化工行業(yè)風(fēng)險分級管控安全管理制度

1、XX有限公司安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控管理制度1 目的通過實施本制度，辨識作業(yè)活動過程中的危險、有害因素，評價其風(fēng)險，通過事先分析、評價，制定風(fēng)險控制措施，實現(xiàn)管理關(guān)口前移和源頭管理，實現(xiàn)事前預(yù)防，達到消減危害、控制風(fēng)險的目的。2 適用范圍本制度適用于公司內(nèi)所有作業(yè)活動、設(shè)備設(shè)施和職業(yè)危害因素的風(fēng)險管理。3 引用標準企業(yè)職工傷亡事故分類GB644186危險化學(xué)品重大危險源辨識GB182182009生產(chǎn)過程危險和有害因素分類與代碼GBT13861-2009危險化學(xué)品從業(yè)單位安全標準化規(guī)范AQ/3013-2008危險化學(xué)品生產(chǎn)、儲存裝置個人可接受風(fēng)險標準和社會可接受風(fēng)險標準（試行）安監(jiān)總局2014年第1

2、3號公告化工企業(yè)安全風(fēng)險分級管控實施指南（試用版）山東省人民政府關(guān)于修改的決定省政府令第303號山東省安全生產(chǎn)條例省人大常委會二十五次會議山東省危險化學(xué)品安全管理辦法（省政府令第309號）安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控體系通則（DB37/T 28822016）化工企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控體系通則（GB37/T2971-2017）山東省企業(yè)風(fēng)險分級管控和隱患排查治理體系建設(shè)驗收評定標準（試行）4 職責(zé)4.1 公司總經(jīng)理是公司風(fēng)險分級管控工作的第一責(zé)任人，擔(dān)任公司安全風(fēng)險分級管控領(lǐng)導(dǎo)小組組長，落實個人安全風(fēng)險防控職責(zé)，并督促各部門落實風(fēng)險管控職責(zé)。4.2 各部門負責(zé)人為本部門風(fēng)險分級管控建設(shè)推進的第一責(zé)任人

3、，為各單位的風(fēng)險評價小組組長，負責(zé)組織本單位作業(yè)活動、設(shè)備設(shè)施及職業(yè)危害因素的危害辨識與風(fēng)險評價，保證本部門各項風(fēng)險點管控措施落實到位。4.3生產(chǎn)部負責(zé)組織有關(guān)部門對各單位辨識出的危險、有害因素進行評價，4.4安全科負責(zé)對風(fēng)險分析評價工作統(tǒng)籌管理和監(jiān)督，組織開展風(fēng)險點辨識和風(fēng)險評價方法的培訓(xùn)教育工作，制定公司風(fēng)險評價準則，監(jiān)督各部門和各級人員落實安全風(fēng)險防控職責(zé)。5 管理程序5.1風(fēng)險評價的目的根據(jù)公司的設(shè)備設(shè)施和各項作業(yè)活動，選擇分析對象、辨識危險有害因素、評價其風(fēng)險，對發(fā)現(xiàn)的事故隱患實施治理，并確定重大風(fēng)險，實施有效控制。5.2風(fēng)險評價的范圍：1）規(guī)劃、設(shè)計和新建、改建、擴建、投產(chǎn)、運行等

4、階段；2）常規(guī)和異常活動。3）事故及潛在的緊急情況；4）所有進入作業(yè)場所的人員的活動；5）原材料、產(chǎn)品的運輸和使用過程；6）作業(yè)場所的設(shè)施、設(shè)備、車輛、安全防護用品；7）人為因素，包括違反安全操作規(guī)程和安全生產(chǎn)規(guī)章制度；8）化工生產(chǎn)過程；9）丟棄、廢棄、拆除與處置；10）氣候、地震及其他自然災(zāi)害等；11）公司周圍環(huán)境。5.3風(fēng)險評價的方法5.3.1危險、有害因素識別、風(fēng)險評價的步驟1）識別作業(yè)活動過程中的危險、有害因素要劃分作業(yè)活動，作業(yè)活動的劃分可以按生產(chǎn)流程的階段、地理區(qū)域、裝置、作業(yè)任務(wù)、生產(chǎn)階段、部門劃分或者將上述方法結(jié)合起來進行劃分。進入受限空間，儲罐內(nèi)部清洗作業(yè)，帶壓堵漏，物料搬運

