企業(yè)訴訟案件管理辦法

1、xx 有限公司訴訟案件管理辦法（討論稿）目錄第一章 總 則第二章 管理部門、職責(zé)、權(quán)限第三章 非訴訟案件管理第四章 訴訟案件管理第五章 檔案管理第六章 監(jiān)督與檢查第七章 問責(zé)與考核第八章 附 則第一章 總 則第一條 為進(jìn)一步規(guī)范本公司訴訟與非訴訟案件管理工作， 依法、及時、 高效處理訴訟、非訴訟案件，最大限度地維護(hù)公司的合法權(quán)益，根據(jù)相關(guān)法 律法規(guī)的規(guī)定，制定本辦法。第二條 本辦法所稱訴訟是指本公司及下屬的子公司在經(jīng)營、 管理過程 中發(fā)生的，以本公司或下屬子公司為當(dāng)事人的各類訴訟及仲裁案件，包括： 民事訴訟案件、勞動爭議訴訟案件、行政訴訟案件、執(zhí)行案件、申請復(fù)議案 件以及各類仲裁案件等。公司以

2、第三人身份參加訴訟的，依照本辦法執(zhí)行。本辦法所稱非訴訟是指本公司及下屬的子公司在經(jīng)營、 管理過程中發(fā)生 的，以本公司或 / 本公司的下屬子公司為一方當(dāng)事人，采取協(xié)商、調(diào)解（限 非司法/ 仲裁機(jī)關(guān)主持下）等方式解決有關(guān)糾紛或爭議的法律事務(wù)活動。如無特別約定，本辦法所稱糾紛案件包括訴訟案件及非訴訟案件。第三條 訴訟案件直接影響公司的合法權(quán)益及聲譽(yù)， 因此公司及下屬子 公司應(yīng)本著誠實信用、平等自愿、等價有償、互惠互利的原則開展經(jīng)營、管 理工作，盡量避免訴訟案件的發(fā)生；對發(fā)生的訴訟案件應(yīng)充分重視，及時、 妥善處理，有效規(guī)避、控制風(fēng)險，避免造成不應(yīng)有的損失。第四條本辦法適用于本公司及公司下屬子公司（以下

3、簡稱各所屬公 司）。第五條 各所屬公司可根據(jù)本辦法的規(guī)定，結(jié)合實際情況，另行制定相 應(yīng)管理制度或?qū)嵤┘?xì)則。第二章 管理部門、職責(zé)、權(quán)限第六條糾紛案件管理實行業(yè)務(wù)部門和法律部門分工管理、密切配合的原則。糾紛案件發(fā)生部門或糾紛案件涉及事項的主管部門是糾紛案件管理 的業(yè)務(wù)部門，法律部門是糾紛案件管理的歸口部門。如無特別說明，本公司 的法律部門為法務(wù)部。第七條 業(yè)務(wù)部門的主要職責(zé)：（一）負(fù)責(zé)提供糾紛案件涉及的事實情況及證據(jù)材料；（二）參與糾紛案件處理討論；（三）根據(jù)需要承擔(dān)部分糾紛案件處理事務(wù)工作；（四）負(fù)責(zé)與糾紛案件相對人的商談和解工作；（五）負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)糾紛案件處理涉及的費(fèi)用支出及收?。蓭熧M(fèi)除外）；

4、（六）指導(dǎo)下級業(yè)務(wù)部門（如有）做好糾紛案件處理工作；（七）建立非訴訟案件工作臺賬和檔案管理制度；（八）根據(jù)糾紛案件處理需要承擔(dān)的其他工作。第八條 法律部門的主要職責(zé)：（一）制定糾紛案件管理制度，并負(fù)責(zé)組織實施；（二）牽頭負(fù)責(zé)糾紛案件的司法程序處理；（三）負(fù)責(zé)糾紛案件處理涉及的外聘律師費(fèi)用管理；（四）會同業(yè)務(wù)部門制作重大案件專題匯報并供本公司管理層和相關(guān)部 門閱知；（五）建立訴訟案件工作臺帳和檔案管理制度；（六）負(fù)責(zé)糾紛案件的報備工作；（七）簽收、發(fā)送法律文書（非訴訟案件除外）；（八）指導(dǎo)下屬單位（如有）的糾紛案件管理工作；（九）根據(jù)糾紛案件處理需要承擔(dān)的其他工作。第九條糾紛案件處理完結(jié)前（訴訟

