審核方案項(xiàng)目策劃表

1、組織名稱：證書類別： CNASANAB審核類型：?jiǎn)我粚徍藢徍朔桨覆邉澅?QMS EMSUKAS其他OHSMS FSMS 其他版本 F/ 修改 4JL-T-21-01F-D結(jié)合審核 QMS+EMS EMS+OHSMS QMS+OHSMS QMS+FSMS QMS+EMS+OHSMS 其他審核狀態(tài)：初審 復(fù)審擬審核時(shí)間： 年 月 日，多體系 / 證書審核 （并/ 錯(cuò)期）調(diào)整： 申請(qǐng)認(rèn)證圍：原證書狀況：有效 過(guò)期 暫停 撤銷最后一次證書到期時(shí)間 原證書編號(hào)合同人數(shù)：地域： 省 省外專業(yè)代碼 ：風(fēng)險(xiǎn)程度 : QMS 特殊（ A B C ）一般（ A B C ） EMS 一 OHSMS 一 FSMS A

2、、二、三級(jí) 、二、三級(jí) B C D法規(guī)要求：資質(zhì)、圍與認(rèn)證圍一致是 否 （ 另作說(shuō)明)體系運(yùn)行時(shí)間滿足要求是 否 （ 另作說(shuō)明 ）法定的許可或注冊(cè)要求（ 規(guī)定行業(yè)如危險(xiǎn)化學(xué)品 ） 是 否 （ 另作說(shuō)明 ）申基主管部門出具的一年未因環(huán)保證明 有 無(wú)請(qǐng)本重大質(zhì)量、安全、環(huán)保、食品安全事故（生產(chǎn)、食品）無(wú) 有（ 另作說(shuō)明 ）評(píng)信二年是否被國(guó)家、省、市監(jiān)督部門通報(bào)處罰 無(wú)有（另作說(shuō)明 ）審息法定機(jī)構(gòu)的檢測(cè)報(bào)告（一年）產(chǎn)品 環(huán)境 安全 食品安全合格 不合格 （另作說(shuō)明 ）審 管理評(píng)審 已進(jìn)行 未進(jìn)行 （ 另作說(shuō)明 ）現(xiàn)場(chǎng) 單一現(xiàn)場(chǎng) 部門多 多現(xiàn)場(chǎng)個(gè)，分布 、季節(jié)性生產(chǎn) / 施工春 夏 秋 冬輪班情況 一

3、班 二班 多班獲證情況 初次 其他機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)入 QMS 已獲 QMSEMS EMS OHSMS OHSMSFSMS FSMS申請(qǐng)認(rèn)證的圍是否在中鑒認(rèn)證獲準(zhǔn)認(rèn)可的認(rèn)證業(yè)務(wù)圍是 否申其他獲證情況：原機(jī)構(gòu)注冊(cè)號(hào) 原注冊(cè)機(jī)構(gòu)名稱 認(rèn)證周期所處的階段 監(jiān)注冊(cè)情況：有效 撤消過(guò)期1 監(jiān) 2 復(fù)評(píng)請(qǐng)機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)入原因：證書到期 路途 機(jī)構(gòu)資質(zhì) 其他評(píng)轉(zhuǎn)入是否 與原機(jī)構(gòu)在合同履行過(guò)程中存在未解決問(wèn)題是否 有不合格未糾正審評(píng)審有 無(wú) 重大投訴擬采取的審核方式：初審方式 復(fù)評(píng)方式申請(qǐng) 申請(qǐng)組織及其管理體系的信息充分組織已了解認(rèn)證要求 與組織之間無(wú)理解差異有能力并能約定時(shí)間安排審核評(píng)審 擬擴(kuò)大認(rèn)可圍后受理有能力作出認(rèn)證決定申

4、請(qǐng)GZCC已具備了審核及作出認(rèn)證決定的能力接受申請(qǐng)是 否評(píng)審補(bǔ)充或進(jìn)一步提供材料，如：結(jié)論 不接受，理由：申請(qǐng)?jiān)u審人員 :年月日標(biāo)準(zhǔn)人日數(shù)（一、二階段） ： QMS EMS OHSMS FSMS 其他QMS+EMS+OHSMS EMS+OHSMS FSMS+QMS申QMS+EMSQMS+OHSMS 其他請(qǐng)?jiān)黾?/ 減少因素評(píng)a）相關(guān)管理體系標(biāo)準(zhǔn)的要求；審/確b）規(guī)模和復(fù)雜程度；時(shí)限定及審審c）技術(shù)和法規(guī)環(huán)境；核準(zhǔn)核備時(shí)d）管理體系圍活動(dòng)的分包情況e）以前審核的結(jié)果；間f ）場(chǎng)所的數(shù)量和對(duì)多場(chǎng)所的考慮。評(píng)審后確定人 / 日數(shù)：（第一階段）QMS EMS OHSMS FSMSQMS+EMS+OHS

