國泰君安證券股份有限公司柜臺(tái)交易業(yè)務(wù)管理辦法試行

1、沈Pl!國丁人:陋人怖枳叢1；枝板施1方系國泰君安證券股份有限公司柜臺(tái)交易業(yè)務(wù)管理辦法（試行）第一章總則第一條為了規(guī)范公司柜臺(tái)交易業(yè)務(wù)，保護(hù)投資者的合法權(quán)益， 防范業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)證券法、證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例、證券公 司柜臺(tái)交易業(yè)務(wù)規(guī)范及其他相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，特制定本辦法。第二條 木辦法所稱柜臺(tái)交易，是指公司與合格投資者在公司柜 臺(tái)交易系統(tǒng)中的交易以及為合格投資者之間在公司柜臺(tái)交易系統(tǒng)中 的交易提供服務(wù)。第三條公司柜臺(tái)交易產(chǎn)品是指經(jīng)國家有關(guān)部門或其授權(quán)機(jī)構(gòu) 批準(zhǔn)或者備案的非交易所上市的各類基礎(chǔ)柜臺(tái)交易產(chǎn)品和金融衍生 品。第四條木辦法所稱產(chǎn)品發(fā)行人，是指柜臺(tái)交易產(chǎn)品的最初創(chuàng)設(shè) 者，包扌舌理財(cái)產(chǎn)品

2、的管理人、金融衍生產(chǎn)品和金融衍生工具的創(chuàng)設(shè)人 等。第五條公司從事柜臺(tái)交易業(yè)務(wù)須按有關(guān)規(guī)定向中國證券業(yè)協(xié) 會(huì)報(bào)備。第六條 公司從事柜臺(tái)交易業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守有關(guān)法律法規(guī)，遵循 誠實(shí)信用、公平自愿的原則，不得欺詐、誤導(dǎo)投資者，不得利用非公 開信息謀取不正當(dāng)利益。第二章決策與授權(quán)機(jī)制第七條 公司開展柜臺(tái)交易試點(diǎn)業(yè)務(wù)的決策與授權(quán)機(jī)制，按照董貝腳內(nèi)客9沈Pl!國丁人:陋人怖枳叢1；枝板施1方系事會(huì)一一業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)一一業(yè)務(wù)執(zhí)行部門一一分支機(jī)構(gòu)的四級(jí)體制 設(shè)立和運(yùn)作。第八條 公司董事會(huì)是柜臺(tái)交易業(yè)務(wù)的最高決策機(jī)構(gòu)，制定公司 柜臺(tái)交易業(yè)務(wù)發(fā)展戰(zhàn)略，審議批準(zhǔn)柜臺(tái)交易業(yè)務(wù)的年度業(yè)務(wù)規(guī)模和風(fēng) 險(xiǎn)限額總額。第九條公司投融

3、資管理委員會(huì)負(fù)責(zé)審定柜臺(tái)交易業(yè)務(wù)的年度 自有資木金投入。公司風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)負(fù)責(zé)審議公司柜臺(tái)交易業(yè)務(wù)投 資規(guī)模、風(fēng)險(xiǎn)限額、授權(quán)等事項(xiàng)，對(duì)柜臺(tái)交易業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理重大事項(xiàng) 進(jìn)行審議與決策。第十條 公司場外市場業(yè)務(wù)委員會(huì)，負(fù)責(zé)在授權(quán)范圍內(nèi)對(duì)柜臺(tái)交 易業(yè)務(wù)進(jìn)行決策和管理。第十一條場外市場部作為公司柜臺(tái)交易業(yè)務(wù)的授權(quán)部門，全 面負(fù)責(zé)柜臺(tái)交易業(yè)務(wù)運(yùn)作、組織、管理職責(zé)，確保公司柜臺(tái)交易業(yè)務(wù) 的有序、順利開展。第三章產(chǎn)品管理第十二條 公司柜臺(tái)交易產(chǎn)品實(shí)施嚴(yán)格的準(zhǔn)入和退岀管理。第十三條公司柜臺(tái)交易產(chǎn)品上柜前需由產(chǎn)品發(fā)行人提交產(chǎn)品 上柜申請(qǐng)文件，第三方的產(chǎn)品上柜前還需由第三方產(chǎn)品發(fā)行人與公司 簽訂產(chǎn)品上柜協(xié)議。第十四

