如何進(jìn)行工期索賠

1、探析工期索賠在建設(shè)工程項(xiàng)目實(shí)施過程中，索賠是經(jīng)常遇到的一種情況，也是非常重要 的一項(xiàng)管理和創(chuàng)效的手段。索賠工作的好壞，直接反映了企業(yè)能否順利地完成 預(yù)期利潤，創(chuàng)造最佳的經(jīng)濟(jì)效益。 “低報(bào)價(jià)中標(biāo)，在索賠中創(chuàng)造經(jīng)濟(jì)效益 ”已經(jīng) 是建筑行業(yè)的行業(yè)規(guī)則了。但是，現(xiàn)在施工企業(yè)大多注重費(fèi)用索賠，而忽略工 期索賠 (時(shí)間)。業(yè)主原因引起的工期遲延事宜(如：設(shè)計(jì)變更、業(yè)主遲延支付預(yù)付款和工程款、業(yè)主遲延交付圖紙、業(yè)主遲延 交付合格的施工現(xiàn)場等等)，承包商 (施工企業(yè) )一般向業(yè)主報(bào)送工期延誤造成的 費(fèi)用索賠而忽略了工期順延的索賠或者工期順延索賠得不到業(yè)主簽字確認(rèn)便不 了了之。而在工期的證明責(zé)任問題上，只要發(fā)生

2、了工期延誤的事實(shí)，承包商必 須證明導(dǎo)致工期延誤的責(zé)任不在承包商，如果不能證明，承包商就得承擔(dān)工期 違約責(zé)任。最后工期延誤違約金讓承包商得不償失。一、工期延誤的原因1、業(yè)主或工程師原因引起的延誤根據(jù)我國建設(shè)工程施工合同規(guī)定以及施工實(shí)踐，因業(yè)主及工程師原因引起 的工期延誤一般可分為兩種情況，第一種是業(yè)主或工程師自身責(zé)任原因引起的 延誤，第二種是合同變更原因引起的延誤。具體包括：(1) 業(yè)主拖延交付合格的施工現(xiàn)場。在工程項(xiàng)目前期準(zhǔn)備階段，由于業(yè)主沒 有及時(shí)完成征地、拆遷、安置等方面的有關(guān)前期工作，或者未能及時(shí)取得有關(guān) 部門批準(zhǔn)的施工執(zhí)照或批準(zhǔn)手續(xù)等，造成現(xiàn)場交付時(shí)間推遲，承包商不能及時(shí) 進(jìn)駐施工現(xiàn)場

3、施工，導(dǎo)致工期延誤。(2) 業(yè)主拖延交付圖紙。業(yè)主未按照合同約定的時(shí)間和數(shù)量向承包商提供施 工圖紙，從而引起工期延誤。(3) 業(yè)主或工程師拖延審批圖紙、施工方案、計(jì)劃等。導(dǎo)致承包商無法進(jìn)行 工程施工，從而引起工期延誤。(4) 業(yè)主拖延支付預(yù)付款或工程款。由于工程款或預(yù)付款不能按期支付，致 使施工不能正常進(jìn)行，導(dǎo)致工期延誤。(5) 業(yè)主指定的分包商違約或延誤。由于分包商是由業(yè)主指定的，但在工程 項(xiàng)目建設(shè)過程中由總承包商統(tǒng)一管理。業(yè)主指定的分包商違約或延誤，必然要 影響到總承包商的工程工期，從而導(dǎo)致工期延誤。(6) 業(yè)主未能及時(shí)提供合同規(guī)定的材料或設(shè)備。合同規(guī)定由業(yè)主提供的材料 或設(shè)備，業(yè)主未按合

