13激勵約束管理系統(tǒng)規(guī)章制度

1、* （廈門）資產(chǎn)管理有限公司員工激勵約束管理辦法總則優(yōu)秀的專業(yè)人才是公司發(fā)展的中堅力量，注重公司的人力價值，使之成為公司資本中寶貴的核心價值，對實現(xiàn)預(yù)期經(jīng)營目標(biāo)、使公司資本財富增值的重要保障。同時，在公司提供的事業(yè)平臺上，堅定事業(yè)目標(biāo)、認(rèn)同公司理念、愿意與公司共同發(fā)展的專業(yè)人才在為公司創(chuàng)造了 有效價值的同時也會實現(xiàn)個人的資本增值。據(jù)此制定公司激勵約束管理辦法。本著以人為本、效益優(yōu)先、激勵與約束并存公開、公平、公正。多效益者多得、多責(zé)任者多得、多貢獻(xiàn)者多 得的原則，制定本辦法。一、員工工作績效考核（一）依據(jù)根據(jù)總經(jīng)理辦公會年初提出的經(jīng)營目標(biāo)責(zé)任書的業(yè)績指標(biāo)和公司對員工的基本要求為依據(jù)， 進(jìn)行考核

2、?？己瞬扇I(yè)務(wù)崗位系列和管理崗位系列分開考核， 定量考核與定性考核相結(jié)合，員工自我評 定及上級主管評價、分管副總打分的逐級考核體系， 除員工對員工手冊的遵守情況外， 其他 分項指標(biāo)見附表1及附表2?？己私Y(jié)果作為公司落實激勵約束管理辦法的主要依據(jù)。（二）適用范圍 適用公司在編全體員工。（三）考核辦法1. 分系列考核 公司業(yè)務(wù)人員按業(yè)務(wù)崗位系列考核。公司業(yè)務(wù)人員指在公司從事投資、 融資、項目管理、資產(chǎn)經(jīng)營等業(yè)務(wù)的投資經(jīng)理以及其他業(yè)務(wù)人員。 公司管理人員校管理崗位系列考核，公司管理人員指各部門和下屬公司負(fù)責(zé)人、 研究策劃、財務(wù)、投資委員會秘書處及辦公室人員。2. 考核人職責(zé) 各部門和各地基金管理公司

3、負(fù)責(zé)人負(fù)資本部門員工的考核。 人事部門（1）負(fù)責(zé)協(xié)助總經(jīng)理辦公室制定考核指標(biāo)（2）負(fù)責(zé)考核的組織、協(xié)調(diào)工作（3）負(fù)責(zé)考核結(jié)果匯總及提出考核等級評定意見（4）負(fù)責(zé)考核結(jié)果的執(zhí)行 各分管副總經(jīng)理審核所轄部門員工的考核結(jié)果，并負(fù)責(zé)考核所轄部門負(fù) 總經(jīng)理負(fù)責(zé)最后審批考核結(jié)果。3. 考核程序 綜合管理部負(fù)責(zé)根據(jù)上年度經(jīng)營指標(biāo)制定考核表并發(fā)至各部門。 部門評定：A、被考核人個人自我評定。B部門負(fù)責(zé)人對被考核人員進(jìn)行評定。C主管副總經(jīng)理審核所轄部門員工的考核結(jié)果并對其所轄部門負(fù)責(zé)人進(jìn)行評定。D部門評定結(jié)果送交公司綜合管理部門匯總。E、對于各類量化指標(biāo)交由相關(guān)部門核準(zhǔn)（業(yè)務(wù)部及資金財務(wù)部）。 考核得分公司人事