5、，機（泵）械的組裝操作、維護、改裝、修理，藥劑配制，取樣分析，承包商現(xiàn)場作業(yè)，吊裝等皆屬作業(yè)活動。作業(yè)活動劃分后，應(yīng)按照表5.3-1填寫作業(yè)活動清單。表5.3-1 作業(yè)活動清單單位： 填表人： 填表時間： 審核人： NO：序號作業(yè)活動名稱作業(yè)活動內(nèi)容崗位/地點實施單位活動頻率備注（活動頻率：頻繁進行、特定時間進行、定期進行）2）識別設(shè)備設(shè)施和管理活動的危險、有害因素可按下列順序：（1）廠址：地質(zhì)、地形、周圍環(huán)境、氣象條件等；（2）廠區(qū)平面布局：功能分區(qū)、危險設(shè)施布置、安全距離等；（3）建構(gòu)筑物；（4）生產(chǎn)工藝流程；（5）生產(chǎn)設(shè)備、裝置、機械、電氣、特殊設(shè)施（鍋爐）等；（6）作業(yè)場所：粉塵、毒物

6、、噪聲、振動、輻射、高低溫等；（7）工時制度、女工保護、體力勞動強度等；（8）管理設(shè)施、急救設(shè)施、輔助設(shè)施等。識別危險、有害因素之前應(yīng)先列出擬分析的設(shè)備設(shè)施清單，按表5.3-2填寫。表5.3-2 設(shè)備設(shè)施清單單位： 填表人： 填表時間： 審核人： NO：序號設(shè)備名稱類別所在部位所屬單位是否特種設(shè)備備注 5.3.2危險有害因素識別的方法根據(jù)公司的生產(chǎn)性質(zhì)、工藝特點以及管理實際，采用工作危害分析（JHA）和安全檢查表分析（SCL）兩種方法分別對作業(yè)活動、設(shè)備設(shè)施和管理活動進行危險有害因素辨識和風(fēng)險評價；采用風(fēng)險矩陣法（LSR）進行風(fēng)險度分析。1）工作危害分析（JHA）從作業(yè)活動清單中選定一項作業(yè)活

7、動，將作業(yè)活動分解為若干個相連的工作步驟，識別每個步驟的潛在危險、有害因素，然后通過風(fēng)險評價，判定風(fēng)險等級，制定控制措施。工作危害分析的主要目的是防止風(fēng)險排查人員受傷害，也不能使其他人員受到傷害，不能使設(shè)備和其他系統(tǒng)受到影響或損害。工作危害分析辨識危險有害因素，應(yīng)按照表5.3-3填寫工作危害分析（JHA）記錄表。表5.3-3 工作危害評價（JHA）記錄表單位： 崗位： 受控編號：序號作業(yè)步驟危險源或潛在事件（人、物、作業(yè)環(huán)境、管理）主要后果現(xiàn)有控制措施LSR評價級別管控級別建議新增改進措施備注工程技術(shù)安全管理培訓(xùn)教育個體防護應(yīng)急處置2）安全檢查表分析（SCL）分析人員針對擬分析的對象列出一些項

8、目，識別與一般工藝設(shè)備和操作有關(guān)的已知類型的危險、有害因素、設(shè)計缺陷以及事故隱患，查出各層次的不安全因素，然后確定檢查項目。再以提問的方式把檢查項目按系統(tǒng)的組成順序編制成表，以便進行檢查或評審。安全檢查表編制的依據(jù)主要有：（1）有關(guān)標準、規(guī)程、規(guī)范及規(guī)定；（2）國內(nèi)外事故案例和企業(yè)以往的事故情況；（3）系統(tǒng)分析確定的危險部位及防范措施；（4）分析人個人的經(jīng)驗和可靠的參考資料；（5）有關(guān)研究成果，同行業(yè)或類似行業(yè)檢查表等。安全檢查表分析可用于對物質(zhì)、設(shè)備、工藝、作業(yè)場所或操作規(guī)程的分析，分析的對象是設(shè)備設(shè)施、作業(yè)場所和工藝流程等，檢查項目是靜態(tài)的物，而非活動，故此列出的檢查項目不應(yīng)有人的活動，即

