東北亞貴金屬交易所違規(guī)違約處理辦法

1、 東北亞貴金屬交易所違規(guī)違約處理辦法第一章 總則第一條： 為加強現貨交易管理，規(guī)范現貨交易行為，保護交易各方的合法權益，保障東北亞貴金屬交易所（以下簡稱“交易所”）的交易行為和正常交易程序，根據東北亞貴金屬交易所交易規(guī)則制定本辦法。第二條： 交易所根據公平、公正的原則，以事實為依據，依照國家法律法規(guī)和交易所相關業(yè)務規(guī)則，對違規(guī)違約行為進行調查、認定和處理。第三條： 交易所調查、認定和處理違規(guī)違約行為，應該做到事實清楚、證據確鑿、程序合規(guī)、處理及時適當。第四條： 客戶、會員、指定結算銀行、信息服務機構等參與現貨電子交易的機構和參與人員須遵守本辦法。第二章 日常檢查與立案調查第五條： 日常檢查是指

2、交易所根據其各項規(guī)章制度，對會員、客戶、預付款存管銀行、信息服務機構及其他市場參與者的業(yè)務活動進行的定期和不定期檢查。第六條： 交易所履行監(jiān)管職責時，可以行使下列職權：(一) 查閱、復制與交易有關的信息、資料；(二) 對會員、客戶、預付款存管銀行、信息服務機構等單位和人員調查、取證；(三) 要求會員、客戶、預付款存管銀行、信息服務機構等被調查者申報、解釋、說明有關情況；(四) 制止、糾正、處理違規(guī)違約行為；(五) 交易所履行監(jiān)管職責所必需的其他職權。第七條： 會員、客戶、預付款存管銀行、信息服務機構及其他市場參與者應當接受交易所的監(jiān)督檢查，配合交易所履行監(jiān)管職責，如實提供交易所要求提供的文件和

3、資料。第八條： 交易所受理投訴人、舉報人的實名投訴及舉報。交易所應當為投訴人、舉報人保密，法律法規(guī)另有規(guī)定除外。第九條： 交易所受理書面和口頭投訴、舉報?？陬^投訴、舉報應當制作筆錄或者錄音。第十條： 交易所對下述來源的線索，認為涉嫌違規(guī)的，應當予以立案調查，并指定兩名以上的調查人員負責調查。(一) 日常檢查工作中發(fā)現的；(二) 投訴、舉報的；(三) 監(jiān)管部門移交的；(四) 通過其他途徑獲得的。第十一條： 調查采取回避制度。調查人員應當在可能影響案件公正處理的任何情形下申請回避。被調查人員若認為調查人員可能影響案件公正處理，有權申請調查人員回避。交易所有權最終決定調查人員是否需要回避。第十二條：

4、 調查證據包括書證、物證、多媒體資料、電子記錄、證人證言、當事人陳述、調查筆錄、鑒定結論等能夠證明案件真相的一切材料。證據應當經過調查核實方能作為定案的根據。第十三條： 調查證據需要注明提取時間、地點、方式等相關背景情況，核對無誤后由被調查人和調查人員簽名。被調查人拒絕簽名或者無法簽名的，由見證人簽名，并由調查人員注明原因。第十四條： 在立案調查期間，交易所可以對被調查人采取下列臨時處置措施：(一) 暫停受理申請開立新的交易編碼；(二) 限制出入金；(三) 限制開倉；(四) 提高預付款標準；(五) 限期平倉直至強行平倉。第十五條： 交易所工作人員在日常檢查和立案調查過程中，應當嚴格遵守保密制度

5、，不得濫用職權。第三章 日常檢查與立案調查第十六條： 會員具有下列違反會員管理規(guī)定情形之一的，責令改正，并可以根據情節(jié)輕重，采取提醒、警示、批評、公開譴責、限制開倉、強行平倉、暫?；蛘呦拗茦I(yè)務、調整或者取消會員資格等措施：(一) 會員資格的獲取、變更中具有欺騙、違規(guī)行為的；(二) 未按照規(guī)定的期限和要求向交易所履行報告義務；(三) 任用不具備資格的從業(yè)人員；(四) 為不符合開戶條件的客戶辦理開戶手續(xù)；(五) 為未開戶的客戶進行現貨交易；(六) 利用席位竊取商業(yè)秘密或者破壞交易所系統；(七) 私下轉包、轉租或者轉讓席位；(八) 不按照規(guī)定繳納各種費用；(九) 違反交易所會員管理規(guī)定的其他情形。第

