建筑安裝工程承包合同基礎(chǔ)知識(shí).doc

1、建筑安裝工程承包合同基礎(chǔ)知識(shí)(一)第一節(jié) 概 述 建筑工程承包合同是建筑工程中最重要，也是最復(fù)雜的合同。它在工程項(xiàng)目中的持續(xù)時(shí)間長(zhǎng)，標(biāo)的物復(fù)雜，價(jià)格高。在整個(gè)建筑工程合同體系中，它起主干合同的作用。一.承包合同的種類一份承包合同所包括的工程，或工作范圍會(huì)有很大的差異。一個(gè)工程可能有一份，幾份，甚至幾十份承包合同。通常承包合同的種類包括：設(shè)計(jì)建造及交鑰匙承包合同，即全包合同。業(yè)主將工程的設(shè)計(jì)，施工，供應(yīng)，管理全部委托給一個(gè)承包商，即業(yè)主僅面對(duì)一個(gè)承包商。施工總承包，即承包商承擔(dān)一個(gè)工程的全部施工任務(wù)，包括土建，水電安裝，設(shè)備安裝等。單位工程施工承包。這是最常見(jiàn)的工程承包合同，包括土木工程施工合同

2、，電氣與機(jī)械工程承包合同等。在工程中，業(yè)主可以將專業(yè)性很強(qiáng)的單位工程分別委托給不同的承包商。這些承包商之間為平行關(guān)系。特殊專業(yè)工程施工承包，例如管道工程，土方工程，樁基礎(chǔ)工程等。但在我國(guó)不允許將一個(gè)工程分解成分部分項(xiàng)工程分別承包。分包合同。它是承包合同的分合同。承包商將承包合同范圍內(nèi)的一些工程或工作委托給另外的承包商來(lái)完成。他們之間簽訂分包合同。其它承包形式，如管理承包方式。 二.工程承包合同文件的范圍 (一)確定合同文件范圍的重要性 合同是由許多文件組成的，工程承包合同是一個(gè)整體的概念，應(yīng)整體地理解和把握。過(guò)去相當(dāng)長(zhǎng)時(shí)間，人們理解合同就是合同協(xié)議書(shū)。許多承包商在承包合同談判中只注重合同協(xié)議書(shū)

3、和合同條件的分析和協(xié)商，忽視屬于合同范圍的其它文件，最終導(dǎo)致工程施工和管理的失誤。 確定承包合同的范圍對(duì)合同的實(shí)施和管理有著重大意義。它主要解決以下兩個(gè)問(wèn)題： 1.工程承包合同由哪些文件組成? 即承包商在工程實(shí)施過(guò)程中進(jìn)行工程施工、合同監(jiān)督、合同控制、索賠以什么作為依據(jù)?合同確定的工程目標(biāo)和雙方責(zé)權(quán)利關(guān)系包括哪些內(nèi)容?承包合同由哪些文件組成? 2.承包合同范圍中所包括的各個(gè)文件在執(zhí)行上有什么優(yōu)先次序?如果它們之間出現(xiàn)矛盾和不一致應(yīng)以誰(shuí)為準(zhǔn)? 合同各文件之間應(yīng)該有一致性，即不能出現(xiàn)解釋上的矛盾。但由于合同條件非常復(fù)雜，合同文件面廣量大，在工程中又經(jīng)常有合同變更，所以這種矛盾性很難避免。FIDIC

4、規(guī)定，構(gòu)成合同的各文件之間應(yīng)能互相說(shuō)明，如果出現(xiàn)含糊或不一致，則應(yīng)由監(jiān)理工程師對(duì)此作出解釋或校正。 (二)工程承包合同范圍 從合同的內(nèi)涵，從合同所起的作用和要達(dá)到的目的來(lái)說(shuō)，合同范圍不僅包括合同協(xié)議書(shū)和合同條件，而且包括其它許多文件。合同所包括的文件通常由本合同的條款專門定義(例如FIDIC和我國(guó)施工合同文本)。但在實(shí)際工程中還會(huì)有許多變更文件。通常工程承包合同所包括的內(nèi)容和執(zhí)行上的優(yōu)先次序?yàn)椋?1.承包合同簽訂后雙方達(dá)成一致的補(bǔ)充協(xié)議，備忘錄，修正案和其它協(xié)議文件。它們作為合同的修改和補(bǔ)充，在合同實(shí)施中，具有最高的法律優(yōu)先地位。我國(guó)建筑安裝工程承包合同條例第三條規(guī)定，雙方協(xié)商同意的有關(guān)修改承

5、包合同的設(shè)計(jì)變更文件、洽商記錄、會(huì)議紀(jì)要、以及資料、圖表等也是工程承包合同的組成部分。 例如某工程，合同簽訂后由于種種原因不能實(shí)施，拖延了3年。3年后，雙方協(xié)商繼續(xù)履行合同。雙方簽署了修正案，對(duì)原合同中的工程范圍，工期和價(jià)格作相應(yīng)的調(diào)整，而其它不變。則該修正案優(yōu)先于原合同協(xié)議書(shū)，原合同協(xié)議書(shū)中相關(guān)的內(nèi)容被修改。 2.合同協(xié)議書(shū)。即經(jīng)雙方簽署的合同協(xié)議書(shū)。它可能是兩種形式： (1)如果采用統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)的合同條件，則合同協(xié)議書(shū)比較簡(jiǎn)單。FIDIC條件后附的標(biāo)準(zhǔn)的協(xié)議書(shū)僅包括雙方簽署協(xié)議日期，合同文件各組成部分的名稱和雙方主要責(zé)任說(shuō)明等。 (2)如果未使用統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)的合同條件，則合同協(xié)議書(shū)實(shí)質(zhì)上它是前

6、述合同協(xié)議書(shū)和合同條件的綜合(在這樣的合同文件中，后面的合同專用條件和通用條件都不需要了)。它的內(nèi)容和形式比較自由，由雙方按工程需要商定，經(jīng)雙方簽署后生效。 3.中標(biāo)通知書(shū)。在經(jīng)過(guò)評(píng)標(biāo)，確定承包商中標(biāo)后，由業(yè)主(或授權(quán)代理人)致承包商(或授權(quán)代理人)中標(biāo)通知。業(yè)主愿意以與承包商協(xié)商達(dá)成一致，并以在本中標(biāo)通知書(shū)中注明的合同價(jià)格向承包商委托工程。它表明，承包商已為業(yè)主選中，并正式承擔(dān)工程責(zé)任。如果承包商沒(méi)有正當(dāng)?shù)睦碛刹缓灱s，或不履行合同責(zé)任(如在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)不開(kāi)工)，業(yè)主有權(quán)沒(méi)收承包商的投標(biāo)保證金。 4.投標(biāo)書(shū)。投標(biāo)書(shū)是由承包商或他充分授權(quán)的代表所簽署的一項(xiàng)投標(biāo)文件。通常，招標(biāo)文件中已附有該工程統(tǒng)

7、一的投標(biāo)書(shū)的文本。投標(biāo)書(shū)的簽署表示承包商對(duì)招標(biāo)文件中所確定的招標(biāo)投標(biāo)條件和要求的認(rèn)可，表明承包商愿意以自己的投標(biāo)報(bào)價(jià)承接招標(biāo)文件所描述的工程的施工任務(wù)并修補(bǔ)其任何缺陷。投標(biāo)書(shū)經(jīng)簽字和提交，并在投標(biāo)截止期后報(bào)價(jià)生效，所以它也是有法律約束力的合同組成部分。 5.合同條件。合同條件是標(biāo)準(zhǔn)化規(guī)范化的合同條款。合同條件通常分為通用條款和專用條款兩個(gè)部分。合同文件的解釋次序?yàn)閷Ｓ脳l款優(yōu)先于通用條款。 6.合同簽訂前雙方達(dá)成一致的書(shū)信、會(huì)談紀(jì)要、備忘錄、附加協(xié)議和其它文件。在合同簽訂前，雙方會(huì)有許多磋商、澄清、合同外承諾，如果合同成立，這些文件也是合同的一部分。 例如在合同談判中，承包商為了爭(zhēng)取中標(biāo)，會(huì)有一