4、同規(guī)定及時(shí)提供，或提供的質(zhì)量不符合合同約定，因此導(dǎo) 致工期拖延。(7) 業(yè)主拖延關(guān)鍵線路上工序的驗(yàn)收時(shí)間，造成承包商下道工序施工延誤。(8) 業(yè)主或工程師發(fā)布指令延誤，或發(fā)布的指令打亂了承包商的施工計(jì)劃。(9) 業(yè)主提供的設(shè)計(jì)數(shù)據(jù)或工程數(shù)據(jù)延誤。(10) 業(yè)主原因?qū)е聲和Ｊ┕ぁ?11) 業(yè)主設(shè)計(jì)變更或要求修改圖紙，導(dǎo)致工程量增加。(12) 業(yè)主對(duì)工程量的要求超出原合同的約定。(13) 業(yè)主要求增加額外工程。(14) 業(yè)主的其他變更指令導(dǎo)致工期延長等。(15) 質(zhì)量鑒定。最高法司法解釋規(guī)定建設(shè)工程竣工前，當(dāng)事人對(duì)工程質(zhì)量發(fā) 生爭議，工程質(zhì)量經(jīng)鑒定合格的，鑒定期間為順延工期期間。2因承包商原因引起

5、的工期延誤(1) 施工組織不當(dāng)，如出現(xiàn)窩工或停工待料等現(xiàn)象。(2) 質(zhì)量不符合合同要求而造成的返工。(3) 資源配置不足，如勞動(dòng)力不足，機(jī)械設(shè)備不足或不配套，技術(shù)力量薄 弱，管理水平低，缺乏流動(dòng)資金等造成的延誤。(4) 開工延誤。(5) 勞動(dòng)生產(chǎn)率低(6) 承包商雇用的分包商或供應(yīng)商引起的延誤。 3不可控制因素引起的工期延誤(1) 人力不可抗拒的自然災(zāi)害引起的工期延誤。如在施工期間持續(xù)非正常降 雨，是一個(gè)有經(jīng)驗(yàn)的承包商無法預(yù)料的，致使工期延誤。(2) 特殊風(fēng)險(xiǎn)，如戰(zhàn)爭、叛亂、革命、核裝置污染等造成的延誤。(3) 不利的施工條件或外界阻礙引起的工期延誤。二、什么原因引起的工期 延誤可以申請(qǐng)工期順

6、延索賠呢？根據(jù) FIDIC合同條件第44條規(guī)定：“如果由于任何種類的額外或附加工程量，或本合同條件中規(guī)定的任何原因 的拖延，或異常的惡劣氣候條件，或其他可能發(fā)生的任何特殊情況，而非由于 承包商的違約，使得承包商有理由為完成工程而延長工期，則工程師應(yīng)確定該 項(xiàng)延長的期限，并應(yīng)相應(yīng)通知業(yè)主和承包商 , ”。我國建設(shè)工程施工合同范本第 13 條規(guī)定： 對(duì)以下造成竣工日期的延誤經(jīng)工程師確認(rèn)，工期可以相應(yīng)順延：(1) 發(fā)包人未能按專用條款的約定提供圖紙及開工條件；(2) 發(fā)包人未能按約定日期支付工程預(yù)付款、進(jìn)度款，致使施工不能正常進(jìn) 行；(3) 工程師未按合同約定提供所需指令、批準(zhǔn)等，致使施工不能正常進(jìn)

7、行；(4) 設(shè)計(jì)變更和工程量增加；(5) 一周內(nèi)非承包人原因停水、停電、停氣造成停工累計(jì)超過8 小時(shí)；(6) 不可抗力；(7) 專用條款中約定或工程師同意工期順延的其他情況。所以由于業(yè)主原因造成工期延誤或者不可抗力造成的工期延誤承包商都可 以向業(yè)主進(jìn)行工期順延的索賠。但是不是所有業(yè)主設(shè)計(jì)變更和業(yè)主指令都可以 進(jìn)行工期延誤索賠呢？答案是否定的。這里有一個(gè)證明標(biāo)準(zhǔn)問題。在司法實(shí)踐過程中關(guān)于工期延誤的證明標(biāo)準(zhǔn)：（ 1）導(dǎo)致工期延誤的事、（2）實(shí)際延誤的天數(shù)、（3）導(dǎo)致工期延誤的事項(xiàng)與實(shí)際延誤的天數(shù)具有因果關(guān)系。即，導(dǎo)致工期 延誤的事項(xiàng)影響到了工程的關(guān)鍵線路，并發(fā)生了工期延誤的事實(shí)。（1）關(guān)鍵線路：為

