600797 浙大網(wǎng)新董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員所持本公司股份及其變動(dòng)管理制度

1、浙大網(wǎng)新科技股份有限公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員 所持本公司股份及其變動(dòng)管理制度 第一章 總則 第一條 為加強(qiáng)對(duì)公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員所持本公司股份及其變動(dòng)的管 理,根據(jù)公司法、證券法和中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布的上市公司董事、監(jiān)事和 高級(jí)管理人員所持本公司股份及其變動(dòng)管理規(guī)則以及上海證券交易所上市公 司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員所持本公司股份管理業(yè)務(wù)指引等法律、法規(guī)的規(guī) 定,特制定本規(guī)則。 第二條 本制度適用于本公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員所持本公司股份及其變 動(dòng)的管理。 第三條 公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在買賣本股票及其衍生品種前,應(yīng)知悉 公司法、證券法等法律、法規(guī)關(guān)于內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)等禁止行

2、為的規(guī) 定,不得進(jìn)行違法違規(guī)的交易。 第四條 公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員所持本公司股份,是指登記在其名下的所 有本公司股份。 第二章 董事、監(jiān)事、高管股份的轉(zhuǎn)讓管理 第五條 公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員所持本公司股份在下列情形下不得轉(zhuǎn) 讓: (一)董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員離職后半年內(nèi); (二)董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員承諾一定期限內(nèi)不轉(zhuǎn)讓并在該期限內(nèi)的; (三)法律、法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和上海證券交易所規(guī)定的其他情形。 第六條 公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在下列期間不得買賣本公司股票: (一)公司定期報(bào)告(季報(bào)、半年報(bào)、年報(bào))公告前30日內(nèi),因特殊原因推遲公告日 期的,自原公告日前30日起至最終公

3、告日; (二)公司業(yè)績(jī)預(yù)告、業(yè)績(jī)快報(bào)公告前10日內(nèi); (三)自可能對(duì)本公司股票交易價(jià)格產(chǎn)生重大影響的重大事項(xiàng)發(fā)生之日或在決策 過(guò)程中,至依法披露后2個(gè)交易日內(nèi) (四)上海證券交易所規(guī)定的其他期間。 第七條 公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)遵守證券法第47條規(guī)定,在按照法 律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定合法買入或賣出公司股票后,6個(gè)月內(nèi)禁止進(jìn)行反向的交易,即 買入6個(gè)月不能賣出,或賣出6個(gè)月不能買入。 第八條 公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在任職期間,每年通過(guò)集中競(jìng)價(jià)、大宗交 易、協(xié)議轉(zhuǎn)讓等方式轉(zhuǎn)讓的股份不得超過(guò)其所持本公司股份總數(shù)的25%,因司法強(qiáng) 制執(zhí)行、繼承、遺贈(zèng)、依法分割財(cái)產(chǎn)等導(dǎo)致股份變動(dòng)的除外。 公司董

4、事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員所持股份不超過(guò)1000股的,可一次全部轉(zhuǎn)讓,不受 前款轉(zhuǎn)讓比例的限制。 第九條 公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員以上年末其所持有本公司發(fā)行的股份為 基數(shù)，計(jì)算其中可轉(zhuǎn)讓股份的數(shù)量。 公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在上述可轉(zhuǎn)讓股份數(shù)量范圍內(nèi)轉(zhuǎn)讓其所持有本公 司股份的,還應(yīng)遵守本制度第五條的規(guī)定。 第十條 因公司公開或非公開發(fā)行股份、實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃,或因董事、監(jiān)事和高 級(jí)管理人員在二級(jí)市場(chǎng)購(gòu)買、可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股、行權(quán)、協(xié)議受讓等各種年內(nèi)新增股份, 新增無(wú)限售條件股份當(dāng)年可轉(zhuǎn)讓25%，新增有限售條件的股份計(jì)入次年可轉(zhuǎn)讓股 份的計(jì)算基數(shù)。 因公司進(jìn)行權(quán)益分派(送股、公積金轉(zhuǎn)贈(zèng)股本)導(dǎo)致董事

