證券實務(wù)復(fù)習(xí)

1、實用標準文案1 、試分析頭肩頂 K 線形態(tài) 2、貨幣政策的手段有哪些？實行擴張性的貨幣政策對證券市場行情有何影響？ 簡述股票的特征。試述證券流通市場的功能和特點5、財政政策的手段有哪些？實行擴張性的財政政策對證券市場行情有何影響？6、簡述債券的特征。7、如何理解技術(shù)分析的要素？8、證券投資與投機的區(qū)別9、政府債券的功能10 、證券市場的功能計算題1 、假設(shè)投資經(jīng)理巴博特約定年后要向投資人支付 100 萬元，同時，他有把握每年實現(xiàn)12% 的投資收益率，那么巴博特現(xiàn)在向投資人要求的初始投資額應(yīng)為多少？2 、某上市公司發(fā)行在外的普通股為 5000 萬股，若該公司股票在上交所掛牌上市，其股權(quán) 登記日為

2、九月十日（星期二），這天的收盤價為 12.80 元，送配方案為 10 送 7 配 3 ，配股 價為 3.50 元/股，問：股票除權(quán)參考價為多少（ 5 分）3 、某上市公司發(fā)行在外的普通股為 8000 萬股，若該公司股票在上交所掛牌上市，該公司 分配方案為每 10 送 5 股，派 2 元現(xiàn)金，同時每 10 股配 3 股，配股價為 5 元/ 股，其股權(quán) 登記日為五月七日 （星期三） ，這天的收盤價為 25 元， 問：股票除權(quán)參考價為多少元？ （5 分）4、一股票每股 8 元，問:按 15%送股;按3:1 配股，每股股價 5 元；按 10%發(fā)放現(xiàn)金股利 對流通股數(shù)量和股價的影響（就是考除權(quán)除息價的）

3、精彩文檔實用標準文案5、某上市公司股票的當(dāng)期股息是 5 元，折現(xiàn)率是 10% ，預(yù)期股息每年增長為 5%，則 該公司股票的投資價值是多少？一、單項選擇題(本大題共20 題，每小題 1 分，共 20 分。)1.、證券是各類記載并代表一定權(quán)益的 () 。A、書面憑證B、法律憑證C、收入憑證D、資本憑證2. 二級市場的組織形態(tài)有兩種， 一種是交易所， 證券的買主和賣主或是其代理人在交易所的 一個中心地點見面并進行交易，另一種交易形式是 ()。A、場外交易市場B、有形市場C、第三市場D、第四市場3. 公司破產(chǎn)后，對公司剩余財產(chǎn)的分配順序上列為最后的是()。A、普通股票B、優(yōu)先股票C、銀行債權(quán)D、普通債

4、權(quán)4.債券按計息方式有多種分法， 其中按一定期限將所生利息加入本金再計算利息， 這種債券 叫()。A、單利債券B、復(fù)利債券C、貼現(xiàn)債券D、累進利率債券5. 證券投資基金反映的是投資者和基金管理人之間的一種()關(guān)系。A、債權(quán)關(guān)系B、所有權(quán)關(guān)系C、綜合權(quán)利關(guān)系D 、委托代理關(guān)系6. 證券投資者參與證券投資的目不是 ()。A、參與公司管理B、賺取市場差價精彩文檔實用標準文案C、獲得高于銀行利息的收益7.不是普通股股東享有的權(quán)利主要有A、公司重大決策的參與權(quán)C、有優(yōu)先剩余資產(chǎn)分配權(quán)8. 債券和股票的不同點表現(xiàn)在 (A、都有規(guī)定的償還期限C、都是籌資手段D、收購企業(yè)() 。B、選擇管理者D、優(yōu)先配股權(quán))

5、。B、都屬于有價證券D、收益率相互影響9. 公司清算時每一股份所代表的實際價值是( )。A 、票面價值 B、賬面價值 C、清算價值 D、內(nèi)在價值10. 資本市場是融通長期資金的市場，它又可以進一步分為() 。A 、股票市場和債券市場B、證券市場和貨幣市場C、短期資金市場和長期資金市場D 、中長期信貸市場和證券市場11. 以下哪一因素是引起股市周期變動的根本原因?( )A、經(jīng)濟政策變動 B、投資周期波動 C、經(jīng)濟周期變動 D 、對外貿(mào)易波動12. 投資基金的風(fēng)險可能小于()。A、股票B、固定利率債券C、浮動利率債券D 、債券13. 一般情況下，中央銀行采取寬松的貨幣政策將導(dǎo)致( )A、股價水平上

