銀行親屬回避管理流程

1、親屬回避管理流程1目的本文件規(guī)范了xx農(nóng)村銀行(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本行”)親屬回避管理的流程和控制要點(diǎn)，旨在健全內(nèi)部控制制度，加大對(duì)本行員工操作風(fēng)險(xiǎn)和道德風(fēng)險(xiǎn)的防范和控制力度，預(yù)防經(jīng)濟(jì)案件的發(fā)生，確保本行穩(wěn)健持續(xù)發(fā)展。2適用范圍 本文件適用于本行所有在崗員工。3定義、縮寫(xiě)與分類(lèi)31定義親屬回避管理：是指本行為規(guī)避員工在其履職過(guò)程中，因親屬關(guān)系可能產(chǎn)生的利益庇護(hù)、行為偏私等違規(guī)違紀(jì)行為，通過(guò)實(shí)施親屬雙方崗位回避，采取主動(dòng)隔離措施的規(guī)范化管理過(guò)程。32縮寫(xiě)無(wú)33分類(lèi)應(yīng)予回避的親屬關(guān)系包括： 1）夫妻關(guān)系2）直系血親關(guān)系：是指祖父母、外祖父母、父母、子女、孫子女、外孫子女。3）三代以?xún)?nèi)旁系血親關(guān)系：是指兄弟

2、姐妹及其子女、表兄弟姐妹及其子女、堂兄弟姐妹及其子女。4）近姻親關(guān)系：是指本人兄弟姐妹及其子女的配偶，本人配偶的祖父母、父母、三代以?xún)?nèi)旁系血親。4職責(zé)與權(quán)限部門(mén)/崗位職責(zé)與權(quán)限不相容職責(zé)黨委會(huì)審批崗位調(diào)整方案。行長(zhǎng)辦公會(huì)議/行長(zhǎng)審核崗位調(diào)整方案。人力資源部門(mén)/經(jīng)理崗1）具體組織實(shí)施親屬回避；2）初審崗位調(diào)整方案。人力資源部門(mén)/員工管理崗1）審核各支行（部門(mén)）報(bào)送的xx農(nóng)村銀行親屬關(guān)系申報(bào)表（附件一）,匯總形成需要調(diào)整人員名單；2）根據(jù)需要調(diào)整人員名單擬定崗位調(diào)整方案，經(jīng)審批后公布人員調(diào)整安排；3）開(kāi)具調(diào)動(dòng)通知、審計(jì)通知、調(diào)動(dòng)介紹信等。人力資源部門(mén)/檔案管理崗負(fù)責(zé)登記親屬回避管理臺(tái)帳，負(fù)責(zé)將親屬

3、關(guān)系回避相關(guān)資料整理歸檔。內(nèi)部審計(jì)部門(mén)/現(xiàn)場(chǎng)審計(jì)崗1）負(fù)責(zé)對(duì)調(diào)動(dòng)人員進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)審計(jì)；2）撰寫(xiě)審計(jì)報(bào)告，并報(bào)人力資源部門(mén)備案存檔。支行（部門(mén)）/負(fù)責(zé)人1）了解本支行（部門(mén)）員工的親屬關(guān)系，落實(shí)親屬回避制度；2）初審本支行（部門(mén)）員工的xx農(nóng)村銀行親屬關(guān)系申報(bào)表，并及時(shí)報(bào)送人力資源部門(mén)。支行（部門(mén)）/員工1）遵守親屬回避制度，及時(shí)如實(shí)填報(bào)xx農(nóng)村銀行親屬關(guān)系申報(bào)表。2）存在親屬回避情形需要調(diào)整崗位時(shí)，主動(dòng)配合做好工作交接。5原則與基本規(guī)定5.1原則1）強(qiáng)制回避原則：本行親屬回避屬?gòu)?qiáng)制性規(guī)定，凡是存在應(yīng)予回避情形的員工，一律無(wú)條件接受并主動(dòng)配合實(shí)施回避。2）以低避高原則：本行實(shí)施親屬回避，按照職務(wù)級(jí)別