5、MSEMS+OHSMS QMS+FSMSQMS+EMSQMS+OHSMS項(xiàng)目管理人員： 年月日專業(yè)特性/專業(yè)技能配置表組織所需能力分析審核組能力分析審核 人員狀態(tài)專業(yè)代碼QMS服務(wù) 制造質(zhì)量 特性關(guān)鍵 過(guò)程其他申 請(qǐng) 評(píng) 審 合 同 評(píng) 審組專 業(yè) 能 力E MS污染 防治節(jié)能 減排其他O H S MS安全 特性危險(xiǎn) 危害其他F SMS專業(yè) 特性關(guān)鍵 過(guò)程其他審定意見：組成審核組的所有審核員（必要時(shí)，還有技術(shù)專家）作為一個(gè)整體具備確定的對(duì)申請(qǐng)組織實(shí)施認(rèn)證的能力。其他：質(zhì)量經(jīng)理： 日期： 年 月 日注： 1、審核員狀態(tài)請(qǐng)用以下符號(hào)表示 :技術(shù)專家 : 高級(jí)審核員： 審核員： 實(shí)習(xí)審核員 : 驗(yàn)證

6、審核員 : 第一階段配置的人員 : 質(zhì)量管理體系： Q 環(huán)境管理體系： E 職業(yè)安全健康： S2、組織所需專業(yè)能力要求： A 需專業(yè)知識(shí)技能最強(qiáng) B 所需專業(yè)知識(shí)為一般要求 C 其他相近專業(yè)人員也能勝任 D 無(wú)需特殊專業(yè)知識(shí)3、審核員已評(píng)定專業(yè)能力狀況： A 全面掌握專業(yè)知識(shí)和技術(shù) B 掌握專業(yè)知識(shí)和技術(shù) C 基本掌握專業(yè)知識(shí)和技術(shù) D 了解一般專業(yè)知識(shí)和技術(shù)總部確認(rèn) （ 分公司、分包機(jī)構(gòu)項(xiàng)目適用 ）評(píng)審人： 年月日第一 階段 審核 實(shí)施 方式 評(píng)價(jià)第階 段 審 核 實(shí) 施5、 二階段審核所需資源的配置較充分需進(jìn)一步核實(shí)文6、 充分了解客戶的管理體系和現(xiàn)場(chǎng)運(yùn)作了解需進(jìn)一步核實(shí)件7、 審核管理評(píng)

7、審?fù)瓿汕闆r 實(shí)施 未實(shí)施和多場(chǎng)所差異性分析：資各場(chǎng)所的組織結(jié)構(gòu)、廠房及設(shè)備設(shè)施相似不同資各場(chǎng)所的環(huán)境因素、危險(xiǎn)源相似不同料各場(chǎng)所的產(chǎn)品和過(guò)程相似不同審工藝方法、實(shí)現(xiàn)過(guò)程不同相似不同查地處周圍環(huán)境相似不同施工階段基本相似不同高風(fēng)險(xiǎn)或復(fù)雜的行業(yè)或活動(dòng)沒(méi)有有利用質(zhì)量計(jì)劃來(lái)說(shuō)明不同的活動(dòng)或不同的合同或法規(guī)制度需要經(jīng)常 不需要日期：日期：同意分公司 / 分包機(jī)構(gòu)評(píng)審意見 不同意分公司 / 分包機(jī)構(gòu)評(píng)審意見 理由：判斷不實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)審核的基本原則，但如在非現(xiàn)場(chǎng)審核中發(fā)現(xiàn)不能滿足不到現(xiàn)場(chǎng)無(wú)法得出較準(zhǔn)確的結(jié)論 時(shí)，審核組長(zhǎng)可提出現(xiàn)場(chǎng)審核的要求。復(fù)評(píng)且原體系運(yùn)行正常（必要時(shí)） 其他機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)入、資料齊全 已獲得本機(jī)構(gòu)頒

