中國證券監(jiān)督管理委員會機(jī)構(gòu)設(shè)置和職責(zé)

1、中國證券監(jiān)督管理委員會機(jī)構(gòu)設(shè)置和職責(zé)機(jī)構(gòu)設(shè)置和職責(zé)深圳證監(jiān)局成立于 1993 年 4 月，其前身是“深圳市證券管理 辦公室”（以下簡稱深圳證管辦） ，隸屬于深圳市人民政府。 1999 年 7 月成為中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)。 2000 年 9 月，中國 證監(jiān)會深圳稽查局成立， 與深圳證管辦合署辦公。 2004 年 3 月1 日，深圳證管辦更名為“中國證券監(jiān)督管理委員會深圳監(jiān) 管局”，簡稱深圳證監(jiān)局。本局職責(zé)：作為中國證監(jiān)會的派出機(jī)構(gòu)，深圳證監(jiān)局擔(dān)負(fù)著深圳證券期 貨市場一線監(jiān)管的重要使命，主要職責(zé)是：貫徹執(zhí)行國家有 關(guān)法律、法規(guī)和方針政策，嚴(yán)格按照證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)監(jiān)管 工作職責(zé)，做好轄區(qū)內(nèi)的一線監(jiān)管工作

2、，完成證監(jiān)會系統(tǒng) 的協(xié)作監(jiān)管任務(wù)。按照中國證監(jiān)會的規(guī)定對轄區(qū)內(nèi)的上市公 司、證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)、證券投資基金、證券期貨投資咨詢 機(jī)構(gòu)及從事證券期貨業(yè)務(wù)的律師事務(wù)所、會計(jì)師事務(wù)所、資 產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)等中介機(jī)構(gòu)的證券期貨業(yè)務(wù)活動進(jìn)行監(jiān)督管理， 依法查處轄區(qū)證券期貨市場違法、違規(guī)案件，調(diào)解證券期貨 業(yè)務(wù)糾紛和爭議，以及中國證監(jiān)會賦予的其它職責(zé)。 人員編制：截至 2011 年 11 月，深圳證監(jiān)局在編人員 118 人，其中工 人9 人。干部平均年齡 35 歲，其中博士研究生學(xué)歷 1人， 碩士研究生學(xué)歷 78 人，大學(xué)本科學(xué)歷 29 人，大專學(xué)歷 1 人； 財(cái)經(jīng)專業(yè) 43 人，法律專業(yè) 25 人，會計(jì)專業(yè) 3

3、0 人，計(jì)算機(jī) 專業(yè) 8 人，其他專業(yè) 3 人；有 23 人具有注冊會計(jì)師資格， 23 人具有律師資格， 3 人同時具有注冊會計(jì)師及律師資格； 有7 人具有海外留學(xué)經(jīng)歷。處室職責(zé)：根據(jù)監(jiān)管職能要求，深圳證監(jiān)局內(nèi)設(shè) 12 個處室，分別是辦 公室、上市公司監(jiān)管一處、上市公司監(jiān)管二處、機(jī)構(gòu)監(jiān)管一 處、機(jī)構(gòu)監(jiān)管二處、基金監(jiān)管處、稽查一處、稽查二處、期 貨監(jiān)管處、信息調(diào)研處、法制工作處、黨務(wù)工作辦公室（紀(jì) 檢監(jiān)察室）。主要職責(zé)如下：（一）辦公室：負(fù)責(zé)承擔(dān)公文管理、檔案管理、財(cái)務(wù)管理、 保密、外事、行政許可、誠信檔案建設(shè)、政府信息公開和受 理、內(nèi)部制度建設(shè)、 全局內(nèi)部管理制度的編寫和修訂等工作。（二）上市

4、公司監(jiān)管一處：負(fù)責(zé)對轄區(qū)內(nèi)制造、信息技術(shù)等 各類上市公司進(jìn)行監(jiān)管；負(fù)責(zé)對擬發(fā)行公司輔導(dǎo)工作的監(jiān)管； 負(fù)責(zé)對轄區(qū)內(nèi)非上市公眾公司、創(chuàng)業(yè)板上市公司進(jìn)行監(jiān)管。（三）上市公司監(jiān)管二處：負(fù)責(zé)對轄區(qū)內(nèi)房地產(chǎn)類、交通運(yùn) 輸、批發(fā)零售貿(mào)易、金融保險(xiǎn)、綜合等各類上市公司進(jìn)行監(jiān) 管；負(fù)責(zé)對擬發(fā)行公司輔導(dǎo)工作的監(jiān)管；負(fù)責(zé)對轄區(qū)內(nèi)會計(jì) 師事務(wù)所、資產(chǎn)評估事務(wù)所的證券業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)管；負(fù)責(zé)對在 轄區(qū)執(zhí)業(yè)的保薦機(jī)構(gòu)和財(cái)務(wù)顧問進(jìn)行監(jiān)管。（四）機(jī)構(gòu)監(jiān)管一處：負(fù)責(zé)在深注冊的證券公司及其分支機(jī) 構(gòu)、從業(yè)人員的監(jiān)管；負(fù)責(zé)對從事轄區(qū)證券公司審計(jì)、評估 等的會計(jì)師事務(wù)所的相關(guān)業(yè)務(wù)活動進(jìn)行監(jiān)管；負(fù)責(zé)對深圳轄 區(qū)具有證券業(yè)務(wù)資格的資信評估機(jī)構(gòu)

