600797 浙大網(wǎng)新董事、監(jiān)事、高級管理人員所持本公司股份及其變動管理制度

1、浙大網(wǎng)新科技股份有限公司董事、監(jiān)事、高級管理人員 所持本公司股份及其變動管理制度 第一章 總則 第一條 為加強對公司董事、監(jiān)事和高級管理人員所持本公司股份及其變動的管 理,根據(jù)公司法、證券法和中國證監(jiān)會發(fā)布的上市公司董事、監(jiān)事和 高級管理人員所持本公司股份及其變動管理規(guī)則以及上海證券交易所上市公 司董事、監(jiān)事和高級管理人員所持本公司股份管理業(yè)務(wù)指引等法律、法規(guī)的規(guī) 定,特制定本規(guī)則。 第二條 本制度適用于本公司董事、監(jiān)事和高級管理人員所持本公司股份及其變 動的管理。 第三條 公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在買賣本股票及其衍生品種前,應(yīng)知悉 公司法、證券法等法律、法規(guī)關(guān)于內(nèi)幕交易、操縱市場等禁止行

2、為的規(guī) 定,不得進行違法違規(guī)的交易。 第四條 公司董事、監(jiān)事和高級管理人員所持本公司股份,是指登記在其名下的所 有本公司股份。 第二章 董事、監(jiān)事、高管股份的轉(zhuǎn)讓管理 第五條 公司董事、監(jiān)事和高級管理人員所持本公司股份在下列情形下不得轉(zhuǎn) 讓: (一)董事、監(jiān)事和高級管理人員離職后半年內(nèi); (二)董事、監(jiān)事和高級管理人員承諾一定期限內(nèi)不轉(zhuǎn)讓并在該期限內(nèi)的; (三)法律、法規(guī)、中國證監(jiān)會和上海證券交易所規(guī)定的其他情形。 第六條 公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在下列期間不得買賣本公司股票: (一)公司定期報告(季報、半年報、年報)公告前30日內(nèi),因特殊原因推遲公告日 期的,自原公告日前30日起至最終公

3、告日; (二)公司業(yè)績預告、業(yè)績快報公告前10日內(nèi); (三)自可能對本公司股票交易價格產(chǎn)生重大影響的重大事項發(fā)生之日或在決策 過程中,至依法披露后2個交易日內(nèi) (四)上海證券交易所規(guī)定的其他期間。 第七條 公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)遵守證券法第47條規(guī)定,在按照法 律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定合法買入或賣出公司股票后,6個月內(nèi)禁止進行反向的交易,即 買入6個月不能賣出,或賣出6個月不能買入。 第八條 公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在任職期間,每年通過集中競價、大宗交 易、協(xié)議轉(zhuǎn)讓等方式轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持本公司股份總數(shù)的25%,因司法強 制執(zhí)行、繼承、遺贈、依法分割財產(chǎn)等導致股份變動的除外。 公司董

4、事、監(jiān)事和高級管理人員所持股份不超過1000股的,可一次全部轉(zhuǎn)讓,不受 前款轉(zhuǎn)讓比例的限制。 第九條 公司董事、監(jiān)事和高級管理人員以上年末其所持有本公司發(fā)行的股份為 基數(shù)，計算其中可轉(zhuǎn)讓股份的數(shù)量。 公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在上述可轉(zhuǎn)讓股份數(shù)量范圍內(nèi)轉(zhuǎn)讓其所持有本公 司股份的,還應(yīng)遵守本制度第五條的規(guī)定。 第十條 因公司公開或非公開發(fā)行股份、實施股權(quán)激勵計劃,或因董事、監(jiān)事和高 級管理人員在二級市場購買、可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股、行權(quán)、協(xié)議受讓等各種年內(nèi)新增股份, 新增無限售條件股份當年可轉(zhuǎn)讓25%，新增有限售條件的股份計入次年可轉(zhuǎn)讓股 份的計算基數(shù)。 因公司進行權(quán)益分派(送股、公積金轉(zhuǎn)贈股本)導致董事