4、不同的，一般應(yīng)由職務(wù)較低的一方主動(dòng)回避。3）以后避先原則：本行實(shí)施親屬回避，如果雙方擔(dān)任同級(jí)職務(wù)的，一般應(yīng)由擔(dān)任現(xiàn)職較后的一方主動(dòng)回避。5.2基本規(guī)定1）本行親屬回避的日常管理工作由人力資源部門(mén)負(fù)責(zé)。2）本行親屬回避是一種強(qiáng)制性措施，所有員工都要按規(guī)定自覺(jué)填報(bào)xx農(nóng)村銀行親屬關(guān)系申報(bào)表（附件一），由各支行（部門(mén)）集中報(bào)人力資源部門(mén)。3）本行存在應(yīng)回避親屬關(guān)系的員工，雙方不得在同一支行（部門(mén)）擔(dān)任直接隸屬于同一領(lǐng)導(dǎo)人的同級(jí)職務(wù)。 4）本行存在應(yīng)回避親屬關(guān)系的員工，雙方不得在同一支行（部門(mén)）擔(dān)任有直接上下級(jí)領(lǐng)導(dǎo)關(guān)系的職務(wù)。 5）本行存在應(yīng)回避親屬關(guān)系的員工，雙方不得在同一支行（部門(mén)）從事有相互利益

5、或制約關(guān)系的崗位工作。6）本行存在應(yīng)回避親屬關(guān)系的員工，雙方不得在有上下級(jí)管理關(guān)系的機(jī)構(gòu)（部門(mén)）之間從事有相互利益或監(jiān)督制約關(guān)系的崗位工作。 7）本行對(duì)親屬回避實(shí)施動(dòng)態(tài)管理，對(duì)已掌握親屬關(guān)系的員工和自行申報(bào)親屬關(guān)系的員工，按規(guī)定應(yīng)回避的，應(yīng)及時(shí)對(duì)需要回避的人員進(jìn)行崗位調(diào)整。 8）本行因親屬關(guān)系回避被調(diào)整崗位的員工必須服從崗位調(diào)整決定，拒不服從或不在規(guī)定期限內(nèi)到任新崗位的，擔(dān)任領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)的人員一律免職，一般員工作待崗處理。 6流程描述與控制要求階段環(huán)節(jié)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)6.1申報(bào)階段環(huán)節(jié)名稱(chēng) : 自行申報(bào)適用部門(mén) : 支行;相關(guān)部門(mén);適用崗位 : 相關(guān)人員;相關(guān)人員;職責(zé)要求 : 如實(shí)申報(bào)親屬回避關(guān)系操作規(guī)范

6、 : 各支行（部門(mén)）員工遇有親屬回避關(guān)系時(shí)如實(shí)填寫(xiě)xx農(nóng)村銀行親屬關(guān)系申報(bào)表（附件一）、新員工入行時(shí)也應(yīng)如實(shí)填寫(xiě)xx農(nóng)村銀行親屬關(guān)系申報(bào)表（附件一），注明與之有親屬關(guān)系的人員，并寫(xiě)明雙方現(xiàn)所在崗位，報(bào)本支行（部門(mén)）負(fù)責(zé)人。環(huán)節(jié)名稱(chēng) : 初審上報(bào)適用部門(mén) : 支行;相關(guān)部門(mén);適用崗位 : 負(fù)責(zé)人;負(fù)責(zé)人;職責(zé)要求 : 匯總核實(shí)并上報(bào)本支行（部門(mén)）員工親屬關(guān)系操作規(guī)范 : 核實(shí)本支行（部門(mén)）員工填寫(xiě)的xx農(nóng)村銀行員工親屬關(guān)系申報(bào)表（附件一），簽署意見(jiàn)后報(bào)人力資源部門(mén)審核。環(huán)節(jié)名稱(chēng) : 審核、匯總適用部門(mén) : 人力資源部門(mén);適用崗位 : 員工管理崗;職責(zé)要求 : 審核各支行（部門(mén)）統(tǒng)計(jì)的員工親屬關(guān)系

