最新鋁業(yè)股份有限公司職業(yè)健康安全環(huán)境手冊(20210501123346)

1、最新鋁業(yè)股份有限公司職業(yè)健康安全環(huán)境管理于 冊任命書 文件更改記錄1.1鋁業(yè)股份有限公司簡介71.2目的和適用范圍8九3引用標(biāo)準(zhǔn).定義與術(shù)語81.4手冊的管理和控制10 2職業(yè)健康安全環(huán)境（HSE ）方針112.1 HSE 方針1 / 57慢新鋁業(yè)股份有限公詞職業(yè)健康安全環(huán)境管理于冊11 2.2承諾1123.1安全目標(biāo)1123.2健康目 標(biāo) 11 233環(huán)保目標(biāo)12 3職業(yè)健康安全環(huán)境管理體系要素描述123.1 ( 3.1)總要求(總要求)12133.2 ( 3.2 )職業(yè)健康安全方針(環(huán)境方針)3.3 ( 3.3 )對危險源辨識風(fēng)險評價和風(fēng)險控制的策劃(環(huán)境因素)153.4 ( 3.4 )法

2、規(guī)和其他要求(法律法規(guī)和其他要# / 57最新鋁業(yè)股份有限公司職業(yè)健康安全環(huán)境管理于 冊9 / 5717181921232628求)3.5 ( 3.5 )目標(biāo).職業(yè)健康安全管理方案(目標(biāo).指標(biāo)和方 案)3.6 ( 3.6 )機(jī)構(gòu)和職責(zé)(資源.作用.職責(zé)和權(quán) 限)3.7 ( 3.7 )培訓(xùn).意識和能力(能力培訓(xùn)和意識)203.8 ( 3.8)協(xié)商和溝通(信息交流)39(39)文件(文件)3.10 ( 3.10 )文件和資料控制(文件控制)23.11 ( 3.11)運(yùn)行控制(運(yùn)行控制)3.12 ( 3.12 )應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)(應(yīng)急準(zhǔn)備和響 應(yīng))3.13 ( 3.13 )績效測量和監(jiān)視(監(jiān)測和測量)

3、293.14合規(guī)性評價30 3.15 ( 3.15 )事故.事件.不符合.糾正和預(yù)防措施(不符合.糾正措施和預(yù)防措施）323.16 （ 3.16 ）記錄和記錄管理（記錄控制）323.17 （ 3.17 ）審核（內(nèi)部審核）333.18 （ 3.18）管理評審（管理評審）343.19附錄附件37附錄鋁業(yè)股份有限公司炭素廠區(qū)平面圖（附錄1）鋁業(yè)股份有限公司連海廠區(qū)平面圖（附錄2）鋁業(yè)股份有限公司電解生產(chǎn)工藝流程圖（附錄3）鋁業(yè)股份有限公司炭素生產(chǎn)工藝流程圖（附錄4）鋁業(yè)股份有限公司HSE管理體系組織機(jī)構(gòu)圖（附錄5）HSE體系要素職能分配表（附錄6）HSE體系職責(zé)內(nèi)容（附錄7）鋁業(yè)股份有限公司HSE管

4、理體系程序文件清單（附錄8）鋁業(yè)股份有限公司管理標(biāo)準(zhǔn)體系表（附錄9）鋁業(yè)股份有限公司技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)清單（附錄10 ）附件鋁業(yè)股份有限公司不可容許風(fēng)險（附件1）鋁業(yè)股份有限公司重大環(huán)境因素（附件2）鋁業(yè)股份有限公司HSE管理方案（附件3 ）安全法律適用性和符合性評價（附件4）安全法規(guī)適用性和符合性評價（附件5 ）地方安全法規(guī)、規(guī)章適用性和符合性評價（附件6）安全技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)適用性和符合性評價（附件7 ）鋁業(yè)股份有限公司適用的環(huán)境法律法規(guī).標(biāo)準(zhǔn)及其他要求清單（附件8）定性評價表（附件9）發(fā)布令依據(jù)職業(yè)健康安全管理體系 規(guī)范（GB/T28001-2001 環(huán)境管理體系 要求及使用指南（GB/T24001-20

5、04idt IS014001:2004 ）和中國鋁業(yè)股份有限公司職業(yè)健康安全環(huán)境 管理手冊,結(jié)合鋁業(yè)股份有限公司實際情況編制的鋁業(yè)股份 有限公司職業(yè)健康安全環(huán)境管理手冊對公司職業(yè)健康安全環(huán)境 管理體系做了具體描述”是指導(dǎo)公司職業(yè)健康安全環(huán)境管理活動 的綱領(lǐng)性文件和行動準(zhǔn)則,現(xiàn)予以發(fā)布實施，全體員工務(wù)必遵照 執(zhí)行?？偨?jīng)理:2016年01月10日任命書各單位：為了更好地推動職業(yè)健康安全環(huán)境（HSE ）管理體系工作的 開展，經(jīng)硏究，公司決走，任命肖偉峰副總經(jīng)理為職業(yè)健康安全 環(huán)境管理者代表，全面負(fù)責(zé)HSE管理體系的建立、保持和持續(xù)改 進(jìn)?？偨?jīng)理:2016 年 01 月 10日1前言1.1公司簡介鋁業(yè)

6、股份有限公司成立于1999年4月，2000年在上海證 券交易所上市，公司主營鋁冶煉、鋁材加工，注冊資本5.42億 元，資產(chǎn)總額35.66億元，凈資產(chǎn)27.70億元，在冊職工6237 人，電解鋁生產(chǎn)能力16萬噸，鋁加工能力5萬噸，陽極炭塊生 產(chǎn)能力7.2萬噸。在2003年國家統(tǒng)計局公布的全國1588家大 型企業(yè)排名中位居446位z在甘肅省16家大型工業(yè)企業(yè)中位居 第6位，是甘肅省政府重點(diǎn)扶持的10戶特大型企業(yè)之一。2005 年3月中國鋁業(yè)股份有限公司成為鋁業(yè)第一大股東”為公司實現(xiàn) 大發(fā)展奠定了堅實的基礎(chǔ)。公司產(chǎn)品廣泛應(yīng)用于航天、航空、電力、交通、運(yùn)輸、建筑 及造幣等行業(yè)。公司鋁冶煉、鋁加工生產(chǎn)通

7、過了 IS09002質(zhì)量 體系認(rèn)證。主導(dǎo)產(chǎn)品重熔用鋁錠、電工用鋁錠、稀土鋁合金錠、 ZLD- 102鑄造鋁合金錠獲省、部優(yōu)質(zhì)產(chǎn)品獎,其中重熔用鋁錠 獲國優(yōu)銀質(zhì)獎”被確認(rèn)為甘肅省名牌產(chǎn)品和免檢產(chǎn)品,并在倫敦 金屬交易所注冊。公司鋁管、棒、型、板、帶、箔等深加工產(chǎn)品 達(dá)14類、90種合金、9000多種規(guī)格，其中水性鋁膏等20多種 產(chǎn)品獲國家、省、部優(yōu)質(zhì)產(chǎn)品獎,0.007mm鋁箔達(dá)到國際先進(jìn) 水平，被命名為甘肅省名牌產(chǎn)品。鋁業(yè)股份有限公司連海廠區(qū)位于市2016區(qū)平安鄉(xiāng)崗子村，廠區(qū)海拔標(biāo)高1590米,地理位置東經(jīng)10320,北緯369；廠 水河,交通十分便利。區(qū)東與市固區(qū)達(dá)川鄉(xiāng)相接，北靠甘青公路和蘭青

