公司高管從業(yè)經(jīng)驗說明----股權(quán)

1、*管理有限公司高管從業(yè)經(jīng)驗說明*管理有限公司（下稱本公司）高管團隊專注于財富管理領(lǐng)域，具有 較豐富投資管理和研究經(jīng)驗。熟悉公募基金、私募基金、第三方財富管理領(lǐng)域的 業(yè)務(wù)運作流程和模式，在策略研究、行業(yè)分析、公司研究方面有豐富經(jīng)驗，與部 分信托公司、私募基金公司等金融機構(gòu)保持良好業(yè)務(wù)合作關(guān)系，人脈關(guān)系深厚。 高管團隊成員均具有穩(wěn)健縝密的工作風(fēng)格，良好的服務(wù)意識和協(xié)作精神；熟悉私 募基金合規(guī)管理及風(fēng)險控制管理體系，直接或間接參與過幾家私募基金的投研團 隊建設(shè)，涉及基金產(chǎn)品募集渠道搭建、投研體系構(gòu)架以及交易風(fēng)控體系設(shè)置等私 募基金核心業(yè)務(wù)。公司董事長兼總經(jīng)理:* ，擁有基金從業(yè)資格。2002 年 2

2、 月至 2011 年 4 月，就職于中國平安人壽股份有限公司北京分公司亮馬橋營業(yè)區(qū)楊迪營業(yè)部，擔(dān) 任營銷部經(jīng)理，其間參與了平安財富淡水泉成長一期集合信托計劃、平安信托新 價值成長一期證券投資集合資金信托計劃和平安財富鯤鵬六期集合資金信托計 劃的資金募集工作，積累了豐富的大客戶開發(fā)與服務(wù)經(jīng)驗，并且在綜合金融產(chǎn)品 營銷工作中，不斷加深對各種金融產(chǎn)品的了解，特別是私募基金的項目特性與營 銷端風(fēng)控要求。2011 年 5 月至 2014 年 9 月，就職于精誠厚德（北京）投資管理 有限公司，擔(dān)任副總經(jīng)理，直接參與了北京信托財富中心的團隊組建和新人培訓(xùn) 工作，并作為主要負責(zé)人，協(xié)助北京信托制定上海晟睿博華

3、股權(quán)投資基金和中合 供銷三期（上海）股權(quán)投資基金的營銷方案，協(xié)助組織兩個基金的路演活動，幫 助基金快速完成資金募集任務(wù)。2014 年 10 月至 2017 年 6 月，就職于金石財策 （北京）顧問有限公司，擔(dān)任副總經(jīng)理，工作期間直接參與了中合供銷四期（上 海）股權(quán)投資基金、中合供銷并購重組 1 號產(chǎn)業(yè)投資基金和熙金生長一期股權(quán)投 資基金的募集方案設(shè)計，特別是主要負責(zé)合格投資者篩選環(huán)節(jié)設(shè)計與投資風(fēng)險揭 示等環(huán)節(jié)的設(shè)計，以及路演組織工作。其間還參與了中合供銷金石 1 號投資基金 的投資結(jié)構(gòu)設(shè)計，為推動各只基金的順利成立和募集做出突出貢獻。公司風(fēng)控總監(jiān)： * ，擁有基金從業(yè)資格，12 年公募基金、私

4、募基金行業(yè) 研究和投資管理經(jīng)驗，在策略研究、行業(yè)分析、公司研究方面有豐富經(jīng)驗。擁 有扎實的經(jīng)濟學(xué)和金融學(xué)知識功底，結(jié)合 it、互聯(lián)網(wǎng)領(lǐng)域較深厚行業(yè)背景，在 行業(yè)研究工作方面具備較好優(yōu)勢。擁有扎實的數(shù)理分析知識基礎(chǔ)，穩(wěn)健縝密的 工作風(fēng)格，良好的服務(wù)意識和協(xié)作精神。2011 年 1 月至 2014 年 11 月，就職于 上海經(jīng)慧投資管理有限公司，任職研究總監(jiān)、基金經(jīng)理，參與了中泰信托經(jīng) 慧穩(wěn)健 1 期證券投資集合資金信托計劃和中泰信托經(jīng)慧穩(wěn)健 2 期證券投資集 合資金信托計劃的運作，主要負責(zé)審查公司重要的內(nèi)部規(guī)章制度和業(yè)務(wù)流程， 提出制訂或者修訂公司內(nèi)部規(guī)章制度和業(yè)務(wù)流程。同時負責(zé)行業(yè)政策研究，經(jīng)

5、 濟形勢研究，協(xié)同投資部進行項目甄選。2015 年 1 月至 2017 年 6 月，就職于 深圳市中一資本管理有限公司，擔(dān)任風(fēng)控總監(jiān)，參與了中一資本-和匯 1 號-新 三板定增主題基金、中一資本-和匯 6 號-戰(zhàn)略新興成長基金和中一資本-和匯 7 號-戰(zhàn)略新興成長基金的運作，負責(zé)公司內(nèi)部風(fēng)險控制體系架構(gòu)的設(shè)計、相關(guān)組 織架構(gòu)和風(fēng)控及合規(guī)崗位及配套工作職責(zé)的設(shè)計、投資及交易業(yè)務(wù)風(fēng)險管控業(yè) 務(wù)。積累了豐富的風(fēng)險控制經(jīng)驗，熟練掌握風(fēng)險管理制度的制定。公司投資經(jīng)理： * ，擁有基金從業(yè)資格，應(yīng)用經(jīng)濟學(xué)領(lǐng)域博士后，在宏 觀形勢分析、行業(yè)發(fā)展研究方面具有豐富的知識功底和研究經(jīng)驗。在眾多信息 傳播平臺發(fā)表過

