工程項目管理的WBS分解

1、工程項目管理的 WBS 分解結構A 簽訂項目管理委托合同B 項目管理部進場C 工程圖設計C/01方案設計C/02初步設計C/03初步設計報批C/04施工圖設計C/04.01C/04.02C/04.03施工圖設計 施工圖審核 交付圖紙D 辦理項目規(guī)劃手續(xù)D/01申請規(guī)劃設計方案審查通知書D/02專項審批（人防、消防、交通、園林）D/03年度開工計劃轉正式計劃D/04申領建設工程規(guī)劃許可證E 辦理工程開工證E/01領取開工審批表E/02市政配套簽署意見E/03招標辦領取申請表E/04招標辦辦理審批手續(xù)E/05施工總承包合同運作E/05.01資格預審文件、招標文件的編制與送審E/05.02E/05.

2、03E/05.04投標預備會 發(fā)招標文件 勘查現場E/05.05E/05.06E/05.07E/05.08E/05.09招標文件編制與提交開標 組織投標單位答辯，編制評標報告 定標、發(fā)中標通知書 商定總承包合同并簽署E/05.10總承包合同備案E/06監(jiān)理合同運作E/06.01投標資格審查E/06.02發(fā)招標文件E/06.03E/06.04E/06.05E/06.06勘查現場招標文件編制與提交發(fā)標 組織投標單位答辯、編制評標報告E/06.07E/06.08定標、發(fā)中標通知書監(jiān)理合同簽署E/06.09監(jiān)理合同備案E/07 執(zhí)行監(jiān)理合同E/07.01 項目監(jiān)理大綱審查E/07.02 項目實施過程的

3、監(jiān)理業(yè)績評價E/ 工程進度控制E/ 工程質量控制E/ 工程成本控制E/ 工程變更、費用索賠與價格調整管理E/ 工程施工風險防范與管理E/ 工程計量與支付的管理E/08 辦理委托質量監(jiān)督手續(xù)E/08.01 辦理市監(jiān)督總站登記E/08.02 政府質量監(jiān)督部門批準手續(xù)E/08.03 交納監(jiān)督費E/09 施工單位和其上級主管部門的有關簽章E/10 粘土磚限制使用費交付E/11 交納北京市散裝水泥專項基金E/12 市統(tǒng)計局辦理手續(xù)E/13 向市建委申領開工許可證F 施工準備F/01 拆除F/01.01 市場調研、編制招標文件F/01.02 商務談判F/01.03 確定拆遷單位、簽訂合同F/01.04 申

4、辦拆除許可證F/01.05 拆除施工F/01.06 探察封堵地下管道F/02籌組施工項目部F/03砌筑現場圍墻、場地平整F/04施工用電和給排水敷設F/05臨設搭建F/06規(guī)劃釘樁F/07完成施工準備G 建安工程G/01 降水、土方、護坡工程G/01.01 分包工程合同運作G/ 文件編制G/ 工程招標、評標、決標G/ 簽訂合同G/01.02 執(zhí)行合同G/ 審定土方工程施工方案G/ 放線、驗線G/ 土方施工G/ 土方工程驗收G/02 地下結構G/02.01 驗槽G/02.02 墊層、防水、底板施工G/02.03 -2 層施工G/02.04 -1 層施工G/03 主體結構G/03.01 首層結構施

5、工G/03.02 2 層結構施工G/03.03 3 層結構施工G/03.04 4 層結構施工G/03.05 5 層結構施工G/03.06 6 層結構施工G/03.07 7 層結構施工G/03.08 結構工程驗收G/04 屋面工程及屋面設備安裝G/04.01 女兒墻、出屋面管口、設備基礎G/04.02 防水及面層施工G/04.03 屋面機房、設備安裝G/04.04 屋面工程驗收G/05 電梯工程G/05.01 電梯工程合同運作G/ 施工單位資格預審G/ 電梯工程招標文件編制G/ 報業(yè)主審批G/ 確定投標單位G/ 工程發(fā)標G/ 回標G/ 評標G/ 編制評標報告G/ 業(yè)主確定中標單位G/ 簽訂施工及

6、供貨合同G/05.02 執(zhí)行電梯工程合同G/ 設備加工G/ 設備到貨驗收G/ 電梯井道設備安裝G/ 機房設備安裝G/ 其他成組設備安裝G/ 運行調試G/ 電梯預驗收G/06 高壓變配電工程G/06.01 高壓變配電工程合同運作G/ 施工單位資格預審G/ 變配電招標文件編制G/ 報業(yè)主審批G/ 修改、定稿G/ 確定投標單位G/ 工程發(fā)標G/ 回標G/ 評標G/ 編制評標報告G/ 業(yè)主確定中標單位G/ 簽訂施工及供貨合同G/06.02 執(zhí)行高壓變配電工程合同G/ 設備加工G/ 設備到貨與驗收G/ 設備安裝G/ 試運行G/ 變配電設備驗收G/07 空調工程G/07.01 空調工程合同運作G/ 施工單