6、升B、股價水平下降C、股價水平不變 D 、股價水平盤整14.下列 ( )不屬于證券市場的基本職能。A 、籌措資金B(yǎng)、資本定價C、資本配置D 、國有企業(yè)轉(zhuǎn)制15 針對證券市場本身變化規(guī)律進行分析的方法通常被稱為 ()。精彩文檔實用標準文案A 、技術(shù)分析B、定量分析C、基本分析D 、宏觀經(jīng)濟分析16 技術(shù)分析理論認為市場過去的行為 ( ) 。A 、完全確定未來的走勢B、可以作為預(yù)測未來的參考C、對預(yù)測未來的走勢無幫助D 、完全無用17 技術(shù)分析流派對股票價格波動原因的解釋是( ) 。A 、對價格與所反映信息內(nèi)容偏離的調(diào)整B、對價格與價值偏離的調(diào)整C、對市場心理平衡狀態(tài)偏離的調(diào)整D 、對市場供求均衡

7、狀態(tài)偏離的調(diào)整18 技術(shù)分析流派對待市場的態(tài)度是 ( ) 。A 、市場有時是對的，有時是錯的。B、市場永遠是對的C、市場永遠是錯的D、不置可否19 一般地講，在證券分析使用的技術(shù)指標中，OBV 指標側(cè)重反映(A、股價變化C、市場人氣變化20 以下說法正確的是(A、旗形無測算功能C、旗形形成之前成交量很大B、成交量變化D 、市場指數(shù)變化)。B、旗形持續(xù)時間可長于三周D 、旗形被突破之后成交量很大21. 我國證券業(yè)中，行業(yè)性自律性組織是指()。A、證券交易所B、證券業(yè)協(xié)會C、證監(jiān)會D、證券登記結(jié)算公司精彩文檔實用標準文案22. 從橫向結(jié)構(gòu)關(guān)系來看，證券市場可以分為()。A 、股票市場、債券市場和基

8、金市場B、發(fā)行市場和交易市場C、國際市場和國內(nèi)市場D 、有行市場和無形市場23. 不是影響債券利率的因素有 ()。A、籌資者資信B、債券票面金額C、籌資用途D、借貸資金市場利率水平24. 一般情況下，中央銀行采取緊縮的貨幣政策將導(dǎo)致( ).A 、股價水平上升 B、股價水平下降 C、股價水平不變D、股價水平盤整25. 安全性最高的有價證券是 ( )。A、國債 B、股票 C、公司債券D 、企業(yè)債券26. 在名義利率相同的情況下，復(fù)利債券的實得利息比單利債券()。A、少 B、多 C、相同 D 、不確定27. 股票未來收益的現(xiàn)值是股票的 ( )A、票面價值 B、帳面價值C、清算價值D 、內(nèi)在價值28.

9、 封鎖式基金基金單元的業(yè)務(wù)格式是()。A、贖回 B、證交所上市 C、既可贖回，又可上市 D 、柜臺業(yè)務(wù)29. 黃昏之星通常出現(xiàn)在()。A 、上升趨勢中B、下降趨勢中C、橫盤整理中D、頂部30 在下列 k 線圖中，收盤價大于開盤價的有 ()。A.光頭光腳的陰線B.帶有上影線的光腳陽線C.十字線D.T 字形 k 線31 以下說法不正確的是( )。精彩文檔實用標準文案A、價格低開高收產(chǎn)生陽 K 線B、今日價格高于前日價格必定是陽K 線。C、價格高開低收產(chǎn)生陰 K 線D 、光頭陽 K 線說明以當(dāng)日最高價收盤32 一手股票的份數(shù)是( )股。A、100B、1000C、10000D 、50033 在滬深股市