7、操作規(guī)范 : 根據(jù)各分支行和各部門(mén)上報(bào)情況以及日常排查、走訪(fǎng)情況進(jìn)行匯總分析，確定親屬回避人員名單。如發(fā)現(xiàn)員工未如實(shí)填寫(xiě)上報(bào)的，將追究相關(guān)人員責(zé)任。6.2調(diào)整方案審批階段環(huán)節(jié)名稱(chēng) : 擬訂崗位調(diào)整方案適用部門(mén) : 人力資源部門(mén);適用崗位 : 員工管理崗;職責(zé)要求 : 擬訂崗位調(diào)整方案操作規(guī)范 : 按照應(yīng)回避親屬關(guān)系統(tǒng)計(jì)情況，考慮各支行（部門(mén)）崗位設(shè)置等因素?cái)M定崗位調(diào)整方案，調(diào)整方案應(yīng)包括：被調(diào)整人姓名、崗位、調(diào)整事由、擬調(diào)整的崗位安排、調(diào)整到位時(shí)間等內(nèi)容。方案制定后報(bào)經(jīng)理崗審核。環(huán)節(jié)名稱(chēng) : 初審崗位調(diào)整方案適用部門(mén) : 人力資源部門(mén);適用崗位 : 經(jīng)理崗 ;職責(zé)要求 : 初審崗位調(diào)整方案操作

8、規(guī)范 : 綜合考慮各支行（部門(mén)）崗位設(shè)置、人員配備等因素審核擬訂的崗位調(diào)整方案是否合理、可行。環(huán)節(jié)名稱(chēng) : 審核崗位調(diào)整方案適用部門(mén) : 行長(zhǎng)辦公會(huì)議;適用崗位 : 行長(zhǎng);職責(zé)要求 : 審核調(diào)整方案操作規(guī)范 : 行長(zhǎng)根據(jù)人力資源部門(mén)上報(bào)統(tǒng)計(jì)情況及崗位調(diào)整方案主持召開(kāi)行長(zhǎng)辦公會(huì)研究審議方案是否合理可行，審議通過(guò)后報(bào)黨委會(huì)審批。環(huán)節(jié)名稱(chēng) : 審批崗位調(diào)整方案適用部門(mén) : 黨委;適用崗位 : 黨委委員;職責(zé)要求 : 審批崗位調(diào)整方案操作規(guī)范 : 召開(kāi)黨委會(huì)審批崗位調(diào)整方案，審批通過(guò)后交人力資源部門(mén)組織實(shí)施。環(huán)節(jié)名稱(chēng) : 公布人員安排適用部門(mén) : 人力資源部門(mén);適用崗位 : 員工管理崗;職責(zé)要求 :

9、公布人員安排情況操作規(guī)范 : 根據(jù)審批通過(guò)的崗位調(diào)整方案公布人員調(diào)整安排情況。6.3崗位調(diào)整階段環(huán)節(jié)名稱(chēng) : 審計(jì)、調(diào)動(dòng)通知適用部門(mén) : 人力資源部門(mén);適用崗位 : 員工管理崗;職責(zé)要求 : 開(kāi)具審計(jì)、調(diào)動(dòng)通知書(shū)操作規(guī)范 : 開(kāi)具相關(guān)通知：1）對(duì)需進(jìn)行離任審計(jì)的人員，開(kāi)具xx農(nóng)村銀行離崗（任）審計(jì)通知書(shū)（附件五）在發(fā)出調(diào)動(dòng)通知書(shū)當(dāng)天提交給內(nèi)部審計(jì)部門(mén)；2）開(kāi)具xx農(nóng)村銀行員工崗位調(diào)整通知書(shū)（附件二）向調(diào)動(dòng)人員所在支行（部門(mén)）發(fā)出崗位調(diào)動(dòng)通知，通知各支行（部門(mén)）做好工作交接；3）根據(jù)調(diào)動(dòng)人員崗位向其所在支行（部門(mén)）或內(nèi)部審計(jì)部開(kāi)具xx農(nóng)村銀行員工工作監(jiān)交通知書(shū)（附件三）；4）根據(jù)調(diào)動(dòng)人員崗位職責(zé)