7、位資格預審G/ 空調招標文件編制G/ 報業(yè)主審批G/ 修改、定稿G/ 確定投標單位G/ 工程發(fā)標G/ 回標G/ 評標G/ 編制評標報告G/ 業(yè)主確定中標單位G/ 簽訂施工及供貨合同G/07.02 執(zhí)行空調工程合同G/ 設備加工G/ 設備到貨與核查G/ 風機盤管安裝G/ 自燃冷熱源機組安裝G/ 系統(tǒng)試運行G/ 空調系統(tǒng)驗收G/08 通風排煙工程G/08.01 通風排煙工程合同運作G/ 施工單位資格預審G/ 空調招標文件編制G/ 報業(yè)主審批G/ 修改、定稿G/ 確定投標單位G/ 工程發(fā)標G/ 回標G/ 評標G/ 編制評標報告G/ 業(yè)主確定中標單位G/ 簽訂施工及供貨合同G/08.02 執(zhí)行通風排煙

8、工程合同G/ 設備加工G/ 設備到貨G/ 設備安裝G/ 試運行G/ 通風排煙系統(tǒng)驗收G/09 變配電防雷接地G/09.01 設備安裝G/09.02 防雷接地驗收G/10 熱水自引水工程G/10.01 熱水自引水工程合同運作G/ 施工單位資格預審G/ 空調招標文件編制G/ 報業(yè)主審批G/ 修改、定稿G/ 確定投標單位G/ 工程發(fā)標G/ 回標G/ 評標G/ 編制評標報告G/ 業(yè)主確定中標單位G/ 簽訂施工及供貨合同G/10.02 執(zhí)行熱水自引水工程合同G/ 設備加工G/ 設備到貨G/ 設備安裝G/ 試運行G/ 熱水自引水系統(tǒng)驗收G/11 初裝修G/11.01 隔墻、維護墻砌筑G/11.02 墻地面

9、抹灰、修補G/11.03 初裝修驗收G/12 精裝修G/12.01 委托精裝修設計G/ 設計單位資格預審、評價G/ 簽訂精裝修合同G/ 精裝修設計方案G/ 業(yè)主審定方案G/ 施工圖設計G/12.02 精裝修施工合同運作G/ 編制施工招標文件G/ 招標文件討論G/ 招標文件報業(yè)主審批G/ 精裝修發(fā)標G/ 精裝修回標G/ 精裝修評標G/ 編制評標報告G/ 確定中標單位G/ 簽訂施工合同G/12.03 執(zhí)行精裝修施工合同G/ 二次設計G/ 二次設計確認G/ 樣板間施工G/ 執(zhí)行精裝修施工計劃G/ 精裝修成果驗收G/13 外裝修G/13.01 外裝修施工合同運作G/ 編制外裝修招標文件G/ 招標文件討

10、論G/ 招標文件報業(yè)主審批G/ 外裝修發(fā)標G/ 外裝修回標G/ 施工隊伍考察G/ 外裝修評標G/ 編制評標報告G/ 確定中標單位G/ 簽訂外裝修施工合同G/13.02 執(zhí)行外裝修施工合同G/ 二次設計G/ 二次設計確認G/ 預留預埋施工圖G/ 材料訂貨、加工G/ 外窗安裝G/ 玻璃幕墻施工G/ 干掛石材施工G/ 外裝修驗收G/14 消防工程G/14.01 消防工程合同運作G/ 編制招標文件G/ 招標文件討論G/ 招標文件報業(yè)主審批G/ 發(fā)標G/ 回標G/ 評標G/ 編制評標報告G/ 確定中標單位G/ 簽訂施工合同G/14.02 執(zhí)行消防工程合同G/ 二次設計G/ 二次設計確認G/ 設備訂貨、加

11、工G/ 消防系統(tǒng)安裝G/ 安裝結束G/15 弱電工程G/15.01 弱電工程合同運作G/ 系統(tǒng)功能確定G/.01 樓宇自控系統(tǒng)G/.02 有線及衛(wèi)星電視系統(tǒng)G/.03 綜合布線系統(tǒng)G/.04 保安監(jiān)控及廣播系統(tǒng)G/.05 紅機電話手機直放系統(tǒng)G/.06 車庫管理系統(tǒng)G/.07 業(yè)主確定系統(tǒng)功能G/ 編制招標文件G/ 招標文件討論G/ 招標文件報業(yè)主審批G/ 確定投標單位G/ 發(fā)標G/ 回標G/ 評標G/ 編制評標報告G/ 確定中標單位G/ 簽訂施工合同G/15.02 執(zhí)行弱電工程合同G/ 二次設計G/ 二次設計確認G/ 設備訂貨、加工G/ 弱電系統(tǒng)集成G/.01 樓宇自控系統(tǒng)安裝調試G/.02

12、 有線及衛(wèi)星電視系統(tǒng)安裝調試G/.03 綜合布線系統(tǒng)安裝調試G/.04 保安監(jiān)控及廣播系統(tǒng)安裝調試G/.05 紅機電話手機直放系統(tǒng)安裝調試G/.06 車庫管理系統(tǒng)安裝調試G/ 弱電系統(tǒng)驗收H 市政工程H/01 圖紙及報裝H/01.01 施工總平面圖H/01.02 完善其它報裝H/01.03 確定各管口位置H/01.04 豎向平面圖H/01.05 市政管線綜合圖H/01.06 各專業(yè)設計單位問題協調H/01.07 完成市政工程設計H/02 市政施工H/02.01 供電工程H/ 報裝H/ 施工圖設計H/ 施工H/ 竣工驗收H/02.02 排水系統(tǒng)H/ 報裝H/ 施工圖設計H/ 施工H/ 竣工驗收H