8、些合同外承諾，如贈(zèng)予設(shè)備、幫助業(yè)主培訓(xùn)技術(shù)人員、擴(kuò)大服務(wù)范圍等，應(yīng)在合同簽訂前以備忘錄或附加協(xié)議的形式確定下來(lái)。這樣才有法律約束力。 7.合同的技術(shù)文件和其它附件。如規(guī)范、圖紙、標(biāo)價(jià)的工程量清單和一些其它資料等。合同的技術(shù)文件也有優(yōu)先次序。通常為規(guī)范，圖紙和標(biāo)價(jià)的工程量表等。以上幾個(gè)方面構(gòu)成承包合同的總體。在執(zhí)行中，如果它們之間有矛盾或不一致，應(yīng)以法律效力優(yōu)先的文件為準(zhǔn)。三.工程承包合同文本的結(jié)構(gòu)分析 (一)合同結(jié)構(gòu)的基本概念 合同文本(包括合同條件、協(xié)議書(shū))是合同的核心部分。它規(guī)定著工程施工中雙方的責(zé)權(quán)利關(guān)系，合同價(jià)格、工期、合同違約責(zé)任和爭(zhēng)執(zhí)的解決等一系列重大問(wèn)題，它是合同管理的核心文件。

9、現(xiàn)代工程中，合同文本十分復(fù)雜，不同的合同文本其形式、表達(dá)方式差別很大。這給對(duì)它的閱讀、理解和分析帶來(lái)很大困難。但任何合同文本有它自身的結(jié)構(gòu)，它有一些必須包括的內(nèi)容(條款)，應(yīng)說(shuō)明的問(wèn)題，條款之間有一定的內(nèi)在聯(lián)系。工程合同文本的結(jié)構(gòu)分析是將合同的條款按內(nèi)容、性質(zhì)和說(shuō)明的對(duì)象進(jìn)行分解，歸納整理，找出它們內(nèi)在聯(lián)系。這樣可以對(duì)合同的組成和各詳細(xì)的條款進(jìn)行進(jìn)一步的分析研究。 (二)工程承包合同文本結(jié)構(gòu)按合同的類型、工程的復(fù)雜程度、合同關(guān)系的復(fù)雜程度不同，合同文本的內(nèi)容和結(jié)構(gòu)，合同條款的簡(jiǎn)繁程度會(huì)有很大不同，語(yǔ)言表達(dá)形式更是豐富多彩。通常，國(guó)內(nèi)工程承包合同文本比較簡(jiǎn)單，而國(guó)際工程承包合同文本比較復(fù)雜。 1

10、.合同前言 對(duì)合同雙方及工程項(xiàng)目作簡(jiǎn)要介紹，說(shuō)明該合同要達(dá)到的目標(biāo)。通常有： (l)當(dāng)事人雙方的介紹，如名稱、地址、通訊處、法人代表等。 (2)工程項(xiàng)目介紹和合同要達(dá)到的目的，當(dāng)事人的意圖等。 2.定義 主要對(duì)合同文本中用到的一些名詞和概念進(jìn)行解釋和定義，以達(dá)到雙方理解的一致。 3.技術(shù)方面的規(guī)定 主要為合同所規(guī)定的供應(yīng)和工程的技術(shù)方面的要求，說(shuō)明和規(guī)范，合同雙方在合同實(shí)施過(guò)程中對(duì)各種工程活動(dòng)的責(zé)任等。主要有： (1)合同資料的完整性。包括合同文件及其相關(guān)資料，如規(guī)范、圖紙，地質(zhì)、氣候、水文、等說(shuō)明資料，法律和官方的規(guī)定等的完備性。 (2)承包商的工程范圍和責(zé)任： 承包商的工程責(zé)任，即在設(shè)計(jì)、

11、設(shè)備供應(yīng)、土建、安裝、驗(yàn)收和保修中的責(zé)任。 承包商的工程范圍，即合同的標(biāo)的，主要包括工程種類、工程范圍的總體定義和數(shù)量、質(zhì)量要求。 工程變更條件，變更程序；工程變更索賠的條件，索賠有效期限制。索賠值的計(jì)算方法等。 按合同規(guī)定完美施工，并接受業(yè)主和工程師的監(jiān)督和檢查，執(zhí)行他們的指令等。 承包商的其它工程責(zé)任。(3)關(guān)于建筑材料和設(shè)備供應(yīng)方面的規(guī)定：建筑材料和生產(chǎn)設(shè)備的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)；采購(gòu)、運(yùn)輸、供應(yīng)和使用的要求、條件和雙方責(zé)任；業(yè)主和工程師的檢查和認(rèn)可權(quán)的定義或限定。不符合合同要求的處理規(guī)定等。 (4)業(yè)主的權(quán)力和責(zé)任。通常包括如下內(nèi)容： 按合同規(guī)定及時(shí)交付設(shè)計(jì)資料和設(shè)計(jì)圖紙。 及時(shí)提供必需的施工條件

12、，如場(chǎng)地、水電、道路、辦理各種許可證。 及時(shí)批準(zhǔn)由承包商設(shè)計(jì)的圖紙；及時(shí)驗(yàn)收隱蔽工程和已完工程；及時(shí)答復(fù)承包商的各種請(qǐng)示、報(bào)告等。 負(fù)責(zé)各承包商、設(shè)備供應(yīng)商等之間的協(xié)調(diào)，責(zé)任界面的劃分。 承包商工作人員入關(guān)手續(xù)和材料設(shè)備入關(guān)手續(xù)的辦理等。 (5)其他問(wèn)題： 工程師和業(yè)主的其他工作人員現(xiàn)場(chǎng)住食和工作條件的提供責(zé)任。 合同文本和附屬技術(shù)文件的提供和保存等。 4.商務(wù)和組織方面的規(guī)定。 (1)關(guān)于價(jià)格方面規(guī)定： 合同所采用的計(jì)價(jià)方式，如固定總價(jià)、單價(jià)、成本加酬金或其它方式； 總價(jià)格和合同價(jià)格的計(jì)算方法； 合同計(jì)價(jià)所采用的貨幣； 合同價(jià)格所包括的或沒(méi)有包括的內(nèi)容，如應(yīng)交各種稅金、交納方式和計(jì)算方式等；

13、 外匯比例和關(guān)于兌換率的規(guī)定。 (2)支付條件： 預(yù)付款數(shù)額和支付條件、支付日期； 進(jìn)度款的支付辦法、支付手段； 工程量量方程序和付款程序； 保留金數(shù)額，保留方式，退還條件等： 竣工結(jié)算和最終結(jié)算程序、方法和條件等。 (3)支付保證： 履約保證條件，履約保證金數(shù)額，有效期等； 業(yè)主的工程款拖欠責(zé)任等。 (4)合同價(jià)格的調(diào)整。主要對(duì)如下幾種情況合同價(jià)格調(diào)整條件和計(jì)算方法的規(guī)定： 通貨膨脹，如工資基限提高、物價(jià)上漲、生活費(fèi)用指數(shù)的變化； 匯率變化； 政府政策、法規(guī)的變化，如稅收政策、福利政策、關(guān)稅政策的變化； 工程變更等； (5)關(guān)于保險(xiǎn)的規(guī)定： 工程保險(xiǎn)； 第三方責(zé)任險(xiǎn)； 人身保險(xiǎn)等。 (6)工

14、程總的實(shí)施順序和進(jìn)度安排和工期： 總工期和主要工程活動(dòng)的時(shí)間安排； 開(kāi)工保證條件和開(kāi)工準(zhǔn)備期； 工期索賠主要條件和索賠方法； 關(guān)于不可抗力因素對(duì)工期影響的規(guī)定。 (7)會(huì)計(jì)和稅收方面的規(guī)定。 各種稅收，如營(yíng)業(yè)稅、所得稅、關(guān)稅的責(zé)任人，責(zé)任范圍，稅率，計(jì)算基礎(chǔ)。 免稅的特別說(shuō)明； 施工設(shè)備進(jìn)出口稅及其限制的說(shuō)明等。 (8)驗(yàn)收。具體規(guī)定如下各種驗(yàn)收方法，雙方責(zé)任和驗(yàn)收程序： 各種材料、設(shè)備的進(jìn)場(chǎng)驗(yàn)收； 已完成工程的量方； 隱蔽工程驗(yàn)收； 單項(xiàng)工程驗(yàn)收； 總工程的初次驗(yàn)收和最終驗(yàn)收； 各種日常的和臨時(shí)的檢驗(yàn)等。 (9)工程分包和轉(zhuǎn)讓的限制。 (10)工程維修期責(zé)任等。 5.法律方面的規(guī)定。它是合同