10、向相關(guān)專(zhuān)業(yè)部門(mén)開(kāi)具xx農(nóng)村銀行員工系統(tǒng)角色調(diào)整通知書(shū)（附件四）。環(huán)節(jié)名稱(chēng) : 離崗審計(jì)適用部門(mén) : 內(nèi)部審計(jì)部門(mén);適用崗位 : 現(xiàn)場(chǎng)審計(jì)崗 ;職責(zé)要求 : 對(duì)崗位調(diào)動(dòng)人員進(jìn)行離崗審計(jì)操作規(guī)范 : 接到人力資源部門(mén)開(kāi)具的xx農(nóng)村銀行離崗（任）審計(jì)通知書(shū)，及時(shí)按照履離職審計(jì)操作流程對(duì)需要審計(jì)人員進(jìn)行離崗審計(jì)，并將審計(jì)結(jié)果報(bào)人力資源部門(mén)。風(fēng)險(xiǎn)描述:審計(jì)人員不盡責(zé),現(xiàn)場(chǎng)檢查走過(guò)場(chǎng)，應(yīng)查未查、應(yīng)發(fā)現(xiàn)未發(fā)現(xiàn)，誤導(dǎo)審計(jì)結(jié)論,導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生。風(fēng)險(xiǎn)等級(jí):中等風(fēng)險(xiǎn)控制措施: 1）增強(qiáng)審計(jì)人員責(zé)任心；2）嚴(yán)格按照審計(jì)程序進(jìn)行審計(jì)；3）加強(qiáng)責(zé)任追究?？刂撇块T(mén):內(nèi)部審計(jì)部門(mén);控制崗位:現(xiàn)場(chǎng)審計(jì)崗 ;環(huán)節(jié)名稱(chēng) : 工作交接

11、適用部門(mén) : 分支機(jī)構(gòu);相關(guān)部門(mén);適用崗位 : 相關(guān)人員;相關(guān)人員;職責(zé)要求 : 完成工作交接操作規(guī)范 : 調(diào)動(dòng)人員所在支行（部門(mén)）接到調(diào)動(dòng)通知當(dāng)天就應(yīng)該安排人員做好工作交接。1）一般員工工作交接由所在支行（部門(mén)）派員監(jiān)交；2)移交工作須做好賬務(wù)核對(duì)、財(cái)產(chǎn)清點(diǎn)，并填寫(xiě)xx農(nóng)村銀行工作交接表 （附件六）；3）屬中層管理人員、重要崗位人員的監(jiān)交工作由內(nèi)審部門(mén)負(fù)責(zé)。風(fēng)險(xiǎn)描述:內(nèi)控防范意識(shí)不強(qiáng),不履行交接手續(xù)或交接走形式,導(dǎo)致責(zé)任不清，形成風(fēng)險(xiǎn)隱患。風(fēng)險(xiǎn)等級(jí):中等風(fēng)險(xiǎn)控制措施:1、對(duì)不在規(guī)定期限內(nèi)完成工作交接的，按照規(guī)定追究相關(guān)人員責(zé)任2、接任人員認(rèn)真做好各項(xiàng)交接工作，與交接人充分溝通提高交接質(zhì)量；