9、不應(yīng)有動作。用安全檢查表分析危險有害因素時，既要分析設(shè)備設(shè)施表面看得見的危險有害因素，又要分析設(shè)備設(shè)施內(nèi)部隱蔽的構(gòu)件和工藝的危險有害因素。安全檢查表分析首先列出檢查項目，再列出與之對應(yīng)的標準以及不達標準可能導(dǎo)致的后果，還應(yīng)列出現(xiàn)有控制措施，提出改進、改正、控制措施。采用安全檢查表進行風(fēng)險分析評價，應(yīng)按表5.3-4填寫安全檢查表分析（SCL）記錄表。表5.3-4 安全檢查表評價（SCL）評價表單位： 崗位： 受控編號：序號檢查項目標準不符合標準情況及后果現(xiàn)有控制措施LSR評價級別管控級別建議新增改進措施備注工程技術(shù)安全管理培訓(xùn)教育個體防護應(yīng)急處置5.4風(fēng)險評價5.4.1制定風(fēng)險評價準則的依據(jù)1）

10、危險危害因素所具有風(fēng)險規(guī)模的大小、嚴重程度、發(fā)生頻率、持續(xù)時間；2）與職業(yè)健康安全有關(guān)的法律法規(guī)及其他要求；3）消除或控制風(fēng)險的技術(shù)難度、經(jīng)濟承受能力；4）員工及相關(guān)方的關(guān)注程度；5）行業(yè)的技術(shù)標準、設(shè)計規(guī)范，企業(yè)的安全管理標準和技術(shù)標準；6）企業(yè)的安全生產(chǎn)方針和目標；7）設(shè)備實施使用說明和技術(shù)要求；8）有關(guān)合同中的相關(guān)規(guī)定。5.4.2風(fēng)險評價的準則風(fēng)險評價準則包括事件發(fā)生的可能性L、后果的嚴重性S和風(fēng)險度R，其中風(fēng)險度R是發(fā)生特定危害事件的可能性及后果的結(jié)合，取值為R=LS，根據(jù)表5.4-1、5.4-2、5.4-3判定。表5.4-1 事件發(fā)生的可能性（L）判斷準則等級標 準5在現(xiàn)場沒有采取防

11、范、監(jiān)測、保護、控制措施，或危險、有害因素的發(fā)生不能被發(fā)現(xiàn)（沒有監(jiān)測系統(tǒng)），或在正常情況下經(jīng)常發(fā)生此類事故或事件4危險、有害因素的發(fā)生不容易被發(fā)現(xiàn)，現(xiàn)場沒有檢測系統(tǒng)，也未作過任何監(jiān)測，或在現(xiàn)場有控制措施，但未有效執(zhí)行或控制措施不當(dāng)，或危險、有害因素經(jīng)常發(fā)生或在預(yù)期情況下發(fā)生3沒有保護措施（如沒有防護裝置、沒有個人防護用品等），或未嚴格按操作程序執(zhí)行，或危險、有害因素的發(fā)生容易被發(fā)現(xiàn)（現(xiàn)場有監(jiān)測系統(tǒng)），或曾經(jīng)作過監(jiān)測，或過去曾經(jīng)發(fā)生類似事故或事件，或在異常情況下發(fā)生過類似事故或事件2危險、有害因素一旦發(fā)生能及時發(fā)現(xiàn)，并定期進行監(jiān)測，或現(xiàn)場有防范控制措施，并能有效執(zhí)行，或過去偶爾發(fā)生危險事故或事件

12、1有充分、有效的防范、控制、監(jiān)測、保護措施，或員工安全衛(wèi)生意識相當(dāng)高，嚴格執(zhí)行操作規(guī)程，極不可能發(fā)生事故或事件表5.4-2 事件后果的嚴重性（S）判別準則等級法律法規(guī)及其他要求人員傷亡財產(chǎn)損失（萬元）停工公司形象5違反法律、法規(guī)和標準死亡20全廠停工省內(nèi)影響4潛在違反法律、法規(guī)和標準喪失勞動能力10車間部門級停工行業(yè)內(nèi)及市內(nèi)影響3不符合上級公司或行業(yè)的安全方針、制度、規(guī)定等截肢、骨折、聽力喪失、慢性病5崗位級停工縣內(nèi)影響2不符合公司的安全操作程序、規(guī)定等輕微受傷、間歇不舒服5受影響不大，幾乎不停工公司及周邊范圍影響1完全符合無傷亡無損失沒有停工形象沒受損表5.4-3 風(fēng)險等級（R）判定準則及控