5、、監(jiān)事和高級管理人所持 本公司股份增加的,可同比例增加當年可轉(zhuǎn)讓數(shù)量。 第十一條 公司董事、監(jiān)事和高級管理人員當年可轉(zhuǎn)讓但未轉(zhuǎn)讓的本公司股份, 應(yīng)當計入當年末其所持有本公司股份的總數(shù),該總數(shù)作為次年可轉(zhuǎn)讓股份的計算 基數(shù)。 第十二條 對涉嫌違規(guī)交易的董事、監(jiān)事和高級管理人員,中國證券登記結(jié)算公司 上海分公司可根據(jù)中國證監(jiān)會、上交所的要求對登記在其名下的本公司股份予以 鎖定。 第三章 董事、監(jiān)事、高管股份變動的申報管理 第十三條 公司董事會秘書負責管理公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的身份及所 持本公司股份的數(shù)據(jù)和信息,統(tǒng)一為董事、監(jiān)事和高級管理人員辦理個人信息的 網(wǎng)上申報,并定期檢查董事、監(jiān)事和高

6、級管理人員買賣本公司股票的披露情 況。 第十四條 公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在買賣本公司股票及其衍生品種前, 應(yīng)當將其買賣計劃以書面方式通知董事會秘書,董事會秘書應(yīng)當核查公司信息披 露及重大事項等進展情況,如該買賣行為可能存在不當情形,董事會秘書應(yīng)當及 時書面通知擬進行買賣的董事、監(jiān)事和高級管理人員,并提示相關(guān)風 險。 第十五條 公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)在下列時點或期間內(nèi)委托公司董事 會秘書向上海證券交易所和中國證券登記結(jié)算公司上海分公司申報個人身份信 息(包括但不限于姓名、職務(wù)、身份證號、證券賬戶、離任職時間等): (一)新任董事、監(jiān)事在股東大會(或職工代表大會)通過其任職事項、新任

7、高級管 理人員在董事會通過其任職事項后2個交易日內(nèi); (二)現(xiàn)任董事、監(jiān)事和高級管理人員在其已申報的個人信息發(fā)生變化后的2個交 易日內(nèi); (三)現(xiàn)任董事、監(jiān)事和高級管理人員在離任后2個交易日內(nèi); (四)上海證券交易所要求的其他時間。 第十六條 公司董事、監(jiān)事、高級管理人員在委托公司申報個人信息后,中國證券 登記結(jié)算公司上海分公司根據(jù)其申報數(shù)據(jù)資料,對其身份證件號碼項下開立的證 券賬戶中已登記的本公司股份予以鎖定。 第十七條 董事、監(jiān)事和高級管理人員擁有多個證券賬戶的,應(yīng)當按照中國證券登 記結(jié)算公司上海分公司的規(guī)定合并為一個賬戶,在合并賬戶前,中國證券登記結(jié) 算公司上海分公司按有關(guān)規(guī)定對每個賬戶

8、分別做鎖定、解鎖等相關(guān)處 理。 第十八條 公司董事、監(jiān)事和高級管理人員所持股份登記為有限售條件股份的, 當解除限售的條件滿足后,董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)委托公司向上交所和中 國證券登記結(jié)算公司上海分公司申請解除限售。解除限售后中國證券登記結(jié)算公 司上海分公司自動對董事、監(jiān)事和高級管理人員名下可轉(zhuǎn)讓股份剩余額度內(nèi)的股 份進行解鎖,其余股份自動鎖定。 第十九條 在鎖定期間,董事、監(jiān)事和高級管理人員所持本公司股份依法享有的收 益權(quán)、表決權(quán)、優(yōu)先配售權(quán)等相關(guān)權(quán)益不受影響 第二十條 公司董事、監(jiān)事和高級管理人員離任并委托上市公司申報個人信息后, 中國證券登記結(jié)算公司上海分公司自其申報離任日起六個月內(nèi)將

