2021年精選資金托管合同3篇

1、we are always too polite to strangers and too harsh to close ones.勤學(xué)樂觀天天向上（頁眉可刪）精選資金托管合同3篇 資金托管合同 篇1xx創(chuàng)業(yè)投資有限公司簽署日期：簽署地點(diǎn)：與 銀行股份有限公司 及 xx創(chuàng)業(yè)投資管理有限公司之 托管協(xié)議 年月日目 錄第一章 協(xié)議當(dāng)事人 . 3第二章 釋義 . 3第三章 協(xié)議訂立的依據(jù)、目的與原則 . 3第四章 當(dāng)事人權(quán)利與義務(wù) . 4第五章 劃款指令的發(fā)出、確認(rèn)和執(zhí)行 . 7第六章 托管人報(bào)告 . 9第七章 公司有關(guān)文件檔案的保存. 9第八章 公司終止與清算 . 9第九章 違約責(zé)任 . 9第十章

2、 保密 . 10第十一章 不可抗力 . 10第十二章 退任、提前終止與更換. 10第十三章 爭議的處理 . 11第十四章 協(xié)議的效力及其他事項(xiàng). 11第十五章 通 知 . 11第一章 協(xié)議當(dāng)事人本托管協(xié)議由以下三方當(dāng)事人簽署：甲方：xx創(chuàng)業(yè)投資有限公司，為一家根據(jù)中華人民共和國法律登記并設(shè)立的創(chuàng)業(yè)投資有限公司，注冊資本為_元人民幣（￥_元），重點(diǎn)投資于 投資導(dǎo)向的創(chuàng)業(yè)期科技型、創(chuàng)新型中小企業(yè)，注冊地址_；乙方：_銀行股份有限公司，為一家根據(jù)中華人民共和國法律登記并設(shè)立的股份制商業(yè)銀行，具有托管業(yè)務(wù)資格，注冊地址_；丙方：xx創(chuàng)業(yè)投資管理有限公司，為一家根據(jù)中華人民共和國法律登記并設(shè)立的創(chuàng)業(yè)投資

3、管理公司，經(jīng)營范圍包括_，注冊地址_。第二章 釋義21本合同中除非另有所指，下列詞語具有以下含義：“各方”指本協(xié)議三方當(dāng)事人?！肮尽敝竫x創(chuàng)業(yè)投資有限公司，即甲方?！拔型顿Y及管理協(xié)議”指由_xx創(chuàng)業(yè)投資有限公司與xx創(chuàng)業(yè)投資管理_有限公司簽訂的xx創(chuàng)業(yè)投資有限公司委托委托管理協(xié)議委托投資及管理協(xié)議及相關(guān)補(bǔ)充協(xié)議?！肮举Y產(chǎn)”指xx創(chuàng)業(yè)投資有限公司擁有的各類投資項(xiàng)目的股權(quán)、銀行存款本息、以及其他各項(xiàng)資產(chǎn)的價值總和?！巴泄苜Y產(chǎn)”指本協(xié)議項(xiàng)下甲方委托并移交乙方保管的公司資產(chǎn)。22本協(xié)議所有附件構(gòu)成本協(xié)議的部分并具有本協(xié)議正文同等的法律效力，本協(xié)議的標(biāo)題僅為方便檢索而設(shè)，不用作對本協(xié)議規(guī)定的解釋或

4、理解，或以任何方式影響本協(xié)議的規(guī)定。第三章 協(xié)議訂立的依據(jù)、目的與原則31鑒于甲方依據(jù)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法之有關(guān)規(guī)定委托丙方代為管理和運(yùn)作甲方的創(chuàng)業(yè)投資資產(chǎn)，同時為保障資產(chǎn)安全，委托乙方作為創(chuàng)業(yè)投資資產(chǎn)的托管人，三方經(jīng)友好協(xié)商，依據(jù)公司法、合同法、創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法、關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金規(guī)范設(shè)立與運(yùn)作的指導(dǎo)意見、北京市中小企業(yè)創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金實(shí)施暫行辦法等有關(guān)法律法規(guī)及相關(guān)規(guī)定訂立本托管協(xié)議；32訂立本協(xié)議的目的是為了明確協(xié)議各方在甲方托管資產(chǎn)的保管、甲方托管資產(chǎn)的投資運(yùn)作和監(jiān)督、甲方托管資產(chǎn)日常劃撥等事宜中的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任，確保甲方托管資產(chǎn)的安全，保護(hù)甲方和甲方投資人的合法權(quán)益。