5、案件應(yīng)在裁決/調(diào)解書生效前），案 件處理的參與者不得泄露案件的信息內(nèi)容， 堅持保密原則。如違反保密規(guī)定， 在案件處理過程中泄露公司商業(yè)秘密和其他秘密事項的，根據(jù)有關(guān)法律規(guī)定和公司的有關(guān)規(guī)章制度追究其相應(yīng)責(zé)任。第十條 具有下列情形之一的糾紛案件為重大案件。對于重大案件，法 律部門應(yīng)報有關(guān)管理層審批，并形成專題匯報供本公司管理層和相關(guān)部門閱 知。（一）涉案標(biāo)的額為人民幣萬元（含）以上；（二）案件主體或標(biāo)的涉外（含港澳臺），單個勞動糾紛案件除外；（三）涉及公司整體利益或處理結(jié)果對本公司有重大影響；（四）本公司法律部門認(rèn)定的其他重大案件。重大案件之外的其他案件為一般案件，對于一般案件，由法律部門會同

6、業(yè)務(wù)經(jīng)辦部門決定，在必要時可報公司管理層審批。第十一條 糾紛案件處理過程中所涉及的法律性文件、 合同類文件的出 具/查找，按照公司的有關(guān)規(guī)定履行審批程序。第十二條 各相關(guān)職能部門依據(jù)法律、法規(guī)、規(guī)章及本公司的有關(guān)規(guī)定， 按照各自的職責(zé)范圍參與糾紛案件管理。第三章非訴訟案件管理第十三條 公司各部門及各所屬公司在工作過程中， 如發(fā)現(xiàn)本部門難以 處理，需要公司法律部門和/或律師提供支持的案件及事項，應(yīng)積極了解情 況并與糾紛對方當(dāng)事人協(xié)商，及時填寫非訴訟案件情況登記表（見附件一），經(jīng)部門負(fù)責(zé)人簽署處理意見后，連同糾紛情況說明、相關(guān)資料等，報法律部門業(yè)務(wù)經(jīng)辦部門應(yīng)根據(jù)法律部門的具體要求， 提供或補(bǔ)充提供

7、詳細(xì)的情況 說明及資料，以便于及時、有效地采取應(yīng)對措施。第十四條 法律部門對業(yè)務(wù)經(jīng)辦部門提交的非訴訟案件情況登記表 及案件資料進(jìn)行分析，于 個工作日內(nèi)提出法律意見或建議，并及時通知 業(yè)務(wù)經(jīng)辦部門，同時督促經(jīng)辦部門妥善處理。在必要時可報請公司管理層批 示處理意見。第十五條 業(yè)務(wù)經(jīng)辦部門在收到法律部門轉(zhuǎn)發(fā)的非訴訟案件情況登記 表后，應(yīng)在 _個工作日內(nèi)指定專人具體負(fù)責(zé)處理，并將確定專門負(fù)責(zé)人 的非訴訟案件情況登記表反饋給法律部門，以便溝通跟進(jìn)。業(yè)務(wù)經(jīng)辦部門在全面了解案件情況的基礎(chǔ)上， 應(yīng)通過積極的溝通、協(xié)商、 調(diào)解，及時、妥善、有效的解決糾紛。第十六條 非訴訟案件處理原則上由業(yè)務(wù)經(jīng)辦部門負(fù)責(zé)； 法律

8、部門提供 法律服務(wù)與支持。對于重大糾紛或疑難法律事務(wù)，由法律部門聯(lián)系公司常年法律顧問出具 法律意見，作為糾紛處理的參考；或請公司常年法律顧問協(xié)助處理。糾紛處理過程中涉及專業(yè)、疑難問題，或需要協(xié)調(diào)公司其他部門共同處 理時，業(yè)務(wù)經(jīng)辦部門應(yīng)根據(jù)公司相關(guān)制度的規(guī)定，及時書面上報部門,由部門 統(tǒng)一協(xié)調(diào)處理。第十七條非訴訟案件發(fā)生后，各部門及各所屬公司應(yīng)充分重視并積極 處理；杜絕隱瞞不報、推托遲延的情況，避免因糾紛處理不當(dāng)、不及時而造 成不必要的損失。第十八條 非訴訟糾紛處理完畢后，經(jīng)辦人應(yīng)于 個工作日內(nèi)將處理 結(jié)果填寫于非訴訟案件情況登記表，經(jīng)部門負(fù)責(zé)人簽署意見后，報法律 部門。第四章訴訟案件管理第十九