6、行業(yè)研究報告。2014 年 7 月至 2016 年 10 月，就職于中信信托 有限責(zé)任公司，任職于金融實驗室，參與了“百發(fā)有戲”消費信托眾籌項目、 信托受益權(quán)流轉(zhuǎn)的互聯(lián)網(wǎng)平臺建設(shè)、養(yǎng)老消費權(quán)益信托項目、信龍網(wǎng)絡(luò)科技有 限公司互聯(lián)網(wǎng)金融平臺建設(shè)。2016 年 11 月至 2017 年 6 月，就職于金石財策 （北京）顧問有限公司，任職智投產(chǎn)品總監(jiān)，負責(zé)人工智能投資顧問系統(tǒng)的研 究與產(chǎn)品開發(fā)；同時還參與了橡木璇璣穩(wěn)健 1 號私募基金和九沐資本-玖遠股權(quán) 投資私募基金的營銷方案設(shè)計。在過往的工作中積累了很多關(guān)于底層資產(chǎn)選擇 與投資組合的實戰(zhàn)經(jīng)驗。公司資金清算專員：*，擁有基金從業(yè)資格，2014 年

7、10 月至 2015 年 2 月，就職于中國平安人壽股份有限公司北京分公司亮馬橋營業(yè)區(qū)楊迪營業(yè)部，任 職理財經(jīng)理，從事綜合金融產(chǎn)品銷售，負責(zé)大客戶的營銷及維護，其間對信托和 私募基金產(chǎn)品進行了深入學(xué)習(xí)。2015 年 3 月至 2017 年 6 月，就職于金石財策（北京）顧問有限公司，任職資金清算專員，負責(zé)智能投顧系統(tǒng)的算法開發(fā)、數(shù) 據(jù)監(jiān)控和資金清算工作，在智能投顧算法邏輯開發(fā)及優(yōu)化方面有深入的研究。對 底層資產(chǎn)的選定、相關(guān)性測算、擬合度測算、調(diào)倉邏輯方面多有建樹。同時運用 在美留學(xué)的相關(guān)知識對國內(nèi)外一流智能投顧的算法及經(jīng)營模式進行了詳細的剖 析，為推進公司智能投顧算法的優(yōu)化作出了極大的貢獻。公

8、司市場部經(jīng)理：*，擁有基金從業(yè)資格。2008 年 10 月至 2011 年 9 月， 就職于中國平安人壽股份有限公司北京分公司亮馬橋營業(yè)區(qū)楊迪營業(yè)部，任職理 財經(jīng)理，從事了 9 年的大客戶開發(fā)與金融產(chǎn)品營銷工作。熟悉各種金融工具的特 性，深諳營銷之道。2011 年 10 月至 2014 年 9 月，就職于精誠厚德（北京）投 資管理有限公司，擔(dān)任項目經(jīng)理，參與了上海晟睿博華股權(quán)投資基金和中合供銷 三期（上海）股權(quán)投資基金的營銷方案設(shè)計和產(chǎn)品路演組織工。2014 年 10 月至 2017 年 6 月，就職于金石財策（北京）顧問有限公司，任職客戶經(jīng)理，負責(zé)大客 戶開發(fā)與維護、營銷團隊組建，營銷人員培

9、訓(xùn)等，積累了大量大客戶資源和豐富 的項目營銷經(jīng)驗。同時還參與了橡木璇璣穩(wěn)健 1 號私募基金和九沐資本-玖遠股 權(quán)投資私募基金的營銷方案設(shè)計和路演活動。公司綜合部經(jīng)理：*，擁有基金從業(yè)資格。2015 年 9 月至 2017 年 6 月， 就職于金石財策（北京）顧問有限公司，任職行政部主管，負責(zé)處理綜合行政日 常事務(wù)，同時負責(zé)協(xié)助公司各部門組織會務(wù)活動。另外還負責(zé)公司人事管理和工 商變更工作。熟悉各種工商變更相關(guān)工作流程與基金業(yè)協(xié)會產(chǎn)品備案流程。公司市場部業(yè)務(wù)員：*，擁有基金從業(yè)資格。2006 年 12 月至 2014 年 2 月，就職于中國平安人壽股份有限公司北京分公司亮馬橋營業(yè)區(qū)楊迪營業(yè)部，任

10、 職理財顧問，負責(zé)保險、銀行理財、信托和私募基金產(chǎn)品營銷，8 年金融客戶開 發(fā)與客戶服務(wù)經(jīng)驗。2014 年 3 月至 2014 年 9 月，就職于精誠厚德（北京）投資 管理有限公司，擔(dān)任渠道經(jīng)理，負責(zé)公司項目開發(fā)，并參與了中合供銷三期（上 海）股權(quán)投資基金的營銷方案設(shè)計和產(chǎn)品路演組織工作。2014 年 10 月至 2017 年 6 月，就職于金石財策（北京）顧問有限公司，任職客服經(jīng)理，負責(zé)核心業(yè)務(wù)數(shù) 據(jù)庫、所有老客戶的后期服務(wù)與業(yè)務(wù)對接，參與了橡木璇璣穩(wěn)健 1 號私募基金和 九沐資本-玖遠股權(quán)投資私募基金的營銷方案設(shè)計和路演活動，協(xié)助基金公司完成資金募集。本公司高管團隊成員熟悉私募基金業(yè)相關(guān)法律法規(guī)，公司秉承合法合規(guī)的經(jīng) 營理念，力爭