金融資產(chǎn)投資管理辦法

1、中化股份金融資產(chǎn)投資管理辦法 目 錄第一章 總則第二章 金融資產(chǎn)投資業(yè)務(wù)管理主體及管理原則第三章 金融資產(chǎn)投資審批第四章 金融資產(chǎn)出售審批第五章 金融資產(chǎn)投資過(guò)程管理第六章 附則第一章 總 則第一條 為規(guī)范中國(guó)中化股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“股份公司”）金融資產(chǎn)的投資行為，對(duì)金融資產(chǎn)進(jìn)行有效管理，特制定本管理辦法。第二條 金融資產(chǎn)投資包括，持有股票、基金、債券、信托產(chǎn)品、銀行理財(cái)產(chǎn)品，參與私募股權(quán)投資、上市公司定向增發(fā)等。以參與或控制被投資企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理權(quán)并以長(zhǎng)期持有為目的，通過(guò)受讓被投資企業(yè)現(xiàn)有股票、認(rèn)購(gòu)新增股票等方式進(jìn)行投資的行為，執(zhí)行中化股份投資管理規(guī)定相關(guān)管理要求，不適用本辦法。第三條

2、本辦法適用于股份公司、股份公司全資、直接或者間接控股、或者雖未控股但擁有實(shí)際控制權(quán)的境內(nèi)、外各級(jí)成員單位。股份公司下屬各級(jí)成員單位，應(yīng)參照本規(guī)定按照其章程規(guī)定的程序制定相應(yīng)的管理制度。第四條 相關(guān)釋義（一）“金融類成員單位”指股份公司直接或間接控股的以金融服務(wù)為主業(yè)的成員單位。（二）本辦法中凡涉及“事前”報(bào)批事項(xiàng)具體要求為：私募股權(quán)投資、上市公司定向增發(fā)、股票、基金、債券、信托產(chǎn)品等在正式啟動(dòng)實(shí)質(zhì)性投資協(xié)議談判前至少提前十個(gè)工作日上報(bào)申請(qǐng)；銀行理財(cái)產(chǎn)品等其他事項(xiàng)，在投資操作前至少提前五個(gè)工作日上報(bào)申請(qǐng)。（三）公司本部具體范圍包括股份公司本部及香港集團(tuán)、廣柏公司本部。第二章 金融資產(chǎn)投資業(yè)務(wù)管理

3、主體及管理原則第五條 股份公司資金管理部（以下簡(jiǎn)稱“資金管理部”）為公司金融資產(chǎn)投資的主管部門，負(fù)責(zé)制定公司金融資產(chǎn)管理制度、流程，負(fù)責(zé)承辦公司本部的金融資產(chǎn)投資業(yè)務(wù)，對(duì)成員單位金融資產(chǎn)投資、持有、出售進(jìn)行全過(guò)程監(jiān)督管理。第六條 金融類成員單位金融資產(chǎn)投資納入年度預(yù)算管理，應(yīng)在預(yù)算投資業(yè)務(wù)和額度范圍內(nèi)開(kāi)展金融資產(chǎn)投資活動(dòng)。第七條 其他非金融類成員單位開(kāi)展金融產(chǎn)品投資需獲得資金管理部批準(zhǔn)，未經(jīng)批準(zhǔn)不允許開(kāi)展金融資產(chǎn)投資。第三章 金融資產(chǎn)投資審批第八條 公司本部金融資產(chǎn)投資：資金管理部負(fù)責(zé)公司本部金融資產(chǎn)投資前期的分析研究并形成投資建議報(bào)告。針對(duì)預(yù)算額度范圍內(nèi)投資總額低于5億元人民幣的金融資產(chǎn)投資

4、，投資建議報(bào)告會(huì)簽公司投委會(huì)相關(guān)職能部門，最終上報(bào)股份公司領(lǐng)導(dǎo)審批；針對(duì)投資總額高于5億元人民幣（含）或預(yù)算外投資，上報(bào)中化集團(tuán)黨組會(huì)決策, 履行公司“三重一大”審批流程。第九條 金融類成員單位金融資產(chǎn)投資：預(yù)算額度范圍內(nèi)的金融資產(chǎn)投資履行該成員單位內(nèi)部投資審批程序，在投資完成后5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)資金管理部備案；如投資品種、投資額度等超出預(yù)算范圍，則須事前逐筆上報(bào)資金管理部審批。第十條 非金融類成員單位原則上不允許進(jìn)行金融資產(chǎn)投資，若確需進(jìn)行金融資產(chǎn)投資，則須事前上報(bào)資金管理部審批。第十一條 金融類成員單位預(yù)算外的金融資產(chǎn)投資申請(qǐng)和非金融類成員單位金融資產(chǎn)投資申請(qǐng)，資金管理部受理后，會(huì)簽公司投委會(huì)