5、33經(jīng)協(xié)議各方友好協(xié)商，本著平等自愿、誠實(shí)信用原則達(dá)成本協(xié)議。34本協(xié)議各方均聲明并保證，各自具有充分的權(quán)力、授權(quán)及法定權(quán)力簽署本協(xié)議，及履行在本協(xié)議項(xiàng)下的全部義務(wù)、簽署和履行本協(xié)議已經(jīng)獲得充分的授權(quán)。第四章 當(dāng)事人權(quán)利與義務(wù)4.1 甲方依據(jù)本協(xié)議享有如下權(quán)利和義務(wù)甲方的權(quán)利有：1) 享有公司財(cái)產(chǎn)的所有權(quán)；2) 取得公司的投資收益；3) 檢查乙方對甲方托管資產(chǎn)的托管運(yùn)作情況；4) 獲取公司業(yè)務(wù)及財(cái)務(wù)狀況的資料；5) 主持托管資產(chǎn)的清算，并取得托管資產(chǎn)清算后的剩余資產(chǎn)；6) 授權(quán)丙方據(jù)本協(xié)議和委托投資及管理協(xié)議的有關(guān)規(guī)定向乙方發(fā)出劃款指令；7) 法律法規(guī)和本協(xié)議規(guī)定的其他權(quán)利。甲方的義務(wù)有：1)

6、 從本協(xié)議生效開始，及時與乙方辦理公司托管資產(chǎn)移交的相關(guān)手續(xù)；2) 甲方應(yīng)會同丙方在根據(jù)甲方委托向乙方辦理托管資產(chǎn)手續(xù)和移交有關(guān)資料當(dāng)日，向乙方發(fā)出資產(chǎn)托管通知書，注明托管時間、托管資產(chǎn)種類、數(shù)量、金額以及相應(yīng)的資金賬戶賬號等，并加蓋公章；5) 定期對外接受年度審計(jì)、工商年檢；6) 公司章程、公司營業(yè)執(zhí)照等與公司設(shè)立和運(yùn)作相關(guān)的重要法律文件均應(yīng)向乙方提供加蓋公司公章的復(fù)印件，乙方指定專人進(jìn)行保管；7) 任何因甲方業(yè)務(wù)性質(zhì)或范圍發(fā)生重大變化直接導(dǎo)致影響乙方托管業(yè)務(wù)的重大事項(xiàng)，應(yīng)提前書面通知乙方；8) 在合法合規(guī)前提下，應(yīng)乙方要求提供開展托管業(yè)務(wù)各項(xiàng)必須的協(xié)助；9) 及時向乙方提供托管業(yè)務(wù)所需的董

7、事會的決議等文件；10) 確保公司章程等各項(xiàng)法律文件與本協(xié)議沒有沖突；如上述文件與本托管協(xié)議不一致，以本托管協(xié)議為準(zhǔn)；11) 法律、法規(guī)及本協(xié)議約定的其他義務(wù)。42乙方依據(jù)本協(xié)議享有如下權(quán)利和義務(wù)乙方的權(quán)利：1) 接受甲方的委托，根據(jù)本協(xié)議及相關(guān)附件的約定，在甲方授權(quán)范圍內(nèi)行使對托管資產(chǎn)的保管權(quán)；2) 根據(jù)本協(xié)議監(jiān)督丙方對托管資產(chǎn)的投資運(yùn)作行為；3) 法律法規(guī)規(guī)定的及本協(xié)議約定的其他權(quán)利。乙方的義務(wù)：1) 應(yīng)在托管資產(chǎn)及相關(guān)資料移交完成的當(dāng)日，向甲方和丙方出具托管資產(chǎn)到賬確認(rèn)書，確認(rèn)書中應(yīng)注明到賬資產(chǎn)的種類、數(shù)量、金額及其相應(yīng)的資金賬戶戶名和賬號、收到時間等,并加蓋乙方業(yè)務(wù)章；2) 以誠實(shí)信用

