià)和做出改進(jìn)決策；c）管理體系各過(guò)程的控制是否合適，現(xiàn)有組織機(jī)構(gòu)對(duì)實(shí)現(xiàn)方針、目標(biāo)的適應(yīng)性，是否要修改管理體系文件以適應(yīng)內(nèi)、外部環(huán)境的變化，管理手冊(cè)是否要增刪修改；d）方針是否適宜，目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)是否得到了充分的證實(shí)。會(huì)議上各部門(mén)對(duì)以下工作提出了一些的實(shí)際操作中遇到的問(wèn)題進(jìn)行充分的討論：No. 23、評(píng)審結(jié)論礦長(zhǎng)及三位副礦長(zhǎng)綜合各部門(mén)管理體系的運(yùn)行情況，作出如下評(píng)價(jià)：a) 方針是明確的，不需要修改。b) 目標(biāo)從實(shí)踐來(lái)看可以實(shí)現(xiàn)，是適宜的不需要修改。但。c) 管理手冊(cè)、程序文件適宜，不需要修改；但第三層次