非現場監(jiān)督操作手冊

1、保險中介非現場監(jiān)管系統用戶手冊（機構用戶版 ）北京美髯公科技發(fā)展有限公司2008年 09 月目錄1 部分 文檔說明 - 3 -讀者對象 - 3 -軟件運行環(huán)境 - 3 -受信任站點配置 - 3 -設計依據 - 5 -約定說明 - 5 -2 部分 系統簡介概述 - 7 -功能介紹 - 7 -用戶及權限 - 8 -第1.11.21.31.41.5 第2.12.22.32.42.5系統結構特性錯誤！未定義書簽登陸系統- 3 - 7 -第1部分文檔說明1.1讀者對象本文檔的閱讀對象為機構用戶。1.2軟件運行環(huán)境1、操作系統：Microsoft Win dows 2000/XP/20032、瀏覽器：Mi

2、crosoft In ternet Explorer 5.5 版本以上3、辦公軟件：Microsoft 0ffice2003/20071.3受信任站點配置為了保證系統的全部功能可以正常使用，不受到 WINDOWS安全補丁程序的影響，建議將系 統設為受信任的站點”。具體操作方法如下：1、打開IE瀏覽器，選擇工具”，進入 Internet選項”，如下圖所示。玄 bout:blnk - licrosoft Internet Explorer衣件CF）墉輯 查看辺 收藏 htia幫助電）郵件扣新聞（M）彈舖口阻止程序 管理加義項Q后退 0 國回絞地址 L 1 或 abaut: blankrSun加住制

3、臺Internet 選項 Q).4、選擇第二項“安全”中的“受信任的站點”，如下圖:5、點擊“站點（S）”按鈕，進入下一步，如下圖:6、取消“對該區(qū)域中的所有站點要求服務器驗證”選擇，鍵入系統的訪問地址，點擊“添加”按鈕，再點擊“確認”按鈕，添加受信任站點完成。1.4設計依據保險中介非現場監(jiān)管系統的設計依據以下文件：中華人民共和國保險法；保險代理機構管理規(guī)定；保險經紀機構管理規(guī)定；保險公估機構管理規(guī)定；中華人民共和國統計法保險統計管理暫行規(guī)定保險營銷員管理規(guī)定（中國保險監(jiān)督管理委員會 2006年第3號令）中國保險監(jiān)督管理委員會派出機構監(jiān)管職責規(guī)定（中國保險監(jiān)督管理委員會 2004第7號令）1.

4、5約定說明“右擊”代表單1、在下文的描述中，如無更詳細的解釋，術語“點擊”代表單擊鼠標左鍵;擊鼠標右鍵。7、同時根據行文需要，以“保監(jiān)會”一詞代替“中國保險監(jiān)督管理委員會” ；以“保監(jiān)局” 一詞代替“中國保險監(jiān)督管理委員會派駐各地的監(jiān)督管理局” ；以“系統”一詞代替“保 險中介非現場監(jiān)管系統” ；8、本操作說明為了清晰、 簡明的描述操作過程， 同時也考慮到篇幅的需要， 不可能窮盡一切 業(yè)務上的變化， 因此在各業(yè)務實踐中假定異常流程 （指被駁回和再修改的情況） 僅發(fā)生一 次， 并假定這種異常僅與流程的相鄰環(huán)節(jié)有關。 若實際情況與此不符， 請參照其他相關部 分的流程介紹。9、使用說明書中舉例所使用

5、的“公司名稱” 、“人名”、“地址”、“電話”等信息純屬虛構，如 有偶合，絕非所指。即使有現實中中介機構的內部人名出現，也僅限于流程舉例而已，與 其本人、工作既無任何瓜葛，也無對應關系。10、平臺利用人員權限控制功能模塊的使用， 不同權限的用戶進入平臺或者同一個模塊看 到的內容不盡相同。11、因系統開發(fā)完畢后仍在不斷更新完善， 用戶最終看到的系統界面會與使用手冊中不盡 相同，請以實際使用為準。- # -第2部分系統簡介2.1概述近年來，全國保險專業(yè)中介快速發(fā)展，機構數量和業(yè)務規(guī)模持續(xù)增長。截至2006年底，全國共有保險專業(yè)中介機構 2110家，其中：保險代理機構 1563家，保險經紀機構 30