15、的技術(shù)、商務(wù)和組織等方面活動(dòng)的法律影響，未履行合同責(zé)任的法律后果。通常它包括如下內(nèi)容： (1)簽約的法律依據(jù)。 (2)官方的批準(zhǔn)要求和手續(xù)。有些合同簽約后還必須經(jīng)過(guò)政府機(jī)關(guān)的批準(zhǔn)才能生效。 (3)合同的公證要求。 (4)合同有效的最遲日期。即對(duì)須經(jīng)政府機(jī)關(guān)批準(zhǔn)才能生效的合同，如果在此期限前未被批準(zhǔn)，則合同無(wú)效。 (5)工期拖延的違約責(zé)任條款和工期提前的獎(jiǎng)勵(lì)條款。 (6)合同處罰。 因疏忽造成違約的賠償條款； 因預(yù)謀或故意行為造成對(duì)方損失的處罰條款等。 (7)對(duì)由于各種原因造成合同不能履行或不能全部履行的情況處理規(guī)定。 (8)適用于合同關(guān)系的法律，即合同的法律基礎(chǔ)。 (9)合同語(yǔ)言。合同文本所采

16、用語(yǔ)言的種類和具有最終法律效力的語(yǔ)言。 (10)對(duì)承包商及其工作人員的其它法律禁忌。如不得參加工程項(xiàng)目所在國(guó)的政治活動(dòng)，不得攜帶武器，不得走私等。 (11)不可抗力因素的定義、相應(yīng)的工期和費(fèi)用索賠條件。 (12)解除合同的條件、程序及其索賠問(wèn)題。 (13)爭(zhēng)執(zhí)的解決等。 工程合同可以分為上述5大類條款，每一類又可分為許多項(xiàng)，每一項(xiàng)又可分為許多子項(xiàng)，最終可以得到多級(jí)的樹(shù)形結(jié)構(gòu)圖(見(jiàn)圖31)。 不同類型的合同有不同形式的結(jié)構(gòu)。經(jīng)研究分析，國(guó)際工程施工合同條款可以分解為5大類、46個(gè)項(xiàng)目、近400個(gè)子項(xiàng)。(三)工程承包合同結(jié)構(gòu)的作用合同結(jié)構(gòu)分析是對(duì)合同的抽象。它能給人們以完整的、清晰的合同文本的內(nèi)容

17、及其內(nèi)在聯(lián)系的框架。在工程管理中，它有如下作用： 1.對(duì)同類合同(如國(guó)際土木工程施工合同)進(jìn)行結(jié)構(gòu)分析，可以看出它們的共性。通常，同類合同有相對(duì)固定的內(nèi)容，有一些必需的條款。經(jīng)過(guò)結(jié)構(gòu)分析，可以確定某一類合同的完備的結(jié)構(gòu)形式，以確定必需的條款，能夠保證合同內(nèi)容的完備性。這樣方便合同文本的起草，避免必需條款的遺漏。 通常標(biāo)準(zhǔn)的合同文本是經(jīng)過(guò)許多專家研究后才擬定，并經(jīng)過(guò)許多年的使用、修改、完善。它的內(nèi)容齊全，它的結(jié)構(gòu)形式有代表性。所以可以將它作為該類合同結(jié)構(gòu)分析的依據(jù)。 2.可以作為承包商合同審查和分析的工具。將被審查合同條款按合同結(jié)構(gòu)拆分開(kāi)來(lái)。則可得到該合同的內(nèi)容和結(jié)構(gòu)，就可立即發(fā)現(xiàn)該合同條款是否

18、齊全，內(nèi)容是否完整。更進(jìn)步可以對(duì)各合同條款進(jìn)行問(wèn)題和風(fēng)險(xiǎn)分析，作對(duì)策研究。 3.通過(guò)合同結(jié)構(gòu)分析，給人們一個(gè)完整的、清晰的合同內(nèi)容和結(jié)構(gòu)圖式，這樣對(duì)合同中的問(wèn)題和風(fēng)險(xiǎn)，合同條款之間的內(nèi)在聯(lián)系一目了然。這能使合同談判有的放矢，能極大地方便合同監(jiān)督、合同跟蹤和變更管理。 4.將合同結(jié)構(gòu)標(biāo)準(zhǔn)化、規(guī)范化能方便計(jì)算機(jī)在合同管理中的應(yīng)用。對(duì)該類合同的結(jié)構(gòu)中的單元進(jìn)行編碼，建立合同結(jié)構(gòu)的編碼系統(tǒng)，以方便計(jì)算機(jī)數(shù)據(jù)處理。方便合同管理經(jīng)驗(yàn)和資料的收集和整理。工程結(jié)束，可以針對(duì)合同結(jié)構(gòu)中的每一項(xiàng)目、子項(xiàng)，分析它們的表達(dá)形式，合同實(shí)施中出現(xiàn)的問(wèn)題，相應(yīng)的解決方法和解決結(jié)果。這樣可以研究各合同條款的利弊得失。這些經(jīng)驗(yàn)

19、可作為合同標(biāo)準(zhǔn)結(jié)構(gòu)中相應(yīng)項(xiàng)目、子項(xiàng)的附注說(shuō)明存在計(jì)算機(jī)中，作為以后合同談判、合同簽訂、合同實(shí)施和索賠(反索賠)的借鑒。從研究的角度，可以進(jìn)行不同文本的合同的對(duì)比分析。例如FIDIC合同與我國(guó)的示范文本，F(xiàn)IDIC、ICE和ECC合同之間的差異分析。四.合同的生命期 不同種類的合同，有不同的委托方式和履行方式，則有不同的生命期。工程承包合同由形成到合同責(zé)任全部完成，合同結(jié)束，通常都有幾年時(shí)間，經(jīng)歷許多過(guò)程。合同管理必須在合同的整個(gè)生命期中進(jìn)行，在不同的階段，合同管理有不同的任務(wù)和重點(diǎn)。對(duì)常見(jiàn)的公開(kāi)招標(biāo)工程，從承包商的角度，工程承包合同經(jīng)歷如下兩個(gè)主要階段： (一)合同形成階段 這一階段又分為兩個(gè)

20、主要過(guò)程： 1.投標(biāo)報(bào)價(jià)。這個(gè)階段從取得招標(biāo)文件開(kāi)始，到開(kāi)標(biāo)為止。承包商首先必須通過(guò)業(yè)主的資格預(yù)審，獲取招標(biāo)文件；并進(jìn)行詳細(xì)的環(huán)境調(diào)查，分析招標(biāo)文件，確定工程實(shí)施方案；在此基礎(chǔ)上進(jìn)行工程預(yù)算。承包商必須提出有競(jìng)爭(zhēng)力的、同時(shí)又是有利的報(bào)價(jià)，在招標(biāo)文件規(guī)定的時(shí)間內(nèi)，并按規(guī)定的要求遞交投標(biāo)書(shū)。這是業(yè)主和承包商之間的要約邀請(qǐng)和要約，是承包合同的初始階段。 2.商簽合同。這一階段由開(kāi)標(biāo)到簽訂合同。對(duì)有的工程，這個(gè)階段時(shí)間很短，但極為重要，不可忽視。這一階段通常分為兩步： (1)開(kāi)標(biāo)后，業(yè)主對(duì)各投標(biāo)書(shū)作初評(píng)，宣布一些不合招標(biāo)規(guī)定的投標(biāo)書(shū)為廢標(biāo)；選擇幾個(gè)報(bào)價(jià)低而合理，同時(shí)又是有能力的承包商的投標(biāo)書(shū)進(jìn)行重點(diǎn)研

21、究，對(duì)比分析；并要求承包商澄清投標(biāo)書(shū)中的問(wèn)題。承包商通過(guò)再度競(jìng)爭(zhēng)，戰(zhàn)勝其它競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，為業(yè)主選中。 (2)合同談判。業(yè)主和承包商可以進(jìn)行進(jìn)一步的合同談判，對(duì)合同條件作修改和補(bǔ)充。最終雙方達(dá)成一致，簽訂合同協(xié)議書(shū)。至此，一個(gè)有法律約束力的承包合同誕生了。 (二)合同執(zhí)行階段 這個(gè)階段從合同簽訂到合同結(jié)束。承包商必須按合同規(guī)定的數(shù)量、質(zhì)量、工期和技術(shù)要求完成工程施工和竣工，完成工程的保修責(zé)任，同時(shí)又得到合同規(guī)定的價(jià)格，最終合同結(jié)束。 工程承包合同的生命期可用圖3-2表示。建筑安裝合同反索賠(二)第三節(jié)反駁索賠報(bào)告 一、索賠報(bào)告中常見(jiàn)的問(wèn)題 反駁索賠報(bào)告，是反索賠的重點(diǎn)，其目的是找出索賠報(bào)告中的漏洞和