10、中， ST 股票的漲跌幅限制是( )。A、10%B、 5%C、3% D 、15%34 基本分析流派對股票價格波動原因的解釋是( )。A、對價格與所反映信息內(nèi)容偏離的調(diào)整B、對價格與價值偏離的調(diào)整C、對市場心理平衡狀態(tài)偏離的調(diào)整D 、對市場供求均衡狀態(tài)偏離的調(diào)整35 與基本分析相比，技術(shù)分析的優(yōu)點是 ()。A 、能夠比較全面地把握證券價格的基本走勢B 、同市場接近，考慮問題比較直觀C、考慮問題的范圍相對較窄D 、進行證券買賣見效慢，獲得利益的周期長36 進行證券投資技術(shù)分析的假設(shè)中，哪一條是從人的心理因素方面考慮的( ) 。A 、市場行為涵蓋一切信息B、價格沿趨勢移動C、歷史會重演D、投資者都是

11、理性的37 當(dāng)開盤價正好與最低價相等時出現(xiàn)的 K 線被稱為 ()。A 、光頭陽線B、光頭陰線C、光腳陽線D、光腳陰線38 在下列四種 K 線組合的典型范式中，反映空方力量強的是(精彩文檔39 支撐線和壓力線（）。A、可以相互轉(zhuǎn)化B、不能相互轉(zhuǎn)化C、是否可以轉(zhuǎn)化不能確定D、是一條拋物線實用標準文案A、B、C、C、）。D、形態(tài)12 元 ,如果每年每股支付現(xiàn)金紅利 8.00D.80%30 下面不屬于波浪理論主要考慮因素的是 （ A 、成交量B、時間C、比例41. B 公司每股市價為 20 元 ,該公司通常每股盈利為 元,則公司股東每股收益率為 （ ）.A.20% B.40% C.60%42. 王先生

12、持有某公司的可轉(zhuǎn)換債券，那么，他是（ ）。A. 一個業(yè)主B.一個債權(quán)人C.既是業(yè)主又是債權(quán)人D. 既不是業(yè)主又不是債權(quán)人43. 某股東擁有 X公司 2000 股股票，并經(jīng)過 1 分為 2 的股票分割，在股票分割后，該股 東（ ）。A 在公司的股票收益會相應(yīng)減少B 在公司的股票收益會相應(yīng)增加C 有時減少有時增加D 沒有影響44. 某股今年分紅方案為 10 送 2 轉(zhuǎn)增 2派 1.00 元，登記日收市價為 15 元，則折合除權(quán) 價為（ ）元。精彩文檔實用標準文案A. 10.64 B.11.22 C.13.15 D.10.0745. 下列對國庫券的說法錯誤的是 ( ).A.國庫券是最為規(guī)范的國家債券

13、B.由財政部發(fā)行的C.其發(fā)行目的是平衡政府財政收支D.是中長期債券A.信用風(fēng)險B.違約風(fēng)險C.流動性風(fēng)險D.市場風(fēng)險47. 李小姐想購買某種股票,你作為她的代理人向她建議 ,購買此股票風(fēng)險很大 ,但她執(zhí)意46. 債券市價隨市場利率上升而下跌,這可認為是 ().購買,那么,你應(yīng)該 ().A. 根據(jù)實際情況變通少買B.代她購買C.如果李小姐在此券有過交易記錄就代她購買任何D拒絕執(zhí)行任何買賣指令48. 我國上海證券交易所的組織形式為 ( ).A. 股份有限公司B.會員制C.有限責(zé)任公司制D. 均不對 .49. 股份公司的最高權(quán)力機構(gòu)是 ( ).董事會 B.股東大會 C.監(jiān)事會 D.公司決策層50 當(dāng)

14、市場利率波動時，下列哪種證券的市場價格波動最大( )。A 普通股B. 銀行承兌匯票 C 短期債券 D 長期債券51. 某公司進行 2 股分為 3 股的股票分割，那么某個擁有 2000 股該公司的股東除權(quán)后在賬戶上一共有( )股股票。精彩文檔實用標準文案A1000B. 2000 C. 3000 D.400052. 我國深圳證券交易所的組織形式為 ( ).A. 股份有限公司B.會員制C.有限責(zé)任公司制D. 均不對53. 股份公司的最高權(quán)力機構(gòu)是 ( ).A. 董事會B.股東大會C.監(jiān)事會 D. 公司決策層 .54 B公司每股市價為 20 元,該公司通常每股盈利為 1.00 元,如果 每年支付現(xiàn)金紅