4、部門給出考核得分，并為被考核人做出“優(yōu)秀”、“良好”、“稱職”、“不稱職”的考核結(jié)論。 總經(jīng)理審批全部考核結(jié)果由總經(jīng)理審批。4. 考核內(nèi)容考核指標(biāo)：原則上根據(jù)公司年度經(jīng)營目標(biāo)、管理目標(biāo)、經(jīng)營狀況調(diào)整制定。業(yè)務(wù)崗位系列績效考核指標(biāo)及參考評分標(biāo)準(zhǔn)件附表1。管理崗位系列績效考核指標(biāo)及參考評分標(biāo)準(zhǔn)件附表2。附表1.業(yè)務(wù)崗位系列績效考核指標(biāo)說明序號指標(biāo)名稱指標(biāo)說明參考權(quán)重1內(nèi)部收益率對當(dāng)年已實現(xiàn)收益的考核，計分不設(shè)上下限。1.長短期投資及其它：（1）計算方法：內(nèi)部收益率 =已實現(xiàn)收益-資金成本（2）融資額度2凈資產(chǎn)增加凈值對尚未變現(xiàn)的長期投資當(dāng)年收益考核，計分不設(shè)上下限1. 計算方法：凈資產(chǎn)增加凈值=公

5、司投資額對應(yīng)凈資產(chǎn)增加 值-資金成本-到期未能撤回的壞賬準(zhǔn)備（對當(dāng)年新投資 項目凈資產(chǎn)增加值是年末與投資時相比，資金成本為對應(yīng)期間的成本；投資額對應(yīng)凈資產(chǎn)增加值為正數(shù)時，期 初的凈資產(chǎn)應(yīng)不小于投資成本，否則不計）2. 到期未能回撤壞賬撥備：逾期1年內(nèi)（含1年），投資金額的10%逾期1-2年（含2年），投資金額的 30%逾期2-3年(含3年)，投資金額的60% 3年以上，投 資金額的100%3收益費用比率對當(dāng)年收益和費用的考核1. 計算方法：收益費用比率/個人費用(萬元)2. 計分方法：公司業(yè)務(wù)人員平均值得0分，高于平均值得正分，低于平均值得負(fù)分4:投出金額當(dāng)年實際投資項目金額的考核5通過項目數(shù)

6、 量對當(dāng)年獲得投委會審議通過的投資項目或其他項目數(shù)量的 考核6上會項目數(shù) 量對當(dāng)年提交公司各類會議評審的項目數(shù)量的考核7立項項目數(shù) 量對當(dāng)年提交公司各類會議評審的項目數(shù)量的考核8接洽項目數(shù) 量對當(dāng)年按公司要求登記在項目庫的項目數(shù)量的考核9管理項目對當(dāng)年擔(dān)負(fù)管理跟蹤項目數(shù)量，給企業(yè)進(jìn)行增值服務(wù)，并帶 來實質(zhì)進(jìn)展的考核10交辦任務(wù)完 成情況考核當(dāng)月完成上級交辦的各類任務(wù)情況(1) 常常提前、高質(zhì)量地完成；(2) 規(guī)定時間內(nèi)、滿足要求完成；(3) 經(jīng)過指導(dǎo)，規(guī)定時間完成；(4) 不能很好的完成。11特別工作考核完成公司布置特別工作的情況，為加分指標(biāo)，分為出色 完成、完成、未完成12文件資料等 歸檔考

7、核各類業(yè)務(wù)文件資料報表等是否按要求歸檔或提交13出勤情況考核遲到、早退、請假等出勤情況(1) 全勤(2) 病假、事假14責(zé)任、既能、合作對個人本職工作完成質(zhì)量，與團隊之間的溝通合作15:學(xué)習(xí)、培訓(xùn)善于學(xué)習(xí)，不斷追求個人綜合素質(zhì)的提升16重大貝獻(xiàn)具有對公司特別貢獻(xiàn)，其他考核指標(biāo)不能體現(xiàn)，本指標(biāo)作為 加分指標(biāo)17重大失誤工作中產(chǎn)生重大失誤，造成公司損失，其他考核指標(biāo)不能體 現(xiàn)，本指標(biāo)作為扣分指標(biāo)注：1. 二人以上所進(jìn)行的項目，相關(guān)績效指標(biāo)設(shè)計的金額、數(shù)量，按其約定權(quán)重分?jǐn)偟絺€人，再行計算各自得分，沒有約定，按平均值計；2. 部門負(fù)責(zé)人的實際得分 =(本人得分X 30% + (本部門其他人員平均得分