6、3家，保險 公估機構244家。2006年全國保險代理公司實現代理保費收入 126.62億元，同比增長 22%， 占全國總保費收入的 2.24%。保險經紀公司實現保費收入 106.65億元，同比增長 6%，占全國 總保費收入的1.89%。保險公估機構評估的估損金額 124.94億元，同比增長38%。隨著機構數 量和業(yè)務規(guī)模的增長，保險專業(yè)中介已經成為保險市場的重要組成部分。保險專業(yè)中介機構數量的快速增長，對保險中介日常監(jiān)管工作帶來很大的壓力。為提高監(jiān)管效率，提升保險中介監(jiān)管的信息化水平，促進保險中介市場規(guī)范健康發(fā)展，在保監(jiān)會的統籌 安排下，開發(fā)出中介非現場管理系統。該系統是一個集信息報送、查詢、

7、匯總、分析于一體的保險中介統一數據平臺，克服了傳統的紙質報送方式存在的工作量繁重、效率低下、差錯率高、數據保存與查詢不便以及數據分 析困難等缺陷，可以顯著提高監(jiān)管效率，有利于保監(jiān)局及時全面準確地掌握轄內保險中介機構 的發(fā)展狀況。保險中介非現場監(jiān)管信息系統立足于全國中介監(jiān)管需要，進一步整合保險中介監(jiān)管需求和理念，與已有的中介信息系統實現對接，在現有功能的基礎上進行深入開發(fā)，更好地為保險中 介監(jiān)管服務。2.2功能介紹功能模塊包括：報送管理、常規(guī)查詢、市場分析、預警分析、科目與報表設計。報送管理報送管理模塊是進行報表報送流程，保監(jiān)會用戶發(fā)起報送一中介機構上報數據 一保監(jiān)局監(jiān)督，確認后-上報保監(jiān)會，主

8、要進行公文流傳；操作主要包括發(fā)起報送、上報數據、監(jiān)督上報、打回重報、強制補錄、試算匯總。常規(guī)查詢常規(guī)查詢模塊為用戶提供對機構報表、試算匯總報表的查詢查看，并可以自定義匯總查看。市場分析市場分析模塊通過對上報數據進行市場指標定義，查詢市場指標以及市場集中度分析，為用戶提供市場分析功能。預警分析預警分析模塊主要是建立異常預警指標，對中介機構上報數據存在異常進行預警。主要包括各局都可以使用的常規(guī)預警，也包括各局自定義的預警指標?？颇颗c報表設計該模塊是建立系統報送流程中使用的報表，并對建立的報表進行維護的功能2.3用戶及權限2.3.1用戶類別本系統主要涉及如下類型的用戶：保監(jiān)會：操作用戶、查詢用戶、系

9、統管理員。各地保監(jiān)局：操作用戶、查詢用戶。保險專業(yè)中介機構：法人機構、二級分支機構用戶。2.3.2用戶權限設置保監(jiān)會操作用戶檢查所有保監(jiān)局報表報送情況；查詢經保監(jiān)局提交系統的全國各中介機構數據和報表；匯總統計全國保險中介報表數據；查詢所有中介機構的各類分析報表及預警信息；檢查報表勾稽關系；對報表及報表項目進行增減修訂； 設定報表報送期間， 決定是否啟動報送程序；對各保監(jiān)局自行定制報表的情況進行監(jiān)控，并能夠對各地保監(jiān)局自行定制的報表報送情況進行查詢、統計和分析。保監(jiān)會查詢用戶有權查詢全國保險中介機構報送數據和統計報表、分析報表和預警信息。各地保監(jiān)局操作用戶檢查本地區(qū)所有專業(yè)中介機構報表填報的情況