8、了完工，有多條線路工作需要完成，其中，有一條線路上任何一個(gè)工作 延誤，則工期延誤，該線路就叫關(guān)鍵線路，因關(guān)鍵線路是沒有時(shí)差的。（ 2）非關(guān)鍵線路：為了完工，有多條線路工作需要完成，有些線路上，一個(gè)工作或者多個(gè)工 作延誤，并不必然導(dǎo)致工期延誤。比如說，要完成一項(xiàng)工程，有三條線路的工 作要做，齊頭并進(jìn)，第一條線路工作完成需要 15 天，第二條線路工作完成需要 10天，第三條線路工作完成需要 5 天，項(xiàng)目工期為 15天。而此時(shí)，如果第一條 線路的工作延誤了，整個(gè)項(xiàng)目的工期就延誤了，整個(gè)項(xiàng)目的工期就是第一條線 路的工期，在這種情況下，第一條線路就叫關(guān)鍵線路。如果第三條線路上有個(gè) 工作延誤了，延誤了 3

9、 天，跟第一條線路的期限仍然相差很遠(yuǎn)，而且不會(huì)對(duì)整 個(gè)項(xiàng)目的工期造成影響，那么第三條線路就叫非關(guān)鍵線路。再舉生活例子說 明：有兩個(gè)鍋，一個(gè)鋁鍋，一個(gè)鐵鍋，既要煮飯又要燒菜，煮飯用鋁鍋，是一 個(gè)線路，需要一小時(shí)；而燒菜用鐵鍋，燒兩個(gè)菜，各需要 20 分鐘，也是一個(gè)線 路。吃飯需要等的時(shí)間，就是一小時(shí)。其中，煮飯就是關(guān)鍵線路。因?yàn)槿绻?飯時(shí)間延長，吃飯需要等的時(shí)間延長。而如多燒一個(gè)菜，時(shí)間 10 分鐘，則燒菜 線路時(shí)間為 50 分鐘，吃飯需要等的時(shí)間，仍為一小時(shí)，故不是關(guān)鍵線路。另外，有部分法院采用增加的工程量占原合同的比例，用原合同的工期來 確定相應(yīng)的順延工期天數(shù)。但是大部分法院對(duì)工期順延采用

10、嚴(yán)格的證明標(biāo)準(zhǔn)， 即關(guān)鍵線路標(biāo)準(zhǔn)。如果承包商無法用證據(jù)證明這一標(biāo)準(zhǔn)，一旦工期延誤，就要 承擔(dān)工期延誤的違約責(zé)任。那么如何來進(jìn)行工期索賠呢？我國建筑施工合同范本第 13 條第 2款規(guī)定，承包人在第 13.1款情況發(fā)生后14 天內(nèi)，就延誤的工期以書面形式向工程師提出報(bào)告。工程師在收到報(bào)告后 14 天內(nèi)予以確認(rèn)，逾期不予確認(rèn)也不提出修改意見， 視為同意順延工期。同時(shí)，建筑施工合同范本在 32.2 款規(guī)定了相應(yīng)的索賠程序。當(dāng)一方向另一方提出索賠時(shí)，要有正當(dāng)索賠理由，且有索賠事件發(fā)生時(shí)的 有效證據(jù)。發(fā)包人未能按合同約定履行自己的的各項(xiàng)義務(wù)或發(fā)生錯(cuò)誤以及應(yīng)由 發(fā)包人承擔(dān)責(zé)任的其他情況，造成工期延誤和（或）

11、承包人不能及時(shí)得到合同 價(jià)款及承包人的其他經(jīng)濟(jì)損失，承包人可按下列程序以書面形式向發(fā)包人索 賠：（ 1）索賠事件發(fā)生后 28 天內(nèi)，向工程師發(fā)出索賠意向通知；（ 2）發(fā)出索賠意向通知后 28 天內(nèi)，向工程師提出延長工期和（或）補(bǔ)償 經(jīng)濟(jì)損失的索賠報(bào)告及有關(guān)資料；（3）工程師在收到承包人送交的索賠報(bào)告和有關(guān)資料后，于28 天內(nèi)給予答復(fù)，或要求承包人進(jìn)一步補(bǔ)充索賠理由和證據(jù)；（4）工程師在收到承包人送交的索賠報(bào)告和有關(guān)資料后 28 天內(nèi)未予答復(fù) 或未對(duì)承包人作進(jìn)一步要求，視為該項(xiàng)索賠已經(jīng)認(rèn)可；（ 5）當(dāng)該索賠事件持續(xù)進(jìn)行時(shí)，承包人應(yīng)當(dāng)階段性向工程師發(fā)出索賠意 向，在索賠事件終了后 28 天內(nèi)，向工