13、/02.03 電信工程H/ 報裝H/ 施工圖設計H/ 施工H/ 竣工驗收H/02.04 有線電視工程H/ 報裝H/ 施工圖設計H/ 施工H/ 竣工驗收H/02.05 供水開通H/02.06 熱水開通H/02.07 燃氣工程H/ 報裝H/ 工程設計H/ 燃氣內管線施工H/ 燃氣外管線施工H/ 燃氣內外管線連接H/ 燃氣內外管線驗收H/02.08 園林綠化工程H/ 報裝H/ 施工圖設計H/ 施工H/ 竣工驗收H/02.09 室外照明工程H/ 報裝H/ 施工圖設計H/ 施工H/ 竣工驗收H/02.10 雨污水及道路工程H/ 報裝H/ 施工圖設計H/ 施工H/ 竣工驗收H/02.11 其它市政工程I

14、驗收、移交I/01 電梯驗收I/02 人防工程驗收I/03 消防工程驗收I/04 項目竣工驗收I/05 項目竣工備案I/06 辦理結算手續(xù)FIDIC 合同條件應用實務 分類 : 國際貿易 | 標簽 : 工作 跟包工頭 ,工程監(jiān)理公司 ,咨詢公司打交道 ,是我日常工作的一部分 .Turnkey 項目越來越多 ,對國際工程承包的知 識還需要不斷提高 ,不斷總結 .說實話 ,站在高處看一個工程 ,感覺其實十分殘酷 .頂級的 包工頭 每天只須飛舞一 下長袖 ,億萬工程到手 .底層的包工頭 ,靠拉著一班草民風霜露宿 ,艱難前行 .社會都是如此 ,工程還是要做下去 .適 應的同時 ,把項目盡量做得更加科學

15、一點 ,更加可控一點 .一、國際工程承包的原則 國際工程承包的一項重要原則是：“承包商工作得到支付，業(yè)主付款獲得工程”。The Contractor gets paid for the work he performs and the Employer gets the work he is paying for.二、業(yè)主、咨詢工程師和承包商間的三角關系 咨詢工程師在英文中通常為 “The Engineer ” 。業(yè)主、 咨詢工程師和承包商間的三角關系常稱為“三位一體” ，英文叫 The trinity of the Employer ， the Consulting Engineer and

16、 the Contractor ，但這個三角關系并非是等邊 三角形。咨詢工程師與承包商的關系：過濾層，有些類似婚姻關系。咨詢工程師在要比國內的監(jiān)理工程師含 義要廣，國外的咨詢工程師還有包括設計和可行性研究，而國內的監(jiān)理工程師相當于國外的“Supervisor ”中外理解有一些差異。在 FIDIC 標準合同條件中工程師的作用有兩個。按照第 2.6 款，他行事要公正，說明他是介于合同雙方的中 間人，按照“第 67 條，爭端的解決”，他是準仲裁人。即如果業(yè)主和承包商之間關于合同或工程的施工出現 了分歧，“包括有關工程師的任何看法、指示、決定、證書或估價產生的所有分歧”，首先應將爭議的事情 提交工程師

17、，工程師收到之后 84 天內作出決定。在 FIDIC 合同條件第一部分，即通用合同條件第 2.1 款為工程師規(guī)定的職責和權限是：“ （a） 工程師應 當履行的合同中規(guī)定的諸職責；（b）工程師可以行使的合同中規(guī)定的或合同中必然會隱含著的權限。工程師應當履行的合同中規(guī)定的諸職責主要有：（1）簽發(fā)補充圖紙，包括放樣圖（即可用于最后工程施工的圖紙）；（2）簽發(fā)支付證書，以便業(yè)主向承包商支付工程款和結算款；（3）指示工程變更或停工，簽發(fā)移交證書；（4）決定承包商索取的款項或要求延長的時間；（5）裁定業(yè)主和承包商之間的爭議，等。其它則遍布合同全文。三、合作的重要性 合作就是聯姻，一家人。應注意與各方的合作

18、關系，一定要保持平等的原則，而非是千方百計想要賺取合作 伙伴的錢財，最好的合作結果是達到各方共贏，下面的一些英文格言可以深刻的表達了合作的重要性。?Partnership the philosophy of alliance.?We are on the same boat.?Win-Win or No Deal.?Be Unconditional Constructive.?Extend Cooperation.?Communicate, Communicate, Communicate!?Good communication builds trust in the relationship

19、.四、FIDIC 合同條件是國際通用文件FIDIC 是法文 F創(chuàng)&ation Internationale des Ing巒ieurs-Conseils的縮寫，中文常譯為菲迪克”。FIDIC 合同源于英國的 ICE 合同，英文是工作語言，第 5.1款/99版第 1.4款。例如，在第 60款/99版第 14款中， Interim Statement, Interim Certificate, Interim Payment 與中文“驗工計價”的不同。FIDIC 合同的 99年版做了明顯修改，變?yōu)?0 個條款。FIDIC 合同彩虹系列：1、土木工程合同條件紅皮書2 、電氣與機械工作 （含現場安裝

20、）合同條件黃皮書3、設計建造與交鑰匙合同條件桔皮書4、土木工程施工分包合同條件5、招標程序藍皮書6、業(yè)主 /咨詢工程師標準服務協議白皮書7、聯合企業(yè)協議8、分包咨詢協議五、FIDIC 合同條件的強制性和嚴肅性1、強制性，在第 63 款 vs 第 69 款/99 版第 15 款 vs 第 16 款中可體現。2、 嚴肅性，十分注重evidence, substantiation, verification 。因此，需要做大量的書面記錄工作，凡事應以記錄 為準，同時在需要索賠和仲裁時，應以具體的合同款項號為具體舉證說明。六、文字交往為準口頭指令轉變?yōu)闀嬷噶睿?7版是第1.2（3）款與第51.2款兩