6、十七條： 上述違規(guī)行為同時構成違約的，應當按照相關協議中關于違約責任條款的約定，向交易所支付懲罰性違約金。沒有違規(guī)所得或者違規(guī)所得不滿10萬元的，支付50萬元以下懲罰性違約金；違規(guī)所得10萬元以上的，支付違規(guī)所得1倍以上5倍以下懲罰性違約金。若責任人為會員，交易所可以給予責任人暫停從事交易所業(yè)務的處理；情節(jié)嚴重的，取消其從事交易所業(yè)務的資格。第十八條： 會員具有下列欺詐客戶行為之一的，責令改正，并可以根據情節(jié)輕重，采取提醒、警示、批評、公開譴責、限制開倉、強行平倉、暫?；蛘呦拗茦I(yè)務、調整或者取消會員資格等措施：(一) 未按照規(guī)定向客戶揭示風險；(二) 未按照規(guī)定接受客戶委托或者未按照客戶委托內

7、容擅自進行交易；(三) 隱瞞重要事項或者使用其他不正當手段，誘騙客戶發(fā)出交易指令；(四) 向客戶提供虛假成交回報；(五) 未將客戶交易指令下達到交易所；(六) 其他欺詐客戶的行為。上述違規(guī)行為同時構成違約的，依照本辦法第十七條的規(guī)定處理。第十九條： 會員或者客戶有下列影響價格行為之一的，責令改正，并可以根據情節(jié)輕重，采取提醒、警示、批評、公開譴責、限制開倉、強行平倉、暫?；蛘呦拗茦I(yè)務、調整或者取消會員資格等措施：(一) 蓄意串通，按照事先約定的時間、價格和方式相互進行交易，影響現貨交易價格或者交易量；(二) 以自己為交易對象，自買自賣，影響現貨交易價格或者交易量；(三) 囤積相關現貨從而影響價

8、格的；(四) 不以成交為目的或者明知申報的指令不能成交，仍惡意或者連續(xù)輸入交易指令企圖影響價格，擾亂市場秩序、轉移資金或者進行利益輸送的；(五) 利用內幕信息進行交易或者泄露內幕信息影響交易；(六) 通過其他方式影響交易價格的行為。上述違規(guī)行為同時構成違約的，依照本辦法第十七條的規(guī)定處理。第二十條： 會員具有下列違反結算管理規(guī)定行為之一的，責令改正，并可以根據情節(jié)輕重，采取提醒、警示、批評、公開譴責、限制開倉、強行平倉、暫停或者限制業(yè)務、調整或者取消會員資格等措施：(一) 未將自有資金與客戶資金分戶存放；(二) 未對客戶預付款實行分賬管理；(三) 無正當理由拖延客戶出入金；(四) 允許客戶在預

9、付款不足時開倉交易；(五) 挪用或者擅自允許他人挪用客戶資金或者套用不同賬戶資金；(六) 任用不具備從業(yè)人員資格的人員辦理結算、交割業(yè)務；(七) 未按照規(guī)定向客戶提供有關成交結果、資金結算報表；(八) 未按照規(guī)定設立結算部門；(九) 偽造、涂改或者未按照規(guī)定保存交易、結算、交割資料；(十) 違反交易所結算管理規(guī)定的其他行為。上述違規(guī)行為同時構成違約的，依照本辦法第十七條的規(guī)定處理。第二十一條： 預付款存管銀行未履行法定或者約定義務的，責令改正，并可以根據情節(jié)輕重，采取提醒、警示、批評、公開譴責、暫?；蛘呓K止交易所預付款存管業(yè)務等措施。違規(guī)行為同時構成違約的，依照本辦法第十七條的規(guī)定處理。第二十

10、二條： 會員、客戶、信息服務機構、預付款存管銀行及其他市場參與者具有下列違反信息管理規(guī)定行為之一的，責令改正，并可以根據情節(jié)輕重，采取提醒、警示、批評、公開譴責、限制開倉、強行平倉、暫?；蛘呦拗茦I(yè)務、調整或者取消會員資格等措施：(一) 未經交易所授權，擅自發(fā)布、傳輸、傳播、出售、轉讓交易所信息；(二) 未經交易所授權，將交易所信息用于信息經營協議載明用途之外；(三) 未經交易所授權，擅自對交易信息進行增值開發(fā)或者未履行約定的增值開發(fā)成果備案義務；(四) 發(fā)現傳輸或者傳播的交易信息內容有錯誤，未按照規(guī)定處理；(五) 違反保密義務，擅自公開不宜公開的信息；(六) 違反交易所信息管理規(guī)定的其他行為。