4、條公司柜臺(tái)交易產(chǎn)品的準(zhǔn)入程序：（一）產(chǎn)品發(fā)行人或引進(jìn)部門提供產(chǎn)品上柜申請(qǐng)書，產(chǎn)品說明書, 產(chǎn)品合同以及產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)揭示書等。內(nèi)容應(yīng)該包含產(chǎn)品的投資者適當(dāng)沈Pl!國丁人:陋人怖枳叢1；枝板施1方系性管理、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、估值模型、交易方式、交易期、下柜時(shí)間及信息 披露安排等；（二）場外市場部組織產(chǎn)品上柜申請(qǐng)，并出具初審意見，并提交場外市場業(yè)務(wù)委員會(huì)；（三）場外市場業(yè)務(wù)委員會(huì)綜合評(píng)估市場需求、可能存在的風(fēng)險(xiǎn)、公司投入產(chǎn)出比等各種因素，核發(fā)評(píng)審意見；（四）產(chǎn)品準(zhǔn)入通過后進(jìn)入柜臺(tái)交易系統(tǒng)上柜環(huán)節(jié)；（五）場外市場部進(jìn)行產(chǎn)品交易的相關(guān)參數(shù)設(shè)置；（六）產(chǎn)品交易參數(shù)設(shè)置完成后，通過柜臺(tái)交易系統(tǒng)進(jìn)行交易。第十五條公司柜臺(tái)

5、交易產(chǎn)品需滿足以下條件：（一）由公司（或全資子公司）、合格的第三方金融機(jī)構(gòu)發(fā)行；（二）產(chǎn)品有明確的風(fēng)險(xiǎn)收益特征；（三）產(chǎn)品的設(shè)計(jì)發(fā)行以明確的客戶需求為基礎(chǔ)；（四）產(chǎn)品在投資管理、風(fēng)險(xiǎn)控制、投資者適當(dāng)性管理、銷售推 廣、轉(zhuǎn)讓流通、信息披露等方而有明確的安排和規(guī)定；（五）中國證監(jiān)會(huì)、中國證券業(yè)協(xié)會(huì)及法律法規(guī)規(guī)定 的其他條件。第十六條柜臺(tái)交易產(chǎn)品在完成產(chǎn)品準(zhǔn)入程序后，由場外市場部負(fù)責(zé)組織產(chǎn)品的上柜發(fā)布。第十七條場外市場部負(fù)責(zé)對(duì)上柜產(chǎn)品的運(yùn)行進(jìn)行實(shí)時(shí)跟蹤和 內(nèi)外部協(xié)調(diào)，統(tǒng)一管理產(chǎn)品下柜。第十八條柜臺(tái)交易產(chǎn)品的下柜包扌舌以下四種情況：1、產(chǎn)品發(fā)沈Pl!國丁人:陋人怖枳叢1；枝板施1方系行人己經(jīng)履行合同約

6、定的權(quán)利義務(wù)，產(chǎn)品按期結(jié)束。2、產(chǎn)品契約中 約定提前結(jié)束條款的，在符合產(chǎn)品契約條款的情況下，產(chǎn)品發(fā)行人決 定提前結(jié)束產(chǎn)品存續(xù)期。3、產(chǎn)品契約中無提前結(jié)束條款的，但產(chǎn)品 發(fā)行人由于某種原因認(rèn)為有必要提前結(jié)束產(chǎn)品庫存續(xù)期且征得投資 者同意。4、強(qiáng)制退出。產(chǎn)品存續(xù)期間，當(dāng)產(chǎn)品發(fā)行人發(fā)生重大變故、 市場政策環(huán)境發(fā)生劇烈變化及由于不可抗力影響，可能對(duì)投資者的風(fēng) 險(xiǎn)收益產(chǎn)生重大不確定性影響時(shí)，公司有權(quán)對(duì)該產(chǎn)品實(shí)行強(qiáng)制退出。第十九條 場外市場部根據(jù)以上不同的退出情形，執(zhí)行不同的 處理流程。第二十條 第三方產(chǎn)品發(fā)行人未能向投資者完全履行產(chǎn)品相關(guān) 義務(wù)，公司應(yīng)根據(jù)相關(guān)協(xié)議追溯其法律及經(jīng)濟(jì)賠償責(zé)任。第四章投資者適

7、當(dāng)性管理第二一條 木辦法所指“合格投資者”是指符合國家相關(guān)法 律法規(guī)和公司柜臺(tái)交易投資者適當(dāng)性管理的條件，在公司開立柜臺(tái)交 易賬戶，并參與柜臺(tái)交易的投資者。第二十二條具備以下條件的自然人客戶，可以成為公司柜臺(tái)交 易的合格投資者：（一）資金賬戶或證券賬戶為實(shí)名制合格賬戶；（二）開立資金賬戶或證券賬戶的時(shí)間不少于3個(gè)月；（三）證券賬戶、保證金賬戶和資管賬戶合計(jì)資產(chǎn)不低于人民幣 50萬元；（四）不存在法律、行政法規(guī)、規(guī)章和交易所業(yè)務(wù)規(guī)則禁止或者沈Pl!國丁人:陋人怖枳叢1；枝板施1方系限制從事授權(quán)委托業(yè)務(wù)的情形。第二十三條具備下列條件的機(jī)構(gòu)客戶，可以成為公司柜臺(tái)交易 的合格投資者：（一）注冊(cè)資金或保