8、鐵路，南鄰淳公司一直非常重視安全環(huán)保工作，全面貫徹執(zhí)行黨和國家及 省市有關(guān)安全生產(chǎn)工作的法律法規(guī)、規(guī)章制度和重要指示精神” 全方位落實安全環(huán)保責(zé)任制,深入開展安全環(huán)保管理工作”保護(hù) 職工的安全和健康”保護(hù)環(huán)境”造福百姓。公司多次獲得省市區(qū) 政府和有關(guān)部門的好評,曾獲2002年度、2003年度甘肅省安 全生產(chǎn)先進(jìn)單位“、2004年度市安全生產(chǎn)先進(jìn)單位“、2016區(qū) 二。、二。二、二。三年環(huán)境保護(hù)目標(biāo)責(zé)任管理先進(jìn)單位、 #/2003年市清潔能源推廣使用先進(jìn)單位”等榮譽(yù)。公司已經(jīng)形成了兩級機(jī)構(gòu)（公司級安全環(huán)保管理部門、生產(chǎn) 單位安全環(huán)保管理科室及專職安全環(huán)保員）,四級網(wǎng)絡(luò)（公司、 分廠、車間、班組）

9、，共有專職安全員37人，環(huán)保專兼職人員 30人?，F(xiàn)有污染治理設(shè)施92臺（套），其中煙氣凈化設(shè)施5臺 （套），通風(fēng)除塵設(shè)施73臺（套），水循環(huán)設(shè)施10臺（套），污 水處理設(shè)施1臺（套），渣場1座，靜電除塵設(shè)施2臺（套），環(huán) 境監(jiān)測儀器29臺（套丄公司名稱：鋁業(yè)股份有限公司公司簡稱：鋁業(yè)股票代碼:公司地址：郵政編碼：電話：最新鋁業(yè)股份有限公司職業(yè)健康安全環(huán)境管理于 冊慢新鋁業(yè)股份有限公詞職業(yè)健康安全環(huán)境管理于冊網(wǎng)址:1.2目的和適用范圍 1.2.1目的建立并保持文件化的職業(yè)健康安全環(huán)境管理體系，制定文件 化的職業(yè)健康安全環(huán)境管理方針、目標(biāo)及指標(biāo)確定并實施職業(yè) 健康安全環(huán)境管理方案、運(yùn)行控制及其他要

10、素程序,以控制職業(yè) 健康安全環(huán)境風(fēng)險”持續(xù)改進(jìn)職業(yè)健康安全環(huán)境績效。1.2.2適用范圍1.2.2.1本手冊適用于公司連海廠區(qū)重熔用鋁錠、鑄造鋁合金 錠、鑄軋帶材的生產(chǎn)、銷售及相關(guān)管理活動的職業(yè)健康安全環(huán)境管理有關(guān)的各項活動。不包括項目部和北鋁分公司。1.2.2.2本手冊是鋁業(yè)股份有限公司進(jìn)行職業(yè)健康安全環(huán)境 管理體系內(nèi)部審核和管理評審的依據(jù)。1.2.2.3本手冊作為第三方職業(yè)健康安全環(huán)境管理體系評審和認(rèn)證的基本依據(jù)。1.2.2.4本手冊是鋁業(yè)股份有限公司對外介紹職業(yè)健康安全環(huán)境管理體系,向社會和各相關(guān)方承諾遵守法律法規(guī)和持續(xù)改進(jìn) 的宣傳性文件。13引用標(biāo)準(zhǔn).定義與術(shù)語13.1引用標(biāo)準(zhǔn)13.1.

11、1職業(yè)健康安全管理體系 規(guī)范GB/T2800J20011.3.12環(huán)境管理體系要求及使用指南GB/T24001-2004 idt IS014001:20041.3.1.3適用的法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)1.3.1.4國家、地方和行業(yè)的法律、法規(guī)及相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)13.1.5冊13.1.6中國鋁業(yè)股份有限公司職業(yè)健康安全環(huán)境管理手鋁業(yè)股份有限公司管理標(biāo)準(zhǔn)13.2術(shù)語與走義13.2.1手冊采用職業(yè)健康安全管理體系規(guī)范(GB/T280012001 )和環(huán)境管理體系 要求及使用指南(GB/T24001-2004 idt IS014001:2004 )中的有關(guān)術(shù)語和走義。1.3.2.2HSE :健康安全環(huán)境。13.2.3中

12、國鋁業(yè)：中國鋁業(yè)股份有限公司的簡稱。1.3.2.4鋁業(yè)：鋁業(yè)股份有限公司的簡稱。13.2.5職能部門：指鋁業(yè)股份有限公司各職能部(室)：總經(jīng)理辦公室、安全環(huán)保部、財務(wù)部、人力資源部、生產(chǎn)運(yùn)行部、裝備能源部、保衛(wèi)部、質(zhì)量監(jiān)督部、信息部、供應(yīng)部、銷售部、技術(shù)中心、項目部、宣傳部、組織部、紀(jì)委監(jiān)察部、團(tuán)委。13.2.6各單位:指鋁業(yè)股份有限公司生產(chǎn)單位和職能部#/57最新鋁業(yè)股份有限公司職業(yè)健康安全環(huán)境管理于 冊門的總稱。13.2.7 受控文件：需加蓋受控章，在以后修訂或換版 時”必須同步修訂或換版后重新發(fā)放的文件。13.2.8 非受控文件：不再追蹤（或無法追蹤）更新的文件。13.2.9 重要信息：

13、發(fā)生重大事故以及對周圍環(huán)境造成嚴(yán) 重影響或相關(guān)方投訴的信息。13.2.10糾正措施:主要指依據(jù)對事故、事件、不符合的 處理和調(diào)查結(jié)果”采取措施消除所確認(rèn)事故、事件、不符合的根 源，防止同類事故、事件和不符合的再次發(fā)生。13.2.11預(yù)防措施:主要指對已確認(rèn)的事故、事件、不符 合的原因進(jìn)行綜合、分類、統(tǒng)計和分析”確定需要采取預(yù)防措施 的問題并實施措施，以預(yù)防或減少今后發(fā)生事故、事件、不符合。13.2.12三同時：凡是新建、改建、擴(kuò)建的工程項目（以 下稱建設(shè)項目）的安全環(huán)保設(shè)施”必須與主體工程同時設(shè)計、同 時施工、同時投入生產(chǎn)和使用。安全環(huán)保設(shè)施投資應(yīng)當(dāng)納入建設(shè) 項目概算。13.2.13五同時：安