15、利 2.00 元 ,則市盈率為 ( ).A.20 倍 B.20% C.10 倍 D.10%55. 王先生持有某公司的可轉(zhuǎn)換債券，那么，他是()。A. 一個業(yè)主B.一個債權(quán)人C.既是業(yè)主又是債權(quán)人D. 既不是業(yè)主又不是債權(quán)人56. 如果企業(yè)盈利下降 ,對()持有人造成的風(fēng)險最大 .A. 企業(yè)債券B.普通股票C.優(yōu)先股票D. 企業(yè)商業(yè)票據(jù)57. 王小姐想購買某種債券 ,你作為她的代理人向她建議 ,購買此債券 風(fēng)險很大 ,但她執(zhí)意購買 ,那么,你應(yīng)該 ().A. 代她購買B.根據(jù)實際情況變通少買C.如果李小姐在此券有過交易記錄就代她購買D. 不接受她的委托 .58 某股票當(dāng)年分紅方案為 10 送 2

16、轉(zhuǎn)增 1派1.00 元，登記日收市價為 13.1 元，則折合除 權(quán)價為( )元。精彩文檔實用標準文案A.10.32 B.10. C.13. D.1259 當(dāng)市場利率波動時，下列哪種證券的市場價格波動最大（ ）。A 普通股B. 銀行承兌匯票 C 短期債券 D 長期債券二、多項選擇題（本大題共 15 題，每小題 2 分，共 30 分。）1. 我國主要的股票價格指數(shù)有（ ）。A 、上證綜合指數(shù) B、深圳綜合指數(shù) C、上證 30 指數(shù)D 、深證成分股指數(shù) E、恒生指數(shù)2. 證券發(fā)行市場上的機構(gòu)投資者主要有（ ）。A、證券公司 B、政策性銀行 C、共同基金 D 、企業(yè) E、事業(yè)單位3. 普通股票股東享有

17、的權(quán)利主要是（ ）。A 、公司重大決策的參與權(quán)B、公司盈余和剩余資產(chǎn)分配權(quán)C、選擇管理者D 、其他權(quán)利4. 證券市場監(jiān)管的對象包括（ ）。A、證券發(fā)行人 B、個人投資者 C、機構(gòu)投資者 D 、證券中介機構(gòu)5. 每股股票所代表的現(xiàn)實資產(chǎn)的代價，可稱呼（ ）。A 、內(nèi)涵代價 B、賬面代價 C、股票凈值 D、每股凈資產(chǎn)6. 按計息方式分類，債券可以分為（）。A 、單利債券 B、復(fù)利債券 C、特種債券 D、貼現(xiàn)債券 E、累進利率債券7 RSI 的應(yīng)用法則包括 （） 。A 、根據(jù) RSI 的取值大小判斷行情B、兩條或多條 RSI 曲線的聯(lián)合使用精彩文檔實用標準文案C、從 RSI 的曲線形狀判斷行情D 、

18、從 RSI 股價的背離方面判斷行情8 技術(shù)分析的理論基礎(chǔ)是基于下列市場假設(shè)( ) 。A 、價格沿趨勢移動B、經(jīng)濟政策決定證券市場的未來變化趨勢C、市場行動涵蓋一切D 、歷史會重演9 在下列關(guān)于趨勢線的陳述中，正確的陳述有()。A、趨勢線時被用來判斷股票價格運動方向的切線B、下降趨勢線是一種壓力線C、在上升趨勢中，需將股價的三個低點建成一條直線才能得到一條上升趨勢線D、上升趨勢線被突破后，該趨勢線就轉(zhuǎn)化為潛在的壓力線10.在下列 K 線圖中，開盤價等于最高價的有 ( )。A 、光頭光腳的陰線 B、帶有上影線的光腳陽線C、十字星 K 線圖D 、T 字形 K 線圖11 目前我國在證券交易所上市的主要

