期貨從業(yè)資格考試數(shù)字匯總

1、期貨從業(yè)資格考試數(shù)字匯總資料僅供參考法律相關(guān)數(shù)字匯總，大家做做第 1 章期貨交易管理?xiàng)l例 有關(guān)數(shù)字規(guī)定（每個(gè)問題最后的括號(hào)內(nèi)數(shù)字為該知識(shí)點(diǎn)在該法律法規(guī)中的條目序號(hào)，以下各章同）一、向監(jiān)管機(jī)構(gòu)申請(qǐng)批準(zhǔn)的有關(guān)數(shù)字規(guī)定期貨公司變更_以上的股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。（19）二、向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告的有關(guān)數(shù)字規(guī)定期貨公司涉及重大訴訟、仲裁，或者股權(quán)被凍結(jié)或者用于擔(dān)保，以及發(fā)生其它重大事件時(shí)，期貨公司及其相關(guān)股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)自該事件發(fā)生之日起 _內(nèi)向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交書面報(bào)告。（64）? ? 三、監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的有關(guān)數(shù)字規(guī)定國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在_內(nèi)決定是否批準(zhǔn)期貨交易所結(jié)算會(huì)員的

2、結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)。（8）國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在受理期貨公司設(shè)立申請(qǐng)之日起 _內(nèi)決定是否批準(zhǔn)。（16）? ? ? 期貨公司變更注冊(cè)資本時(shí)，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起 _內(nèi)決定是否批準(zhǔn)。（19）期貨公司辦理：（一）變更法定代表人； （二）變更住所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所；（三）變更境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、負(fù)責(zé)人或者經(jīng)營(yíng)范圍時(shí)，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)資料僅供參考構(gòu)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起_內(nèi)決定是否批準(zhǔn)。（20）? ? 20 日期貨公司辦理：（一）合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)； （二）變更公司形式；（三）變更業(yè)務(wù)范圍； （四）變更 5% 以上的股權(quán)；（五）設(shè)立、收購(gòu)、參股或者終止境外期

3、貨類經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)時(shí)，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起 _內(nèi)決定是否批準(zhǔn)。（ 19）期貨公司設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)時(shí)，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起 _內(nèi)決定是否批準(zhǔn)。（20）? ? ?對(duì)經(jīng)過整改符合有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則要求的期貨公司，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收完畢之日起 _內(nèi)解除對(duì)其采取的有關(guān)措施。 （59）? ? ? 四、必須具備資格的有關(guān)數(shù)字規(guī)定申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，主要股東以及實(shí)際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近 _無(wú)重大違法違規(guī)記錄。 （16）申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，注冊(cè)資本最低限額為人民幣_(tái)。（16）申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司的注冊(cè)資本的貨幣出

4、資比例不得低于_。（16）五、具備資格中不得有的情形的有關(guān)數(shù)字規(guī)定期貨公司或其分支機(jī)構(gòu)成立后無(wú)正當(dāng)理由超過_未開始營(yíng)資料僅供參考業(yè)，或者開業(yè)后無(wú)正當(dāng)理由停業(yè)連續(xù)_以上時(shí)，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)。 （ 21）? ? ? 因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，以及國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其它人員，自被解除職務(wù)之日未逾 _，不得擔(dān)任期貨交易所負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)人員。（9）因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師、注冊(cè)會(huì)計(jì)師或者投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)

5、評(píng)估機(jī)構(gòu)、驗(yàn)證機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日未逾 _，不得擔(dān)任期貨交易所負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)人員。（9）?六、其它有關(guān)數(shù)字規(guī)定在調(diào)查操縱期貨交易價(jià)格、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時(shí)，經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，能夠限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的期貨交易，但限制的時(shí)間不得超過 _。案情復(fù)雜的，能夠延長(zhǎng)至 _。（ 51）未經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，采用集中交易方式進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化合約交易，同時(shí)實(shí)行當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度和保證金制度，同時(shí)保證金收取比例低于合約（或者合同）資料僅供參考標(biāo)的額 _的，為變相期貨交易。（89）第 2章期貨投資者保障基金管理暫行辦法有關(guān)數(shù)字規(guī)定期貨交易所應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束后 _內(nèi)，

6、繳納前一季度應(yīng)當(dāng)繳納的保障基金。 （10）保障基金的啟動(dòng)資金由期貨交易所從其積累的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金中按照截至年 12 月 31 日風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金賬戶總額的 _繳納形成。（9）保障基金的后續(xù)資金來(lái)源中，期貨交易所按其向期貨公司會(huì)員收取的交易手續(xù)費(fèi)的 _繳納。期貨公司從其收取的交易手續(xù)費(fèi)中按照代理交易額的_繳納。（9）3%? ? ? ? 保障基金總額達(dá)到_人民幣時(shí)，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)、財(cái)政部批準(zhǔn)，期貨交易所、期貨公司能夠暫停繳納保障基金。 （11）保障基金對(duì)每位個(gè)人投資者的保證金損失在 _以下（含）的部分全額補(bǔ)償，超過_的部分按 _補(bǔ)償。（ 20）保障基金對(duì)每位機(jī)構(gòu)投資者的保證金損失在_以下（含）的部分全額補(bǔ)償，

7、超過 _的部分按 _補(bǔ)償。（20）第 3章期貨交易所管理辦法有關(guān)數(shù)字規(guī)定一、向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告的有關(guān)數(shù)字規(guī)定期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應(yīng)當(dāng)于決定之日起 _內(nèi)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。 （ 15）會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)（公司制期貨交易所資料僅供參考股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)）結(jié)束之日起 _內(nèi)，應(yīng)當(dāng)將會(huì)議全部文件報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。 （23、30、38、43、51）會(huì)員制期貨交易所任免中層管理人員，應(yīng)當(dāng)在決定之日起 _內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。（35）實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所能夠根據(jù)結(jié)算會(huì)員資信和業(yè)務(wù)開展情況，限制結(jié)算會(huì)員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍，但應(yīng)當(dāng)于 _內(nèi)報(bào)告證監(jiān)會(huì)。（68）期貨交易所有關(guān)經(jīng)營(yíng)情況和有關(guān)法律、規(guī)章、政策執(zhí)行情況的季度工作報(bào)告應(yīng)當(dāng)于每一季度結(jié)束后 _內(nèi)向證監(jiān)會(huì)報(bào)告。（102）期貨交易所有關(guān)經(jīng)營(yíng)情況和有關(guān)法律、規(guī)章、政策執(zhí)行情況的年度工作報(bào)告應(yīng)當(dāng)于每一年度結(jié)束后 _內(nèi)向證監(jiān)會(huì)報(bào)告。（102）期貨交易所經(jīng)審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告應(yīng)當(dāng)于每一年度結(jié)束后_內(nèi)向證監(jiān)會(huì)報(bào)告。（ 102）期貨交易所涉及占其凈資產(chǎn) _以上或者對(duì)其經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)有較大影響的訴訟時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告（