14、全生產(chǎn)的五同時是安全生產(chǎn)責(zé)任制的 核心內(nèi)容，即：計劃、布置、檢查、總結(jié)、評比生產(chǎn)時，同時計 劃、布置、檢查、總結(jié)、評比安全工作。13.2.14四不放過:對發(fā)生的事故原因分析不清不放過， 事故責(zé)任者和群眾沒受到教育不放過，沒有落實防范措施不放 過”責(zé)任人沒有得到處理不放過。1.4手冊的管理和控制1.4.1目的確保HSE管理手冊編制、審核、批準(zhǔn)、發(fā)放、更改和日常 管理規(guī)范有序。1.4.2職責(zé)2.1最高管理者負(fù)責(zé)HSE管理手冊的批準(zhǔn)和頒布。2.2管理者代表負(fù)責(zé)HSE管理手冊的審核。2.3 安全環(huán)保部組織HSE管理手冊的編制,負(fù)責(zé)其發(fā)放、 更改和日常管理工作。1.4.3控制要求1.43.1手冊的日常管

15、理a安全環(huán)保部負(fù)責(zé)組織手冊編寫、校審、評審、修訂、換 版、發(fā)放等工作。b手冊分為受控和非受控兩種,由安全環(huán)保部統(tǒng) 一編號，并打上受控和非受控字樣。非受控版本不 進(jìn)行跟蹤修改。具體執(zhí)行文件與資料控制程序。1.43.2手冊的發(fā)放a 受控手冊發(fā)放限于鋁業(yè)股份有限公司內(nèi)部。受控 文本的持有人如有調(diào)動和離職，必須由本單位內(nèi)部辦理移交手 續(xù)。b由安全環(huán)保部提出手冊發(fā)放范圍,經(jīng)管理者代表批準(zhǔn)后， 由安全環(huán)保部統(tǒng)一登記發(fā)放。c手冊視需要，可向相關(guān)方展示，如需向外提供時，必須經(jīng) 由安全環(huán)保部同意辦理登記手續(xù)。1.43.3手冊的更改、保管執(zhí)行文件與資料控制管理程 序。1.4.4相關(guān)文件1.4.4.1文件與資料控制

16、程序CHALCO-LL/HSEP4403-20162職業(yè)健康安全環(huán)境（HSE）方針2.1 HSE方針遵守法律法規(guī)，堅持清潔發(fā)展、安全發(fā)展 控制危害因素”堅持預(yù)防為主、綜合治理運(yùn)用科學(xué)管理,創(chuàng)造良好績效、優(yōu)美環(huán)境 堅持持續(xù)改進(jìn)”構(gòu)建和諧社區(qū)、和諧蘭鋁2.2為實現(xiàn)HSE方針,實現(xiàn)HSE績效的持續(xù)改進(jìn),我們 鄭重承諾：2.2.1遵守國家和所在地區(qū)HSE法律法規(guī)和其他要求；2.2.2將健康安全環(huán)境問題作為公司生產(chǎn)經(jīng)營工作的前提；2.2.3保護(hù)員工的安全與健康；2.2.4堅持節(jié)約發(fā)展、清潔發(fā)展、安全發(fā)展,實現(xiàn)可持續(xù)發(fā) 展；2.2.5認(rèn)真履行公司的社會義務(wù)，建立良好的社區(qū)關(guān)系；2.2.6向社會坦誠公布我們

17、的HSE績效。23鋁業(yè)股份有限公司HSE體系奮斗目標(biāo)231安全目標(biāo)23.1.1工亡事故為023.1.2 一次3人以上工傷事故為023.1.3 千人負(fù)傷率控制在1以下23.1.4重大交通事故為023.1.5重大火災(zāi)事故為02.3.2健康目標(biāo)23.2.1接塵（毒）員工體檢實施率100% ;23.2.2崗位粉塵合格率92% ；23.2.3職業(yè)病發(fā)病率:l%o23.3環(huán)保目標(biāo)2.33.1重大環(huán)境污染事故為零；23.3.2污染物排放總達(dá)標(biāo)率98% ；2.33.3綠化覆蓋率達(dá)到30% ,至2008年綠化面積達(dá)到 32.6% ;23.3.4循環(huán)水利用率87.6% ,至2010年循環(huán)水利用率達(dá) 到 92.3%

18、 ;23.3.5電解槽大修渣回收利用率55% ,至2010年，廢道 回收利用率達(dá)到65% ；2.33.6噸鋁綜合電耗：14818kwh職業(yè)健康安全環(huán)境管理體系要素描述3.1總要求3.1.1總則建立適用于鋁業(yè)股份有限公司的HSE管理體系，并通過有 效地控制和運(yùn)行”提高管理水平,實現(xiàn)持續(xù)改進(jìn)。3.1.2 HSE管理體系的建立與保持3.1.2.1結(jié)合鋁業(yè)股份有限公司的產(chǎn)品特點(diǎn)和實際情況，制 走HSE方針。3.1.2.2明確相關(guān)部門的職責(zé)。3.1.2.3建立有效的獲取法律法規(guī)的渠道，索取最新的適用 于鋁業(yè)股份有限公司的法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn),并遵照執(zhí)行。17 / 57最新鋁業(yè)股份有限公司職業(yè)健康安全環(huán)境管理于

19、 冊慢新鋁業(yè)股份有限公詞職業(yè)健康安全環(huán)境管理于冊3.1.2.4對鋁業(yè)股份有限公司在活動、產(chǎn)品和服務(wù)中的危險因素、環(huán)境因素進(jìn)行識別和評價，以判定出重大危險因素、重要 環(huán)境因素”并加以控制。3.1.2.5根據(jù)HSE方針和不可容許風(fēng)險、重要環(huán)境因素, 確走HSE目標(biāo)、指標(biāo)和管理方案。3.1.2.6根據(jù)HSE目標(biāo)、指標(biāo)和管理方案配備必要的資源,19 / 57貫徹落實HSE方針，實現(xiàn)HSE管理目標(biāo)、指標(biāo)。3.1.2.7 依據(jù)職業(yè)健康安全管理體系規(guī)范GB/T28001-2001.環(huán)境管理體系要求及使用指南GB/T24001-2004 idt IS014001:2004 和相關(guān)法律法規(guī)的要求, 編制HSE管

20、理體系文件。3.1.2.8按照體系文件,對體系的運(yùn)行開展有計劃的控制、 監(jiān)測、糾正措施、審核與評審活動”實現(xiàn)目標(biāo)、指標(biāo)。3.1.2.9鋁業(yè)股份有限公司將通過HSE管理體系的建立和保持，降低或控制HSE風(fēng)險，提高管理績效。3.1.3職業(yè)健康安全環(huán)境管理體系模式如圖_ :3.2職業(yè)健康安全環(huán)境方針321總則本方針為公司HSE工作的方向和行動準(zhǔn)則，表明公司HSE 目標(biāo)和改進(jìn)HSE績效的承諾。3.2.2職責(zé)3.2.2.1最高管理者負(fù)責(zé)HSE方針的批準(zhǔn)及發(fā)布。3.2.2.2管理者代表負(fù)責(zé)組織HSE方針的制走和實施。3.2.23安全環(huán)保部負(fù)責(zé)組織HSE方針的貫徹執(zhí)行。3.2.2.4各單位負(fù)責(zé)HSE方針在本