21、條合用解釋 order ,88年版第2.5款是用instruction , 最長都是 7 天+7天=14 天，對承包商自我保護的現實意義。99年版第 3.3款用 instruction ： 更縮短為 2天+2 天=4 天。咨詢工程師發(fā)出的指令應是書面的，承包商對于咨詢工程師的指令應無條件執(zhí)行。如是口頭指令 也應無條件執(zhí)行，在 7 天內，承包商想咨詢工程師提交其指令的書面記錄，在7 天內，如咨詢商無書面意見反駁，則承包商的書面記錄生效即被認為是承包商的書面指令。七、FIDIC 合同條件是單價合同FIDIC 合同的特點是“單價合同，量價分離，驗工計價，據實付款”，英文叫Re-measurement

22、 Contract。B.Q單（BILL OF QUNTITY ）的結構和用途（第 55款/99版第12款）。并有如下的特點：1、文字（words）管著數字（figures ）。在B.Q單上有英文數字和文字的單價表示，如果數字與文字不符， 則以文字為準。2、 Measurement Standard. 計量標準的問題。 FIDIC 土木工程施工合同為典型的單價合同,施行量價分離的原則。工程量清單中所羅列的工程數量為預估的工程數量,承包商對此進行報價 ,并由此計算合同總額 ,并按合同總額開具相應的保函或保證金。在合同實施過程中,具體支付由實際所完成或發(fā)生的工程量根據工程量清單中的相應單價進行支付。

23、所以 FIDIC 合同實施后所完成的營業(yè)額和投標時的合同額大多是不一致的。對于工程量 的巨大變更 ,承包商可根據相應條款進行相應的費用索賠和工期延長。根據FIDIC 合同量價分離的原則 ,在FIDIC 第四版的計量部分 ,第 55、 56 和 57 條提出了再測量的原則。合同條款規(guī)定業(yè)主接受承擔最初預測工程 量變更的風險 ,這是與土木施工關系最為密切的。土木工程的相當工作量需在地下完成,因而工程量難以準確預測。 FIDIC 合同中對工程計量方法有明確的規(guī)定,并根據確定的計量方法列出了相應的工程量清單。例如:在開挖時 ,工程量是以凈開挖量計量的,即不計算工作空間或開挖面以外的工程量;排水如井點排

24、水 ,一般都包括在開挖單價以內 ,如果排水時水量超過從現場地質數據推測的合理流量,則可根據合同第12 條（不利自然條件 ）進行相應的索賠。土木工程施工涉及到大量的隱蔽工程,所以承包商在施工過程中必須嚴格遵守施工程序及設計圖紙 ,施工過程中一旦發(fā)生例外情況必須及時向工程師或其代表確認,并做好詳盡的現場施工記錄,一旦發(fā)生爭議可在第一時間提供相應的證據。八、報價技巧 對承包商來說，經濟效益是第一位的，企業(yè)的主旋律就是形成利潤。但盈利有多種方式，掌握項目前期 的投標策略和報價技巧就非常重要。承包商必須按招標程序通過競標獲得項目，而投標報價不僅具有很強的技術性，同時還有賴于編標人 員的實踐經驗及臨場決策

25、，應該注意靈活掌握，注意分寸，善于加價與削價。此外，還應避免報價人員與實 施人員之間相互脫節(jié)的現象，力爭維系經濟責任的連續(xù)性，只有這樣才能使一個蘊含潛力和機會的報價得以 貫徹執(zhí)行，最終確保項目盈利。項目中標后要特別強化施工現場的綜合管理，把現場工作視為一個系統(tǒng)，在 投標報價、施工策劃、合約管理和成本監(jiān)控上下大力氣。尤其是對于大型工程，項目經理應由海外經驗豐富、 獨立工作能力強的人員擔任，項目領導班子要力爭形成道德好、素質高、懂技巧、會外語、善管理的結構。投標報價的關鍵是決策，而決策前要注意分析論證，避免決策的模糊性、隨意性和盲目性，保持決策執(zhí) 行的連貫性和嚴肅性，同時投標經辦人員要對其數據的真

26、實性和可靠性負責任。盡量避免頻繁更換項目經理， 從而確保整個項目實施和經營管理的連續(xù)性。報價技巧歸總起來有兩條：一為早收錢，二為多收錢，這也就 是人們常說的不平衡報價。作為有經驗的承包商，工程一開工，除預付款外，完成每一個單項工程都要爭取超前拿錢。技巧就是在報 價時把 B.Q. 單里先完成的工作內容之單價調高（如開辦費、營地設施、土石方工程、基礎和結構部分等）， 后完成的工作內容之單價調低（如道路面層、交通指示牌、屋頂裝修、清理施工現場和零散附屬工程等）。 盡管后邊的單價可能會賠錢，但由于先期早已收回了成本，資金周轉的問題已經得到妥善解決，財務應變能 力得到提高，還有適量利息收入，因此只要能夠

