項目跟投管理規(guī)則

1、長沙瑞基資產(chǎn)管理有限公司項目跟隨投資管理規(guī)則（征求意見稿）第一條目的為規(guī)范內(nèi)部員工跟隨投資行為，實現(xiàn)員工對公司投資項目的風險 共擔機制，根據(jù)投資業(yè)務規(guī)范、合伙企業(yè)法，制定本規(guī)則。第二條跟隨投資的范圍1、項目范圍：本辦法所指的項目是指公司對外開展的不良資產(chǎn) 投資項目；2、人員范圍：公司投決委員會成員、項目團隊及公司除投決會 成員與項目團隊成員以外的其他員工。3、跟投類型：跟隨投資資金類型按照項目資金結(jié)構(gòu)為劣后級資 金跟投。第三條跟隨投資的原則1、項目團隊成員、項目推介人、投決會投贊同票的成員屬于強制跟投的范圍；公司除強制跟投以外的其他員工屬于自愿跟投的范圍。2、跟投款項由員工自有資金或自籌資金支

2、付，如強制跟投人員不以自有資金或自籌資金支付，必須尋找其他合格投資者直接投資劣 后級，自愿跟投人員也可選擇尋找其他合格投資者直接投資。（注：跟投或?qū)ν饽技Y金將作為考核指標之一對員工進行績效考核；對外募集的資金按公司激勵制度進行激勵。）3、公司將向跟隨投資人員提供投資決策所必要的項目信息，跟 投人員應對所有項目信息予以嚴格保密，如有因疏忽或故意造成項目 信息泄露的，公司有權(quán)視情況取消其跟投資格；因泄露信息給公司項 目投資帶來損失的，公司有追溯其法律責任的權(quán)利。4、跟隨投資由公司代為持有股權(quán)或者員工以自然人身份直接投資，相關(guān)人員需與公司簽訂委托投資協(xié)議，并根據(jù)操作要求簽訂 相應的法律文件及保密協(xié)

3、議。5、公司主動管理項目及聯(lián)合管理項目跟隨投資，需要遵守相關(guān)項目管理協(xié)議的有關(guān)約定。第四條跟隨投資的比例1、根據(jù)項目及投資額度，員工整體跟投額度原則上為公司總投資額度的1%-5%2、 強制跟投人員的跟投比例不得低于員工整體跟投額度的50%其中項目團隊及項目推介人的占總強制跟投額度的比例不應低于60%項目經(jīng)理與項目推介人不應低于 30% （如選擇對外募集資金，則按合 格投資者最低投資標準至少募集100萬）。3、自愿跟投人員在強制跟投人員跟投后，參與剩下的總跟投額度，若因自愿跟投比例較低導致總跟投額度不足的，差額部分由強制跟投人員進行分配，如對外募集資金已可補足差額部分亦可。4、項目經(jīng)理自行開發(fā)的

4、項目源，項目來源人及項目經(jīng)理原則上必須跟隨投資，跟隨投資的最低限額為5萬元，特殊情況另行協(xié)商。 第五條跟隨投資額度的分配1、跟隨投資額度在總額內(nèi)由高到低分配依次為：項目經(jīng)理與項目推介人或項目來源人、項目團隊其他成員、投決會成員、公司其他 成員。2、在以上原則基礎上，在各群體內(nèi)部按照可投資額度按平均分 配到每一位員工。3、本人分配的認購額度為自愿跟隨投資上限，本人額度使用不 完時可以由公司根據(jù)實際情況分配給其他人員或由其他人員自愿認 購。第六條跟隨投資項目的退出1、員工以公司代為談判的同等條件與公司同時退出。2、如有員工因特殊原因必須提前退出，在有其他員工認購的情 況下可轉(zhuǎn)讓份額，如無法轉(zhuǎn)讓持有份額則須繼續(xù)持有并承擔跟隨投資 的全部風險和收益。第七條跟隨投資員工的離職1、鑒于員工跟隨投資屬個人在充分考慮收益風險基礎上的獨立 投資決策，故員工跟隨投資之行為不因員工離職、解聘、退休等因素 而受到影響。2、員工離職后的退出原則同樣以第六條的規(guī)定執(zhí)行。3、員工離職后跟隨投資協(xié)議之相關(guān)法律文件繼續(xù)有效，員工繼 續(xù)承擔跟隨投資的全部風險和收益。第八條工作安排1. 員工跟隨投資的前期額度分配及相關(guān)法律手續(xù)，以及后期相 關(guān)行政、法務事宜的協(xié)調(diào)由人力資源部負責組織2. 投資期內(nèi)被投資項目的相關(guān)