5、相關(guān)職能部門，形成審核意見(jiàn)上報(bào)股份公司領(lǐng)導(dǎo)審批，獲得批復(fù)后方可操作。第十二條 成員單位在上報(bào)的金融資產(chǎn)投資預(yù)算或投資請(qǐng)示中須對(duì)該項(xiàng)投資的決策機(jī)制、流程、資金安排、管理主體、風(fēng)險(xiǎn)因素、退出機(jī)制及止損方案等方面進(jìn)行詳細(xì)說(shuō)明。第四章 金融資產(chǎn)出售管理第十三條 針對(duì)持有至到期類金融資產(chǎn)如信托、銀行理財(cái)?shù)?，或在?gòu)買合同（協(xié)議）中有明確的價(jià)格、時(shí)間或條件約定的產(chǎn)品，應(yīng)嚴(yán)格履行合同（協(xié)議）條款，按期回收本金及投資收益；針對(duì)其他類金融資產(chǎn)包括持有股票、基金、債券、參與私募股權(quán)投資、上市公司定向增發(fā)等金融資產(chǎn)的出售，須根據(jù)不同情況履行下述審批流程。第十四條 公司本部金融資產(chǎn)出售：資金管理部負(fù)責(zé)跟蹤市場(chǎng)，適時(shí)發(fā)起

6、金融資產(chǎn)出售建議，并上報(bào)股份公司領(lǐng)導(dǎo)審批。資金管理部負(fù)責(zé)執(zhí)行批準(zhǔn)后的出售方案。第十五條 金融類成員單位金融資產(chǎn)出售：須履行該成員單位內(nèi)部決策流程，并執(zhí)行出售方案，出售后5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)資金管理部備案。第十六條 非金融類成員單位金融資產(chǎn)出售：須事前報(bào)請(qǐng)資金管理部，資金管理部出具審核意見(jiàn)后上報(bào)股份公司領(lǐng)導(dǎo)審批，由申請(qǐng)單位或資金管理部負(fù)責(zé)執(zhí)行批準(zhǔn)后的出售方案。第五章 金融資產(chǎn)投資過(guò)程管理第十七條 持有金融資產(chǎn)的成員單位應(yīng)制定符合內(nèi)控要求的金融資產(chǎn)投資、過(guò)程管理、出售制度和流程，完善市場(chǎng)信息采集、信息分析、信息傳遞、投資決策等環(huán)節(jié)的管理標(biāo)準(zhǔn)；設(shè)專業(yè)部門或?qū)Ｈ藢徹?fù)責(zé)本單位金融資產(chǎn)管理，針對(duì)所持金融資產(chǎn)持

7、續(xù)進(jìn)行市場(chǎng)跟蹤、止損和止盈價(jià)位分析、盈虧分析、價(jià)值評(píng)估等;定期進(jìn)行內(nèi)部稽核或內(nèi)部審計(jì)，保證金融資產(chǎn)投資合法合規(guī)。第十八條 資金管理部負(fù)責(zé)公司本部持有的金融資產(chǎn)過(guò)程管理，并負(fù)責(zé)檢查成員單位的金融資產(chǎn)分析總結(jié)、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、檔案管理等工作。第十九條 需向被投資公司委派股東代表、董事、監(jiān)事的，應(yīng)執(zhí)行中化股份股東代表、董事、監(jiān)事管理辦法相關(guān)規(guī)定。第二十條 成員單位開(kāi)立、變更及撤銷股東賬戶、基金賬戶、資金賬戶等，應(yīng)上報(bào)資金管理部審批，嚴(yán)禁出租、出借公司有價(jià)證券投資賬戶。第二十一條 金融類成員單位每周，其他類成員單位每月通過(guò)中化報(bào)表匯總系統(tǒng)定期上報(bào)金融資產(chǎn)變動(dòng)情況，針對(duì)所持金融資產(chǎn)買賣、分紅配股、理財(cái)產(chǎn)品持有收益等事項(xiàng)進(jìn)行書面專項(xiàng)說(shuō)明。針對(duì)