27、保證整個項目最終盈利即可。這個收支曲線在海外被稱為 頭重腳輕 （ Front Loading ）配置法，其核心就是力爭內部管理的資金負占用。這不僅僅是個平衡和舒緩承包商資金壓力的問題，其中還包含有索賠和防范風險的意義在里面。如果承 包商永遠處于這種 順差 狀態(tài)下，收入比支出多，那么按照FIDIC 合同第 65 款、第 66 款和第 69 款，在出現對方違約或不可控制因素的情況下，主動權就掌握在承包商手中：隨時可以給咨詢工程師或業(yè)主發(fā)信，提出 停止履約或中止合同。同時，項目營地如果再管理得好一些，盈利還會更多，承包商的現場工作人員休息、 生活舒適，對日后的施工也有利，能夠形成一種良性循環(huán)。這是國

28、際上的通行做法，業(yè)主可以接受，不會認 為承包商在提無理要求。但也應該注意，這種單價的不平衡要有適當的尺度，不可以隨意伸縮。當 B.Q. 單中許多單價成倍或數倍 地偏離了適中的市場價格時，就可能被業(yè)主判為廢標，甚至列入日后不許再投標的黑名單。例如，一個 1000 萬美元的項目，開工不久，營地設施剛剛完工就先收業(yè)主 500 萬美元是不可能的。應該注意在合理的范圍內 進行調整，一般情況下多收 20-30% 屬于比較合理的范圍，對方基本上能夠接受，承包商可以解釋為要事先進 設備、訂貨。如果不平衡的比例分配得過分懸殊，使得早期工作內容的單價明顯不合理，業(yè)主就可能要求承 包商就此提供單價分析及計算依據，承

29、包商反倒會弄巧成拙。標書 B.Q. 單中所提供的、經咨詢工程師計算后得出的工程數量與實際施工時的工程數量之間多少都會存 有差異，有時甚至相差很大，而表中單價是空白待填的。由此可見，工程數量與合同單價互為函數關系。 多收錢 就是參照項目工程數量的函數變化，通過合理調整相關單價而實現的，海外稱此為 Active Cost Driver Apportionment 。如果承包商在報價過程中判斷出標書工程數量明顯不合理，這就是盈利的機會。例如，承包 商的單價已定為 100 美元 /m3 ，如果有絕對把握認為標書列明的 10000m3 工程量有誤，應該是 15000m3 。那 么，就可以把 B.Q.單里

30、的單價報得高一些，例如，報到130美元/ m3。承包商報價時是按照130美元/m3 X10000m3寫入合同金額里，而實際發(fā)生數是130美元/ m3 X 15000m3，這樣在驗工計價時就能比原來的100美元 /m3 賺取更多的錢。承包商報價人員的水平非常重要，他們應該學會分析判斷。分析判斷是否正確，取決于對項目的充分調 研、掌握豐富的資料、準確的信息以及經驗的積累，當然最終決策人的水平和魄力也必不可少。如果認為標 書的工程數量比實際的工程數量要多，實際施工時絕對干不到這個數量，那么就可以把單價報得低一些。這 樣投標時好象是有損失，但由于實際上并沒完成那么多工作量，承包商會陪很少的一部分。最終

31、的結果應該是： 報價時高低互相抵消， 總價上卻看不出來； 履約時所形成的數量少， 完成的也就少， 單價調低，損失也就降到最低；數量多，完成的也多，單價調高，承包商便能獲取較大的利潤。利潤多、損 失小，合起來還是盈利。國內許多施工單位初到海外承包工程項目時，由于受到國內思維方式的影響，經常喜歡向業(yè)主或咨詢工程師提些 合理化建議 。因為在國內只要保證工程質量，其節(jié)約部分的款額最高可達50% ，這些都會歸施工單位所有。但在海外實施項目時，這樣做的結果既有可能造成咨詢工程師的不快，也可能由此引來咨詢工 程師給承包商做不利的報告。因為這種建議等于是在向業(yè)主證明他的失誤或無能，并造成其尷尬的境況。就是咨詢

32、工程師勉強接受 了建議，節(jié)省出來的錢也要全數歸還業(yè)主。因此，既便出現的問題相當棘手，承包商也要盡量在形式上先把 責任觀點拋開，以努力解決問題為出發(fā)點，首先用協商的方法去探求出錯的地方，便得工程能盡快展開。同 時特別注意向咨詢工程師做好解釋工作，千萬不能讓他丟面子，并力爭獲得其理解和同情，從而在遵循合約 的原則下，通過讓咨詢工程師發(fā)出變更令等方式或采用其他的商業(yè)變通辦法，爭取合理的補償和付款，減少 損失或確保取得效益。當然，不平衡報價也有風險，這要看承包商的判斷和決策是否準確。即便判斷正確，業(yè)主也可以想辦法， 靠發(fā)變更令減少施工時的工程數量，甚至強行改變或取消原有設計。這就需要承包商具備一定的運

33、作經驗和 技巧，必須對具體情況做出充分調研分析后才可以形成決策。項目實施過程中對外交涉的能力也很重要。 否則就可能要面對由此引發(fā)的價格風險(Price Risks )。另外，不可忽視對投標文件認真整理的重要性，這個第一印象相當重要。標書的填寫一定要清晰、無誤、端正，補 充設計圖紙要美觀。承包商的授權代表要在投標文件的每一頁上簽字蓋章，包括在一些重要的匯總標價旁也 要簽字蓋章，并應將其授權書附在投標文件中。九、波紋理論( The Ripple Theory )及索賠案例 隨著國際承包工程市場的不斷縮小和競爭激烈，造就了海外承包商的索賠意識普遍較強，而這種索賠完全不 同于國內在計劃經濟體制下的追加