9、其持有及新增 的本公司股份予以全部鎖定,到期后將其所持本公司無限售條件股份全部自動解 鎖。 第二十一條 公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)保證本人申報數(shù)據(jù)的及時、真實、 準確、完整。 第四章 董事、監(jiān)事、高管股份變動的信息披露管理 第二十二條 公司董事、監(jiān)事和高級管理人員所持本公司股份發(fā)生變動的,應(yīng)當自 該事實發(fā)生之日起次一個交易日內(nèi),向公司報告變動申報表，并由公司董事會秘 書向上交所統(tǒng)一申報,并在上交所指定網(wǎng)站進行公告。公告內(nèi)容包括： (一)上年末所持本公司股份數(shù)量; (二)上年末至本次變動前每次股份變動的日期、數(shù)量、價格; (三)本次變動前持股數(shù)量; (四)本次股份變動的日期、數(shù)量、價格; (

10、五)變動后的持股數(shù)量; (六)上交所要求披露的其他事項。 公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員以及董事會拒不申報或者披露的,上交所在其 指定網(wǎng)站公開披露以上信息。 第二十三條 公司董事、監(jiān)事和高級管理人員及持有本公司股份5%以上的股東違 反證券法第四十七條的規(guī)定,將其所持本公司股票在買入后6個月內(nèi)賣出,或 者在賣出后6個月內(nèi)又買入的，由此所得收益歸公司所有，公司收回其所得收益 并及時披露相關(guān)情況。上述“買入后6個月內(nèi)賣出”是指最后一筆買入時點起算6 個月內(nèi)賣出的;“賣出后6個月內(nèi)又買入”是指最后一筆賣出時點起算6個月內(nèi)又 買入的。 第二十四條 公司董事、監(jiān)事和高級管理人員持有本公司股份及其變動比例達

11、到 上市公司收購管理辦法規(guī)定的,還應(yīng)當按照上市公司收購管理辦法等相 關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章和業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定履行報告和披露等義務(wù)。 第二十五條 公司董事、監(jiān)事和高級管理人員從事融資融券交易的,應(yīng)當遵守相關(guān) 規(guī)定并向上交所申報。 第二十六條 公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當確保下列自然人、法人或其他 組織不發(fā)生因獲知內(nèi)幕信息而買賣本公司股份及其衍生品種的行為: (一)公司董事、監(jiān)事、高級管理人員的配偶、父母、子女、兄弟姐妹; (二)公司董事、監(jiān)事、高級管理人員控制的法人或其他組織; (三)公司的證券事務(wù)代表及其配偶、父母、子女、兄弟姐妹; (四)中國證監(jiān)會、上交所或上市公司根據(jù)實質(zhì)重于形式的原

12、則認定的其他與上市 公司或上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員有特殊關(guān)系,可能獲知內(nèi)幕信息的自 然人、法人或其他組織。 上述自然人、法人或其他組織買賣本公司股份及其衍生品種的,參照第二十二條 的規(guī)定執(zhí)行。 第五章 責任處罰 第二十七條 公司董事、監(jiān)事和高級管理人員違反相關(guān)規(guī)定的,上交所視情節(jié)輕重 給予相應(yīng)處分。 第二十八條 公司董事、監(jiān)事和高級管理人員及持有本公司股份5%以上的股東, 買賣本公司股票違反本規(guī)則,中國證監(jiān)會依照證券法的有關(guān)規(guī)定予以處罰。 第六章 附則 第二十九條 本制度未盡事宜,按國家有關(guān)法律、法規(guī)和公司章程的規(guī)定執(zhí)行; 本制度如與國家日后頒布的法律、法規(guī)、證監(jiān)會、上海證券交易所的規(guī)定或經(jīng)合 法程序修改后的公司章程相抵觸時,按國家有關(guān)法律、法規(guī)、證監(jiān)會、上海 證券交易所的規(guī)定和公司章程執(zhí)行,并立即修訂。 第三十條 本制度由董事會負責解釋和修訂,自董事會審議通過之日起實施。 第三十一條 公司董事、監(jiān)事和高級管理人員持股發(fā)生變動應(yīng)填報申報表,格式見 附件。 、 、 浙大網(wǎng)新科技股份有限公司 董事、監(jiān)事、高級管理人員及相關(guān)人員持股變動申報表 姓名 董事/監(jiān)事/高級管理人員/其他（請注明） 身份 股票/權(quán)證/可轉(zhuǎn)債/其他（請注明） 證券類型 上年未持有數(shù)量 本次變動前持有數(shù)量 買入/賣出 本次變動方向 本次變動價格（元/股）