12、程師送交索賠的有關(guān)資料和最終索賠報(bào) 告。索賠答復(fù)程序與（3）、（ 4）規(guī)定相同。雖然，建筑施工合同范本不屬于法律規(guī)范，沒有強(qiáng)制性，但是，范本提供 了示范性模板，對(duì)簽訂建筑施工合同具有示范性意義。所以，在進(jìn)行工期索賠 的時(shí)候，可以按照這個(gè)步驟進(jìn)行索賠工作。索賠資料報(bào)給業(yè)主后，業(yè)主并不會(huì)乖乖的答應(yīng)提出的要求，并會(huì)使用千萬 種辦法來否認(rèn)索賠要求。對(duì)施工企業(yè)來說，要采取怎么樣措施來主張我們的要 求呢。一方面，及時(shí)收集好索賠資料，做好索賠準(zhǔn)備。項(xiàng)目要把施工狀態(tài)，采 取的措施、投入的人力、物力等等以書面的形式記錄（需要甲方工程師或者監(jiān) 理工程師確認(rèn)）或者以照片的形式予以確認(rèn)；保存好各種會(huì)議紀(jì)要、工期往來

13、函件、工程進(jìn)度報(bào)表、材料進(jìn)場報(bào)驗(yàn)單。在另一方面，要在適當(dāng)?shù)臅r(shí)機(jī)對(duì)業(yè)主 施加影響。工期遲延對(duì)業(yè)主來說也是一種損失，有的項(xiàng)目存在著向小業(yè)主交房 的壓力，建設(shè)單位總想盡早完工，建設(shè)單位會(huì)要求建設(shè)單位加緊趕工期，所以 施工單位在保證工期按照業(yè)主進(jìn)度要求完成的前提下，向業(yè)主提出工期索賠， 此時(shí)，建設(shè)單位為了趕工期，不得不答應(yīng)施工單位的要求。當(dāng)然，工期索賠是 一個(gè)復(fù)雜的具有挑戰(zhàn)性的細(xì)致工作，以上筆者所說的索賠方法只是個(gè)案，不具 有普遍的代表意義，具體的索賠方案還需要結(jié)合項(xiàng)目具體情況以及業(yè)主的特性 具體問題具體分析。這就需要我們的項(xiàng)目法務(wù)人員研究合同、收集非施工方原 因造成的工期延誤的證據(jù)資料，及時(shí)提出索賠

14、意向。在工期索賠方面的誤區(qū)。工期索賠包括工期順延索賠和（或）費(fèi)用索賠。項(xiàng)目的商務(wù)人員或者兼職 法務(wù)人員，普遍重視費(fèi)用索賠，對(duì)于工期順延索賠并不是那么嚴(yán)格要求。最后 的結(jié)果就是工期遲延的原因無法舉證，承擔(dān)舉證不能的責(zé)任，施工企業(yè)承擔(dān)高 額的工期違約金。那工期索賠工作中存在哪些誤區(qū)呢。第一、工期延期后，只進(jìn)行造價(jià)索賠并不要求工期順延索賠或者認(rèn)為工程 費(fèi)用索賠等同于工期順延索賠。發(fā)生工期延期的事實(shí)后，項(xiàng)目部的第一反應(yīng)當(dāng)然是向業(yè)主提出索賠意向， 在索賠中創(chuàng)效。索賠意識(shí)是正確的，但是可以索賠什么東西呢。建筑工程施工 合同示范文本對(duì)索賠的定義：工程索賠是指在合同履行過程中，對(duì)于并非自己的過錯(cuò)，而是應(yīng)由對(duì)方