5、進(jìn)行監(jiān)管；負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)、 指導(dǎo)、督促轄區(qū)證券自律組織的行為。（五）機(jī)構(gòu)監(jiān)管二處：負(fù)責(zé)對異地證券公司深圳分公司、異 地證券公司在深證券營業(yè)部、外國證券機(jī)構(gòu)駐華代表處、在 深注冊的證券咨詢機(jī)構(gòu)以及上述各機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員的業(yè)務(wù) 活動依法進(jìn)行監(jiān)管。（六）基金監(jiān)管處：負(fù)責(zé)對轄區(qū)內(nèi)證券投資基金的投資、銷 售、信息披露等業(yè)務(wù)活動進(jìn)行監(jiān)管，負(fù)責(zé)對轄區(qū)證券投資基 金管理公司、異地證券投資基金管理公司分支機(jī)構(gòu)、基金銷 售機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員進(jìn)行日常監(jiān)管。（七）稽查一處：負(fù)責(zé)對轄區(qū)內(nèi)證券期貨違法違規(guī)案件進(jìn)行 調(diào)查，承擔(dān)證監(jiān)會交辦的案件調(diào)查工作；協(xié)助有關(guān)單位、部 門調(diào)查涉及證券期貨違法違規(guī)案件；承擔(dān)信訪工作；配合工 商、公安等

6、部門打擊轄區(qū)內(nèi)非法證券期貨交易；負(fù)責(zé)組織轄 區(qū)內(nèi)維護(hù)證券期貨市場穩(wěn)定工作；負(fù)責(zé)深圳稽查局綜合類事 務(wù)。（八）稽查二處：負(fù)責(zé)對轄區(qū)內(nèi)證券期貨違法違規(guī)案件進(jìn)行 調(diào)查，承擔(dān)證監(jiān)會稽查部門交辦的案件調(diào)查任務(wù)；協(xié)助有關(guān) 單位、部門調(diào)查涉及證券期貨的違法違規(guī)案件。（九）期貨監(jiān)管處：負(fù)責(zé)對轄區(qū)內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)公司、期貨經(jīng)紀(jì) 公司分公司及營業(yè)部、期貨投資咨詢公司的業(yè)務(wù)活動進(jìn)行日 常監(jiān)管。（十）信息調(diào)研處：負(fù)責(zé)轄區(qū)內(nèi)證券期貨行業(yè)信息的收集、 整理和統(tǒng)計(jì)分析工作；負(fù)責(zé)本局證券期貨監(jiān)管信息系統(tǒng)建設(shè) 和管理、國際互聯(lián)網(wǎng)站的信息管理，以及本局計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)設(shè) 備的管理、更新和維護(hù)工作；負(fù)責(zé)與轄區(qū)其他金融監(jiān)管部門 及地方政府的金融

7、監(jiān)管協(xié)作；負(fù)責(zé)本局宣傳工作；負(fù)責(zé)協(xié)調(diào) 管理轄區(qū)一線監(jiān)管的調(diào)查研究工作。（十一）法制工作處：負(fù)責(zé)協(xié)助做好證券、期貨市場法制工 作；負(fù)責(zé)本局法律事務(wù)工作， 為日常監(jiān)管業(yè)務(wù)提供法律服務(wù)； 負(fù)責(zé)轄區(qū)內(nèi)各類法律文書送達(dá)及監(jiān)督行政處罰執(zhí)行工作；負(fù) 責(zé)處理本轄區(qū)訴訟、復(fù)議相關(guān)工作。（十二） 黨務(wù)工作辦公室 （紀(jì)檢監(jiān)察室） ：負(fù)責(zé)本局的黨建、 紀(jì)檢監(jiān)察工作；負(fù)責(zé)人事工作。歷史沿革：1993 年 3 月 5 日，中共深圳市委、深圳市人民政府以深發(fā)19931 號文決定成立深圳市證券管理委員會，下設(shè)證券管 理辦公室，為市屬局級參照公務(wù)員法管理的事業(yè)單位，于 1993 年 4 月 1 日正式掛牌辦公。 1997 年

8、7 月 10 日，深圳 市證券管理辦公室和深圳市期貨管理辦公室正式合并，合并后的證券管理辦公室設(shè)立期貨處，履行深圳期貨市場監(jiān)管職 能。 1998 年 9月，人民銀行深圳分行對深圳轄區(qū)證券經(jīng)營 機(jī)構(gòu)的監(jiān)管職能劃轉(zhuǎn)至深圳證管辦。 1998 年，根據(jù)國務(wù)院 批轉(zhuǎn)證監(jiān)會證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)體制改革方案的通知（國發(fā)199829 號）和中央編辦關(guān)于中國證券監(jiān)督管理委員會派 出機(jī)構(gòu)職能配置及人員編制的批復(fù) （中編辦 199911 號 ）,中 國證監(jiān)會設(shè)立“中國證券監(jiān)督管理委員會深圳證券監(jiān)管辦公 室” , 作為中國證監(jiān)會的派出機(jī)構(gòu) , 下轄海口證券監(jiān)管特派員 辦事處。 1999 年 7 月 1 日，“中國證券監(jiān)督管理委員會深圳 證券監(jiān)管辦公室”正式掛牌。 2000 年 9 月 6 日，根據(jù)中國證 監(jiān)會關(guān)于成立中國證監(jiān)會大區(qū)稽查局的通知 ，成立中國 證監(jiān)會深圳稽查局，與深圳證券監(jiān)管辦公室一套機(jī)構(gòu)、兩塊 牌