21、單位的宣傳、學(xué)習(xí)和實施。3.23控制要求3.23.1制走依據(jù)a公司HSE風(fēng)險及重要環(huán)境因素。b應(yīng)遵守的HSE法律、法規(guī)及其他要求。c過去和現(xiàn)在的HSE績效。d相關(guān)方的要求。e職業(yè)健康安全管理體系 規(guī)范GB/T28002001、環(huán) 境管理體系 要求及使用指南GB/T24001-2004 IS014001:2004及中國鋁業(yè)股份有限公司職業(yè)健康安全環(huán)境 管理手冊。3.23.2方針內(nèi)容a體現(xiàn)公司HSE的總體目標(biāo)。b包括對持續(xù)改進(jìn)HSE績效的承諾。c包括對遵守適用的法律法規(guī)及其他要求的承諾。d包括對預(yù)防為主的承諾。e適合鋁業(yè)股份有限公司HSE風(fēng)險的性質(zhì)和規(guī)模。3.2.33 方針由管理者代表負(fù)責(zé)組織制走

22、。3.23.4應(yīng)吸收2名以上職工代表參加制定方針的過程，以 體現(xiàn)職工的期望。3.23.5發(fā)布與傳達(dá)a經(jīng)最高管理者簽字批準(zhǔn)。b安全環(huán)保部負(fù)責(zé)方針的下發(fā)并保持文件化。c各單位負(fù)責(zé)將方針傳達(dá)到全體員工遵照實施，并納入職工 培訓(xùn)內(nèi)容。d通過網(wǎng)絡(luò)等媒介、協(xié)議等形式向相關(guān)方宣傳鋁業(yè)股份有限 公司HSE方針，使方針可為相關(guān)方獲取。e通過體系的持續(xù)有效地運(yùn)行，確保HSE方針的實現(xiàn)。3.23.6根據(jù)外界環(huán)境的變化；鋁業(yè)股份有限公司生產(chǎn)經(jīng)營 活動的變化；法律、法規(guī)及其他要求的變化以及相關(guān)方提出的新慢新鋁業(yè)股份有限公詞職業(yè)健康安全環(huán)境管理于冊要求,評審方針,必要時應(yīng)予以修訂。3.23.7每年度評審方針,與管理評審?fù)?/p>

23、時進(jìn)行。3.2.4相關(guān)文件3.2.4.1鋁業(yè)股份有限公司HSE方針3.2.4.2 管理評審管理程序CHALCO-LL/HSEP4601-20163.2.43職業(yè)健康安全環(huán)境協(xié)商與交流管理程序CHALCO-LL/HSEP4402-201633危險源/環(huán)境因素辨識.風(fēng)險評價和風(fēng)險控制的策劃3.3.1總則建立并保持程序”以持續(xù)進(jìn)行危險源辨識、環(huán)境因素識別與 評價并實施必要的控制措施。3.3.2職責(zé)33.2.1最高管理者負(fù)責(zé)不可容許風(fēng)險、重要環(huán)境因素的審 批。33.2.2管理者代表負(fù)責(zé)不可容許風(fēng)險、重要環(huán)境因素的審 核。33.2.3安全環(huán)保部負(fù)責(zé)組織對危險源、環(huán)境因素辨識、風(fēng) 險評價和風(fēng)險控制的策劃。

24、33.2.4安全環(huán)保部負(fù)責(zé)匯總、評價并確定不可容許風(fēng)險、 重要環(huán)境因素。33.2.5安全環(huán)保部負(fù)責(zé)監(jiān)督、檢查各二級單位危險因素、慢新鋁業(yè)股份有限公詞職業(yè)健康安全環(huán)境管理于冊環(huán)境因素的控制。33.2.6各二級單位負(fù)責(zé)本單位工作場所和作業(yè)活動的危 險源辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制策劃以及環(huán)境因素的識別、評價 和控制。33.2.7各單位負(fù)責(zé)本單位及相關(guān)方所涉及的危險源、環(huán)境 因素的辨識、評價和控制。3.3.3控制要求33.3.1安全環(huán)保部負(fù)責(zé)建立并保持危險源辨識與風(fēng)險評 價控制程序及環(huán)境因素識別與評價控制程序。3.33.2危險源和環(huán)境因素的辨識與風(fēng)險評價、環(huán)境因素評 價應(yīng)采取合理方法”每年自下而上進(jìn)行一

25、次。3.33.3危險源和環(huán)境因素的辨識范圍應(yīng)覆蓋鋁業(yè)股份有 限公司所有與HSE有關(guān)的作業(yè)活動及管理活動。33.3.4進(jìn)行危險源和環(huán)境因素評價所收集的信息必須真 實可靠。3.33.5風(fēng)險和環(huán)境因素的評價要結(jié)合鋁業(yè)股份有限公司 實際情況，考慮到過去、現(xiàn)在、未來三種時態(tài)；正常、異常、緊 急三種狀態(tài)和環(huán)境因素八種類型以及直接與間接的影響。3.33.6對辨識出的危險因素、環(huán)境因素按影響的重要程度 綜合評價”確走不可容許風(fēng)險、重要環(huán)境因素。33.3.7各單位對不可容許風(fēng)險、重要環(huán)境因素制走相應(yīng)的 管理方案或應(yīng)急救援預(yù)案或運(yùn)行控制程序等，對一般危險因素、21 / 57最新鋁業(yè)股份有限公司職業(yè)健康安全環(huán)境管理

26、于 冊環(huán)境因素通過相應(yīng)的程序文件、作業(yè)文件和措施進(jìn)行控制;對相 關(guān)方的危險因素、環(huán)境因素的控制執(zhí)行相關(guān)方安全衛(wèi)生與環(huán)境 管理程序;對危險因素實行三級管理。a 一級管理：鋁業(yè)股份有限公司控制5級、4級危險因素, 關(guān)注3級危險因素。對不可容許風(fēng)險和重要環(huán)境因素，根據(jù)目標(biāo)、 指標(biāo)制走管理方案或應(yīng)急救援預(yù)案或運(yùn)行控制程序等”當(dāng)該因素 出現(xiàn)緊急異常時啟動應(yīng)急救援預(yù)案控制;b二級管理:二級單位控制3級以上的危險因素，關(guān)注2 級危險因素。各二級單位依據(jù)鋁業(yè)股份有限公司實施不可容許風(fēng) 險和重要環(huán)境因素管理控制的同時,針對職責(zé)范圍內(nèi)的3級以上 危險因素制定相應(yīng)的管理方案或應(yīng)急救援預(yù)案或運(yùn)行控制程序 等進(jìn)行控制；

27、c三級管理:二級單位下屬的車間（科室）控制2級以上 的危險因素，關(guān)注1級危險因素。二級單位下屬的車間（科室） 管理控制職責(zé)范圍內(nèi)的2級以上危險因素的同時關(guān)注1級危險因 素，班組管理控制本崗位2級以上危險因素的同時關(guān)注1級危險 因素。3.33.8危險因素、環(huán)境因素遇有下列情況之一時,應(yīng)重新 辨識、評價或更新。a法律法規(guī)有更改時；b生產(chǎn)工藝更改時；c新建、擴(kuò)建、改建項目時;d當(dāng)辨識標(biāo)準(zhǔn)及方法更改時；e發(fā)現(xiàn)重大安全、環(huán)境風(fēng)險時；f發(fā)生重大安全、環(huán)境事故時。334相關(guān)文件4.1危險源辨識與風(fēng)險評價控制程序CHALCO-LL/HSEP4302-20164.2環(huán)境因素識別與評價控制程序CHALCO-LL/