9、條業(yè)務(wù)經(jīng)辦部門對需要提起訴訟或仲裁的案件，應(yīng)提前個工作 日（凡涉及到訴訟時效的，最遲應(yīng)在訴訟時效到期 2個月前上報）填寫擬 起訴案件審批表（見附件二），連同相關(guān)證據(jù)資料、情況說明報法律部門。法律部門對擬起訴案件審批表及證據(jù)資料進(jìn)行審查，于 _個工作 日內(nèi)提出法律意見或建議，必要時報請公司管理層審批，并在日內(nèi)將處理意見書面通知案件經(jīng)辦部門。第二十條 案件經(jīng)辦部門應(yīng)在收到法律部門書面通知后 _個工作日內(nèi)確 定案件承辦人員，由案件承辦人員具體負(fù)責(zé)訴訟案件的處理。第二十一條 業(yè)務(wù)經(jīng)辦部門對需要提起訴訟或仲裁案件的時效負(fù)責(zé)，確 保訴訟、仲裁案件在法定的訴訟時效內(nèi)啟動法律程序。第二十二條 確定起訴后_日內(nèi)

10、，由法律部門負(fù)責(zé)制作訴訟文書，或在 必要時將案件材料提交外聘律師，由律師起草，并由其確認(rèn)。并在確認(rèn)訴訟 文書后_日內(nèi)，辦理完畢立案相關(guān)手續(xù)。第二十三條對于公司被動應(yīng)訴案件，由法律部門統(tǒng)一接收法院或仲裁 委員會送達(dá)的起訴狀、仲裁申請、應(yīng)訴通知書等法律文件。第二十四條 法律部門應(yīng)在收到應(yīng)訴案件的法律文件后 日內(nèi)，通知案 件所涉及的業(yè)務(wù)經(jīng)辦部門，并提供訴狀或仲裁申請書、應(yīng)訴通知書等法律文 件復(fù)印件。業(yè)務(wù)經(jīng)辦部門應(yīng)于收到法律部門轉(zhuǎn)發(fā)的法律文件后 個工作日內(nèi)填寫 應(yīng)訴案件情況登記表（見附件三），備齊相應(yīng)的證據(jù)材料、情況說明，并 確定具體經(jīng)辦人，經(jīng)部門負(fù)責(zé)人簽署處理意見后報法律部門。訴訟案件處理的對接程序

11、及相關(guān)訴訟手續(xù)辦理由法律部門負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)，應(yīng)在起訴狀、仲裁申請、應(yīng)訴通知書等法律文件送達(dá)后 日內(nèi)辦理完畢。第二十五條 法律部門應(yīng)加強(qiáng)對外聘律師的監(jiān)督和管理， 定期了解案件 的進(jìn)度。與此同時，案件承辦人員應(yīng)積極與律師溝通，如實際情況發(fā)生變化， 有可能對案件處理產(chǎn)生影響，應(yīng)盡快通知法律部門和律師，以便及時調(diào)整訴 訟策略。第二十六條 案件終結(jié)，取得裁決/調(diào)解文書后，代理律師應(yīng)在領(lǐng)取訴訟第二十七條 案件經(jīng)辦部門認(rèn)為需要提起上訴或申請再審的案件， 應(yīng)于 裁判文書送達(dá)后 個工作日內(nèi)填寫擬上訴（再審）案件審批表 （見附 件四），連同裁判文書、相關(guān)資料報法律部門。法律部門對案件經(jīng)辦部門報送的擬上訴（再審）案件審批

12、表及相關(guān) 資料進(jìn)行審查，于 _個工作日內(nèi)提出法律意見或建議，必要時可報請公司 分管領(lǐng)導(dǎo)審批處理意見。上訴、再審案件的辦理程序，參照本辦法關(guān)于起訴案件的規(guī)定執(zhí)行。 公司決定上訴、再審的案件，公司各部門及各所屬公司應(yīng)配合協(xié)作，必 須在法定期限內(nèi)提起上訴或申請再審。第二十八條 公司決定不予上訴的案件，法律部門應(yīng)將處理意見及相關(guān) 裁判文書及時轉(zhuǎn)發(fā)相關(guān)部門，由相關(guān)部門負(fù)責(zé)裁判文書的履行。第二十九條 公司申請執(zhí)行或作為被執(zhí)行人的案件的審批、辦理程序， 按照本辦法關(guān)于起訴、應(yīng)訴案件的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。第三十條 關(guān)于訴訟案件委托代理人的選聘資格及聘用審批程序，按照公司的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。第三一條訴訟案件承辦人員在案件