5、、監(jiān)事和高級(jí)管理人所持 本公司股份增加的,可同比例增加當(dāng)年可轉(zhuǎn)讓數(shù)量。 第十一條 公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員當(dāng)年可轉(zhuǎn)讓但未轉(zhuǎn)讓的本公司股份, 應(yīng)當(dāng)計(jì)入當(dāng)年末其所持有本公司股份的總數(shù),該總數(shù)作為次年可轉(zhuǎn)讓股份的計(jì)算 基數(shù)。 第十二條 對(duì)涉嫌違規(guī)交易的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員,中國(guó)證券登記結(jié)算公司 上海分公司可根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)、上交所的要求對(duì)登記在其名下的本公司股份予以 鎖定。 第三章 董事、監(jiān)事、高管股份變動(dòng)的申報(bào)管理 第十三條 公司董事會(huì)秘書負(fù)責(zé)管理公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的身份及所 持本公司股份的數(shù)據(jù)和信息,統(tǒng)一為董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員辦理個(gè)人信息的 網(wǎng)上申報(bào),并定期檢查董事、監(jiān)事和高

6、級(jí)管理人員買賣本公司股票的披露情 況。 第十四條 公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在買賣本公司股票及其衍生品種前, 應(yīng)當(dāng)將其買賣計(jì)劃以書面方式通知董事會(huì)秘書,董事會(huì)秘書應(yīng)當(dāng)核查公司信息披 露及重大事項(xiàng)等進(jìn)展情況,如該買賣行為可能存在不當(dāng)情形,董事會(huì)秘書應(yīng)當(dāng)及 時(shí)書面通知擬進(jìn)行買賣的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員,并提示相關(guān)風(fēng) 險(xiǎn)。 第十五條 公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)在下列時(shí)點(diǎn)或期間內(nèi)委托公司董事 會(huì)秘書向上海證券交易所和中國(guó)證券登記結(jié)算公司上海分公司申報(bào)個(gè)人身份信 息(包括但不限于姓名、職務(wù)、身份證號(hào)、證券賬戶、離任職時(shí)間等): (一)新任董事、監(jiān)事在股東大會(huì)(或職工代表大會(huì))通過(guò)其任職事項(xiàng)、新任

7、高級(jí)管 理人員在董事會(huì)通過(guò)其任職事項(xiàng)后2個(gè)交易日內(nèi); (二)現(xiàn)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在其已申報(bào)的個(gè)人信息發(fā)生變化后的2個(gè)交 易日內(nèi); (三)現(xiàn)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在離任后2個(gè)交易日內(nèi); (四)上海證券交易所要求的其他時(shí)間。 第十六條 公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員在委托公司申報(bào)個(gè)人信息后,中國(guó)證券 登記結(jié)算公司上海分公司根據(jù)其申報(bào)數(shù)據(jù)資料,對(duì)其身份證件號(hào)碼項(xiàng)下開立的證 券賬戶中已登記的本公司股份予以鎖定。 第十七條 董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員擁有多個(gè)證券賬戶的,應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證券登 記結(jié)算公司上海分公司的規(guī)定合并為一個(gè)賬戶,在合并賬戶前,中國(guó)證券登記結(jié) 算公司上海分公司按有關(guān)規(guī)定對(duì)每個(gè)賬戶

8、分別做鎖定、解鎖等相關(guān)處 理。 第十八條 公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員所持股份登記為有限售條件股份的, 當(dāng)解除限售的條件滿足后,董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)委托公司向上交所和中 國(guó)證券登記結(jié)算公司上海分公司申請(qǐng)解除限售。解除限售后中國(guó)證券登記結(jié)算公 司上海分公司自動(dòng)對(duì)董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員名下可轉(zhuǎn)讓股份剩余額度內(nèi)的股 份進(jìn)行解鎖,其余股份自動(dòng)鎖定。 第十九條 在鎖定期間,董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員所持本公司股份依法享有的收 益權(quán)、表決權(quán)、優(yōu)先配售權(quán)等相關(guān)權(quán)益不受影響 第二十條 公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員離任并委托上市公司申報(bào)個(gè)人信息后, 中國(guó)證券登記結(jié)算公司上海分公司自其申報(bào)離任日起六個(gè)月內(nèi)將