8、證金賬戶資金不低于人民幣50 萬元；（二） 不存在法律、行政法規(guī)、規(guī)章和交易所業(yè)務(wù)規(guī)則禁止或 者限制從事授權(quán)委托業(yè)務(wù)的情形。第二十四條合格投資者應(yīng)在公司開通柜臺(tái)交易業(yè)務(wù)權(quán)限，通過 公司進(jìn)行產(chǎn)品認(rèn)購、贖回、交易、托管和結(jié)算等業(yè)務(wù)。第二十五條合格投資者應(yīng)對(duì)其提交的相關(guān)材料的真實(shí)、準(zhǔn)確、 完整負(fù)責(zé)。第五章交易管理第二十六條柜臺(tái)交易產(chǎn)品的交易方式可以采取協(xié)議轉(zhuǎn)讓、報(bào)價(jià) 交易、做市交易及其他法律法規(guī)認(rèn)可的柜臺(tái)交易方式。第二十七條參與柜臺(tái)交易的投資者必須是符合公司柜臺(tái)交易投 資者適當(dāng)性管理規(guī)定的合格投資者，并簽署相關(guān)協(xié)議、風(fēng)險(xiǎn)揭示書。第二十八條公司發(fā)行柜臺(tái)交易產(chǎn)品時(shí)，投資者應(yīng)當(dāng)使用在公司 開立的柜臺(tái)交易賬

9、戶進(jìn)行認(rèn)購申報(bào)，投資者需足額交付認(rèn)購資金，公 司將即時(shí)凍結(jié)投資者用于認(rèn)購的資金。第二十九條投資者買賣產(chǎn)品份額時(shí)需提供其公司柜臺(tái)交易賬 戶、產(chǎn)品代碼、買賣方向、價(jià)格、數(shù)量等要素。投資者賣出產(chǎn)品時(shí)， 公司將實(shí)時(shí)判斷其是否擁有對(duì)應(yīng)的產(chǎn)品份額；投資者買入產(chǎn)品時(shí)，公貝腳內(nèi)客9沈Pl!國丁人:陋人怖枳叢1；枝板施1方系司將實(shí)時(shí)判斷其是否擁有足額資金余額。第三十條 公司柜臺(tái)交易日原則上為公司工作日。國家法定假 日和公司柜臺(tái)公告的休市日，公司柜臺(tái)交易暫停。具體產(chǎn)品的交易日 期以產(chǎn)品合同或相關(guān)約定為準(zhǔn)。第三十一條公司柜臺(tái)交易日的交易時(shí)間原則上為上午 9:30-11:30、下午13:00-15:00,若產(chǎn)品協(xié)議或

10、交易對(duì)手間另有約定, 以相關(guān)協(xié)議或約定為準(zhǔn)。第三十二條上柜產(chǎn)品的最小交易價(jià)格變動(dòng)單位和最低委托數(shù)量 等交易要素應(yīng)按照產(chǎn)品特性分別進(jìn)行確定，以產(chǎn)品上柜發(fā)行文件為 準(zhǔn)。第三十三條投資者參與柜臺(tái)交易，應(yīng)按照國家相關(guān)法律法規(guī)和 公司柜臺(tái)交易業(yè)務(wù)相關(guān)規(guī)定繳納相關(guān)稅費(fèi)。第三十四條交易中產(chǎn)品基木面發(fā)生重大變化且產(chǎn)品發(fā)行人提出 書而申請(qǐng)或發(fā)生其它重大的異常情況時(shí)，公司可以對(duì)該產(chǎn)品實(shí)施盤中 臨時(shí)暫停交易。第三十五條發(fā)生下列交易異常情況之一，導(dǎo)致部分或全部交易 不能進(jìn)行的，木公司柜臺(tái)可以決定技術(shù)性暫停交易或者交易無效等措 施：（一）不可抗力；（二）意外事件；（三）技術(shù)故障；（四） 木公司柜臺(tái)認(rèn)定的其他異常情況。第