34、工程概算。在 FIDIC 合同里索賠的條款很多，例如第 12 款、第 13 款、第 40 款、第 52.5 款和第 65 款等，其中第 12 款很重要，承包商一般在索賠時會經常引用這個條款，可以說是索 賠的基礎，必須記住。第 12 款的中心意思是：在合同的執(zhí)行過程中，承包商遇到了編制標書時不可預見的事 情，才可以索賠。如果是投標時把單價報低了，就很難進行索賠，因為承包商在投標首封函里聲明過：“已 經認真地研讀了標收內容，包括合同條件、技術規(guī)范、圖紙、B.Q. 單以及附件要求等，對標書條件確認無疑，承認標書對自已的約束力，并且所有報價不變。”根據這些確認，業(yè)主完全可以拒絕承包商提出的索賠。同 樣

35、， FIDIC 合同第 11 款里也有類似的說法，確認承包商在投標前對現場情況及周圍環(huán)境了如指掌，并已盡量 獲得了有關數據，從而可以避免出現的意外或風險。除非發(fā)生不可預測的事情，才能引據第 12 款、第 13 款 和第 40 款或特殊風險條款等展開索賠。 即便這樣， 業(yè)主也會與承包商爭執(zhí)， 實在達不成一致時就要進行仲裁。 仲裁真正進行起來往往象馬拉松，是件非常頭痛的事，而且最終未必勝訴。有人講：“以低價拿標，靠索賠 賺錢”，這種經營方式有相當大的風險，我個人不同意這種說法，起碼曾經參與過的工程實踐難以支持這種 觀點。盡管我親身經歷過的工程中也有一些靠索賠創(chuàng)收的，例如在海外干過一個世界銀行貸款的

36、 981 萬美元 的工程，通過索賠最終拿回了 429 萬美元，占到合約金額的 44% ，比例不算低。索賠可索而常遇不賠，承包 商又不能無論金額大小都去付諸國際仲裁。國際承包工程是一項風險事業(yè)，而且特點是金額大、工期長、涉 及面廣，“投標”本身就喻含有“(小心翼翼)試著來”的意思。如果承包商把投標報價建立在沒有把握的 索賠期望上，早晚是要吃虧的。因為索賠成功的機會實在難以預測，結果又不得而知，等待拿到索賠款的時 間一定相當長，住住會得不償失。很難相信使用上述投標手法從事經營的承包商能維持多久，而且業(yè)主和咨 詢工程師也會隨時采取措施進行反索賠，并防止這類承包商今后再中標。另外，幾乎所有的招標文件中

37、都有 “業(yè)主有權不接受最低標并無需就此做出任何解釋”這類表述，因此中標者有時未必是標價最低的，標價太 低反倒可能產生一些節(jié)外生枝的負作用，業(yè)主會據此認為承包商缺乏經驗和實力，難以把項目干好，應該避 免出現“情況不明決心大，心中無數點子多”，尤其要杜絕以自殺性標價競爭項目的現象。必須腳踏實地， 絕不能存有任何僥幸心理。波紋理論( Ripple Theory )，也叫沖撞效應 (Impact Effect) 。施工的過程很漫長，咨詢工程師會經常指示承包 商超出合同規(guī)定做這做那，而承包商遵從這些指示進行工作就影響到其原定計劃及安排，打亂了原有施工組 織，或被迫改變原定施工順序，帶來了一定的麻煩，勢必

38、造成額外開支。當出現要求工程實施偏離合同內容 的情況時，就如同平靜的水面受到外界干擾而形成的波紋一樣，從工程術語上講，這種指示使得承包商原本 正常的計劃和作業(yè)受到了“波紋效應”的影響，承包商有權為此索要額外費用和經濟補償，也是下面要談到 的出現工程變更令、加速施工等情形時要求業(yè)主增加付款的理論依據。十、承包商創(chuàng)收的三大支柱 要特別注意可操作性。1、V.O (第 51 款和第 52 款/99 版第 13 款);2、調價公式(第 70 款 /99 版第 13.8 款)；3、索賠( 77 版第 52.5 款 /88 版第 53 款 /99 版第 20.1 款)。十一、 EOTFIDIC 合同第 44

39、 款講延長工期( Extension of Time for Completion )，簡稱 EOT ，這一款很重要。通常在合 理的工期范圍內，標價是第一評標因素。但有時業(yè)主可能急于項目完工，例如學校擴建。就期望新學年開學 時建筑物能夠交付使用，因此這時工期將轉化為定標的主要考慮因素。中國公司在海外做承包工程，由于受 制于多種客觀因素，準時按合約工期完工的比例不大。工期拖延一天，就伴隨一天的費用支出，同時還會出 現 FIDIC 合同第 47 款的延期罰款，因此必須面對這個現實來了解和掌握有關延期條款。延緩44 款又和第 14款連在一起使用，延緩 14 款講的是進度計劃。 FIDIC 合同規(guī)定，

40、承包商估提交資格預審材料時，就要報一個 施工建議，盡管不一定報施工計劃；而承包商在投標的時候，必須要有一個施工進度計劃，至少要有一個框 圖計劃。現在國際上很多項目，光報一個純粹的進度計劃及施工方法都不行了，還要求有一個叫做關鍵線路 法 CPM/PERT 的施工組織安排，國內叫做統(tǒng)籌網絡圖，并應對主要工作內容加以說明，寫清進度時段和關鍵 控制點，同時力爭盡量切合實際。 FIDIC 合同第 14 款規(guī)定，中標之后，承包商必須重新提交一份進度計劃， 并附上相關的現金流量表，以便業(yè)主據此籌備和安排資金。這是第14款的一個特點，第 14 款和第 44 款工程延期存在什么有機的聯系呢？我們可以充分利用第