13、制措施風(fēng)險度等 級應(yīng)采取的行動/控制措施實施期限2025巨大風(fēng)險在采取措施降低危害前，不能繼續(xù)作業(yè)，對改進措施進行評估立刻1516重大風(fēng)險采取緊急措施降低風(fēng)險，建立運行控制程序，定期檢查、測量及評估立即或近期整改912中等風(fēng)險可考慮建立目標、建立操作規(guī)程，加強培訓(xùn)及溝通按照年度計劃實施整改48可接受風(fēng)險可考慮建立操作規(guī)程、作業(yè)指導(dǎo)書，但需定期檢查有條件、有經(jīng)費時治理4輕微或可忽略的風(fēng)險無需采用控制措施，但需保存記錄5.4.3評價風(fēng)險程度1）風(fēng)險評價由各單位分管領(lǐng)導(dǎo)組織安全員、設(shè)備員、技術(shù)員及相關(guān)人員根據(jù)國家和省相關(guān)文件標準進行評價，根據(jù)風(fēng)險評價的結(jié)果劃分出風(fēng)險等級，編制車間級危險危害因素辨識和

14、風(fēng)險評價表，由單位負責(zé)人批準后實施，并上報公司安全部門。2）安全部門根據(jù)各單位上報的車間級危險危害因素，組織有關(guān)人員進行最終評價，編制出公司控制的危險危害因素清單，并確定重大風(fēng)險，在確定重大風(fēng)險時，應(yīng)考慮：（1）法規(guī)、標準的要求。（2）發(fā)生的可能性和后果的嚴重性。（3）公司的聲譽和社會關(guān)注程度等。3）安全部門根據(jù)危險化學(xué)品重大危險源辨識（GB182182009）評價出公司級重大危險源，并編制重大危險源應(yīng)急救援預(yù)案。5.5風(fēng)險控制風(fēng)險控制采用運行控制、設(shè)定目標管理方案進行控制、應(yīng)急準備與響應(yīng)程序進行控制及其他方法等。各單位都應(yīng)當(dāng)對重大風(fēng)險制定、實施和保持相應(yīng)的控制措施，包括工程技術(shù)措施、管理措施

15、、培訓(xùn)教育措施和個體防護措施等，并與公司活動、員工水平、管理經(jīng)驗相適應(yīng)。在選擇風(fēng)險控制措施時，應(yīng)考慮：1）控制措施的可行性和可靠性。2）控制措施的先進性和安全性。3）控制措施的經(jīng)濟合理性及經(jīng)濟運行情況。4）可靠的技術(shù)保證和服務(wù)。5.6風(fēng)險評價信息更新5.6.1危險危害因素辨識、風(fēng)險評價實行動態(tài)管理，當(dāng)發(fā)生以下變化時應(yīng)及時進行辨識、評價和更新。1）新的或變更的法律法規(guī)或其他要求實施；2）操作條件變化、工藝改變或生產(chǎn)裝置發(fā)生重大變化；3）技術(shù)改造項目；4）企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營范圍及作業(yè)區(qū)域發(fā)生變化；5）組織機構(gòu)發(fā)生大的調(diào)整，或人員構(gòu)成發(fā)生大的變化；6）有對事故、事件或其它信息的新認識。5.6.2相關(guān)部門

16、應(yīng)在出現(xiàn)情況后及時對相應(yīng)的危險危害因素按要求進行重新識別評價。5.6.3公司各級組織應(yīng)按照安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控體系通則（DB37/T 28822016）要求每年對危險危害因素進行一次風(fēng)險分析評價，風(fēng)險分析記錄和評價報告要上報生產(chǎn)部。發(fā)現(xiàn)事故征兆要立即發(fā)布預(yù)警信息，落實防范和應(yīng)急處置措施。對重大危險源和重大隱患要報當(dāng)?shù)匕踩a(chǎn)監(jiān)管監(jiān)察部門、負有安全生產(chǎn)監(jiān)管職責(zé)的有關(guān)部門和行業(yè)管理部門備案。5.6.4化工過程風(fēng)險分析應(yīng)包括：工藝技術(shù)的本質(zhì)安全性及風(fēng)險程度；工藝系統(tǒng)可能存在的風(fēng)險；對嚴重事件的安全審查情況；控制風(fēng)險的技術(shù)、管理措施及其失效可能引起的后果；現(xiàn)場設(shè)施失控和人為失誤可能對安全造成的影響。在