8、、勤勉盡責(zé)的原則履行托管人的義務(wù)，安全保管甲方托管資產(chǎn)；乙方對甲方托管資產(chǎn)的托管并非對公司投資本金或收益的保證或承諾，乙方不承擔(dān)公司的投資風(fēng)險；3) 配備足夠的、合格的、熟悉托管業(yè)務(wù)的專職人員，負(fù)責(zé)甲方托管事宜；4) 執(zhí)行丙方發(fā)出的有效劃款指令，負(fù)責(zé)辦理甲方托管資產(chǎn)名下的資金往來；5) 根據(jù)本協(xié)議約定，對丙方簽發(fā)的違反本協(xié)議有關(guān)規(guī)定的劃款指令，不予執(zhí)行并及時向甲方報(bào)告；6) 按照甲方審核通過的公司會計(jì)制度和會計(jì)核算方法，為甲方資產(chǎn)建立獨(dú)立的托管資產(chǎn)會計(jì)賬簿并獨(dú)立核算；7) 根據(jù)本協(xié)議第八章的約定，按時向公司出具季度、年度的托管和資金變動報(bào)告；8) 保證甲方托管資產(chǎn)與乙方自有資產(chǎn)之間以及與乙方其

9、他托管資產(chǎn)之間相互獨(dú)立；9) 對任何與托管資產(chǎn)投資有關(guān)的會計(jì)記錄、賬冊和檔案保存至少_年；10) 根據(jù)公司章程，在公司期限屆滿或公司提前終止后協(xié)助進(jìn)行公司的清算；11) 隨時接受甲方授權(quán)代表的檢查和稽核；12) 不得為自己或任何第三方牟取利益而損害公司的合法利益；13) 不得拖延或拒絕執(zhí)行甲方或丙方的符合本協(xié)議規(guī)定的劃款指令，甲方托管賬戶余額不足或乙方遇不可抗力情況除外；資金托管合同 篇2編號：甲方：法定代表人：聯(lián)系人：聯(lián)系電話：乙方：法定代表人：聯(lián)系人：聯(lián)系電話：丙方（托管銀行）：中國民生銀行股份有限公司xx分行負(fù)責(zé)人：聯(lián)系人：聯(lián)系電話：鑒于甲方與乙方簽訂了編號為 的 合同，約定將甲方、乙方

10、共同投資 項(xiàng)目。為保證 合同項(xiàng)下 資金的安全，甲、乙雙方特委托丙方托管該專項(xiàng) 資金，丙方接受該委托。甲乙丙三方在自愿、平等和協(xié)商一致的基礎(chǔ)上，就丙方為甲、乙方提供專項(xiàng)資金托管服務(wù)，訂立本協(xié)議。丙方所提供的專項(xiàng)資金托管服務(wù)指的是丙方接受甲乙雙方的委托，為其監(jiān)管 合同項(xiàng)下xx資金（以下簡稱“xx資金”），并按本協(xié)議約定，協(xié)助完成其投資資金劃轉(zhuǎn)。第一條 為保證xx資金的安全，甲乙雙方經(jīng)協(xié)商一致，特委托丙方托管其xx資金，金額共計(jì)人民幣總額元（本協(xié)議內(nèi)金額應(yīng)以大寫標(biāo)識，下同），并委托丙方按照本協(xié)議約定進(jìn)行xx資金的劃轉(zhuǎn)。第二條 甲方、乙方的權(quán)利及義務(wù)甲方、乙方的權(quán)利：1、根據(jù) 合同和本協(xié)議的有關(guān)規(guī)定對