8、X70%附表2.管理崗位系列績效考核指標(biāo)說明序號指標(biāo)名稱指標(biāo)說明參考權(quán)重1日常工作完 成情況考核當(dāng)月日常工作完成情況，全年得分為每月得分的平均值。 計算方法：(1) 工作有計劃、能按時高質(zhì)量地完成；(2) 能及時無差錯地完成；(3) 偶有小錯，基本完成；(4) 常常出錯，不能按時完成。2交辦任務(wù)完 成情況考核當(dāng)月完成上級交辦的各類任務(wù)情況，全年得分為每月得分的平均值。計算方法：(5) 常常提前、咼質(zhì)量地完成；(6) 規(guī)定時間內(nèi)、滿足要求完成；(7) 經(jīng)過指導(dǎo)，規(guī)定時間完成；(8) 常不能按要求完成。3特別工作考核當(dāng)月完成公司布置特別工作的情況，為加分指標(biāo)，得分不設(shè)上限4被投訴情況考核當(dāng)月被投訴

9、情況，是扣分指標(biāo) 計分方法：(1) 未發(fā)生不得分；(2) 發(fā)生得負(fù)分(累計計算)5出勤情況考核當(dāng)月遲到、早退、曠工、請假等出勤情況、 計分方法：(3) 遲到或早退(4) 曠工(5) 病假、事故(6) 全勤全年得分為(基本分+每月得分累加)6工作責(zé)任心、敬業(yè)精神7合作精神、協(xié)調(diào)能力8工作效率、工 作方法9遵章守紀(jì)、服 從安排10學(xué)習(xí)、培訓(xùn)11重大貝獻(xiàn)具有對公司特別貢獻(xiàn)， 其他考核指標(biāo)不能體現(xiàn)， 本指標(biāo)作為加分 指標(biāo)12重大失誤工作中產(chǎn)生重大失誤，造成公司損失，其他考核指標(biāo)不能體現(xiàn)， 本指標(biāo)作為扣分指標(biāo)13費用水平列出當(dāng)年費用金額，作為考核參考指標(biāo)注：部門負(fù)責(zé)人的實際得分 =（本人得分X 30%

10、+ （本部門其他人員平均得分X 70%二、業(yè)績獎勵內(nèi)容及標(biāo)準(zhǔn)1. 根據(jù)員工考核結(jié)果及公司當(dāng)年經(jīng)營收益狀況，由總經(jīng)理辦公會決定給予業(yè)績優(yōu)良者的獎勵標(biāo)準(zhǔn)，并對有突出貢獻(xiàn)者實行長短期結(jié)合的獎勵及激勵措施。2. 獎勵內(nèi)容詳述2.1. 短期激勵包括：提高住房公積金比例或購買補充養(yǎng)老保險；高端業(yè)務(wù)培訓(xùn)；國外旅游或健康體檢計劃；增加管理資金規(guī)模；參加公司決策會議以及高層會議。22.長期激勵包括：職位晉升；投資收益分成；跟投（僅業(yè)務(wù)骨干獨享，不允許公司其他人員參與）；股份期權(quán)。2.3.處罰措施3. 激勵方案詳述3.1. 短期激勵3.1.1 獎金獎金是對員工工作的認(rèn)可，可結(jié)合績效考核，給予相當(dāng)于1-3個月月薪金

11、額的獎金。獎金也可作為單一事項獎勵。比如員工成功為公司介紹新的投資人，對公司融資、投資收益貢獻(xiàn)顯，對公司無形資產(chǎn)價值的提升有一定貢獻(xiàn)等，都可實行獎金獎勵。 具體標(biāo)準(zhǔn)見附件。3.1.2 提高公司繳交住房公積金比例或增加補充養(yǎng)老保險這種做法更體現(xiàn)公司對員工長遠(yuǎn)利益的關(guān)懷，增加員工對公司的歸屬感。簡單易于操作，成本不高，提高比例大小即可顯示獎勵程度。按照相關(guān)規(guī)定，公司可以選擇大于繳存基數(shù)5%不高于繳存基數(shù) 20%之間的任何比例。提高可以作為獎勵，降低也可作為懲罰?？梢越Y(jié)合績效考核進(jìn)行，一年一修訂。如購買補充養(yǎng)老保險，上線不宜超過2萬元/年?？砂凑章毤壪禂?shù)確定金額，可根據(jù)情況變化隨時停交。3.1.3