22、薄弱環(huán)節(jié)，以全部或部分地否定索賠要求。 任何一份索賠報(bào)告，即使是索賠專家作出的，漏洞和薄弱環(huán)節(jié)總是有的，問(wèn)題在于能否找到。這完全在于雙方管理水平，索賠經(jīng)驗(yàn)和能力的權(quán)衡和較量。 對(duì)對(duì)方(業(yè)主、總包或分包等)提出的索賠，必須進(jìn)行反駁，不能直接地全盤(pán)認(rèn)可。通常在索賠報(bào)告中有如下問(wèn)題存在： 1.對(duì)合同理解的錯(cuò)誤。對(duì)方從自己的利益和觀點(diǎn)出發(fā)解釋合同，有片面性。這是一種正?，F(xiàn)象。人們對(duì)合同常常不能客觀地全面地分析，都作有利于自己的解釋，導(dǎo)致索賠要求是片面的，不客觀的。有時(shí)對(duì)方在索賠處理時(shí)沒(méi)有對(duì)合同作總體分析，索賠報(bào)告中沒(méi)有貫穿合同精神，或沒(méi)有引用合同條文，所以索賠理由不足。 2.對(duì)方有推卸責(zé)任，轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)的

23、企圖。在索賠報(bào)告中所列的干擾事件可能是，或部分是對(duì)方管理不善造成的問(wèn)題；或索賠要求中包括屬于合同規(guī)定對(duì)方自己風(fēng)險(xiǎn)范圍內(nèi)的損失。 3.擴(kuò)大事實(shí)根據(jù)，夸大干擾事件的影響，或提出一些不真實(shí)的干擾事件和沒(méi)有根據(jù)的索賠要求。在國(guó)際工程中甚至有無(wú)中生有或惡人先告狀的現(xiàn)象。 4.在對(duì)方的索賠報(bào)告中未能提出支持其索賠的詳細(xì)的資料，對(duì)方?jīng)]有、也不能夠?qū)λ髻r要求作出進(jìn)一步解釋，并提供更詳細(xì)的證據(jù)。所以索賠證據(jù)不足，或沒(méi)有證據(jù)。 5.索賠值的計(jì)算不合理，多估冒算，漫天要價(jià)。按照通常的索賠策略，索賠者常常要擴(kuò)大索賠額，給自己留有充分的余地，以爭(zhēng)取有利的解決。例如將因自己管理不善造成的損失和屬于自己風(fēng)險(xiǎn)范圍內(nèi)的損失納入

24、索賠要求中；擴(kuò)大干擾事件的影響范圍；采用對(duì)自己有利的但是不合理的計(jì)算方法等。所以索賠值常常會(huì)有虛假成份，甚至可能離譜太遠(yuǎn)。 這些問(wèn)題在索賠報(bào)告中都屢見(jiàn)不鮮。如果認(rèn)可這樣的索賠報(bào)告，則自己要受到損失，而且這種解決也屬不合理的，不公平的。所以對(duì)對(duì)方的索賠報(bào)告必須進(jìn)行全面地、系統(tǒng)地分析、評(píng)價(jià)、反駁，以找出問(wèn)題，剔除不合理的部分，為索賠的合理解決提供依據(jù)。 二、反駁索賠報(bào)告 對(duì)一索賠報(bào)告的反駁通常可以從如下幾方面著手： 1.索賠事件的真實(shí)性。不真實(shí)，不肯定，沒(méi)有根據(jù)或僅出于猜測(cè)的事件是不能提出索賠的。事件的真實(shí)性可以從兩種方面證實(shí)： (1)對(duì)方索賠報(bào)告后面的證據(jù)。不管事實(shí)怎樣，只要對(duì)方索賠報(bào)告后未提出

25、事件經(jīng)過(guò)的有力的證據(jù)，我方即可要求對(duì)方補(bǔ)充證據(jù)，或否定索賠要求。 (2)我方合同跟蹤的結(jié)果。從其中尋找對(duì)對(duì)方不利的，構(gòu)成否定對(duì)方索賠要求的證據(jù)。 2.干擾事件責(zé)任分析。干擾事件和損失是存在的，但責(zé)任不在我方。通常有： (1)責(zé)任在于索賠者自己，由于他疏忽大意，管理不善造成損失，或在干擾事件發(fā)生后未采取得力有效的措施降低損失，或未遵守工程師的指令，通知等。 (2)干擾事件是由其它方面引起的，不應(yīng)由我方賠償。 (3)合同雙方都有責(zé)任，則應(yīng)按各自的責(zé)任分擔(dān)損失。 3.索賠理由分析。反索賠和索賠一樣，要能找到對(duì)自己有利的合同條文，推卸自己的合同責(zé)任；或找到對(duì)對(duì)方不利的合同條文，使對(duì)方不能推卸或不能完全

26、推卸自己的合同責(zé)任。這樣可以從根本上否定對(duì)方的索賠要求。例如： 對(duì)方未能在合同規(guī)定的索賠有效期內(nèi)提出索賠，故該索賠無(wú)效； 該干擾事件在合同規(guī)定的對(duì)方應(yīng)承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)范圍內(nèi)，不能提出索賠要求，或應(yīng)從索賠中扣除這部分； 索賠要求不在合同規(guī)定的賠(補(bǔ))償范圍內(nèi)，如合同未明確規(guī)定，或未具體規(guī)定補(bǔ)償條件、范圍、補(bǔ)償方法等； 雖然干擾事件為我方責(zé)任，但按合同規(guī)定我方?jīng)]有賠償責(zé)任，例如合同中有對(duì)我方的免責(zé)條款、或合同規(guī)定不予賠償?shù)取?4.干擾事件的影響分析。首先分析索賠事件和影響之間是否存在因果關(guān)系，分析干擾事件的影響范圍。如在某工程中，總承包商負(fù)責(zé)的裝飾材料未能及時(shí)運(yùn)達(dá)工地，使分包商裝飾工程受到干擾而拖延，但

27、拖延天數(shù)在該工程活動(dòng)的時(shí)差范圍內(nèi)，不影響工期。且總包已事先通知分包，而施工計(jì)劃又允許人力作調(diào)整，則不能對(duì)工期和勞動(dòng)力損失作索賠。 又如干擾事件發(fā)生后，承包商能夠但沒(méi)有采取積極的措施來(lái)避免或降低損失，未及時(shí)通知工程師。而是聽(tīng)之任之。這樣擴(kuò)大了干擾事件的影響范圍和影響量，則這擴(kuò)大的部分造成的損失應(yīng)由他自己承擔(dān)。5.證據(jù)分析。證據(jù)不足、證據(jù)不當(dāng)或僅有片面的證據(jù)，索賠是不成立的。 證據(jù)不足，即證據(jù)不足以證明干擾事件的真象、全過(guò)程或證明事件的影響。 證據(jù)不當(dāng)，即證據(jù)與本索賠事件無(wú)關(guān)或關(guān)系不大。證據(jù)的法律證明效力不足。 片面的證據(jù)，即索賠者僅出具對(duì)自己有利的證據(jù)。如合同雙方在合同實(shí)施過(guò)程中，對(duì)某問(wèn)題進(jìn)行過(guò)

28、兩次會(huì)談，作過(guò)兩次不同決議，則按合同變更次序，第二次決議(備忘錄或會(huì)談紀(jì)要)的法律效力應(yīng)優(yōu)先于第一次決議。如果在與該問(wèn)題相關(guān)的索賠報(bào)告中僅出具第一次會(huì)談紀(jì)要作為雙方?jīng)Q議的證據(jù)，則它是片面的、不完全的。 又如，盡管對(duì)某一具體問(wèn)題合同雙方有過(guò)書(shū)面協(xié)商，但未達(dá)成致，或未最終確定，或未簽署附加協(xié)議，則這些書(shū)面協(xié)商無(wú)法律約束力，不能作為證據(jù)。 6.索賠值審核。如果經(jīng)過(guò)上面的各種分析、評(píng)價(jià)，仍不能從根本上否定該索賠要求，則必須對(duì)索賠值進(jìn)行認(rèn)真的細(xì)致的審核。索賠值的審核工作量大，涉及資料多，過(guò)程復(fù)雜，技術(shù)性強(qiáng)，要花費(fèi)許多時(shí)間和精力。 實(shí)質(zhì)上，經(jīng)過(guò)三種狀態(tài)的分析，已經(jīng)很清楚地得到對(duì)方有理由提出的索賠值，按干擾