12、3、監(jiān)交人充分發(fā)揮監(jiān)督檢查職能，避免交接雙方的交接工作流于形式，以信任代替制度?？刂撇块T(mén):相關(guān)部門(mén);控制崗位:責(zé)任人員;環(huán)節(jié)名稱(chēng) : 調(diào)動(dòng)介紹信適用部門(mén) : 人力資源部門(mén);適用崗位 : 員工管理崗;職責(zé)要求 : 開(kāi)具調(diào)動(dòng)介紹信操作規(guī)范 : 工作交接完畢、內(nèi)部審計(jì)部門(mén)提交審計(jì)報(bào)告中沒(méi)有任何違規(guī)違紀(jì)行為的，員工管理崗開(kāi)具xx農(nóng)村銀行員工調(diào)動(dòng)介紹信（附件七），并交由調(diào)動(dòng)人員去新支行（部門(mén)）報(bào)到。6.4歸檔階段環(huán)節(jié)名稱(chēng) : 登記臺(tái)帳、材料歸檔適用部門(mén) : 人力資源部門(mén);適用崗位 : 檔案管理崗 ;職責(zé)要求 : 登記親屬回避臺(tái)帳，并將親屬回避調(diào)動(dòng)相關(guān)材料歸檔操作規(guī)范 : 及時(shí)登記親屬回避臺(tái)帳，并按照檔案

13、管理規(guī)定將員工申報(bào)材料、審計(jì)稽核材料、工作交接材料等所有反映崗位調(diào)整材料整理歸檔。7檢查監(jiān)督牽頭檢查部門(mén)檢查內(nèi)容檢查頻次報(bào)告路線(xiàn)檢查結(jié)果利用內(nèi)部審計(jì)部門(mén)親屬回避執(zhí)行情況每年一次董事會(huì)持續(xù)改進(jìn)8附件 附件一：xx農(nóng)村銀行親屬關(guān)系申報(bào)表 附件二：xx農(nóng)村銀行員工崗位調(diào)整通知書(shū) 附件三：xx農(nóng)村銀行員工工作監(jiān)交通知書(shū) 附件四：xx農(nóng)村銀行員工系統(tǒng)角色調(diào)整通知書(shū) 附件五：xx農(nóng)村銀行員工離崗（任）審計(jì)通知書(shū) 附件六：xx農(nóng)村銀行工作交接表 附件七：xx農(nóng)村銀行員工崗位調(diào)整介紹信附件一xx農(nóng)村銀行親屬關(guān)系申報(bào)表 年 月 日姓名性別出生年月參加工作時(shí)間所在支行（部門(mén)）及職務(wù)聯(lián)系電話(huà)親屬關(guān)系情況姓 名稱(chēng)謂性

14、別出生年月所在支行（部門(mén)）及職務(wù)親屬回避狀況本人承諾本人保證已如實(shí)填寫(xiě)所有應(yīng)填寫(xiě)的親屬關(guān)系，如有遺漏或虛假，一切后果本人自負(fù)。 簽字： 年月日支行（部門(mén)）意見(jiàn) 年 月 日（蓋章）人力資源部門(mén)審核意見(jiàn) 年 月 日（蓋章）注：1、本表以本行員工為統(tǒng)計(jì)對(duì)象，以個(gè)人為統(tǒng)計(jì)主體進(jìn)行統(tǒng)計(jì)。例如：親屬雙方同在一個(gè)網(wǎng)點(diǎn)的，兩人均進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，親屬關(guān)系可以重復(fù)。2、“稱(chēng)謂”應(yīng)填寫(xiě)丈夫、妻子、父親、母親、兒子、女兒、舅舅、姑姑等。3、“親屬回避狀況”填寫(xiě)已回避或未回避。4、本表一式二份，一份本支行（部門(mén)）留存，一份報(bào)送人力資源部門(mén)備案。附件二xx農(nóng)村銀行員工崗位調(diào)整通知書(shū)存根 xx農(nóng)銀調(diào)字 第 號(hào) :因工作需要,將