8、發(fā)的其他管理體系認(rèn)證證書、擴(kuò)大審核 其他：基于以上條件，建議第一階段審核方式 非現(xiàn)場(chǎng)審核 . 現(xiàn)場(chǎng)審核項(xiàng)目管理人員： 日期：文件資料審查1、客戶的管理體系文件 基本符合 不符合2、客戶的運(yùn)作場(chǎng)所和現(xiàn)場(chǎng)的情況（機(jī)構(gòu)、職能、產(chǎn)品/ 服務(wù)、活動(dòng)和過(guò)程等方面的特點(diǎn)）基本符合 不符合3、客戶對(duì)標(biāo)準(zhǔn)的理解及實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)要求的情況（關(guān)鍵績(jī)效、重要的因素、過(guò)程、目標(biāo)和運(yùn)作的識(shí)別）基本符合 需進(jìn)一步核實(shí)4、客戶的認(rèn)證圍、過(guò)程和場(chǎng)所的必要信息，相關(guān)的法律法規(guī)要求和遵守情況基本清楚 需進(jìn)一步核實(shí)季節(jié)性生產(chǎn) / 服務(wù) 是 否 停產(chǎn)月份 / 產(chǎn)品 / 服務(wù)： 抽樣建議：多場(chǎng)所 抽： 個(gè)， 、 、 、 。審核組長(zhǎng)：同意實(shí)施非

9、現(xiàn)場(chǎng)審核，必要時(shí)補(bǔ)充現(xiàn)場(chǎng)審核 同意實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)審核 同意抽樣方案 不同意抽樣方案質(zhì)量經(jīng)理：第階段 審 核審 核 實(shí) 施 和 結(jié) 論審 核 計(jì) 劃審核結(jié)論審 核 完 成提供的信息、文件及現(xiàn)場(chǎng)審核已 未總體了解組織管理體系的策劃 管理體系的圍、現(xiàn)場(chǎng)運(yùn)作確定 基本確定 是 否已實(shí)施了部審核 管理評(píng)審 客戶的組織結(jié)構(gòu)、過(guò)程、資源和重要影響因素及其控制方式等情況已 二階段審核準(zhǔn)備 是 否 充分 本次審核共開出 Q E S F 個(gè)問(wèn)題點(diǎn) 建議 可 否進(jìn)行第二階段審核審核關(guān)注點(diǎn) :擬審核時(shí)間： 保持標(biāo)準(zhǔn)人 / 日數(shù) 增加 減少人 / 日數(shù) 天，理由： 最終確定的人日數(shù)：結(jié)合審核 Q+E Q+F Q+S Q+E+

10、S 其他 抽樣 個(gè)，地點(diǎn)審核組長(zhǎng)： 第二階段標(biāo)準(zhǔn)人 /日數(shù) Q E S F 最終確定的人日數(shù)計(jì)劃安排、分工 是 否 合理 分工要素是否有遺漏 是 否，時(shí)間分配 是 專業(yè)能力是 審核抽樣是 本組專業(yè)人員：否足夠，說(shuō)明： 否滿足，說(shuō)明： 否合理，說(shuō)明質(zhì)量經(jīng)理：說(shuō)明：組長(zhǎng)：日期：否充分了解日期：部門要素合計(jì)QMSEMS/OHSMS FSMS對(duì)要素標(biāo)注 : 為 Q，為 O，為 E審核發(fā)現(xiàn)：注：表中為 QMS/ 為 EMS/為 OHSMS為 FSMS一般不符合，為 QMS/為 EMS/為 OHSMS 為 FSMS嚴(yán)重不符合推薦認(rèn)證注冊(cè) 延期推薦認(rèn)證注冊(cè) 不推薦認(rèn)證注冊(cè)QMS EMS OHSMS FSMS

11、 QMS EMS OHSMS FSMS QMS EMS OHSMS FSMS審核組長(zhǎng)確認(rèn)本次審核： 審核圍變化 （ 需要時(shí) ） ： 是 否 專業(yè)能力滿足要求： 是 否 人 / 日數(shù)滿足要求，審核計(jì)劃 是 否合理下次審核建議：多體系 / 證書審核 （并/ 錯(cuò)期）調(diào)整建議：改進(jìn)建議組長(zhǎng) : 年 月 日第 次監(jiān)督 計(jì)劃監(jiān)督時(shí)間 : 審核組成員 : 實(shí)際監(jiān)督時(shí)間 :前 期 準(zhǔn) 備基 本 信 息審核目的：例行監(jiān)督 擴(kuò)大認(rèn)證圍 縮小認(rèn)證圍 恢復(fù)認(rèn)證注冊(cè) 結(jié)合審核 單一審核認(rèn)證圍擴(kuò)大的評(píng)審：QMS EMS OHSMS FSMS 其他 場(chǎng)所 產(chǎn)品 分現(xiàn)場(chǎng) / 分公司 擴(kuò)大的產(chǎn)品圍的資質(zhì)與認(rèn)證圍是否一致 是 否