41、14款進行索賠。第 14款里有一句話，大意是：第 14 款的 進度計劃承包商必須完成，但對承包商有制約作用的是目標日期而不是中間進度。在施工中間對分項進度經 常做出調整是正常的，不屬于違約，除非主要的關鍵項目有嚴重拖后。這一點有 1977 年版的 FIDIC 合同第 63.1 ( d)款時故里到了保障：咨詢工程師書面“警告”承包商的進度有違合約規(guī)定后若不見改正，就可以采 取行動，并視為承包商違約，但這里的“警告”英文用的是復數形式warnings ，可以是無數次，實際上只有到目標日期出現問題時才能采取極端行動； 比方說世界銀行、亞洲開發(fā)銀行的項目，在合同里通常規(guī)定業(yè)主應該負責辦理諸如免稅指標及

42、退稅手續(xù)、免 稅油、免稅材料等事宜，但當業(yè)主沒能及時辦妥或出現與承包商原提計劃有差異的情況時，那么承包商就可 以提出索賠，此時按第 14 款所編報的計劃進度就成為索賠的依據和時間參照系。 另外，當承包商請求延長工期的要求獲得批復時，業(yè)主往往會附加一句話：“將不支付任何經濟補償”，這 就意味著不再給承包商錢。所以承包商首先應該獲得時間上的延長，特別是如果由于承包商的原因造成延誤， 而面對著 FIDIC 合同第 47 款的罰云消霧散時，第一是要爭取不被罰。但如果承包商確實有道理，工期的延誤 是業(yè)主的原因造成的，比方說發(fā)的變更令太多，這時至少還有機會再就實際支岀(Loss of Expense)進行

43、索賠。工程變更令這個東西很好，但變更令發(fā)得太多，施工量的增加也較大，自然要花時間，工期延長是順理 成章的，承包商賺了變更令的錢，第二還可以去索賠延長工期的管理費。這可以叫索賠，也可以叫額外拿錢。 從廣義上說，我講的索賠、工程變更令和調價公式這三個概念都應該屬于額外拿錢的范疇，而且后兩面三刀 項的可操作性更強些，因為它們回避了“索賠”這一刺激字眼，所以值得特別重視。業(yè)主在給岀項目索賠時， 可以計算承包商人的直接費、間接費和利潤，根據“波紋理論”，他是應該給承包商補償利潤的。承包商可 以堂而皇之地加進去一筆利潤。但因延長工期而索賠，業(yè)主一般是不會給予利潤上的補償，這時就可以利用 別的詞匯，比如說管

44、理費。時間延長了，追加一筆管理費是可以的，因為它屬于實際支岀的范疇。延期管理 費一般在 12.5%左右時， 也就是在英國點工管理費率的低限附近， 業(yè)主還是能夠接受的。 如果要求 40%50% ， 恐怕就不行了，人家會覺得是在敲他。十二、匯兌風險 在海外工作，匯兌的風險因素很大，而且項目越大，金額越大，其影響也越大，千萬不可掉以輕心。匯率對 項目的盈虧起著相當重要的作用，有時會帶來意想不到的結果。尤其是在軟貨幣的國家，如貨幣選取的不好， 那么承包商賺的錢很可能在兌換過程中讓浮動變化著的匯率給吃掉。所以在決策拿項目時，一定要看這具項目是用什么貨幣支付，這種貨幣是硬幣還是軟貨幣，以及相關貨幣間的匯率

45、如何？涉及到匯率和外匯比例時 要特別小心，這兩個因素對海外項目的盈虧起著相當重要的作用。匯率在 FIDIC 合同第 72 款有規(guī)定，通常在 招標書的投標者須知里面寫得很明白。 投標者應知道：“匯率采用開標之日前 30 天中同銀行公布的官方賣價” 匯率應是“賣價”，而不是“買價”，也不是“中間價”。該匯率一旦確定，將在整個合同有效期內(包括 以后的合理延期)保持不變。另外，承包商在投標的過程中應該把自己的外匯部分盡量加大一些，減少當地 軟貨幣的比例。在香港，當地傾向和美元是聯系匯率，所以差不多，但也不能說絕對沒有風險。在英國，如 果預測履約過程中市場上英鎊的走勢比美元還硬，那么讓業(yè)主用英鎊付款應

46、該會更好。這就要求項目經濟不 單單是普通工程技術人員，還要懂一些金融、外匯和商務方面的知識，起碼要掌握有關貨幣的軟硬和走勢。 投標時，匯兌風險一定要考慮好。項目實施過程中，也要經濟關注市場匯率的變動情況，及時加以防范和補 救。另外，在填報 B.Q. 單時，不單只涉及到早收錢和多收錢的問題，還有一個當地貨幣的軟硬問題，也需充分予 以考慮。如果當地貨幣是軟貨幣時，承包商要盡早把它收回來，并盡快消化掉，比方說采購成施工中需用的 實物。美元可以晚點收，應保證最終利潤拿回的美元，而當地軟貨幣要努力全部用完。因此，盡早收回和花 掉當地軟貨幣是回避貨幣風險的有效措施。十三、國際仲裁FIDIC 合同第 67