15、同志調(diào)離你支行（部門(mén)），重新分配工作。請(qǐng)按有關(guān)規(guī)定督促該同志辦理好交接手續(xù)，并通知該同志于 年 月 日前到總行人力資源部門(mén)報(bào)到。 年 月 日 xx農(nóng)村銀行員工崗位調(diào)整通知書(shū) xx農(nóng)銀調(diào)字 第 號(hào) :因工作需要,將 同志調(diào)離你支行（部門(mén)），重新分配工作。請(qǐng)按有關(guān)規(guī)定督促該同志辦理好交接手續(xù)，并通知該同志于 年 月 日前到總行人力資源部門(mén)報(bào)到。 年 月 日附件三xx農(nóng)村銀行員工工作監(jiān)交通知書(shū)存根 xx農(nóng)銀監(jiān)通字 第 號(hào) ： 因工作需要,經(jīng)研究決定將xx農(nóng)村銀行 同志調(diào)離原崗位，其崗位交給 同志，請(qǐng)及時(shí)做好監(jiān)交工作。 年 月 日 xx農(nóng)村銀行員工工作監(jiān)交通知書(shū)xx農(nóng)銀監(jiān)通字 第 號(hào) ： 因工作需要,

16、經(jīng)研究決定將xx農(nóng)村銀行 同志調(diào)離原崗位，其崗位交給 同志，請(qǐng)及時(shí)做好監(jiān)交工作。 年 月 日 附件四 xx農(nóng)村銀行系統(tǒng)角色調(diào)整通知書(shū)存根xx農(nóng)銀通字 第 號(hào) ：因工作需要,經(jīng)研究決定將 支行（部門(mén)） 同志調(diào)離 支行（部門(mén)） （崗），到 支行（部門(mén)）任 （崗）。請(qǐng)按有關(guān)規(guī)定對(duì)該同志在本行相關(guān)系統(tǒng)中的角色配置進(jìn)行調(diào)整。 年 月 日 xx農(nóng)村銀行系統(tǒng)角色調(diào)整通知書(shū)xx農(nóng)銀通字 第 號(hào) ：因工作需要,經(jīng)研究決定，將 支行（部門(mén)） 同志調(diào)離 支行（部門(mén)） （崗），到 支行（部門(mén)）任 （崗）。請(qǐng)按有關(guān)規(guī)定對(duì)該同志在本行相關(guān)系統(tǒng)中的角色配置進(jìn)行調(diào)整。 年 月 日附件五xx農(nóng)村銀行員工離崗（任）審計(jì)通知書(shū) 編號(hào)：xx年度xx號(hào)xx農(nóng)村銀行內(nèi)部審計(jì)部門(mén)：茲根據(jù)xxxx年xx月xx日會(huì)議研究決定，xxx同志因工作需要（因任職期限），擬不再擔(dān)任xx職務(wù)（需進(jìn)行任期內(nèi)履職審計(jì)）?，F(xiàn)依據(jù)xx農(nóng)村銀行履離職審計(jì)（xx農(nóng)銀發(fā)20xxxx號(hào)），請(qǐng)你部對(duì)xxx同志任職期間履行崗位職責(zé)、政策水平和經(jīng)營(yíng)管理等方面進(jìn)行審計(jì)。 特此通知 人力資源部門(mén)（簽章） xxxx年xx月xx日附件六xx農(nóng)村銀行工作交接表 單位：（蓋章） 交接時(shí)間： 年 月 日移交人現(xiàn)所在崗位何時(shí)從事現(xiàn)崗位接收人現(xiàn)所在崗位何時(shí)從事現(xiàn)崗位工作交接原因崗位輪換 強(qiáng)制休假 其他 移 交情 況記 錄1、移交事項(xiàng)（可另附清單）： 2、