28、HSEP4303-20164.3相關(guān)方安全衛(wèi)生與環(huán)境管理程序CHALCO-LL/HSEP4418-20163.4法律.法規(guī)及其他要求3.4.1總則建立并保持程序，以獲取、識別、更新的適用HSE法律、 法規(guī)及其他要求，對HSE法律、法規(guī)及其他要求進(jìn)行合規(guī)性評價, 并傳達(dá)給員工及其他相關(guān)方。3.4.2職責(zé)3.4.2.1安全環(huán)保部負(fù)責(zé)法律、法規(guī)及其他要求的獲取及適 用性確認(rèn)”并對合規(guī)性進(jìn)行檢查。3.42.2總經(jīng)理辦公室負(fù)責(zé)相關(guān)法律、法規(guī)及其他要求的傳 遞。3.4.23 項目部負(fù)責(zé)新、改、擴(kuò)項目與HSE有關(guān)的法律、 法規(guī)及其他要求的識別、獲取和傳遞工作。342.4各單位負(fù)責(zé)遵照執(zhí)行相關(guān)法律、法規(guī)及其他

29、要求， 并確認(rèn)本單位茯取的法律法規(guī)及其他要求的適用性、符合性，同 時傳遞給安全環(huán)保部。3.4.3控制要點(diǎn)3.43.1安全環(huán)保部負(fù)責(zé)建立法律法規(guī)及其他要求獲取、 識別與更新管理程序，規(guī)定獲取的法律法規(guī)及其他要求的內(nèi)容、 途徑、方法、頻次、識別的依據(jù)。3.43.2相關(guān)部門根據(jù)生產(chǎn)經(jīng)營活動、危險因素/環(huán)境因素, 對茯取的法律、法規(guī)及其他要求進(jìn)行適用性評價”并建立本單位 適用的HSE法律法規(guī)及其他要求清單。3.43.3相關(guān)部門負(fù)責(zé)跟蹤法律、法規(guī)及其他要求的變化， 走期進(jìn)行評審并及時更新相關(guān)信息。3.43.4安全環(huán)保部將匯總的HSE法律、法規(guī)及其他要求, 及時傳達(dá)到相關(guān)單位和相關(guān)人員貫徹執(zhí)行。3.43.

30、5安全環(huán)保部負(fù)責(zé)建立鋁業(yè)股份有限公司適用的法 律法規(guī)及其他要求清單。3.4.4相關(guān)文件3.4.4.1法律法規(guī)及其他要求獲取、識別與更新管理程序CHALCO-LL/HSEP4304-20163.5 HSE目標(biāo)和HSE管理方案3.5丄總則依據(jù)確走的HSE風(fēng)險/環(huán)境因素、法律及其他要求、公司 HSE方針以及其他需考慮的因素，針對公司相關(guān)職能和層次制定 文件化的HSE目標(biāo),并制訂HSE管理方案，確保公司HSE目標(biāo)實 現(xiàn)。3.5.2職責(zé)3.5.2.1最高管理者批準(zhǔn)頒布HSE目標(biāo)和HSE管理方案, 并提供必要的資源保證。3.5.2.2管理者代表負(fù)責(zé)審核HSE目標(biāo)禾口 HSE管理方案。3.5.23 安全環(huán)保

31、部負(fù)責(zé)組織制走鋁業(yè)股份有限公司年度 HSE目標(biāo)和I HSE管理方案，同時對和HSE管理方案的落實進(jìn)行 日常檢查和跟蹤。3.5.2.4各單位針對鋁業(yè)股份有限公司HSE目標(biāo)禾口 HSE管 理方案進(jìn)行分解，制定本單位的HSE目標(biāo)和HSE管理方案，并 組織實施。3.5.3控制要求3.5.3.1安全環(huán)保部依據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和要求以及 鋁業(yè)股份有限公司HSE方針、環(huán)境因素（特別是重要環(huán)境因素 危險因素（特別是不可容許風(fēng)險）、管理評審結(jié)果和最高管理者 的改進(jìn)要求，同時考慮財力、技術(shù)可行性以及相關(guān)方的要求，提 出HSE目標(biāo)和HSE管理方案，由管理者代表審核、最高管理者 批準(zhǔn)后”下發(fā)實施。3.53.2 H

32、SE目標(biāo)應(yīng)盡可能量化 具體明確 具有可操作性、 可監(jiān)測性”并體現(xiàn)持續(xù)改進(jìn)。3.53.3安全環(huán)保部及相關(guān)單位制走相應(yīng)的管理方案、預(yù) 案、措施等，落實責(zé)任人和資源，以確保實現(xiàn)目標(biāo)。3.53.4管理方案的內(nèi)容要求:a應(yīng)明確要實現(xiàn)的具體目標(biāo)。b應(yīng)明確管理現(xiàn)狀。c明確可行的技術(shù)措施及資源配置（包括經(jīng)費(fèi)預(yù)算）；d規(guī)走實現(xiàn)目標(biāo)的時間和進(jìn)度要求；e明確責(zé)任部門（人1配合部門（人）；f包含管理措施、預(yù)防措施、工程措施三個方面。3.53.5裝備能源部、生產(chǎn)運(yùn)行部、人力資源部、信息部、 財務(wù)部等相關(guān)部門組織落實能源、資源、資金、生產(chǎn)控制及意識 技能培訓(xùn)等，確保HSE目標(biāo)和HSE管理方案的實現(xiàn)。3.53.6安全環(huán)保部

33、每年對目標(biāo)和HSE管理方案落實情況 進(jìn)行一次監(jiān)督、檢查（必要時增加次數(shù)）,做出評價上報管理者 代表。3.53.7各單位應(yīng)對目標(biāo)和HSE管理方案的實施過程進(jìn)行 檢查和控制”當(dāng)不可容許風(fēng)險和重要環(huán)境因素發(fā)生變化時,應(yīng)及 時報安全環(huán)保部，以便及時對目標(biāo)和HSE管理方案進(jìn)行修訂。3.53.8當(dāng)目標(biāo)和HSE管理方案需要修訂時,由安全環(huán)保 部及時報告管理者代表審核”經(jīng)鋁業(yè)股份有限公司最高管理者批 準(zhǔn)后”對目標(biāo)和HSE管理方案進(jìn)行修訂。3.53.9管理評審時，應(yīng)對目標(biāo)和HSE管理方案的完成情況 進(jìn)行評審。3.5.3.10目標(biāo)和HSE管理方案應(yīng)形成文件，并傳達(dá)到相關(guān) 單位和各級員工。3.5.4相關(guān)文件3.5.