13、辦理過程中，應(yīng)對案件的情況作 詳盡的了解，有權(quán)調(diào)查、收集相應(yīng)的證據(jù)材料，公司各部門及所屬公司應(yīng)全 力配合，不得無故推諉、拖延、拒絕。第三十二條 對于訴訟案件辦理過程中所涉及的法律事項， 經(jīng)辦人可隨 時向法律部門咨詢，由法律部門提供法律服務(wù)與支持。對于疑難法律問題或 重大法律事務(wù)，由法律部門聯(lián)系公司常年法律顧問出具法律意見或提供專項 法律服務(wù)。對于訴訟案件辦理過程中涉及的專項問題， 經(jīng)辦部門可向法律部門作出 書面通報，由法律部門協(xié)調(diào)相關(guān)部門或所屬公司協(xié)同處理，或報請公司領(lǐng)導(dǎo) 批示處理意見。第三十三條 法律部門負(fù)責(zé)訴訟案件的統(tǒng)計、報告、分析工作，同時定期向有關(guān)部門報送訴訟案件統(tǒng)計報表（見附件五）第

14、五章 檔案管理第三十四條 非訴訟案件的具體經(jīng)辦人員應(yīng)建立案件檔案，一案一檔。案件檔案包括但不限于：有關(guān)案件的合同、協(xié)議、票據(jù)、往來函件、履 行資料等。對于已處理完畢的案件，應(yīng)在 _日內(nèi)，完成整理訂卷，并交本部門檔 案管理機(jī)構(gòu)存檔。第三十五條 訴訟案件的代理律師應(yīng)在收到判決 /裁定/調(diào)解/裁決書后 日內(nèi)整理歸檔，并將案卷移交法律部門。案卷應(yīng)包括但不限于：案件受理通 知、應(yīng)訴通知書、起訴狀或仲裁申請書、相關(guān)證據(jù)、答辯狀、代理詞及判決、 裁定、裁決書等。第三十六條法律部門應(yīng)及時將訴訟案件案卷交公司檔案管理部門歸 檔，并負(fù)責(zé)對公司的訴訟案件存檔情況登記造冊備查。第三十七條公司檔案管理部門根據(jù)公司檔案管

15、理的相關(guān)規(guī)定，負(fù)責(zé)訴 訟案件檔案的存檔、管理、查閱工作。第六章監(jiān)督與檢查第三十八條公司各部門及各所屬公司應(yīng)嚴(yán)格按照本辦法的規(guī)定開展 工作；法律部門根據(jù)本辦法的規(guī)定對各部門、各所屬公司的非訴訟、訴訟案 件管理工作進(jìn)行監(jiān)督及定期、不定期的檢查。凡在檢查或日常工作中發(fā)現(xiàn)各 部門、各所屬公司未按本辦法的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行的，有權(quán)督促其限期改正。第三十九條法律部門定期對部門及各所屬公司非訴訟、訴訟案件管理 工作進(jìn)行檢查，每年不少于一次，工作檢查的時間由公司根據(jù)具體工作安排 確定。對于公司的工作檢查，各所屬公司應(yīng)積極配合。工作檢查的范圍包括但不限于：是否嚴(yán)格按照本辦法及各所屬公司實施 細(xì)則的規(guī)定（如有）辦理非訴

16、訟及訴訟案件；案件管理工作基礎(chǔ)性資料是否 真實、完整；報告、審批程序是否完備；相關(guān)制度是否完善、可行；案件檔 案是否建立，檔案資料是否完整、全面；相應(yīng)報表是否及時、準(zhǔn)確填報；是否存在有損公司合法利益的行為。第四十條 法律部門應(yīng)對檢查工作予以總結(jié)，并在檢查工作完成后 個工作日內(nèi)出具工作檢查報告，提交公司領(lǐng)導(dǎo)，作為績效考核的依據(jù)。對于檢查中發(fā)現(xiàn)的問題與不足，法律部門應(yīng)及時通報相應(yīng)部門及各所屬 公司并限期整改。各部門應(yīng)及時整改，并于收到法律部門通報之日起 個工作日內(nèi)出具整改報告，由法律部門監(jiān)督整改。第七章問責(zé)與考核第四十一條各所屬公司工作人員如有下列違反本辦法的行為，應(yīng)將相 關(guān)情況納入績效考核。對于未給公司造成損失的，給予批評并限期改正；給 公司造成損失的，責(zé)令賠償損失；情節(jié)嚴(yán)重的，還應(yīng)給予處分，直至解除勞 動合同；觸犯刑法的，依法報請有關(guān)機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任。（一）未按照本辦法規(guī)定的程序及要求辦理案件；（二）在辦理案件過程中謀取私利、收受回扣的；（三）在辦理案件過程中拖延、推諉、不予配合的；（四）違反本辦法規(guī)定，在案件