15、承 擔(dān)責(zé)任的情況造成的實(shí)際損失，向?qū)Ψ教岢鼋?jīng)濟(jì)補(bǔ)償和（或）工期順延的要 求。所以，索賠主要分費(fèi)用索賠和工期索賠。費(fèi)用索賠和工期索賠不是同一性 質(zhì)的問題，不能說費(fèi)用索賠和工期順延索賠是等同的，更不能只要求費(fèi)用索 賠。在工期經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償中的人工費(fèi)補(bǔ)償費(fèi)項(xiàng)是按照延誤的天數(shù)來計(jì)算的是否為業(yè) 主的工期順延的承諾呢？筆者認(rèn)為，這不是業(yè)主的工期順延的承諾，因?yàn)楣て?順延索賠有統(tǒng)一的程序要件要求，要進(jìn)行工期順延的索賠，工期順延索賠函要 提出導(dǎo)致工期延誤的事件，然后證明導(dǎo)致工期延誤的天數(shù)以及二者之間的因果 關(guān)系并發(fā)生在關(guān)鍵線路上面。然后業(yè)主要對(duì)工期索賠函件進(jìn)行簽字并認(rèn)可，這就是工期順延索賠全部流 程。那這份工期索賠

16、函件的證明作用是什么呢？筆者認(rèn)為，工期費(fèi)用索賠中人 工費(fèi)補(bǔ)償項(xiàng)的延誤天數(shù)計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)是業(yè)主對(duì)工期延誤以及工期延誤天數(shù)的事實(shí)認(rèn) 可。施工單位在訴訟中可以此證據(jù)進(jìn)行抗辯，但不排除個(gè)別法院對(duì)此證據(jù)的證 明力的不予認(rèn)可。第二、由設(shè)計(jì)變更導(dǎo)致的工期時(shí)間增加不屬于工期索賠范疇。合同變更指有效成立的合同在尚未履行或未履行完畢之前，基于一定法律 事實(shí)的出現(xiàn)而使合同內(nèi)容發(fā)生改變。設(shè)計(jì)變更是指設(shè)計(jì)單位依據(jù)建設(shè)單位要求 調(diào)整，或?qū)υO(shè)計(jì)內(nèi)容進(jìn)行修改、完善、優(yōu)化，設(shè)計(jì)變更以圖紙或設(shè)計(jì)變更通 知單的形式發(fā)出。筆者認(rèn)為，設(shè)計(jì)變更屬于對(duì)原合同的變更，設(shè)計(jì)變更與原合 同組成了一個(gè)整體，共同構(gòu)成了建筑施工合同。設(shè)計(jì)變更通知單或者圖

17、紙是建 筑施工合同變更的法律事實(shí)之一。這種設(shè)計(jì)變更通知單或者圖紙上并沒有對(duì)原 合同的時(shí)間進(jìn)行增減，也就是設(shè)計(jì)變更通知單或圖紙只設(shè)計(jì)到工作內(nèi)容變化， 工期還是原合同的工期。如果設(shè)計(jì)變更引起工程量增加并發(fā)生在關(guān)鍵線路上從 而導(dǎo)致了工期延誤。這種工期延誤的責(zé)任主體并不是由施工單位而是建設(shè)單位或者設(shè)計(jì)單位，施工單位需要向建設(shè)單位索賠由于工期延誤導(dǎo)致的經(jīng)濟(jì)損失并 向甲方主張工期順延的權(quán)利第三、工期索賠的程序不熟悉。有的工期索賠函件中會(huì)這樣提及工期索賠：由于甲方未及時(shí)提供施工圖紙，造成了工期延誤，請(qǐng)給予工期遲延。甲方 簽了同意并蓋單位公章。這份索賠函件的效力如何呢？我們認(rèn)為，這份工期索 賠函件效力只是證明了甲方認(rèn)可了工期延誤并證明工期延誤的原因的由于建設(shè) 單位。至于工期索賠的天數(shù)，是無法證明。所以，正確的工期索賠方案至少是 向甲方報(bào)出這樣的意向：導(dǎo)致工期延誤的事、實(shí)際延誤的天數(shù)、導(dǎo)致工期延誤的事項(xiàng)與實(shí)際延誤的 天數(shù)具有因果關(guān)系。并且發(fā)生在關(guān)鍵線路上面。還有很