34、4.1危險源辨識與風(fēng)險評價控制程序CHALCO-LL/HSEP4302-20163.5.4.2環(huán)境因素識別與評價控制程序CHALCO-LL/HSEP4303-20163.5.43績效測量與監(jiān)測控制程序CHALCO-LL/HSEP4501-20163.5.44HSE方針、目標(biāo)及管理方案管理程序CHALCO-LL/HSEP4301-20163.6機(jī)構(gòu)和職責(zé)3.6.1總則公司職業(yè)健康安全環(huán)境管理體系的成功實施需要全體員工 的承諾和努力，現(xiàn)以文件化的新時期定公司各部門和人員的職責(zé) 和權(quán)限，以確保體系的有效運(yùn)行。3.6.2職責(zé)安全環(huán)保部負(fù)責(zé)提供公司職業(yè)健康安全環(huán)境管理體系組織 機(jī)構(gòu)和職責(zé)權(quán)限分配草案,最

35、高管理者審批,并任命職業(yè)健康安 全環(huán)境管理者代表。3.6.3公司職業(yè)健康安全環(huán)境管理體系組織機(jī)構(gòu)和職責(zé)內(nèi) 容框架3.63.1鋁業(yè)股份有限公司HSE管理體系組織機(jī)構(gòu)圖（見附 錄5、3.63.2職能要素分配表（見附錄6 ）3.63.3職責(zé)內(nèi)容（見附錄7 ）37培訓(xùn).意識和能力3.7丄總則建立并保持程序，明確培訓(xùn)需求，評審和檢驗培訓(xùn)效果, 確保員工獲得并保持必需的意識與技能，勝任其承擔(dān)的任務(wù)和 職責(zé)。3.7.2職責(zé)3.7.2.1人事副總經(jīng)理負(fù)責(zé)審批鋁業(yè)股份有限公司教育培訓(xùn) 計劃。37.2.2人力資源部是鋁業(yè)股份有限公司教育培訓(xùn)的歸口管 理部門，負(fù)責(zé)制走人員管理方案和教育培訓(xùn)工作計劃，并負(fù)責(zé)教 育培訓(xùn)

36、計劃的實施，組織相關(guān)部門評審和檢驗培訓(xùn)效果。37.2.3安全環(huán)保部負(fù)責(zé)向人力資源部提出HSE教育培訓(xùn)需 求,并協(xié)助人力資源部組織實施。37.2.4各單位根據(jù)需求z向人力資源部、安全環(huán)保部提出 培訓(xùn)需求計劃”并按所批準(zhǔn)的實施計劃,安排人員參加培訓(xùn),落 實培訓(xùn)計劃。3.7.3控制要求3.73.1安全環(huán)保部協(xié)助人力資源部依據(jù)不同層次員工的職 責(zé)、能力和文化程度以及相關(guān)風(fēng)險建立并保持職業(yè)健康安全與 環(huán)境教育培訓(xùn)管理程序。3.73.2培訓(xùn)內(nèi)容：國家、地方、行業(yè)有關(guān)職業(yè)健康安全方面的法律、法規(guī)要求，安全環(huán)境管理體系標(biāo)準(zhǔn)知識，HSE管理體 系文件，HSE方針，職業(yè)健康安全技術(shù)措施，事故預(yù)防和應(yīng)急方 面的知識

37、和技能,特殊作業(yè)人員所需的知識與技能,其他有關(guān)職 業(yè)健康方面的知識和技能。3.73.3培訓(xùn)原則：針對不同崗位、層次的人員,有組織、有計劃地彌補(bǔ)所需HSE意識和技能與個人現(xiàn)有水平的差距，確保 員工所茯得的知識、技能和意識滿足本崗位需求。3.73.4培訓(xùn)要求通過培訓(xùn)使相關(guān)職能和層次的員工意識到：a HSE綜合管理要求的重要性，實施HSE方針、程序，包括應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)要求方面的作用和職責(zé)29 / 57慢新鋁業(yè)股份有限公詞職業(yè)健康安全環(huán)境管理于冊b作業(yè)活動中與自身有關(guān)的危險源/環(huán)境因素以及改進(jìn)個 人行為將帶來的HSE效益。c偏離規(guī)走的運(yùn)行程序可能導(dǎo)致的嚴(yán)重后果。3.73.5可能產(chǎn)生重大環(huán)境影響和伴隨不

38、可容許風(fēng)險的崗位 人員，要重點(diǎn)進(jìn)行培訓(xùn)，使其勝任所擔(dān)負(fù)的工作。3.73.6人力資源部負(fù)責(zé)組織評審和檢驗培訓(xùn)效果，做好相 關(guān)記錄。3.73.7人員意識、培訓(xùn)、技能的記錄應(yīng)予以保留，按記 錄管理控制程序進(jìn)行管理。3.7.4相關(guān)文件3.7.4.1職業(yè)健康安全與環(huán)境教育培訓(xùn)管理程序CHALCO-LL/HSEP4401-201637.4.2 記錄管理控制程序CHALCO-LL/HSEP4504-20163.8協(xié)商與交流381總則建立并保持程序，以確保公司與員工和其他相關(guān)方進(jìn)行內(nèi)、 外部HSE信息的相互交流和溝通，鼓勵員工參與HSE管理，確 保不可容許風(fēng)險/重要環(huán)境因素得到及時和有效的控制。3.8.2職責(zé)

39、3.8.2.1最高管理者負(fù)責(zé)組織外部重要信息的處理。3.S.2.2管理者代表負(fù)責(zé)組織內(nèi)部HSE方面信息的處理。31 / 57最新鋁業(yè)股份有限公司職業(yè)健康安全環(huán)境管理于 冊3.8.23安全環(huán)保部是HSE信息交流與協(xié)商渠道的主控部 門，負(fù)責(zé)收集、處理、驗證、傳達(dá)各類HSE信息。3.S.2.4總經(jīng)理辦公室負(fù)責(zé)領(lǐng)導(dǎo)之間及領(lǐng)導(dǎo)與部門之間信息 的傳遞與交流，負(fù)責(zé)有關(guān)外部相關(guān)方信息的接收與處理。3.S.2.5員工代表負(fù)責(zé)收集、處理和反饋員工反映的問題和 建議。員工代表指職工選舉出來的參加職工代表大會的職工代 表，公司工會主席是員工總代表。M8.2.6各單位負(fù)責(zé)相應(yīng)業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的協(xié)商與交流工作。3.8.27宣傳

40、部利用宣傳媒體進(jìn)行HSE信息的協(xié)商與交流工 作。3.8.2.S緊急狀態(tài)下需要的協(xié)商或交流，由產(chǎn)生部門直接傳 遞主管領(lǐng)導(dǎo)及安全環(huán)保部。3.8.3控制要求HSE信息的種類分為外部信息、內(nèi)部信息。3.83.1內(nèi)部信息交流a信息交流的內(nèi)容1）公司HSE方針、目標(biāo)、指標(biāo)、管理方案；2）重要環(huán)境因素信息；3）不可容許風(fēng)險信息；4）職責(zé)和權(quán)限的信息；5）應(yīng)急預(yù)案與響應(yīng)措施；6）監(jiān)測與監(jiān)控信息；7）不符合和糾正、預(yù)防信息；8）內(nèi)部審核、管理評審及外部審核信息；9）相關(guān)的法律、法規(guī)及其他要求的傳達(dá)；# / 57慢新鋁業(yè)股份有限公詞職業(yè)健康安全環(huán)境管理于冊10）員工關(guān)心的HSE問題。b交流和協(xié)商的方式1）總經(jīng)理辦

41、公室、安全環(huán)保部負(fù)責(zé)將HSE信息以通知、通 報、文件、電子郵件等形式傳遞到有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)和各單位。公司HSE 信息情況通過報表、報告、匯報、電子郵件等形式向安全環(huán)保部 提供。2）員工有權(quán)監(jiān)督HSE體系的運(yùn)行狀況，當(dāng)員工發(fā)現(xiàn)異常危 險因素時”可向員工代表反映”也可直接反映給車間、分廠等領(lǐng) 導(dǎo)。員工代表或領(lǐng)導(dǎo)做好記錄，并進(jìn)行監(jiān)督落實、反饋。3）員工代表負(fù)責(zé)收集本單位職工在H S E方面的建議、意見 和反饋要求以及反饋體系運(yùn)行中出現(xiàn)的問題、變化。通過合理化 建議、HSE管理體系信息采集表或提案等方式監(jiān)督處理。3.83.2夕卜部信息的交流與處理a夕卜部信息溝通的主要內(nèi)容：1）HSE方針通告相關(guān)方；2）法律、