29、事件和各費(fèi)用項(xiàng)目整理，即可對(duì)對(duì)方的索賠值計(jì)算進(jìn)行對(duì)比、審查與分析，雙方不一致的地方也一目了然。對(duì)比分析的重點(diǎn)在于： 1.各數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性。對(duì)索賠報(bào)告中所涉及到的各個(gè)計(jì)算基礎(chǔ)數(shù)據(jù)都須作審查、核對(duì)，以找出其中的錯(cuò)誤和不恰當(dāng)?shù)牡胤?。例如?工程量增加或附加工程的實(shí)際量方結(jié)果； 工地上勞動(dòng)力、管理人員、材料、機(jī)械設(shè)備的實(shí)際使用量； 支出憑據(jù)上的各種費(fèi)用支出； 各個(gè)費(fèi)用項(xiàng)目的“計(jì)劃一實(shí)際”量差、價(jià)差分析； 索賠報(bào)告中所引用的單價(jià)； 各種價(jià)格指數(shù)等。 2.計(jì)算方法的合理性。盡管通常都用分項(xiàng)法計(jì)算，但不同的計(jì)算方法對(duì)計(jì)算結(jié)果影響很大。在實(shí)際工程中，這方面爭(zhēng)執(zhí)常常很大，對(duì)于重大的索賠，須經(jīng)過(guò)雙方協(xié)商談判才能對(duì)計(jì)

30、算方法達(dá)到一致，特別對(duì)于總部管理費(fèi)的分?jǐn)偡椒?，工期拖延的費(fèi)用索賠計(jì)算方法等。三.反索賠報(bào)告反索賠報(bào)告是上述工作的總結(jié)，向?qū)Ψ剑ㄋ髻r者）表明自己的分析結(jié)果、立場(chǎng)、對(duì)索賠要求的處理意見(jiàn)以及反索賠的證據(jù)。根據(jù)索賠事件的性質(zhì)、索賠值的大小、復(fù)雜程度，對(duì)索賠要求的反駁（或認(rèn)可）程度不同，反索賠報(bào)告的內(nèi)容差別很大。對(duì)一般的單項(xiàng)索賠，如果索賠理由、證據(jù)不足，與實(shí)際事態(tài)不符，則其反索賠報(bào)告可能很簡(jiǎn)單，只需一封信，指出問(wèn)題所在，附上相關(guān)證據(jù)即可。但對(duì)比較復(fù)雜的一攬子索賠，其反索賠報(bào)告可能相當(dāng)復(fù)雜，其格式變化也很大。例如某工程中，承包商向業(yè)主提出一份一攬子索賠報(bào)告，業(yè)主的咨詢工程師提出了一份反索賠報(bào)告，其內(nèi)容和結(jié)

31、構(gòu)包括：第一部分：業(yè)主代表致承包商代表的答復(fù)信。在本信中簡(jiǎn)要敘述業(yè)主代表于年月日收到承包商代表年月日簽發(fā)的一攬子索賠報(bào)告，承包商對(duì)業(yè)主的主要責(zé)難，承包商的主要觀點(diǎn)以及索賠要求。業(yè)主在對(duì)一攬子索賠報(bào)告處理后發(fā)現(xiàn)承包商索賠要求不合理，簡(jiǎn)要闡述業(yè)主的立場(chǎng)、態(tài)度以及最終結(jié)論，即對(duì)承包商索賠要求完全反駁或部分認(rèn)可，或反過(guò)來(lái)向承包商提出索賠要求，對(duì)解決雙方爭(zhēng)執(zhí)的意見(jiàn)或安排,列出反索賠文件的目錄。 第二部分：反索賠報(bào)告正文 1.引言。主要說(shuō)明就本工程項(xiàng)目設(shè)備安裝合同（合同號(hào)），承包商于年月日向業(yè)主提出了一攬子索賠報(bào)告，列出承包商的索賠要求。 2.合同分析。這里對(duì)合同作總體分析，主要分析合同的法律基礎(chǔ)、合同語(yǔ)

32、言、合同文件及變更、合同價(jià)格、工程范圍、工程變更補(bǔ)償條件、施工工期的規(guī)定及工期延長(zhǎng)的條件、合同違約責(zé)任、爭(zhēng)執(zhí)的解決規(guī)定等。（附相關(guān)證據(jù)） 3.合同實(shí)施情況簡(jiǎn)述和評(píng)價(jià)。主要包括合同狀態(tài)、可能狀態(tài)、實(shí)際狀態(tài)的分析。這里重點(diǎn)針對(duì)對(duì)方索賠報(bào)告中的問(wèn)題和干擾事件，敘述事實(shí)情況，應(yīng)包括三種狀態(tài)的分析結(jié)果，對(duì)雙方合同責(zé)任完成情況和工程施工情況作評(píng)價(jià)。目標(biāo)是，推卸自己對(duì)對(duì)方索賠報(bào)告中提出的干擾事件的合同責(zé)任。(1)合同狀態(tài)。根據(jù)招標(biāo)文件（圖紙、工程量表、合同條件等）、合同簽訂前環(huán)境條件、施工方案等預(yù)計(jì)承包商總工時(shí)花費(fèi)、工期、勞動(dòng)力投入、必要的機(jī)械設(shè)備、儀器、臨時(shí)設(shè)施，進(jìn)而計(jì)算總費(fèi)用，確定承包商一個(gè)合理的報(bào)價(jià)，

33、并與實(shí)際報(bào)價(jià)對(duì)比。（2）可能狀態(tài)分析。在計(jì)劃狀態(tài)的基礎(chǔ)上考慮合同規(guī)定不由承包商負(fù)責(zé)的干擾事件的影響，在計(jì)劃狀態(tài)的基礎(chǔ)上作調(diào)整計(jì)算，得到可能狀態(tài)下的結(jié)果。（3）實(shí)際狀態(tài)分析。即根據(jù)承包商的工程報(bào)告和現(xiàn)場(chǎng)實(shí)際情況分析得到實(shí)際狀態(tài)結(jié)果。 4.索賠報(bào)告分析。（1）總體分析。簡(jiǎn)要敘述承包商的索賠報(bào)告的內(nèi)容和索賠要求。承包商對(duì)業(yè)主的主要指責(zé)。例如業(yè)主圖紙交付太遲、業(yè)主干擾安裝過(guò)程、增加工程量、業(yè)主的其他承包商拖延工程施工。業(yè)主的立場(chǎng)。指出承包商的指責(zé)是沒(méi)有根據(jù)的或不真實(shí)的，業(yè)主行為符合合同，而承包商則未完成他的合同責(zé)任。結(jié)論：業(yè)主在合同實(shí)施中沒(méi)有違約，按合同規(guī)定沒(méi)有賠償?shù)牧x務(wù)，承包商自己應(yīng)對(duì)工程拖延、費(fèi)用

34、增加承擔(dān)責(zé)任。（2）詳細(xì)分析。詳細(xì)分析可以按干擾事件，也可以按單項(xiàng)（或單位工程）分別進(jìn)行，這應(yīng)與一攬子索賠報(bào)告相吻合。例如對(duì)辦公樓單項(xiàng)工程的分析：引言。本單項(xiàng)工程合同價(jià)及承包商的索賠要求。承包商的主要責(zé)難。列出承包商索賠報(bào)告中所列的干擾事件及索賠理由。 業(yè)主的立場(chǎng)。針對(duì)上述責(zé)難逐條提出反駁，詳細(xì)敘述自己的反索賠理由和證據(jù)，全部或部分地否定對(duì)方的索賠要求。結(jié)論。根據(jù)上述分析業(yè)主不承認(rèn)承包商的索賠要求，或部分承認(rèn)承包商的索賠要求（列出數(shù)額）。(3)業(yè)主對(duì)承包商的索賠要求。針對(duì)實(shí)際狀態(tài)與可能狀態(tài)之間的差額，指出承包商在報(bào)價(jià)、施工組織、施工管理等方面的失誤造成了業(yè)主的損失，如工期拖延、工程質(zhì)量和工作量