19、證券的種類有： ( )A、 A 股 B、B 股 C、投資基金 D、可轉(zhuǎn)換公司債券 E、優(yōu)先股12 普通股票的持有者即普通股股東，在股份有限公司存續(xù)期間享有的權(quán)利有：()A、經(jīng)營參與權(quán) B、紅利享有權(quán) C、認股優(yōu)先權(quán) D 、剩余財產(chǎn)分配權(quán)13 債券按不同的標準、 從不同的角度可以分為許多種， 從發(fā)行主體的角度可以分為： ( )A、政府債券 B、金融債券 C、公司債券 D 、抵押債券14 根據(jù)我國目前有關(guān)證券法律法規(guī)的規(guī)定，可以在證券交易所以外的市場即場外市場進 行交易的證券有：( )A 、普通股股票 B、國債券 C、封閉式基金 D、開放式基金精彩文檔實用標準文案E、可轉(zhuǎn)換公司債券15 在下列影響

20、證券價格變動的因素中，可能會促使價格上漲的即利多 因素有： （ ）A 、利率下調(diào) B、利率上調(diào) C、中央銀行買進債券 D 、中央銀行賣出債券E、降低法定存款準備率16. 普通股票的基本特征為，普通股票是（）。A 、最基本、最重要的股票B 、標準的股票C、收益最高的股票D 、風(fēng)險最大的股票17. 債與股票的區(qū)別表現(xiàn)在（）。A 、權(quán)利 B 、目的C、期限 D 、收益E、風(fēng)險18. 基本分析的內(nèi)容主要包括 （）。A、宏觀經(jīng)濟分析 B、行業(yè)分析 C、公司分析 D 、區(qū)域分析19 在關(guān)于波浪理論的描述中，下列正確的有（ ）。A、一個完整的周期通常由 8 個子浪形成B、4 浪的浪底一定比 1 浪的浪尖高C

21、、5 浪是上升的最后一浪，所以 5 浪的浪尖是整個周期的最高點D、波浪理論中的任何一浪，其要么是主浪，要么是調(diào)整浪20 如果股市處于 （）階段，則宜做空頭。A 、價漲量穩(wěn)B、價穩(wěn)量縮C、價跌量縮D、價漲量縮21 三角形態(tài)是屬于持續(xù)整理形態(tài)的一類形態(tài)，三角形態(tài)包括 （ ）。A 、對稱三角形B、等邊三角形C、上升三角形D 、下降三角形22 以下論述中關(guān)于圓弧頂（底）成交量變化方面正確的論述有（ ）。精彩文檔實用標準文案A 、成交量是兩頭多，中間少 C、在突破后的一段，一般不放量23 通常，當(dāng)上升行情開始調(diào)頭向下時， ( ) 。A 、1.191B、 0.19124 在有上下影線的陽線出現(xiàn)時，如果A

22、、上影線越短C、實體越長25 技術(shù)分析的要素有 ( )。A 、價B、量C 、時B、成交量是兩頭少，中間多D、在突破后的一段，一般會放量起支撐作用的黃金分割線所對應(yīng)的數(shù)字有C、0.809D 、0.418( ) 則多方優(yōu)勢越大。B、上影線越長D、下影線長于上影線D、空26 目前我國在證券交易所上市的主要證券的種類有：( )A、 A 股 B、 B股 C、投資基金 D、可轉(zhuǎn)換公司債券 E、優(yōu)先股27 普通股票的持有者即普通股股東，在股份有限公司存續(xù)期間享有的權(quán)利有：( )A、經(jīng)營參與權(quán) B、紅利享有權(quán) C、認股優(yōu)先權(quán) D 、剩余財產(chǎn)分配權(quán)28 債券按不同的標準、 從不同的角度可以分為許多種， 從發(fā)行主體的角度可以分為： ( )A 、政府債券 B、金融債券 C、公司債券 D 、抵押債券29 根據(jù)我國目前有關(guān)證券法律法規(guī)的規(guī)定，可以在證券交易所以外的市場即場外市場進 行交易的證券有：( )A、普通股股票 B、國債券 C、封閉式基金