10、；確保本地區(qū)所有數據報表準確無誤的情況下，向信息系統提交報表數據；有權限查詢本轄區(qū)所有中介機構及外地中介機構在本轄區(qū)開展業(yè)務有關的數據及 統計報表；有權查詢本轄區(qū)中介機構的各類統計分析報表及預警信息；經保監(jiān)會授權，有權限查詢轄區(qū)外其他地區(qū)的數據、統計報表、統計分析報表和預警信息；在保監(jiān)會統一制定的報表范圍以外，保監(jiān)局可以根據監(jiān)管工作實際需要，通過報表設計模塊增加、減少本轄區(qū)內使用的報表格式。各地保監(jiān)局查詢用戶有權限查詢本轄區(qū)所有中介機構及外地中介機構在本轄區(qū)開展業(yè)務有關的數據及統計分析報表；經保監(jiān)會授權，有權限查詢轄區(qū)外其他地區(qū)的數據及統計分析報表。保險專業(yè)中介法人機構用戶授權二級分支機構向統

11、計信息系統進行數據報送；檢查分支機構是否填報完成及數據的準確情況;修改分支機構數據及報表；在確保本機構所有報表填報完畢的情況下， 向信息系統報送本機構所有報表; 查詢本機構數據報表及獲得許可的行業(yè)數據；取得保監(jiān)會 /保監(jiān)局授權后，對已經提交的數據信息進行 修改。本用戶與“保險專業(yè)中介機構和人員監(jiān)管信息系統”的“法人機構用戶”為同一用戶。系統管理員用戶負責系統的維護、權限設置及所有日常操作功能。2.4登陸系統雙擊桌面上的IE瀏覽器圖標，在IE地址框中輸入“ .”，首先進入保險中介監(jiān)管主系統，如下圖界面:中國保險監(jiān)督管理委員會保險中介監(jiān)管信息系統7資輕證f1提交換支由謹B禺盪整的通和China I

12、 nsuranc Reg u I story Commissionkiegice tibaTrederv Fte曲陽曲matiai Sy戦m聲訊吝的電透；01音頁蘭聊臺T曲法規(guī)系耀知T技殺轉S關于整理上視側餐業(yè)中弁機構相羌靖的通知20B9-09-2BD-魚業(yè)證有般田整的過知200g-06-2fl13系統塔加了対蹲前堵訓和后續(xù)按育鈿的利晰沙松槪紡資1S考試網上報呂It An僅融*業(yè)代題朋IzIZ係支持審tfeiS：itr*MSN IfcirEhetmaii.Kim2DB-D7-21耳HF石05MT2T舞皈捉所玄:申回保曲開僭曽理貢員合地址:電國時京可西Wt叵金融丈如5

13、號：LOOEW毎畦詞盼iff卓:LCEIXTES在界面中點擊“非現場監(jiān)管”，進入系統登陸界面，如下圖:中國保險監(jiān)督管理委員會China In$uranee Regulaiory Commission保險中介監(jiān)管信息系統hsuance Eamedoiry Regiiatfiy kifonTiatin SystemCIRC理場監(jiān)管子系統保應豐丘中仆機西砸申請些去區(qū)：泅9年】1貝1）日足-卄弓小雪轉小剝Mb皿中雪電 18ir MSN MrvirhDICfSKA4醫(yī)甘swt人5匸圖;主置業(yè)若財0leFdfl : TliPSWiRffr*7(T9-二、寶玄業(yè)蟲和何（曾描U “

14、尸號填列791旳如；* Vi；IzE；圖;哲業(yè)捷用L0壽:也甌用L19T-沖：SJ務張用L2ws，虧描且號血1）:加：按棗皿t虧甌 1導境卿L4Its-W : 1T業(yè)敘紹L5la耳:耆業(yè)畀立岀汕IzZ皿ft明總薛奇描旦必號血口11覘：斷曲也18|g& I+審朋t甘損以號番列L97i棵梓 返回3、填寫完成后點擊“保存”按鈕完成報表數據錄入。對于完成數據錄入的報表，需要通過報 送管理進行數據校驗，然后才能上報保監(jiān)局。點擊“返回”可以返回報表列表界面進行查看。3.2報送管理【功能簡介】仝前也査：的迄莒建里專業(yè)打r豐屈國皆JTS& 錄 2詢jeic.esa校驗報表數據信息，以及將報表上報保監(jiān)局操作。舷

