C17012證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法解讀及總體考慮課后測驗100分

1、僅供個人參考證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法解讀及總體考C17012慮一、單項選擇題1. 證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法中要求同時符合多項條件的自然人才能成為專業(yè)投資人，以下條件正確的是（）。?A.金融資產(chǎn)不低于500萬元，或者最近3年個人年均收入 不低于50萬元?B.具有3年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng) 歷?C.金融資產(chǎn)不低于1000萬元?D.具有3年以上金融產(chǎn)品設(shè)計、投資、風(fēng)險管理及相關(guān)工 作經(jīng)歷?描述：投資者與產(chǎn)品或服務(wù)的匹配您的答案：A題目分數(shù)：10此題得分：10.02. 向投資者銷售證券期貨產(chǎn)品或者提供證券期貨服務(wù)的機構(gòu)應(yīng)當(dāng)每（）開展一次適當(dāng)性自查，形成自查報告。?A. 3 個

2、月?B.半年?C. 1 年?D. 2 年?描述：內(nèi)部控制制度您的答案：B題目分數(shù)：10此題得分：10.03. 證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法的核心邏輯是（）。?A.引導(dǎo)經(jīng)營機構(gòu)實現(xiàn)管理理念的轉(zhuǎn)變?B.制定產(chǎn)品及服務(wù)的分級標(biāo)準?C.強化投資者的風(fēng)險意識?D.強化經(jīng)營機構(gòu)的適當(dāng)性義務(wù)?描述：辦法的定位和思路您的答案：D題目分數(shù)：10此題得分：10.0二、多項選擇題4. 關(guān)于證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法中所規(guī)定的自律組織的適當(dāng)性管理職責(zé)，下列說法正確的有（）。?A.各交易場所應(yīng)制定完善本市場相關(guān)產(chǎn)品或者服務(wù)的適 當(dāng)性管理自律規(guī)則?B.行業(yè)協(xié)會應(yīng)制定并定期更新本行業(yè)的產(chǎn)品或者服務(wù)風(fēng) 險等級名錄，供經(jīng)營機

3、構(gòu)參考?C行業(yè)協(xié)會應(yīng)制定辦法規(guī)定的風(fēng)險承受能力最低的投 資者類別，供經(jīng)營機構(gòu)參考?D.各交易場所、行業(yè)協(xié)會應(yīng)督促、引導(dǎo)會員履行適當(dāng)性義務(wù)，對備案產(chǎn)品或者相關(guān)服務(wù)應(yīng)當(dāng)重點關(guān)注低風(fēng)險產(chǎn)品或者服 務(wù)的適當(dāng)性安排?描述：自律職責(zé)您的答案：A,C,B題目分數(shù)：10此題得分：10.05. 證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法解決的主要問題包括（）。?A.解決了適當(dāng)性統(tǒng)一標(biāo)準的問題?B.強化了經(jīng)營機構(gòu)的適當(dāng)性義務(wù)?C.明確了監(jiān)管機構(gòu)和自律組織的適當(dāng)性監(jiān)管職責(zé)?D.強化了經(jīng)營機構(gòu)違反適當(dāng)性義務(wù)的責(zé)任約束?描述：辦法解決的主要問題您的答案：B,C,A,D題目分數(shù)：10此題得分：10.06. 證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法

4、 中規(guī)定了投資者的基本 分類，將投資者分為（）。?A.高風(fēng)險承受能力投資者?B.普通投資者?C.專業(yè)投資者?D.低風(fēng)險承受能力投資者?描述：投資者基本分類您的答案：B,C題目分數(shù)：10此題得分：10.0判斷題7. 證券期貨經(jīng)營機構(gòu)與普通投資者發(fā)生糾紛的，經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng) 提供 相關(guān)資料，證明其已向投資者履行相應(yīng)義務(wù)。（）?描述：適當(dāng)性義務(wù)的風(fēng)險揭示您的答案：正確題目分數(shù)：10不得用于商業(yè)用途此題得分：10.08. 證券期貨經(jīng)營機構(gòu)和中介機構(gòu)應(yīng)當(dāng)推薦與投資者風(fēng)險承受和識別能力相適應(yīng)的產(chǎn)品或者服務(wù)。（）?描述：辦法起草背景您的答案：正確題目分數(shù)：10此題得分：10.09. 證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法規(guī)定經(jīng)營機構(gòu)要參考行 業(yè)協(xié)會制定的產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險等級名錄，評估相關(guān)產(chǎn)品或者服務(wù)的風(fēng)險等級不得高于名錄規(guī)定的風(fēng)險等級。（）?描述：規(guī)定產(chǎn)品或者服務(wù)分級的基本要求您的答案：錯誤題目分數(shù)：10此題得分：10.010. 證券期貨經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定適當(dāng)性內(nèi)部管理制度，明確投 資者分類、產(chǎn)品或者服務(wù)分級、適當(dāng)性匹配的具體依據(jù)、方法、 流程等，嚴格按照內(nèi)部管理制度進行分類、分級，定期匯總分 類