35、未達(dá)到合同要求等，業(yè)主提出索賠要求。(有時(shí)提出索賠可另外出具索賠報(bào)告) （4）總結(jié)論。經(jīng)過(guò)上述索賠和反索賠分析后，業(yè)主認(rèn)為應(yīng)向承包商支付多少/或不支付/或承包商應(yīng)向業(yè)主支付。包括如下內(nèi)容； 對(duì)合同總體分析作簡(jiǎn)要概括； 對(duì)合同實(shí)施情況作簡(jiǎn)要概括； 對(duì)對(duì)方索賠報(bào)告作總評(píng)價(jià)； 對(duì)我方提出的索賠作概括； 雙方要求，即索賠和反索賠最終分析結(jié)果比較; 提出解決意見(jiàn)。第三部分：附件，即上述反索賠中所提出的證據(jù)。 四、反駁索賠報(bào)告特別應(yīng)注意的問(wèn)題 在實(shí)際工程中，分析、審查、反駁一份索賠報(bào)告特別應(yīng)注意如下幾個(gè)容易被人們忽視，也極容易引起爭(zhēng)執(zhí)的問(wèn)題： 1.在索賠報(bào)告中，對(duì)方常常全部地推卸責(zé)任，完全以自己工程中的實(shí)

36、際損失作為索賠值的計(jì)算基礎(chǔ)，即使用公式： 索賠值實(shí)際費(fèi)用一合同價(jià)格 這在大多數(shù)情況下是不對(duì)的，因?yàn)樗髻r值的計(jì)算必須扣除兩個(gè)因素的影響： (l)合同規(guī)定的對(duì)方應(yīng)承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)或我方的免責(zé)范圍。索賠值計(jì)算應(yīng)符合合同規(guī)定的補(bǔ)償條件、補(bǔ)償?shù)挠?jì)算方法和計(jì)算基礎(chǔ)。 (2)由對(duì)方工程管理失誤造成的損失。這在一般的承包工程中都是存在的。通常，干擾事件的責(zé)任都是雙方面的。 要扣除這兩個(gè)因素，分析和審核索賠報(bào)告，比較科學(xué)和合理的方法是采用三種狀態(tài)的分析方法。 2.索賠值的計(jì)算基礎(chǔ)是合同報(bào)價(jià)，或在合同報(bào)價(jià)的基礎(chǔ)上，按合同規(guī)定進(jìn)行調(diào)整。而在實(shí)際工程中人們常常用自己實(shí)際的工作量、生產(chǎn)效率、工資水平、價(jià)格水平，作為索賠值的計(jì)

37、算基礎(chǔ)，而過(guò)高地計(jì)算了索賠值。對(duì)此，是不能認(rèn)可的。 在許多國(guó)際工程索賠實(shí)例中，承包商由于招標(biāo)文件理解錯(cuò)誤，或疏忽大意，報(bào)錯(cuò)了單價(jià)，例如小數(shù)點(diǎn)錯(cuò)了一位，使單價(jià)縮小10倍。在索賠值的計(jì)算中，所有涉及到該分項(xiàng)的費(fèi)用索賠必須使用這個(gè)錯(cuò)誤的單價(jià)計(jì)算。 通常在索賠中，只有在一些少數(shù)情況下允許調(diào)整合同單價(jià)，例如： 工程中斷，則機(jī)械費(fèi)索賠所用單價(jià)必須在合同單價(jià)基礎(chǔ)上作調(diào)整(打一定的折扣)。因?yàn)楹贤械臋C(jī)械費(fèi)報(bào)價(jià)是運(yùn)行狀態(tài)下，而工程停止時(shí)機(jī)械為停滯狀態(tài)； 工程量增加或減少超過(guò)合同規(guī)定的額度，使原單價(jià)變得不合理，則應(yīng)按合同規(guī)定調(diào)整； 工程量增加或附加工程的工作性質(zhì)、條件、內(nèi)容等與合同中的一些分項(xiàng)工程不一樣時(shí)，可以

38、調(diào)整合同單價(jià)并用于這些增加或附加的工程。 3.在對(duì)一攬子索賠處理中，在分析合同狀態(tài)時(shí)，常常會(huì)發(fā)現(xiàn)： (l)由于對(duì)方在報(bào)價(jià)時(shí)未注意到工程的復(fù)雜程度、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、工程規(guī)模等造成報(bào)價(jià)失誤；(2)對(duì)于固定總價(jià)合同，承包商報(bào)價(jià)中出現(xiàn)漏項(xiàng)，或工程量計(jì)算錯(cuò)誤；(3)由于報(bào)價(jià)前環(huán)境調(diào)查出錯(cuò)，報(bào)價(jià)中的材料價(jià)格過(guò)低，使報(bào)價(jià)過(guò)低； (4)出于投標(biāo)策略降低了報(bào)價(jià)等。 合同狀態(tài)分析中發(fā)現(xiàn)的上述問(wèn)題，應(yīng)由對(duì)方自己承擔(dān)，不能補(bǔ)償。所以在總索賠額中，應(yīng)扣除這些因素的影響。 4.防止重復(fù)計(jì)算。 在日常的單項(xiàng)索賠之間，在一攬子索賠中的各干擾事件和各費(fèi)用項(xiàng)目索賠值的計(jì)算之間都可能有重復(fù)計(jì)算的現(xiàn)象。這應(yīng)予以剔除。 (l)工期索賠中的重

39、復(fù)計(jì)算。在實(shí)際工程中，工期索賠多算、重復(fù)計(jì)算的情況比較普遍(見(jiàn)本章案例)。一般在工程結(jié)束前，通過(guò)對(duì)合同狀態(tài)和可能狀態(tài)的總網(wǎng)絡(luò)分析對(duì)比，才能正確地計(jì)算總工期索賠值。 (2)費(fèi)用索賠的重復(fù)計(jì)算。 例如，若工期重復(fù)計(jì)算，則與工期相關(guān)的費(fèi)用索賠必然也是重復(fù)計(jì)算，應(yīng)予以扣除。 按干擾事件的性質(zhì)和責(zé)任者不同，有的工期拖延允許作與工期相關(guān)的費(fèi)用索賠，有些不允許作費(fèi)用索賠，應(yīng)區(qū)別對(duì)待。 在工程拖延或中斷期內(nèi)，有時(shí)局部工程仍在施工(也許在低效率施工)，則在計(jì)算與工期相關(guān)的費(fèi)用的索賠時(shí)，則應(yīng)扣除該期內(nèi)已完工程中所包含的對(duì)應(yīng)費(fèi)用項(xiàng)目的數(shù)額。又如，在某工程中，由于業(yè)主指令增加工程量和附加工程造成工期延長(zhǎng)和費(fèi)用增加，分

40、包商向總包提出索賠。分包商按報(bào)價(jià)方式計(jì)算了工程量增加和附加工程費(fèi)用(其中也包括了工地管理費(fèi)和其它附加費(fèi))。這些費(fèi)用在工程進(jìn)度款中支付。對(duì)工期延長(zhǎng)，分包商又提出與工期相關(guān)的費(fèi)用索賠，如工地管理費(fèi)，總部管理費(fèi)等。這后一項(xiàng)索賠，即與工期相關(guān)的費(fèi)用索賠有部分是重復(fù)計(jì)算的，應(yīng)扣除增加的工程量和附加工程價(jià)格中所包括的工地管理費(fèi)、其它附加費(fèi)、總部管理費(fèi)份額。五.案例分析 案例45為了說(shuō)明反索賠中的一些基本問(wèn)題，下面分析一個(gè)由于拖延和加速施工的費(fèi)用索賠案例（見(jiàn)參考文獻(xiàn)19）。 (一)工程概況 某大型商業(yè)中心大樓的建設(shè)工程，按照FIDIC合同模式進(jìn)行招標(biāo)和施工管理。中標(biāo)合同價(jià)為18329500元人民幣，工期18

41、個(gè)月。工程內(nèi)容包括場(chǎng)地平整，大樓土建施工，停車場(chǎng)，餐飲廳等。 (二)合同實(shí)施狀況 在業(yè)主下達(dá)開(kāi)工令以后，承包商按期開(kāi)始施工。但在施工過(guò)程中，首先遇到如下問(wèn)題： 1.工程地基條件比業(yè)主提供的地質(zhì)勘探報(bào)告差， 2.施工條件受交通的干擾甚大， 3.設(shè)計(jì)多次修改，監(jiān)理工程師下達(dá)工程變更指令，導(dǎo)致工程量增加和工期拖延。 為此，承包商先后提出6次工期索賠，累計(jì)要求延期395天；此外，還提出了相關(guān)的費(fèi)用索賠，申明將報(bào)送詳細(xì)索賠款額計(jì)算書(shū)。 對(duì)于承包商的索賠要求，業(yè)主和監(jiān)理工程師的答復(fù)是： l.根據(jù)合同條件和實(shí)際調(diào)查結(jié)果，同意工期適當(dāng)?shù)难娱L(zhǎng)，批準(zhǔn)累計(jì)延期128天； 2.業(yè)主不承擔(dān)合同價(jià)以外的任何附加開(kāi)支。 承