17、役裝置的風(fēng)險辨識分析還要包括發(fā)生的變更是否存在風(fēng)險，吸取本企業(yè)和其他同類企業(yè)事故及事件教訓(xùn)的措施等。5.6.5要按照危險化學(xué)品重大危險源監(jiān)督管理暫行規(guī)定（國家安全監(jiān)管總局令第40號）的要求，根據(jù)國家有關(guān)規(guī)定或參照國際相關(guān)標準，確定本企業(yè)可接受的風(fēng)險標準。對辨識分析發(fā)現(xiàn)的不可接受風(fēng)險，要及時制定并落實消除、減小或控制風(fēng)險的措施，將風(fēng)險控制在可接受的范圍。5.7風(fēng)險評價的宣傳教育和隱患治理5.7.1有關(guān)部門應(yīng)將風(fēng)險評價的結(jié)果及所應(yīng)采取的控制措施對從業(yè)人員進行宣傳培訓(xùn)，使其熟悉工作崗位和作業(yè)環(huán)境中存在的危險、有害因素，掌握和落實應(yīng)采取的控制措施。5.7.2有關(guān)單位應(yīng)對風(fēng)險評價出的隱患項目，下達隱患整

18、改通知書，責(zé)任單位應(yīng)嚴格按照“五定”原則進行整改。5.7.3在公司門口醒目位置設(shè)置風(fēng)險公告欄，在存在安全生產(chǎn)風(fēng)險的崗位設(shè)置崗位風(fēng)險公示牌，分別標明本企業(yè)、本崗位主要危險點、危險等級、事故預(yù)防及應(yīng)急措施、管控責(zé)任人和監(jiān)督人等內(nèi)容。5.7.4在重大危險源、存在嚴重職業(yè)病危害的場所設(shè)置明顯安全警示標志，并懸掛職業(yè)病危害因素告知牌，定期組織崗位人員進行檢測，檢測結(jié)果向崗位人員進行告知。5.7.5在有重大事故隱患和較大危險的場所和設(shè)施設(shè)備上設(shè)置明顯標志，標明治理責(zé)任、期限及應(yīng)急措施。5.7.6必須及時向員工公開安全生產(chǎn)行政處罰決定、執(zhí)行情況和整改結(jié)果。5.7.7必須及時更新安全生產(chǎn)風(fēng)險公告內(nèi)容，建立檔案

19、。6、風(fēng)險分級管控原則5級：稍有危險，需要注意（或可忽略的）。員工要引起注意，各工段、班組員工負責(zé)5級危害因素的控制管理，需要控制措施的納入藍色風(fēng)險監(jiān)控。4級：藍色風(fēng)險輕度（一般）危險，可以接受（或可容許的）。有關(guān)車間負責(zé)4級危害因素的控制管理，所屬工段、班組具體落實；不需要另外的控制措施，應(yīng)考慮投資效果更佳的解決方案或不增加額外成本的改進措施，需要監(jiān)視來確?？刂拼胧┑靡跃S持現(xiàn)狀，保留記錄。3級：黃色風(fēng)險中度（顯著）危險，需要控制整改。公司、部室（車間上級單位）負責(zé)3級危害因素的控制管理，所屬車間、科室具體落實；要制定管理制度、規(guī)定進行控制，努力降低風(fēng)險，要仔細測定并限定預(yù)防成本，在規(guī)定期限內(nèi)實施降低風(fēng)險措施。在嚴重傷害后果相關(guān)的場合，必須進一步進行評價，確定傷害的可能性和是否需要改進的控制措施。2級：橙色風(fēng)險高度危險（重大風(fēng)險），必須制定措施進行控制管理。公司各分管領(lǐng)導(dǎo)對重大及以上風(fēng)險危害因素要重點控制管理。當(dāng)風(fēng)險涉及正在進行中的工作時，