47、款全部都是有關仲裁的。仲裁是一種解決爭端的非法庭民事方式，并不需要復雜的司法程 序，較民事訴訟來得簡單。國際仲裁的特點在于它既有依法解決爭端的嚴肅性，又有相對較大的靈活性。因 此，與法庭判決的司法程序相比，仲裁方式更適合解決國際合同中的爭端。國際仲裁時發(fā)生的費用，原則上 由敗訴一方負擔，有時也可能由仲裁雙方合理分攤。如果仲裁庭沒有明確說明，一般仲裁費用是由雙方自理 的。承包商如果對咨詢工程師的決定不滿意，異議積少成多，或與業(yè)主的矛盾發(fā)展到相當尖稅的程度，而且 當通過協商解決這些總是的期望徹底破滅后，就可將爭端提交仲裁。不過仲裁很傷大家的和氣，通常結果往 往對承包商不利。承包商使用 FIDIC

48、合同進行各種交涉包括仲裁的最終目的是經濟效益，決不是想去爭個誰 是誰非，也就是人們常說的在商“只斗財，不斗氣”。真正打起仲裁來風險是很大的，雙方勝訴的可能性都 只各占 50%。 有時業(yè)主和承包商考慮到正式仲裁的結果可能也不過是各打五十大板，為了防止兩敗俱傷，雙方就可能參考 咨詢工程師的準仲裁決定，彼此妥協，互做讓步，經過協商達成一致意見，最后大家通過友好方式解決爭端。 這實際上比提交最終仲裁要好得多，既節(jié)省了費用和時間，又維護了業(yè)主與承包商之間的合作關系。 對下地爭端的國際仲裁，中國公司應盡量事先在仲裁條款中寫明在中國境內解決，力爭按照中國國際經濟貿 易仲裁委員會的仲裁規(guī)則和程序進行，理由是辦

49、理比較方便，并且中國的商業(yè)仲裁也是公正和有國際信譽的， 尤其是外資在華項目如世界銀行、亞洲開發(fā)銀行的貸款項目等更應如此。當然，海外項目的業(yè)主也會要求在 項目所在國解決爭端并就地進行仲裁，這時承包商為維護自己的合法權益，通常提出在第三國使用國際仲裁 機構和規(guī)則。國際仲裁常見的較公正的、國際通用的聯合國貿易法委員會的 UNCITRAL 仲裁規(guī)則，還有國際 商會( International Chamber of Commerce )的調解和仲裁規(guī)則。十四、稅收 世界銀行、亞洲開發(fā)銀行和非洲開發(fā)銀行等國際金融組織融資的項目均為免稅，但不免除公司和個人所得稅。 清關( Customs Clearanc

50、e )。清稅( Tax Clearance )。 在海外搞承包工程，清關清稅都相當重要。清關就是跟海關打交道；清稅就是跟稅務局打交道。稅務有兩上 概念，中文里都叫稅，但英文是用兩個詞，一個叫Tax ，這是承包商要向稅務局交的，包括個人所得稅和公司所得科等；另一個叫 Duty ，是要跟海關打交道的海關稅。承包商進來的東西免稅可以，項目干完后還必須要 轉運出境，但不能進來之后項目一完就地變賣，那承包商光賣免稅材料和設備吃差價就賺錢，業(yè)主對此是十 分認真的，而且承包商還要提交材料設備免稅抵押保函。這種保函的擔保金額是根據材料設備的價值再加關 稅后確定的。對于新設備，主要依據是其采購的原始發(fā)票如果是舊

51、設備或二手機械，則需經有關專家進行現 場核實。并參照承包商提供的形式發(fā)票( proforma invoice )和實物機況，評估確定設備的殘值。 在中國，一說稅不能馬上知道是指所得稅還是海關稅，而英文就很清楚，一說 Tax 就知是稅務局的稅，一說 Duty 肯定是海關的稅。國際金融組織的貸款項目之海關稅能常要由業(yè)主來辦，不是承包商的事，至少手續(xù)不 由承包商負責。在海外辦海關手續(xù)是很頭痛的，有很多關口都要去疏通，所以在 FIDIC 合同里通常寫明：項 目的海關稅都由業(yè)主辦理。海關稅的申報通常分為兩大類，一類是臨時進口申報，另一類則是永久進口申報。 前者是指項目所用施工機械和車輛等，待項目結束時要

52、將這些設備轉運出境，所以也叫再出口物資( re - exportable goods)，如果下一個工程需繼續(xù)使用這些設備，則應由新舊兩個項目的業(yè)主岀具證明，到海關備案并重新辦理一應手續(xù)后方為合法；后者則是指FIDIC合同第1.lf (ii)款涉及到的永久工程中需用的消耗性物資(consumable goods)，例如鋼材、水泥、瀝青、高檔裝修材料等，以及施工機械必備的零配件和常用醫(yī) 藥、食品等。永久進口物資要求一次清繳海關稅。如果是世界銀行、亞洲開發(fā)銀行或其它國際金融組織貸款 的項目，都規(guī)定是免稅。如果是世界銀行、亞洲開發(fā)銀行或其它國際金融組織貸款的項目，都規(guī)定是免稅的， 這個免稅是指海關稅(Duty )，而不是稅務局的稅(Tax)。承包商干完工程項目賺了錢，要按當地法律辦理 清稅，這里指