42、包商對(duì)業(yè)主的上述答復(fù)極不滿意，并提出了書(shū)面申辯，指出累計(jì)工期延長(zhǎng)128天是不合理的，不符合實(shí)際的施工條件和合同條款。承包商的6次工期索賠報(bào)告，包括了實(shí)際存在的并符合合同的諸多理由。要求監(jiān)理工程師和業(yè)主對(duì)工期延長(zhǎng)天數(shù)再次予以核查批準(zhǔn)。 從施工的第二年開(kāi)始，根據(jù)業(yè)主的反復(fù)要求，承包商采取了加速施工措施，以便商業(yè)中心大樓早日建成。這些加速施工的措施，監(jiān)理工程師是同意的，如由一班作業(yè)改為兩班作業(yè)，節(jié)假日加班施工，增加了一些施工設(shè)備等等。就此，承包商向業(yè)主提出加速施工的費(fèi)用賠償要求。 (三)承包商的索賠要求 監(jiān)理工程師和業(yè)主對(duì)承包商的反駁函件進(jìn)行了多次研究，在工程快結(jié)束時(shí)作出答復(fù)：1.最終批準(zhǔn)工期延長(zhǎng)為

43、176天；2.如果發(fā)生計(jì)劃外附加開(kāi)支，同意支付直接費(fèi)和管理費(fèi)，待索賠報(bào)告正式送出后核定。 這最終批準(zhǔn)的工期延長(zhǎng)的天數(shù)就是工程建成時(shí)實(shí)際發(fā)生的拖期天數(shù)。工期原定為18個(gè)月(547個(gè)日歷天數(shù))，而實(shí)際竣工工期為723天，即實(shí)際延期176天。業(yè)主在這里承認(rèn)了工程拖期的合理性，免除了承包商承擔(dān)誤期損害賠償費(fèi)的責(zé)任，雖然不再多給承包商更多的延期天數(shù)，承包商也感到滿意。同時(shí)業(yè)主允諾支付由此而產(chǎn)生的附加費(fèi)用（直接費(fèi)和管理費(fèi)）補(bǔ)償，說(shuō)明業(yè)主已基本認(rèn)可承包商的索賠要求。 在工程即將竣工時(shí)，承包商送來(lái)了索賠報(bào)告書(shū)，其索賠費(fèi)用的組成如下： (l)加速施工期間的生產(chǎn)效率降低損失費(fèi) 659191元 (2)加速并延長(zhǎng)施工

44、期的管理費(fèi) 121350元 (3)人工費(fèi)調(diào)價(jià)增支 23485元 (4)材料費(fèi)調(diào)價(jià)增支 59850元 (5)設(shè)備租賃費(fèi) 65780元(6)分包裝修增支 187550元 (7)增加投資貸款利息 152380元 (8)履約保函延期增支 52830元 以上共計(jì) (1322416元) (9)利潤(rùn)(8.5) 112405元 索賠款總計(jì) 1434821元 對(duì)于上述索賠額，承包商在索賠報(bào)告書(shū)中進(jìn)行了逐項(xiàng)地分析計(jì)算，主要內(nèi)容如下： l.勞動(dòng)生產(chǎn)率降低引起的附加開(kāi)支。 承包商根據(jù)自己的施工記錄，證明在業(yè)主正式通知采取加速措施以前，他的工人的勞動(dòng)生產(chǎn)率可以達(dá)到投標(biāo)文件所列的生產(chǎn)效率。但當(dāng)采取加速措施以后，由于進(jìn)行兩

45、班作業(yè)，夜班工作效率下降；由于改變了某些部位的施工順序，工效亦降低。 在開(kāi)始加速施工以后，直到建成工程項(xiàng)目，承包商的施工記錄總用技工20237個(gè)工日，普工38623個(gè)工日。但根據(jù)投標(biāo)書(shū)中的工日定額，完成同樣的工作所需技工為10820個(gè)工日，普工21760個(gè)工日。這樣，多用的工日系由于加速施工形成的生產(chǎn)率降低，增加了承包商的開(kāi)支，即 技 工 普 工 實(shí)際用工(A) 20237 38623 按合同文件用工(B) 10820 21760 多用工日(C=A-B) 9417 16863 每工日平均工資(元工)(D) 31.5 21.5 增支工資款(元)(E=CD) 296636 362555 共計(jì)增支工

46、資(元) 659191 2.延期施工管理費(fèi)增支。 根據(jù)投標(biāo)書(shū)及中標(biāo)協(xié)議書(shū)，在中標(biāo)合同價(jià)18329500元中包含施工現(xiàn)場(chǎng)管理費(fèi)及總部管理費(fèi)1270134元。按原定工期18個(gè)月(547個(gè)日歷天數(shù))計(jì)，每日平均管理費(fèi)為2322元。在原定工期547天的前提下，業(yè)主批準(zhǔn)承包商采取加速措施，并準(zhǔn)予延長(zhǎng)工期176天，以完成全部工程。在延長(zhǎng)施工的176天內(nèi)，承包商應(yīng)得管理費(fèi)款額為 2322元/天176元408672元 但是，在工期延長(zhǎng)期間，承包商實(shí)施業(yè)主的工程變更指令，所完成的工程款中已包含了管理費(fèi)287322元（則可以按比例反算工程變更增加工程費(fèi)為414萬(wàn)人民幣，相當(dāng)于正常4個(gè)月工作量）。為了避免管理費(fèi)的重

47、復(fù)計(jì)算，承包商應(yīng)得的管理費(fèi)為 408672287322121350元 3.人工費(fèi)調(diào)價(jià)增支。 根據(jù)人工費(fèi)增長(zhǎng)的統(tǒng)計(jì)，在后半年施工期間工人工資增長(zhǎng)3.2，按規(guī)定進(jìn)行人工費(fèi)調(diào)整，故應(yīng)調(diào)增人工費(fèi)。 本工程實(shí)際施工期為2年，其中包括原定工期18個(gè)月(547天)，以及批準(zhǔn)工期延長(zhǎng)176天。在2年的施工過(guò)程中，第一年系按合同正常施工，第二年系加速施工期。在加速施工的1年里，按規(guī)定在其后半年進(jìn)行人工費(fèi)調(diào)整(增加3.2)，故應(yīng)對(duì)加速施工期(1年)的人工費(fèi)的50進(jìn)行調(diào)增，即： 技工(2023731.5)/23.210199元 普工(3862321.5)/23.213286元 共調(diào)增 23485元 4.材料費(fèi)調(diào)價(jià)增

48、支。 根據(jù)材料價(jià)格上調(diào)的幅度，對(duì)施工期第二年內(nèi)采購(gòu)的三材(鋼材，木材，水泥)及其他建筑材料進(jìn)行調(diào)價(jià)，上調(diào)5.5。由統(tǒng)計(jì)計(jì)算結(jié)果，第二年度內(nèi)使用的材料總價(jià)為1088182元，故應(yīng)調(diào)增材料費(fèi)： 10881825.559850元 5.機(jī)械租賃費(fèi)65780元，系按租賃單據(jù)上款額列入。 6.分包商裝修工作增支。 根據(jù)裝修分包商的索賠報(bào)告，其人工費(fèi)、材料費(fèi)、管理費(fèi)以及合同規(guī)定的利潤(rùn)索賠總計(jì)為187550元。 分包商的索賠費(fèi)如數(shù)列入總承包商的索賠款總額以內(nèi)，在業(yè)主核準(zhǔn)并付款后悉數(shù)付給分包商。 7.增加投資貸款利息。 由于采取加速施工措施，并延期施工工期，承包商不得不增加其資金投入。這批增加的投資，無(wú)論是承包