42、法規(guī)和有關(guān)規(guī)走的獲取及與執(zhí)法部門、上級主管 部門的聯(lián)系；3）HSE監(jiān)測與測量結(jié)果的信息；4）認(rèn)證與監(jiān)督檢查信息；5）相關(guān)方的投訴信息；6）相關(guān)法律、法規(guī)及其他要求的變更信息等。b處理方式1）總經(jīng)理辦公室負(fù)責(zé)將接受的有關(guān)H S E外部文件、公文等 傳遞到安全環(huán)保部。2）與相關(guān)方的協(xié)商和溝通可通過宣傳鋁業(yè)股份有限公司的 HSE方針、目標(biāo)或提出鋁業(yè)股份有限公司HSE管理要求的方式 進(jìn)行。慢新鋁業(yè)股份有限公詞職業(yè)健康安全環(huán)境管理于冊3.83.3信息管理安全環(huán)保部、總經(jīng)理辦公室須按協(xié)商與交流管理程序要 求辦理有關(guān)信息交流的登記手續(xù)”及時匯總、處理”并按規(guī)定進(jìn) 行反饋或傳遞；相關(guān)部門互相溝通，及時交流，確

43、保信息的有效 性和準(zhǔn)確性。員工代表要做好職工提出的HSE體系方面的意見、 問題或建議等解決結(jié)果的記錄工作。3.8.4相關(guān)文件3.8.4.1職業(yè)健康安全與環(huán)境協(xié)商與交流管理程序CHALCO-LL/HSEP4402-20163.9文件3.9.1總則建立HSE體系文件以滿足標(biāo)準(zhǔn)文件化的需求，促進(jìn)HSE分 針、目標(biāo)的實現(xiàn)。3.9.2職責(zé)3.9.2.1管理者代表負(fù)責(zé)組織建立、審走、實施和保持HSE 管理體系文件。3.9.2.2安全環(huán)保部負(fù)責(zé)組織體系文件結(jié)構(gòu)的策劃以及職業(yè) 健康安全環(huán)境管理手冊和程序文件的編寫及修訂。3.9.23有關(guān)部門負(fù)責(zé)其他相關(guān)文件的編制。3.93控制要求33 / 57最新鋁業(yè)股份有限

44、公司職業(yè)健康安全環(huán)境管理于 冊3.93.1 HSE管理體系文件應(yīng)細(xì)致明確，充分描述HSE體系 諸要素以及它們之間的相互作用。3.93.2鋁業(yè)股份有限公司HSE管理體系文件采用四級文件 的結(jié)構(gòu)：1）劇里手冊；2）程序文件；3）作業(yè)文件；4）記錄；5）附件。前三級文件對職業(yè)健康安全管理體系規(guī)范 GB/T28001-2001和環(huán)境管理體系 要求及使用指南 GB/T24001-2004idtIS014001:2004各要素在鋁業(yè)股份有限公司的具體展開和實施進(jìn)行了規(guī)定。a管理手冊對應(yīng)兩個管理體系標(biāo)準(zhǔn)所有要素在鋁業(yè)股份有限公司的實施提出總體管理要求和要點(diǎn)，是體系運(yùn)行的綱領(lǐng)性 文件。用于描述HSE方針、目標(biāo)

45、和管理方案；描述體系要素及其 相互間的聯(lián)系和作用,描述體系的主要活動和核心要素，規(guī)定 HSE管理體系文件的基本結(jié)構(gòu)。b程序文件是鋁業(yè)股份有限公司的管理工作程序,對應(yīng)管理體系標(biāo)準(zhǔn)中的相應(yīng)要素，描述具體實施的程序和要求，提供查 詢操作規(guī)程、工藝規(guī)程、相關(guān)記錄的途徑,是管理手冊的支持性 文件。C作業(yè)文件針對具體崗位、活動或管理事項進(jìn)行具體規(guī)定, 是對上述文件的支持”包括各種規(guī)程、規(guī)走、實施細(xì)則、工作標(biāo) 準(zhǔn)和應(yīng)急救援預(yù)案等。d記錄：是對上述三層文件給予支持,為體系運(yùn)行提供查 詢和追蹤依據(jù)，是體系運(yùn)行績效的證據(jù)。e附件：作為職業(yè)健康安全環(huán)境體系文件的補(bǔ)充或參照。3.93.3管理體系文件編制原則：a系統(tǒng)性

46、:文件與文件之間、文件各個層次之間要層次清楚、 接口明確。b符合性：符合職業(yè)健康安全管理體系 規(guī)范 GB/T28001-2001和環(huán)境管理體系 要求及使用指南 GB/T24001-2004idtIS014001:2004 的要求禾口生產(chǎn)管理實際。c適宜性:要適合鋁業(yè)股份有限公司的性質(zhì)、規(guī)模、員工素 質(zhì)、資源和財力等情況，要根據(jù)相關(guān)方要求、危險因素、環(huán)境因 素、法律法規(guī)等因素的不斷變化”調(diào)整體系文件。d有效性:文件應(yīng)便于理解和執(zhí)行，要關(guān)注體系運(yùn)行年產(chǎn)生的績效。e權(quán)威性：各單位及全體員工必須嚴(yán)格執(zhí)行體系文件要求。3.93.4對鋁業(yè)股份有限公司HSE體系中已存在的文件和記錄，或原有的規(guī)童制度，職業(yè)健

47、康安全環(huán)境管理體系可直接采用 的直接引用其名稱和文號，其控制按上述體系要求執(zhí)行。在經(jīng)評 審與HSE管理體系要求不符合時，按文件與資料控制管理程序 要求修訂、處理。3.93.5在保證充分性和有效性的前提下，文件的策劃和編 寫應(yīng)遵照最小化的原則。3.93.6對應(yīng)環(huán)境管理體系 要求及使用指南 GB/T24001-2004idtIS014001:2004禾口職業(yè)健康安全管理體 系 規(guī)范GB/T28001-2001中各個要素，自管理手冊至作業(yè)文 件，均提供查詢的相關(guān)文件和記錄的名稱、編號，以供查詢。3.93.7 HSE管理體系文件納入企業(yè)管理標(biāo)準(zhǔn),按文件與 資料控制管理程序統(tǒng)一編號、受控。3.9.4相關(guān)

48、文件3.9.4.1文件與資料控制管理程序CHALCO-LL/HSEP4403-20163.10文件和資料控制3.10.1總則為確保與HSE體系有關(guān)的文件和資料得到有效控制,HSE 關(guān)鍵工作崗位能夠及時得到現(xiàn)行有效版本，特做此規(guī)定。3.10.2職責(zé)3.10.2.1最高管理者批準(zhǔn)和發(fā)布鋁業(yè)股份有限公司HSE 管理手冊。3.10.2.2管理者代表負(fù)責(zé)HSE管理體系程序文件和相關(guān)作 業(yè)文件的批準(zhǔn)和發(fā)布。3.10.23安全環(huán)保部負(fù)責(zé)組織HSE管理體系文件和資料的 標(biāo)識、分發(fā)、回收、更改、歸檔、走期評審等日常管理。3.10.2.4安全環(huán)保部負(fù)責(zé)有關(guān)HSE外來文件的控制與管 理。3.10.2.5各單位負(fù)責(zé)本