11、xx資金進(jìn)行管理、運(yùn)用、處置；2、 根據(jù)本協(xié)議的有關(guān)規(guī)定向丙方發(fā)出資金運(yùn)用劃款指令；3、法律法規(guī)規(guī)定的其他權(quán)利。甲方、乙方的義務(wù)：1、 為xx資金開立托管專戶；2、按照本協(xié)議規(guī)定將xx資金移交丙方保管；3、按本協(xié)議中約定方式向丙方發(fā)送xx資金進(jìn)行各類管理運(yùn)用的文件和信息，提供相關(guān)合同、文本，并對其完整性、真實(shí)性和準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)；4、負(fù)責(zé)xx資金托管賬戶的會計(jì)核算、清算和分配；5、發(fā)生任何可能導(dǎo)致xx資金投資方向發(fā)生重大變化或直接影響托管業(yè)務(wù)的重大事項(xiàng)時，須提前通知丙方；6、在合法合規(guī)的前提下，對丙方開展托管業(yè)務(wù)提供必需的協(xié)助；7、根據(jù)國家有關(guān)規(guī)定和本協(xié)議的規(guī)定接受丙方的監(jiān)督；8、甲方、乙方委托他人

12、履行的有關(guān)事項(xiàng)須另行簽訂協(xié)議。如甲方、乙方將其職責(zé)范圍內(nèi)的事項(xiàng)委托給他人執(zhí)行，該受托方的違約行為若造成xx資金損失或丙方不能準(zhǔn)確履行托管義務(wù)的，甲方、乙方承擔(dān)連帶責(zé)任，丙方不承擔(dān)責(zé)任。9、法律法規(guī)規(guī)定的其他義務(wù)。10、支付托管費(fèi)。第三條 丙方的權(quán)利及義務(wù)丙方的權(quán)利：1、根據(jù)本協(xié)議之規(guī)定，對托管賬戶中的資金履行保管職能；2、法律法規(guī)規(guī)定和本協(xié)議規(guī)定的其他權(quán)利。3、收取托管費(fèi)。丙方的義務(wù)：1、確認(rèn)與執(zhí)行xx資金劃款指令，審核、辦理投資資金的收付，核對；2、對所托管的不同資產(chǎn)、資金的獨(dú)立與安全負(fù)責(zé)；3、記錄資金劃撥情況，保存甲方、乙方的資金用途說明；4、法律、法規(guī)和本協(xié)議規(guī)定的其他義務(wù)。第四條 投資

13、資金托管專項(xiàng)賬戶的開立及管理甲方、乙方在丙方以甲方名義開立投資資金托管專項(xiàng)賬戶（以下簡稱“托管賬戶”），用于存放甲方、乙方共同的xx資金。戶名：賬號：開戶行：該賬戶預(yù)留印鑒為甲方財(cái)務(wù)專用章、乙方被授權(quán)人名章、丙方被授權(quán)人名章，三方各自保管各自預(yù)留印鑒；托管專戶在辦理開戶手續(xù)時簽訂的合同文本、開戶資料原件以及預(yù)留銀行印鑒卡原件等相關(guān)文件，在本協(xié)議持續(xù)期內(nèi)由丙方保管、使用，甲方、乙方應(yīng)協(xié)助丙方對本托管專戶進(jìn)行管理和使用。在本協(xié)議存續(xù)期間，甲方或乙方未經(jīng)丙方書面同意，不得撤銷托管專戶，亦不得更換預(yù)留銀行印鑒，否則由此造成的托管資金損失，全部由甲方、乙方承擔(dān)。經(jīng)甲乙雙方同意，本專戶開通網(wǎng)上銀行功能。甲

14、方、乙方委托丙方對本托管專戶網(wǎng)上銀行系統(tǒng)進(jìn)行管理和維護(hù)。本托管項(xiàng)下的一切資金結(jié)算業(yè)務(wù)，可以由丙方通過網(wǎng)銀系統(tǒng)操作完成。丙方在達(dá)到國內(nèi)同類行業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的前提下，對因人為網(wǎng)絡(luò)襲擊、病毒襲擊造成的信托財(cái)產(chǎn)損失不承擔(dān)任何責(zé)任。遇特殊情況下，甲乙丙三方需分別委派專人，各自持本方預(yù)留印鑒共同前往開戶銀行柜臺辦理業(yè)務(wù)，任何一方不得單方前往，否則由此給本托管專戶造成的損失由責(zé)任方負(fù)責(zé)。第五條 托管專戶內(nèi)資金的監(jiān)管甲乙雙方按時將xx資金存入托管專戶，并及時通知丙方；其資金轉(zhuǎn)出只限于 合同約定的相關(guān)管理運(yùn)用賬戶，不用于其他用途；甲乙雙方承諾除非依本協(xié)議約定，甲乙方不提前要求支取已存入托管專戶的資金。甲乙雙方應(yīng)于