12、高端業(yè)務(wù)培訓(xùn)公司選擇有針對性并可帶來實際收效的培訓(xùn)課程，對業(yè)績優(yōu)良者進(jìn)行培訓(xùn)，提供專業(yè)學(xué)術(shù)交流學(xué)習(xí)平臺，旨在提升員工的專業(yè)素養(yǎng)，開闊眼界，增加人脈，同時滿足員工的精神需求。3.1.4 國外旅游計劃或健康體檢計劃能讓員工產(chǎn)生滿足感、榮譽感、歸屬感。即可用于年度考核結(jié)果的獎勵，也可以用于單一事項的獎勵。上線不超過2萬元/人次，可以考慮帶家屬。3.1.5 參加公司決策會議以及其他高層會議。體現(xiàn)公司對業(yè)績突出員工的信任和對其能力的認(rèn)可，使之有成就感、歸屬感，更好地開發(fā)其潛能，為與公司共同發(fā)展獻(xiàn)計獻(xiàn)策。定期或不定期均可。列表說明：項目金額及說明獎金1-3月的月薪。對于投資業(yè)務(wù)外，為公司帶來直接收益的，根

13、據(jù)金額大小，計提獎金。提咼住房公積金繳交比例或增加補充養(yǎng)老保 險大于存繳基數(shù)的5%不高于20% 不超過2萬元/年。業(yè)務(wù)培訓(xùn)單次培訓(xùn)，不超過1萬元。國外旅游、體檢計劃不超過2萬元/人，可以包含家屬。參加公司決策會議定期或不定期。3.2. 長期激勵3.2.1投資收益分成投資收益分成比例應(yīng)根據(jù)公司獲得的投資凈收益以及投資凈收益率兩部分?；鹨?guī)模的大小、回報周期長短、資金收益方式、資金使用成本等的不同分配方方案有所不同。對于規(guī)模大的基金，可能更側(cè)重于資金的投入規(guī)模以及收入，而對于規(guī)模小的基金， 有可能更偏重投資收益率，因為要讓有限的資金發(fā)揮最大效益。 因此在對相關(guān)人員獎勵時， 應(yīng)結(jié)合兩個指 標(biāo)。計算方

14、法：投資凈收益的 1%-4%對于投資凈收益達(dá)到 10倍的，加0.5%。之后每多10 倍，增加0.5%。3.2.2. 跟投項目的獎勵允許投資經(jīng)理和表現(xiàn)及業(yè)績優(yōu)異的員工選擇跟投公司投資項目。個人的資金與公司投資資金捆綁，與公司公擔(dān)風(fēng)險共享收益。促使投資經(jīng)理對項目的考察更加審慎，并在后續(xù)管理工作中更加盡責(zé)。3.2.3. 股權(quán)激勵探索股權(quán)激勵，主要有利于股東、 管理層與優(yōu)秀管理人之間的長期穩(wěn)定關(guān)系，是使專業(yè)人才變?yōu)楣举Y本的一種措施，鼓勵長期為公司效力的優(yōu)秀人才，同時與公司共擔(dān)風(fēng)險共享收益，起到激勵與約束的雙重作用。股權(quán)激勵，涉及公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的調(diào)整。主要考慮因素如下：1. 認(rèn)購股權(quán)數(shù)量可參考上市公司股