49、單位所接收和下發(fā)的文件按文件與 資料控制程序進(jìn)行管理。3.10.2.6技術(shù)性文件和資料由歸口部門負(fù)責(zé)組織審核，報主 管副總經(jīng)理審批，有關(guān)部門發(fā)布。3.10.3控制要求3.10.3.1鋁業(yè)股份有限公司所使用的管理手冊、程序文件、 作業(yè)文件、記錄為受控文件，統(tǒng)一編號，相互間應(yīng)接口良好，易 于查詢。3.10.3.2文件在正式實施前,必須經(jīng)相應(yīng)的人員批準(zhǔn)生效。3.10.3.3文件和資料要有固定的保管場所,以防文件和資料 失控。3.10.3.4對相關(guān)文件和資料有效性進(jìn)行不走期評審，必要時 予以修訂。3.10.3.5凡對體系有效運(yùn)行具有關(guān)鍵作用的崗位,都應(yīng)確保 得到相關(guān)文件的現(xiàn)行有效版本。3.10.3.6

50、失效或作廢的文件應(yīng)及時從使用場所撤回、銷毀或 予以標(biāo)識，以保證使用的文件為有效版本。3.10.3.7對于法規(guī)和保留信息的需要而留存的檔案文件和37 / 57慢新鋁業(yè)股份有限公詞職業(yè)健康安全環(huán)境管理于冊資料應(yīng)予以適當(dāng)標(biāo)識。3.10.3.8文件的發(fā)放、保存、更改、換版、回收和處理，按 文件與資料控制管理程序執(zhí)行。3.10.4相關(guān)文件3.10.4.1文件與資料控制程序CHALCO-LL/HSEP4403-20163.11運(yùn)行控制3.11.1建立并保持程序，確保危險因素和環(huán)境因素得到控制和消 除。3.11.2職責(zé)管理者代表負(fù)責(zé)審核相關(guān)運(yùn)行控制程序和作業(yè)文件。3.11.2.2安全環(huán)保部負(fù)責(zé)組織運(yùn)行控制程

51、序和作業(yè)文件的 編制,組織審核（或?qū)徟┫嚓P(guān)作業(yè)文件。3.11.2.3安全環(huán)保部負(fù)責(zé)對HSE體系運(yùn)行控制進(jìn)行監(jiān)督 和管理。3.11.2.4各生產(chǎn)單位負(fù)責(zé)建立并保持安全生產(chǎn)運(yùn)行控制程 序。3.11.2.5相關(guān)單位負(fù)責(zé)本部門運(yùn)行控制的實施和管理。3.11.3控制要求3.11.3.1安全環(huán)保部按危險源辨識、風(fēng)險評價與風(fēng)險控39 / 57最新鋁業(yè)股份有限公司職業(yè)健康安全環(huán)境管理于 冊制管理程序及環(huán)境因素識別與評價程序辨識危險因素,識 別環(huán)境因素。3.113.2對識別出的風(fēng)險、環(huán)境因素,除了通過目標(biāo)、指 標(biāo)、管理方案”應(yīng)急救援預(yù)案等方式進(jìn)行控制外”還應(yīng)通過作業(yè) 文件進(jìn)行控制，使其全部處于受控狀態(tài)。a對于

52、缺乏程序指導(dǎo)可能使鋁業(yè)股份有限公司確走的職業(yè) 健康安全環(huán)境管理方針、目標(biāo)、指標(biāo)不能實現(xiàn)的運(yùn)行與活動,應(yīng) 制定運(yùn)行控制程序。b對所采購和使用的設(shè)備、產(chǎn)品、原材料等物資以及服務(wù)活 動中所涉及危險因素、環(huán)境因素，應(yīng)建立并保持運(yùn)行控制程 序或管理要求。c對現(xiàn)場檢修作業(yè)、項目施工、能源資源使用、運(yùn)輸?shù)冗^ 程的危險因素和環(huán)境因素建立相應(yīng)的運(yùn)行控制程序加以重點(diǎn)控 制。d相關(guān)單位將鋁業(yè)股份有限公司運(yùn)行控制要求通報相關(guān) 方，使其行為滿足鋁業(yè)股份有限公司HSE管理要求。e在運(yùn)行控制程序中應(yīng)規(guī)走所應(yīng)達(dá)到的運(yùn)行標(biāo)準(zhǔn)。3.113.3對上述運(yùn)行控制或管理過程中的相關(guān)人員z都應(yīng) 符合上崗條件”接受培訓(xùn)、熟知其職責(zé)和工作方法

53、。3.113.4按運(yùn)行控制措施生產(chǎn)及工作的全過程,受具有相 應(yīng)職責(zé)的各級人員或部門的監(jiān)督與考核，以便及時發(fā)現(xiàn)并糾正不 良行為。3.113.5所有運(yùn)行控制”均按相應(yīng)的控制程序或作業(yè)指導(dǎo) 書進(jìn)行有效控制，且始終保持相關(guān)信息傳遞的暢通,同時按記 錄管理控制程序做好記錄。3.113.6對所有的HSE運(yùn)行控制活動均形成文件化管理, 保持文件充分有效。3.11.4相關(guān)文件3.11.4.1 炭素生產(chǎn)安全管理程序CHALCO-LL/HSEP4405-20163.11.4.2 鋁冶煉安全管理程序CHALCO-LL/HSEP4406-20163.11.4.3 鋁加工安全管理程序CHALCO-LL/HSEP4407

54、-20163.11.4.4 安全用電管理程序CHALCO-LL/HSEP4408-20163.11.4.5安全衛(wèi)生與環(huán)保設(shè)施管理程序CHALCO-LL/HSEP4409-20163.11.4.6 設(shè)備運(yùn)行安全管理程序CHALCO-LL/HSEP4410-20163.11.4.7 設(shè)備檢修安全管理程序CHALCO-LL/HSEP4411-20163.11.4.8 特種作業(yè)安全管理程序CHALCO-LL/HSEP4412-20163.11.4.9危險化學(xué)品安全管理程序CHALCO-LL/HSEP4413-20163.11.4.10消防安全管理程序CHALCO-LL/HSEP4414-20163.11.4.11交通運(yùn)輸安全管理程序CHALCO-LL/HSEP4415-20163.11.4.12勞動防護(hù)用品管理程序CHALCO-LL/HSEP4416-20163.11.4.13職業(yè)危害預(yù)防控制程序CHALCO-LL/HSEP4417-20163.11.4.14相關(guān)方安全衛(wèi)生與環(huán)境管理程序CHALCO-LL/HSEP4418-20163.11.4.15生產(chǎn)現(xiàn)場安全衛(wèi)生與環(huán)境管理程序CHALCO-LL/HSEP4419-20163.11.4.16新改擴(kuò)項目安全衛(wèi)生與環(huán)境管理程序CHALCO-LL/HSEP4420-20163.11.4.17能源及資源