15、年 月 日將相關(guān)款項(xiàng)人民幣（大寫） 元存入托管專戶，并授權(quán)丙方進(jìn)行資金監(jiān)管。甲乙雙方在劃入資金后，應(yīng)及時向丙方出具項(xiàng)目運(yùn)作通知書。丙方確認(rèn)資金轉(zhuǎn)入托管專戶后，正式開始履行保管職責(zé)。第六條 托管專戶內(nèi)資金的劃轉(zhuǎn)甲乙雙方應(yīng)在本協(xié)議簽訂后三個工作日內(nèi)，以書面方式通知（以下稱“授權(quán)通知書”）丙方有權(quán)發(fā)送劃款指令的人員名單，注明相應(yīng)的交易權(quán)限，并提供劃款指令的預(yù)留印鑒及被授權(quán)人的簽字（簽章）樣本（附件一），授權(quán)通知書自丙方收到原件時生效。甲乙雙方向丙方發(fā)出的授權(quán)通知書原件應(yīng)加蓋公章并由法定代表人或其授權(quán)代表簽署，若由授權(quán)代表簽署，還應(yīng)附上法定代表人的授權(quán)書。甲乙雙方需要劃轉(zhuǎn)托管賬戶內(nèi)資金時，由甲方提起劃

16、款指令（格式見附件二），乙方相關(guān)授權(quán)人簽署后，提前一個工作日將劃款指令傳真給丙方，丙方審核甲方、乙方相關(guān)授權(quán)人簽字（簽章）、預(yù)留印鑒無誤后，按照甲乙雙方劃款指令執(zhí)行劃款手續(xù)。丙方僅對甲方、乙方提交的劃款指令按照本協(xié)議的約定進(jìn)行表面一致性審查，丙方不負(fù)責(zé)審查劃款指令的合法性、真實(shí)性、完整性和有效性，甲方、乙方應(yīng)保證劃款指令合法、真實(shí)、完整和有效。如因甲方、乙方提供的劃款指令不合法、不真實(shí)、不完整或失去效力而影響丙方的審核或給任何第三人帶來損失，丙方不承擔(dān)任何形式的責(zé)任。指令的發(fā)送方式為傳真方式，甲方、乙方在發(fā)送完畢傳真后須向丙方電話確認(rèn)。甲乙雙方在發(fā)送指令時，應(yīng)為丙方留出執(zhí)行指令所必需的時間。由

17、于甲方、乙方原因造成的指令傳輸不及時、未能留出足夠劃款所需時間，致使資金未能及時到賬所造成的損失由甲方、乙方承擔(dān)。甲乙雙方向丙方下達(dá)指令時，應(yīng)確保托管專戶有足夠的資金余額。對于超過托管專戶資金余額的劃款指令，丙方可不予執(zhí)行，并立即通知甲乙雙方。丙方不承擔(dān)由于不執(zhí)行該指令而造成損失的責(zé)任。劃款指令正本由甲方保管，丙方保管劃款指令傳真件。當(dāng)兩者不一致時，以丙方收到的指令傳真件為準(zhǔn)。第七條 托管費(fèi)托管費(fèi)計(jì)算方法：托管費(fèi)收費(fèi)時間：托管費(fèi)支付方式：第八條 特別約定（一）甲乙雙方在簽訂和履行合同（項(xiàng)目合同）過程中出現(xiàn)的任何問題，均與丙方無關(guān)，丙方對此不承擔(dān)任何法律責(zé)任，并且不影響本協(xié)議的履行。（二）丙方不