49、商從銀行貸款，或是由其總部撥款，都應(yīng)從業(yè)主方面取得利息款的補(bǔ)償，其利率按當(dāng)時(shí)的銀行貸款利率計(jì)算，計(jì)息期為一年，即： 總貸款額 1792700元8.5152380元 8.履約保函延期開(kāi)支。 根據(jù)銀行擔(dān)保協(xié)議書(shū)規(guī)定的利率及延期天數(shù)計(jì)算，為52830元。 9.利潤(rùn)。 按加速施工期及延期施工期內(nèi)，承包商的直接費(fèi)、間接費(fèi)等項(xiàng)附加開(kāi)支的總值，乘以合同中原定的利潤(rùn)率(8.5)計(jì)算，即 1322416元8.5112405元 以上9項(xiàng)，總計(jì)索賠款額為1434821元，相當(dāng)于原合同價(jià)的7.8，這就是由于加速施工及工期延長(zhǎng)所增加的建設(shè)費(fèi)用。(四)解決結(jié)果此索賠報(bào)告所列各項(xiàng)新增費(fèi)用，由于在計(jì)算過(guò)程中承包商與監(jiān)理工程師

50、幾經(jīng)討論，所以順利地通過(guò)了監(jiān)理工程師的核準(zhǔn)。又由于監(jiān)理工程師事先與業(yè)主充分協(xié)商，因而使承包商比較順利地從業(yè)主方面取得了撥款。 (五)案例分析 本案例包括工期拖延和加速施工索賠，在索賠的提出和處理上有一定的代表性。雖然該索賠經(jīng)過(guò)工程師和業(yè)主的討論，順利通過(guò)核準(zhǔn)，并取得了撥款。但在處理該項(xiàng)索賠要求（即反駁該索賠報(bào)告時(shí)）尚有如下問(wèn)題值得注意：1.承包商是按照一攬子方法提出的索賠報(bào)告，而且沒(méi)有細(xì)分各干擾事件的分析和計(jì)算。工程師反索賠應(yīng)要求承包商將各干擾事件的工期索賠、工期拖延引起的各項(xiàng)費(fèi)用索賠、加速施工所產(chǎn)生的各項(xiàng)費(fèi)用索賠分開(kāi)來(lái)分析和計(jì)算，否則容易出現(xiàn)計(jì)算錯(cuò)誤。在本案例中業(yè)主基本上賠償了承包商的全部實(shí)

51、際損失，而且許多計(jì)算明顯不合理。2.在施工第一年承包商共提出6次工期索賠共395天，而業(yè)主僅批準(zhǔn)了128天。這在工期索賠中常見(jiàn)的現(xiàn)象：承包商提交了幾份工期索賠報(bào)告，其累計(jì)量遠(yuǎn)大于實(shí)際拖延，這里面可能有如下原因：(1)承包商擴(kuò)大了索賠值計(jì)算，多估冒算。(2)各干擾事件的工期影響之間有較大的重疊。例如本案例中地質(zhì)條件復(fù)雜、交通受到干擾、設(shè)計(jì)修改之間可能有重疊的影響。(3)干擾事件的持續(xù)時(shí)間和實(shí)際總工期拖延之間常常不一致。例如實(shí)際工程中常常有如下情況： 交通中斷影響8小時(shí)，但并不一定現(xiàn)場(chǎng)完全停工8小時(shí)； 由于設(shè)計(jì)修改或圖紙拖延造成現(xiàn)場(chǎng)停工，但由于承包商重新安排勞動(dòng)力和設(shè)備使當(dāng)月完成工程量并未減少；業(yè)

52、主拖延工程款2個(gè)月，承包商有權(quán)停工，但實(shí)際上承包商未采取停工措施等。在這里要綜合分析，注重現(xiàn)場(chǎng)的實(shí)際效果。 對(duì)承包商提出的六次工期索賠，工程師應(yīng)作詳細(xì)分析，分解出：(1)業(yè)主責(zé)任造成的。例如地質(zhì)條件變化、設(shè)計(jì)修改、圖紙拖延等，則工期和費(fèi)用都應(yīng)補(bǔ)償。(2)其他原因造成的。例如惡劣的氣候條件，工期可以順延，但費(fèi)用不予補(bǔ)償。(3)承包商責(zé)任的以及應(yīng)由承包商承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)。如正常的陰雨天氣、承包商施工組織失誤、拖延開(kāi)工等。對(duì)承包商提出的交通干擾所引起的工期索賠，要分析：如果在投標(biāo)后由于交通法規(guī)變化，或當(dāng)?shù)匦碌慕煌ü芾硪?guī)章頒布，則屬于一個(gè)有經(jīng)驗(yàn)的承包商不能預(yù)見(jiàn)的情況，應(yīng)歸入業(yè)主責(zé)任；如果當(dāng)?shù)亟煌顩r一直如此

53、，規(guī)章沒(méi)有變化，則應(yīng)屬于承包商環(huán)境調(diào)查的責(zé)任。通常情況下，上述幾類在工程中都會(huì)存在，不會(huì)僅僅是業(yè)主責(zé)任。這種分析在本案例中對(duì)工期相關(guān)費(fèi)用索賠的反駁，對(duì)確定加速所趕回工期數(shù)量（按本案例的索賠報(bào)告無(wú)法確定）以及加速費(fèi)用計(jì)算極為重要。由于這個(gè)關(guān)鍵問(wèn)題未說(shuō)明，所以在本案例中對(duì)費(fèi)用索賠的計(jì)算很難達(dá)到科學(xué)和合理。3.勞動(dòng)生產(chǎn)率降低的計(jì)算。業(yè)主賠償了承包商在施工現(xiàn)場(chǎng)的所有實(shí)際人工費(fèi)損失。這只有在承包商沒(méi)有任何責(zé)任，以及沒(méi)發(fā)生合同規(guī)定的任何承包商風(fēng)險(xiǎn)狀況下才成立。如果存在氣候原因和承包商應(yīng)承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)原因造成工期拖延，則相應(yīng)的人工工日應(yīng)在總額中扣除。而且： (1)工程師應(yīng)分析承包商報(bào)價(jià)中勞動(dòng)效率（即合同文件用工

54、量）的科學(xué)性。承包商在投標(biāo)書(shū)中可能有投標(biāo)策略。如果投標(biāo)文件用工量較少（即在保持總?cè)斯べM(fèi)不變的情況下，減少用工量，提高勞動(dòng)力單價(jià)），則按這種方法計(jì)算會(huì)造成業(yè)主損失。對(duì)此可以對(duì)比定額，或本項(xiàng)目參加投標(biāo)的其他承包商的標(biāo)書(shū)所用的勞動(dòng)效率。 (2)合同文件用工應(yīng)包括工程變更（約414萬(wàn)人民幣工程量）中已經(jīng)在工程價(jià)款中支付給承包商的人工費(fèi)，應(yīng)該扣除這部分的人工費(fèi)。(3)實(shí)際用工中應(yīng)扣除業(yè)主點(diǎn)工計(jì)酬，承包商責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)造成的窩工損失（如陰雨天氣）。 (4)從總體上看，第二年加速施工，實(shí)際用工比合同用工增加了近一倍。承包商報(bào)出的數(shù)量太大。這個(gè)數(shù)值是本索賠報(bào)告中最大的一項(xiàng)，應(yīng)作重點(diǎn)分析。4.工期拖延相關(guān)的施工管理費(fèi)計(jì)算對(duì)拖延176天的管理費(fèi)，這種計(jì)算使用了Hudson公式，不太合理，應(yīng)按報(bào)價(jià)分?jǐn)偟矫刻斓墓芾碣M(fèi)，打個(gè)適當(dāng)?shù)恼劭?。這要作報(bào)價(jià)分析。如果開(kāi)辦費(fèi)獨(dú)立立項(xiàng)，則這個(gè)折扣可大一點(diǎn)。但又應(yīng)考慮到由于加速施工增加了勞動(dòng)力和設(shè)備的投入，在一定程度上又會(huì)加大施工管理費(fèi)的開(kāi)支。5. 人工費(fèi)和材料費(fèi)漲價(jià)的調(diào)整 (1)由于本工程合同允許調(diào)整，則這個(gè)調(diào)整最好放在工程款結(jié)算中調(diào)整較為適宜。如果工程合同不允許價(jià)格調(diào)整，即固定價(jià)格合同，則由于工期拖延和物價(jià)上漲的費(fèi)用索賠在工期拖延相關(guān)費(fèi)用索賠中提出較好。 (2)如果建筑材料價(jià)格上漲5.5%是基準(zhǔn)期到第二年年底的上漲幅度，或年上漲幅度（對(duì)固定價(jià)格合同）