11、上述違規(guī)行為同時構成違約的，依照本辦法第十七條的規(guī)定處理。第二十三條： 會員、客戶、預付款存管銀行、信息服務機構及其他市場參與者有下列行為之一的，責令改正，并可以根據情節(jié)輕重，采取提醒、警示、批評、公開譴責、限制開倉、強行平倉、暫?；蛘呦拗茦I(yè)務、調整或者取消會員資格等措施：(一) 拒不配合交易所日常檢查、立案調查；(二) 進行虛假性、誤導性或者遺漏重要事實的申報、陳述、解釋或者說明；(三) 提供虛假的文件、資料或者信息。會員的上述違規(guī)行為同時構成違約的，依照本辦法第十七條的規(guī)定處理。第二十四條： 被采取市場禁止進入措施的，應當自決定生效之日起20個交易日內了結持倉和相關債權債務，在市場禁止進入

12、期限內不得從事本交易所的業(yè)務。第二十五條： 多種違規(guī)行為并存的，分別定性處罰。多次違規(guī)的，從重或者加重處理。第二十六條： 交易所工作人員違反有關規(guī)定的，按照法律法規(guī)和交易所內部規(guī)章制度處理。第四章 裁決與執(zhí)行第二十七條： 交易所對違規(guī)行為調查核實后，事實清楚、證據確鑿的，依照交易所章程、交易規(guī)則及本辦法規(guī)定予以裁決。第二十八條： 交易所做出裁決，應當制作處理決定書。處理決定書應當包括下列內容：(一) 當事人的姓名或者名稱、住所；(二) 違規(guī)事實和證據；(三) 處理的種類和依據；(四) 處理決定的履行方式和期限；(五) 申請復議的途徑和期限；(六) 做出處理決定的日期。第二十九條： 處理決定書可

13、以通過郵寄、傳真、公告等方式送達當事人，并同時分送有關協助執(zhí)行部門，處理決定書自送達之日起生效。第三十條： 交易所實行復議制度。當事人對處理決定不服的，可以于處理決定書生效之日起10日內向交易所書面申請復議，復議期間不停止決定的執(zhí)行。交易所應當于收到復議申請書之日起30日內做出復議決定，復議決定為終局決定。第三十一條： 處理決定中包括懲罰性違約金的，當事人應當在處理決定書生效之日起5日內將懲罰性違約金如數繳納至交易所指定的銀行賬戶。逾期不繳納的，當事人是結算會員的，交易所從結算會員專用資金賬戶中劃付；當事人不是結算會員的，有關結算會員應當協助交易所劃撥其在該結算會員處的資金。第三十二條： 對會

14、員工作人員的懲罰性違約金，由會員代繳。第五章 糾紛調解第三十三條： 會員、客戶、預付款存管銀行及其他市場參與者之間發(fā)生交易糾紛的，可以自行協商解決，也可以提請交易所調解。第三十四條： 交易所的調解機構為交易所董事會下設的調解委員會，其常設辦事機構設在交易所監(jiān)查部門。第三十五條： 調解應當在事實清楚、責任明確的基礎上依據國家有關法律法規(guī)和交易所的規(guī)則進行。第三十六條： 當事人向調解委員會提出調解申請，應當自其知道或者應當知道其合法權益被侵害之日起30日內提出。第三十七條： 當事人應當在調解委員會的受理范圍內，向調解委員會申請調解，并遞交調解申請書。第三十八條： 調解申請書應當寫明下列事項：(一) 當事人的姓名、性別、年齡、職業(yè)、工作單位和住所，或者單位名稱、住所和法定代表人或者負責人的姓名、職務；(二) 調解的事實、理由和請求；(三) 有關證據。第三十九條： 當事人根據有關規(guī)定負有舉證的責任。調解委員會認為必要時，可以調查收集證據。第四十條： 調解委員會應當在查明事實，分清是非和當事人自愿的基礎上調解，促使當事人相互諒解，達成協議。第四十一條： 經調解達成的協議應當記錄在案，并制作調解書，經雙方當事人簽收后生效。第四十二條： 調解書應當寫明下列內容：(一) 雙方當事人的名稱