18、保證甲乙雙方實(shí)現(xiàn)合同（項(xiàng)目合同）目的。丙方對xx資金的托管并不意味著對甲乙方xx資金承擔(dān)任何保證或其他法律責(zé)任。甲方、乙方之間的任何爭議均應(yīng)由各方自行協(xié)商或通過法律途徑解決，丙方不承擔(dān)法律責(zé)任。（三）托管期間，如相關(guān)賬戶內(nèi)的資金或其他財(cái)產(chǎn)被有權(quán)機(jī)關(guān)查封、凍結(jié)、扣劃或存在其他情況，致使丙方無法協(xié)助完成xx資金劃轉(zhuǎn)，丙方不承擔(dān)任何法律責(zé)任。（四）甲、乙方承諾丙方僅須按本協(xié)議約定劃轉(zhuǎn)托管專戶內(nèi)資金，除本協(xié)議約定外，任何一方不得擅自動用托管專戶內(nèi)款項(xiàng)。因甲乙方不按本協(xié)議規(guī)定的程序辦理而造成的一切后果，丙方不承擔(dān)任何法律責(zé)任。（五）丙方已按照本協(xié)議約定將xx資金劃轉(zhuǎn)至指定收款賬戶之后，由于出現(xiàn)甲方、乙方

19、或被其他相關(guān)方違約等情況，上述已劃入指定收款賬戶的xx資金款項(xiàng)由甲方、乙方及被其他相關(guān)方自行協(xié)商處理，丙方不承擔(dān)協(xié)助甲方、乙方追回該筆款項(xiàng)的責(zé)任。第九條 其他約定本協(xié)議獨(dú)立于甲乙雙方的合同。第十條 協(xié)議的效力本協(xié)議自三方法定代表人或授權(quán)代表簽字（簽章）并加蓋公章或合同章之日起生效，托管賬戶內(nèi)資金支取完畢后協(xié)議終止。第十一條 適用法律及爭議解決本協(xié)議適用中華人民共和國法律。因本協(xié)議引起的爭議糾紛，協(xié)議當(dāng)事人應(yīng)通過友好協(xié)商解決。協(xié)商不成，資金托管合同 篇3基金、基金管理人和 某省經(jīng)濟(jì)開發(fā)投資公司與銀行資金托管協(xié)議（參考樣本）目錄第一章 協(xié)議當(dāng)事人 .1 第二章 釋義 .2 第三章 協(xié)議訂立的目的、

20、依據(jù)與原則 .3 第四章 當(dāng)事人權(quán)利與義務(wù) .3 第五章 基金（甲方）資金的保管 .11 第六章 劃款指令的發(fā)出、確認(rèn)和執(zhí)行 .15 第七章 基金投資監(jiān)督 .19 第八章 非投資資金劃撥與監(jiān)督 .0 第九章 基金會計(jì)核算、賬目核對和年檢審計(jì) .22 第十章 資金托管報(bào)告 .23 第十一章 基金有關(guān)文件檔案的保存 .24 第十二章 基金可分配資金的分配 .24 第十三章 基金的費(fèi)用與績效分成支付 .25 第十四章 甲方終止與清算 .27 第十五章 禁止行為與違約責(zé)任 .27 第十六章 保密 .28 第十七章 不可抗力 .29 第十八章 退任、提前終止與更換 .30 第十九章 爭議的處理 .31 第二十章 協(xié)議的效力及其他事項(xiàng) .第一章本協(xié)議由以下四方當(dāng)事人簽署：甲方（委托人）： 名稱：（基金） 授權(quán)代表： 注冊 聯(lián)系人： 聯(lián)系電話：乙方（托管人）： 名稱：（銀行） 授權(quán)代表： 注冊 聯(lián)系人： 聯(lián)系電話：協(xié)議當(dāng)事人丙方（管理人）： 名稱：（基金管理人） 授權(quán)代表： 注冊 聯(lián)系人： 聯(lián)系電話：丁方（監(jiān)管人）：名稱：某省經(jīng)濟(jì)開發(fā)投資公司 授權(quán)代表： 注冊 聯(lián)