期貨營業(yè)部營業(yè)場所變更的核準

1、期貨營業(yè)部營業(yè)場所變更核準的相關(guān)規(guī)定一、事項范圍期貨公司在山東轄區(qū)設(shè)立的營業(yè)部變更營業(yè)場所，需經(jīng) 我局核準。二、審核依據(jù)期貨交易管理條例第二十條：期貨公司辦理下列事項，應當經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)批準：（四）變更境內(nèi)分支機構(gòu)的營業(yè)場所、負責人或者經(jīng)營范圍；三、應具備的條件（一）妥善處理客戶的保證金和持倉；（二）擬遷入的營業(yè)場所和擬使用的設(shè)施滿足期貨業(yè)務(wù) 的需要；（三）營業(yè)場所變更后，原營業(yè)場所不得再經(jīng)營期貨業(yè) 務(wù)。四、辦理程序（一）期貨公司向我局提出申請。（二）我局在受理申請之日起 20日內(nèi)做出批準或者不 予批準的書面決定。（三）期貨公司應當自收到批準決定之日起3個工作日內(nèi)，在營業(yè)部營

2、業(yè)場所的顯著位置張貼公告并保持到遷址完 成，且期間應當在中國證監(jiān)會指定的報刊上至少公告一次， 公告應當包含以下字樣“本公司此次變更XX營業(yè)部營業(yè)場所的申請已經(jīng)取得中國證監(jiān)會山東監(jiān)管局的批準，尚須經(jīng)公 司登記機關(guān)審核批準后方可完成”。（四）期貨公司應當自收到批準決定之日起5個工作日內(nèi)，按照期貨經(jīng)紀合同約定的方式通知該營業(yè)部的客戶，并 按照平等自愿的原則，妥善處理該營業(yè)部客戶的持倉和保證金，并將處理情況及時報告我局。（五）該營業(yè)部擬遷入的營業(yè)場所和相關(guān)設(shè)施必須向我 局申請驗收。（六）期貨公司應當在取得我局的營業(yè)部開業(yè)準備驗收 合格的通知后，及時向公司登記機關(guān)申請辦理變更登記。（七）期貨公司應當在完

3、成變更登記之日起10個工作日內(nèi)持營業(yè)執(zhí)照和準予變更登記文件向中國證監(jiān)會申請換 領(lǐng)營業(yè)部經(jīng)營許可證。期貨公司應當自領(lǐng)取營業(yè)部經(jīng)營許可證之日起5個工作日內(nèi)，將準予變更登記文件、營業(yè)執(zhí)照和 營業(yè)部經(jīng)營許可證副本復印件向我局備案。五、申請材料目錄（一）變更營業(yè)部營業(yè)場所申請書。該申請書是期貨公司的正式文件，須有文件文號，申請書格式見附件1；期貨公司營業(yè)部變更申請表 為該申請書的范文， 格式見附件2（二）關(guān)于變更營業(yè)部營業(yè)場所的決議。做出該決議的日期與期貨公司上報申請材料之日相隔不得超過3個月。（三）變更營業(yè)部營業(yè)場所的詳細計劃。包括但不限于 擬遷入的營業(yè)場所和擬使用的設(shè)施的基本情況，變更營業(yè)場 所的計

4、劃、可能出現(xiàn)的風險和應對預案。（四）對客戶保證金和持倉妥善處理的情況報告。（五）擬變更后的營業(yè)場所所有權(quán)或者使用權(quán)證明和消 防檢驗合格證明。六、申請材料基本要求（一）未特別注明的，均為原件。（二）每一項申請材料首頁，均須加蓋期貨公司公章， 注明日期。（三）所有申請材料須按照本通知規(guī)定的順序排列，制 作申請材料目錄，與申請材料整齊裝訂為一冊；目錄上加蓋 期貨公司公章，注明日期。（四）申請材料使用 A4紙張附件1:期貨公司關(guān)于變更營業(yè)部營業(yè)場所的申請中國證監(jiān)會山東監(jiān)管局：由于（原因），我公司決定將XX營業(yè)部營業(yè)場所 由XX變更為XX。根據(jù)期貨交易管理條例、期貨公司管理辦法的規(guī)定，特向你局申請，請予審核。我公司確認從申請材料制作日到正式提交申請材料期 間未發(fā)生可能影響申請材料完整性、準確性的重大事項（或 者已經(jīng)對這些事項進行了報告）。在完成公司變更登記之前， 我公司將按照中國證監(jiān)會的規(guī)定履行與申請材料有關(guān)事項 的報告義務(wù)，并承擔法律責任。我公司承諾：申報材料真實、準確和完整，并將嚴格按 照法律、法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定辦理相關(guān)手續(xù)。XX期貨公司（公章） 年 月 日抄報：中國證監(jiān)會XX監(jiān)管局（期貨公司住所地中國證監(jiān)會 派出機構(gòu)）附件2:期貨公司營業(yè)部變更申請表營業(yè)部名稱營業(yè)部許可證號碼項目許可證登記內(nèi)容申請變更內(nèi)容營業(yè)場所