12、 法定的許可或注冊(cè)要求 是 否 分現(xiàn)場(chǎng)、分公司的資質(zhì)要求滿足要求 是 否 公司有能力并能約定安排審核 是 否 縮小認(rèn)證圍的評(píng)審： 場(chǎng)所 產(chǎn)品 分現(xiàn)場(chǎng) / 分公司 變更：體系覆蓋人數(shù)變化 無(wú) 有 現(xiàn)人數(shù)主要負(fù)責(zé)人變更 有 無(wú) 主要原料 工藝 變更 無(wú) 有： 專業(yè)圍代碼變更 無(wú) 有：注冊(cè)專業(yè)代碼本次審核覆蓋的專業(yè)代碼 多場(chǎng)所變化情況 無(wú) 增 個(gè) 減 個(gè) 對(duì)多場(chǎng)所抽樣的安排質(zhì)量經(jīng)理年月日項(xiàng)目管理人員年月日審核 實(shí) 施審核計(jì)劃人日數(shù)確定：標(biāo)準(zhǔn)人 / 日數(shù) 確定人 / 日數(shù)質(zhì)量經(jīng)理 年 月 日計(jì)劃安排分工合理 是 否 時(shí)間充足 是 否 體系圍有代表性的區(qū)域和職能進(jìn)行監(jiān)視 是 否 進(jìn)行了對(duì)獲證客戶及體系變

13、更情況的審核 是 否 審核組能力滿足專業(yè)要求 是 否 證書、標(biāo)志使用，不符合項(xiàng)現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)證 是 否 參考初審提出的監(jiān)督審核建議 是 否審核組長(zhǎng)年月日專業(yè)人員年月日本次審核要素E/S審核發(fā)現(xiàn)：1.28.2.14.14.4.44.24.25677.57.6123412345612341234123458.14.18.2.28.2.38.2.48.38.48.54.24.3.14.3.24.3.34.3.44.4.14.4.24.4.34.4.54.4.64.4.74.5.14.5.2104.5.34.5.44.6對(duì)要素標(biāo)注 : 為 Q，為 S，為 E部門要素合計(jì)QMSEMS/OHSMSFSMS注：表中

14、為 QMS/ 為 EMS/為 OHSMS 為 FSMS一般不符合，為 QMS/為 EMS/為 OHSMS 為 FSMS嚴(yán)重不符合不符合項(xiàng)驗(yàn)證：關(guān)閉項(xiàng)，轉(zhuǎn)開不符合項(xiàng)。保持 待改進(jìn)對(duì)下次審核的建議：撤消 暫停多體系 / 證書審核 （并/ 錯(cuò)期）調(diào)整建議： 改進(jìn)建議 :組長(zhǎng)：年月日注： 代表性指對(duì)相應(yīng)管理體系績(jī)效影響最為顯著的活動(dòng)，如 QMS領(lǐng)域設(shè)計(jì)、生產(chǎn)和服務(wù)提供、產(chǎn)品監(jiān)視 與測(cè)量等過(guò)程， EMS領(lǐng)域主要指生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)、服務(wù)活動(dòng)中的重大環(huán)境因素的控制等， OHSMS領(lǐng)域主要指重大 危險(xiǎn)源的控制等， FSMS領(lǐng)域主要指顯著危害的控制活動(dòng)。第 次監(jiān)督 計(jì)劃監(jiān)督時(shí)間 : 審核組成員 : 實(shí)際監(jiān)督時(shí)間 :前