11、六章登記結(jié)算第三十六條公司柜臺(tái)交易產(chǎn)品應(yīng)當(dāng)在產(chǎn)品說明書中約定與交易沈偲國丁人:陋人怖枳叢枝板施1方系有關(guān)的登記結(jié)算方式第三十七條公司根據(jù)投資者適當(dāng)性管理的結(jié)果，通過產(chǎn)品賬戶 市場權(quán)限控制實(shí)現(xiàn)客戶參與不同產(chǎn)品業(yè)務(wù)。第三十八條公司柜臺(tái)交易業(yè)務(wù)采用現(xiàn)有的資金賬戶記錄客戶資 金變動(dòng)、利息處理和賬戶質(zhì)押凍結(jié)等。第三十九條公司應(yīng)當(dāng)按照柜臺(tái)交易合同約定的方式，為投資者 辦理交易結(jié)算。按照約定通過公司自有資金賬戶和客戶交易結(jié)算資金 專用存款賬戶辦理柜臺(tái)交易資金結(jié)算的，相關(guān)資金劃轉(zhuǎn)應(yīng)當(dāng)符合客戶 交易結(jié)算資金存管的規(guī)定。第四十條 投資者申請(qǐng)開通柜臺(tái)交易業(yè)務(wù)權(quán)限后，公司托管系 統(tǒng)自動(dòng)同步生成投資者柜臺(tái)交易賬戶，用于

12、記錄投資者的產(chǎn)品明細(xì)。 公司為投資者提供產(chǎn)品交易、托管、份額變更、權(quán)益派發(fā)，質(zhì)押凍結(jié) 等服務(wù)。第四十一條公司柜臺(tái)交易產(chǎn)品的清算交收包折托管系統(tǒng)和柜臺(tái) 交易系統(tǒng)的清算交收。托管系統(tǒng)的清算交收根據(jù)柜臺(tái)交易系統(tǒng)的成交 回報(bào)、權(quán)益方案和其他數(shù)據(jù)進(jìn)行FI終清算交收。第四十二條 公司登記結(jié)算可按照業(yè)務(wù)規(guī)則、行業(yè)相關(guān)規(guī)定等收 取相應(yīng)費(fèi)用并予以公告。第七章信息披第四十三條柜臺(tái)交易各參與主體均應(yīng)按照法律法規(guī)及公司柜臺(tái)交易業(yè)務(wù)信息披露制度的規(guī)定，規(guī)范履行信息披露義務(wù)。第四十四條各信息披露義務(wù)人應(yīng)及時(shí)披露信息，并保證信息披沈Pl!國丁人:陋人怖枳叢1；枝板施1方系露內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述

13、或重大遺 漏。第四十五條“國泰君安柜臺(tái)交易業(yè)務(wù)信息披露平臺(tái)”是公司柜 臺(tái)交易業(yè)務(wù)指定信息披露渠道。公司還可以通過營業(yè)部網(wǎng)點(diǎn)、客戶服 務(wù)電話、交易系統(tǒng)、客戶終端等渠道進(jìn)行信息披露。第四十六條客戶需自行登陸到信息披露平臺(tái)查詢相關(guān)信息。公 司也會(huì)根據(jù)客戶需求通過手機(jī)短信、郵件、等其他渠道向客戶提供信 息披露相關(guān)的服務(wù)工作。第四十七條柜臺(tái)交易業(yè)務(wù)信息披露內(nèi)容包括但不限于上柜公 告、定期公告、臨時(shí)公告、交易信息以及監(jiān)管部門規(guī)定要求披露的其 他內(nèi)容。第八章合規(guī)與風(fēng)控第四十八條公司柜臺(tái)交易業(yè)務(wù)的參與各方應(yīng)嚴(yán)格依照國泰君 安證券股份有限公司柜臺(tái)交易業(yè)務(wù)合規(guī)管理制度及相關(guān)規(guī)定開展業(yè) 務(wù)，公司合規(guī)總監(jiān)及合規(guī)部對(duì)柜

14、臺(tái)交易業(yè)務(wù)進(jìn)行定期或不定期的合規(guī) 檢查。第四十九條公司應(yīng)通過人員、賬戶、資金、物理、信息技術(shù)等 方而的隔離措施，建立健全柜臺(tái)交易業(yè)務(wù)覆蓋下的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、代銷柜 臺(tái)交易產(chǎn)品業(yè)務(wù)、投資銀行業(yè)務(wù)、自營業(yè)務(wù)、投資咨詢業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管 理業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)部門或子公司之間的信息隔離墻，切實(shí)防范不當(dāng)利用非 公開信息進(jìn)行交易的行為以及柜臺(tái)交易與公司其他業(yè)務(wù)之間的利益 沖突。沈Pl!國丁人:陋人怖枳叢1；枝板施1方系第五十條 公司柜臺(tái)交易業(yè)務(wù)的參與各方應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行以客戶適 當(dāng)性管理、資金交收清算風(fēng)險(xiǎn)管理、產(chǎn)品估值風(fēng)險(xiǎn)管理、信息披露風(fēng) 險(xiǎn)管理和信息隔離墻管理為主的全方位風(fēng)險(xiǎn)管理體系。第五十一條公司場外市場部定期對(duì)柜臺(tái)市場業(yè)務(wù)進(jìn)行自我風(fēng)險(xiǎn) 評(píng)估并向場外市場業(yè)務(wù)委員會(huì)提交內(nèi)部評(píng)估報(bào)告