15、權(quán)激勵管理辦法 的相關(guān)規(guī)定。上市公司全部有效的股權(quán)激勵計 劃所設(shè)計的標(biāo)的股票總數(shù)累計不超過公司股本總額的10%，并在此基礎(chǔ)上根據(jù)本公司情況，做適當(dāng)調(diào)整。單次股權(quán)激勵總量，應(yīng)不超過公司股本總額的5%激勵對象個人獲授權(quán)持股比例不超過0.5%，以便為今后可能有的股權(quán)激勵留有余地。A. 股權(quán)價格優(yōu)惠因為非上市公司缺乏市場定價的基礎(chǔ)，股權(quán)價格可參考每股凈資產(chǎn)作為依據(jù)，或雙方協(xié)商認(rèn)可。B. 確定激勵對象。對公司有突出貢獻(xiàn)者可通過調(diào)節(jié)個人持股比例，體現(xiàn)其在公司的不可替代程度C. 行權(quán)期?？煞?-5年完成，行權(quán)起始應(yīng)在授權(quán)后至少經(jīng)過一個完整的財政年度。D. 其他。股份來源原股東轉(zhuǎn)讓或增資擴股。股權(quán)及股東的變更

16、，將涉及工商登記等一系列手續(xù)。高層管理人員（各地管理公司負(fù)責(zé)人）業(yè)績考核及獎懲辦法按照收入與業(yè)績掛鉤的原則，對公司高層管理人員進(jìn)行以股本收益率為主要考核指標(biāo)的業(yè)績考核，根據(jù)業(yè)績考核結(jié)果對高層管理人員進(jìn)行獎懲。設(shè)立股本收益率的基準(zhǔn)值，股本收益率在基準(zhǔn)值之上，按超出額的3%-5%十提獎勵，股本收益率低于基準(zhǔn)值，不予獎勵；若經(jīng)營虧損超出股本的 5%則給予扣罰。一、適用范圍本辦法適用于公司副總經(jīng)理、部門經(jīng)理、各地基金管理公司負(fù)責(zé)人等。二、考核與獎勵原則對高層管理人員的業(yè)績考核要本著公平公正，定量和定性相結(jié)合， 以定量為主的原則， 在業(yè)績考核的基礎(chǔ)上，根據(jù)多貢獻(xiàn)者多得，多責(zé)任者多得，激勵與約束對應(yīng)的原則

17、，依據(jù)個人責(zé) 任、業(yè)績貢獻(xiàn)、敬業(yè)程度、協(xié)調(diào)能力、管理水平等確定對公司高層管理人員的獎懲。三、考核指標(biāo)和方法 根據(jù)年初總經(jīng)理辦公會下達(dá)的年度經(jīng)營利潤完成情況以及個人工作業(yè)績和公司資產(chǎn)安全狀況、管理水平等為依據(jù)，對高層管理人員進(jìn)行考核。 考核周期每年度考核一次。 考核的組織及方法總經(jīng)理辦公會負(fù)責(zé)對上述高層管理人員的考核。主要總體考核指標(biāo)為：（1）經(jīng)營業(yè)績指標(biāo)資本保值增值率=（扣除客觀因素后的年末所有者權(quán)益 /年初所有者權(quán)益）X 100%年度股本收益率=（年度稅后凈利潤/平均股本）X 100%利潤目標(biāo)實現(xiàn)率=（年末實際完成利潤/年初目標(biāo)利潤）X 100%（2 ）管理指標(biāo)公司有健全的投資管理、財務(wù)管理、人力資源管理等制度，并得到有效執(zhí)行。 公司不出現(xiàn)重大違法違規(guī)行為。公司不出現(xiàn)重大安全責(zé)任事故。四、獎懲辦法1. 以年度股本收益率等于銀行一年期貸款基準(zhǔn)利率上浮10%即年度股本收益率=銀行年期貸款基準(zhǔn)利率 x(1+10%)，作為對高層管理人員獎懲的基準(zhǔn)值。2. 當(dāng)年度股本收益率高于基準(zhǔn)值時，給予獎勵：獎勵金額=年度凈利潤一平均股本 x銀行一年期貸款基準(zhǔn)利率x(l+10%)x計獎比例計獎比例為3%-5%,具體比例根據(jù)利潤目標(biāo)完成情況實確定。超額完成利