9、其持有及新增 的本公司股份予以全部鎖定,到期后將其所持本公司無(wú)限售條件股份全部自動(dòng)解 鎖。 第二十一條 公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)保證本人申報(bào)數(shù)據(jù)的及時(shí)、真實(shí)、 準(zhǔn)確、完整。 第四章 董事、監(jiān)事、高管股份變動(dòng)的信息披露管理 第二十二條 公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員所持本公司股份發(fā)生變動(dòng)的,應(yīng)當(dāng)自 該事實(shí)發(fā)生之日起次一個(gè)交易日內(nèi),向公司報(bào)告變動(dòng)申報(bào)表，并由公司董事會(huì)秘 書向上交所統(tǒng)一申報(bào),并在上交所指定網(wǎng)站進(jìn)行公告。公告內(nèi)容包括： (一)上年末所持本公司股份數(shù)量; (二)上年末至本次變動(dòng)前每次股份變動(dòng)的日期、數(shù)量、價(jià)格; (三)本次變動(dòng)前持股數(shù)量; (四)本次股份變動(dòng)的日期、數(shù)量、價(jià)格; (

10、五)變動(dòng)后的持股數(shù)量; (六)上交所要求披露的其他事項(xiàng)。 公司的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員以及董事會(huì)拒不申報(bào)或者披露的,上交所在其 指定網(wǎng)站公開披露以上信息。 第二十三條 公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員及持有本公司股份5%以上的股東違 反證券法第四十七條的規(guī)定,將其所持本公司股票在買入后6個(gè)月內(nèi)賣出,或 者在賣出后6個(gè)月內(nèi)又買入的，由此所得收益歸公司所有，公司收回其所得收益 并及時(shí)披露相關(guān)情況。上述“買入后6個(gè)月內(nèi)賣出”是指最后一筆買入時(shí)點(diǎn)起算6 個(gè)月內(nèi)賣出的;“賣出后6個(gè)月內(nèi)又買入”是指最后一筆賣出時(shí)點(diǎn)起算6個(gè)月內(nèi)又 買入的。 第二十四條 公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員持有本公司股份及其變動(dòng)比例達(dá)

11、到 上市公司收購(gòu)管理辦法規(guī)定的,還應(yīng)當(dāng)按照上市公司收購(gòu)管理辦法等相 關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章和業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定履行報(bào)告和披露等義務(wù)。 第二十五條 公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員從事融資融券交易的,應(yīng)當(dāng)遵守相關(guān) 規(guī)定并向上交所申報(bào)。 第二十六條 公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)確保下列自然人、法人或其他 組織不發(fā)生因獲知內(nèi)幕信息而買賣本公司股份及其衍生品種的行為: (一)公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的配偶、父母、子女、兄弟姐妹; (二)公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員控制的法人或其他組織; (三)公司的證券事務(wù)代表及其配偶、父母、子女、兄弟姐妹; (四)中國(guó)證監(jiān)會(huì)、上交所或上市公司根據(jù)實(shí)質(zhì)重于形式的原

12、則認(rèn)定的其他與上市 公司或上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員有特殊關(guān)系,可能獲知內(nèi)幕信息的自 然人、法人或其他組織。 上述自然人、法人或其他組織買賣本公司股份及其衍生品種的,參照第二十二條 的規(guī)定執(zhí)行。 第五章 責(zé)任處罰 第二十七條 公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員違反相關(guān)規(guī)定的,上交所視情節(jié)輕重 給予相應(yīng)處分。 第二十八條 公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員及持有本公司股份5%以上的股東, 買賣本公司股票違反本規(guī)則,中國(guó)證監(jiān)會(huì)依照證券法的有關(guān)規(guī)定予以處罰。 第六章 附則 第二十九條 本制度未盡事宜,按國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)和公司章程的規(guī)定執(zhí)行; 本制度如與國(guó)家日后頒布的法律、法規(guī)、證監(jiān)會(huì)、上海證券交易所的規(guī)定或經(jīng)合 法程序修改后的公司章程相抵觸時(shí),按國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)、證監(jiān)會(huì)、上海 證券交易所的規(guī)定和公司章程執(zhí)行,并立即修訂。 第三十條 本制度由董事會(huì)負(fù)責(zé)解釋和修訂,自董事會(huì)審議通過(guò)之日起實(shí)施。 第三十一條 公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員持股發(fā)生變動(dòng)應(yīng)填報(bào)申報(bào)表,格式見 附件。 、 、 浙大網(wǎng)新科技股份有限公司 董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及相關(guān)人員持股變動(dòng)申報(bào)表 姓名 董事/監(jiān)事/高級(jí)管理人員/其他（請(qǐng)注明） 身份 股票/權(quán)證/可轉(zhuǎn)債/其他（請(qǐng)注明） 證券類型 上年未持有數(shù)量 本次變動(dòng)前持有數(shù)量 買入/賣出 本次變動(dòng)方向 本次變動(dòng)價(jià)格（元/股）