15、上尖報遲單ISA tl錄入dlJfiljrR 期業(yè)蟲日T|TT|在報送管理界面，用戶首先通過查詢條件查詢出需要操作的信息。 數據校驗1、在查詢出的結果中勾選需要進行數據校驗的報送數據。2、點擊“數據校驗”按鈕，進入校驗結果顯示界面。當前也總:報送甘.& 権送監(jiān)曆flUEsa FSisti ?:開并日B|雌坎導ilfiStl ;|査甸 x處JE棱牡上報俁JtM | |上卻諭搖送JT皆日越用逞罔止Em已耐nl全耳頡報去埴扭2006-JHJL2W&-L1-3Oi10亙23D03年II月月搖己摩抿未握査SQOB-IJ-ffi-SDCB-LJ.-2Q1口a口321X0年全國月抬【氷號2CO6-1J-OL

16、2WB-L1-ML】03、系統自動按照預定校驗方式進行校驗，校驗結束后，顯示出校驗結果，如果數據有問題則會提示校驗錯誤，用戶需要檢查并修改數據。當前應苣：非理垢船管報表瑟站枚驗逅回氐隹11 罐斥言法141 XT X11任盍1團走報表月報申國年夏烽險邊紀有隈書司利潤表4、校驗成功則可以上報保監(jiān)局。當苗位宣：多現疑監(jiān)琶-;，摳表數據柚瞪返回序號按送凳型擺送對撫1揣送軌溝瑩旺狀盤11固足赧霰月漲中醉夏課逾經圮百限公司利潤春枝萱成功上報操作1、在查詢出的結果中勾選需要進行數據上報的報送信息。2、點擊“上報”按鈕，該報送信息即上報保監(jiān)局。3、用戶可以通過查詢條件，已提交查看上報數據信息。3.3報表查詢【

17、功能簡介】為用戶提供報表報送情況查詢查看功能。望哮業(yè)中勲旌錄入 I訊|爲譽隹.|番耳狀盛|笊送墳Ji報送頻次：通過選擇報送頻次查詢，包括年報、半年報、季報、月報、日報等類型。開始日期：通過設置報表報送開始時間進行查詢。 選擇機構：選擇機構名稱選擇報表：選擇需要查看的報表。任務名稱：任務名稱【操作說明】中介用戶登錄系統后，點擊左側的報表查詢超鏈接，進入報表查詢頁面，首先根據要查詢的數 據，設置查詢條件，然后點擊“查詢”按鈕，系統自動將符合查詢條件的結果顯示在頁面中：當茹位置：報表苣詢查詢 重置序導推送機構蠱表名晞住務名穗擢送枉.”，螫注就言I抿崔伏蠱1北京丞泰保險代理存限舍司計惺I&尅中介吿司養(yǎng)

18、產負歸鑒聖滬譏20I0-0HJ1耒梯 已錄入用戶可以點擊“報表名稱”查看詳細填報數據，例如點擊上圖中紅色框中的利潤表，如下圖：利潤去1本年u計-主吾111辟人1百耳中：弋理|金牧北264S30qEiH早-加!主置業(yè)務成豐6&9;M:：7m二.虧狛U M-H號隼到&H枷：戈袖業(yè)券利潤a音播山號埴丸4Tfi:營吐易月L0血；営強攪冊L.I.盯減：財券費月叮三,KdFftarlc訓從 2垢列L3B加；C可描凰孑血L4T9tfl:址業(yè)弭收入15T9獨：曹業(yè)外更出LGTEQ- HUeRCu-u *3?yjLT盯垃：斯畔粗ie云怡柚車虧描以導疽劌）LQT9wras在該頁面，用戶可以在查看數據后，點擊“導出“按鈕，將該表信息導出到excel中。3.4機構匯總表查詢【功能簡介】為用戶提供本機構所上報的所有報表情況查詢查看功能。字專業(yè)中介3TF屁生首JSS5A當非広豎；曲疋總表畫誼毎號|播雄任務名擰描送底 JK謹皿插遂任務開輪自網摘送任務拮亞口期報送頻次：通過選擇報送頻次查詢，包括年報、半年報、季報、月報、日報等類型。開始日期：通過設置報表報送開始時間進行查詢。任務名稱：任務名稱【操作