15、 期 準(zhǔn) 備基 本 信 息審核目的：例行監(jiān)督 擴(kuò)大認(rèn)證圍 縮小認(rèn)證圍 恢復(fù)認(rèn)證注冊(cè) 結(jié)合審核 單一審核認(rèn)證圍擴(kuò)大的評(píng)審：QMS EMS OHSMS FSMS 其他 場(chǎng)所 產(chǎn)品 分現(xiàn)場(chǎng) / 分公司 擴(kuò)大的產(chǎn)品圍的資質(zhì)與認(rèn)證圍是否一致 是 否 法定的許可或注冊(cè)要求 是 否 分現(xiàn)場(chǎng)、分公司的資質(zhì)要求滿足要求 是 否 公司有能力并能約定安排審核 是 否 縮小認(rèn)證圍的評(píng)審： 場(chǎng)所 產(chǎn)品 分現(xiàn)場(chǎng) / 分公司 變更：體系覆蓋人數(shù)變化 無(wú) 有 現(xiàn)人數(shù)主要負(fù)責(zé)人變更 有 無(wú) 主要原料 工藝 變更 無(wú) 有： 專業(yè)圍代碼變更 無(wú) 有：注冊(cè)專業(yè)代碼本次審核覆蓋的專業(yè)代碼 多場(chǎng)所變化情況 無(wú) 增 個(gè) 減 個(gè) 對(duì)多場(chǎng)所抽

16、樣的安排質(zhì)量經(jīng)理年月日項(xiàng)目管理人員年月日審核 實(shí) 施審核計(jì)劃人日數(shù)確定：標(biāo)準(zhǔn)人 / 日數(shù) 確定人 / 日數(shù)質(zhì)量經(jīng)理 年 月 日計(jì)劃安排分工合理 是 否 時(shí)間充足 是 否 體系圍有代表性的區(qū)域和職能進(jìn)行監(jiān)視 是 否 進(jìn)行了對(duì)獲證客戶及體系變更情況的審核 是 否 審核組能力滿足專業(yè)要求 是 否 證書、標(biāo)志使用，不符合項(xiàng)現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)證 是 否 參考初審提出的監(jiān)督審核建議 是 否審核組長(zhǎng)年月日專業(yè)人員年月日本次審核要素E/S審核發(fā)現(xiàn)：1.28.2.14.14.4.44.24.25677.57.6123412345612341234123458.14.18.2.28.2.38.2.48.38.48.54.24

17、.3.14.3.24.3.34.3.44.4.14.4.24.4.34.4.54.4.64.4.74.5.14.5.2104.5.34.5.44.6對(duì)要素標(biāo)注 : 為 Q，為 S，為 E部門要素合計(jì)QMSEMS/OHSMSFSMS注：表中為 QMS/ 為 EMS/為 OHSMS 為 FSMS一般不符合，為 QMS/為 EMS/為 OHSMS 為 FSMS嚴(yán)重不符合不符合項(xiàng)驗(yàn)證：關(guān)閉項(xiàng)，轉(zhuǎn)開不符合項(xiàng)。保持 待改進(jìn)對(duì)下次審核的建議：撤消 暫停多體系 / 證書審核 （并/ 錯(cuò)期）調(diào)整建議： 改進(jìn)建議 :組長(zhǎng)：年月日注： 代表性指對(duì)相應(yīng)管理體系績(jī)效影響最為顯著的活動(dòng)，如 QMS領(lǐng)域設(shè)計(jì)、生產(chǎn)和服務(wù)提供、產(chǎn)品監(jiān)視 與測(cè)量等過(guò)程， EMS領(lǐng)域主要指生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)、服務(wù)活動(dòng)中的重大環(huán)境因素的控制等， OHSMS領(lǐng)域主要指重大 危險(xiǎn)源的控制等， FSMS領(lǐng)域主要指顯著危害的控制活動(dòng)。周期績(jī)效復(fù)評(píng)周期不符合項(xiàng)分布圖類型要素 部門初審監(jiān)1監(jiān)2監(jiān)3QMSEMS/OHSFSMS例次審核的不符合項(xiàng) 是 否 關(guān)閉。 共有 次未關(guān)閉，理由是 否（另作說(shuō)明）是 否（另作說(shuō)明）對(duì)本輪認(rèn)證周期結(jié)束，下次復(fù)評(píng)前對(duì)管理體系績(jī)效的總體評(píng)價(jià) 認(rèn)證周期未發(fā)生質(zhì)量 /環(huán)境/ 安全/ 食品安全事故 認(rèn)證周期未發(fā)生質(zhì)量 /環(huán)境/ 安全/ 食品安全方面的重大投訴實(shí)現(xiàn)組織的方針、目標(biāo)要求能 不能（另作說(shuō)明）認(rèn)證周期組織的質(zhì)量 /環(huán)境/ 安