風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)遇管理程序文件

1、文件名稱 ： 風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇管理程序文件類別 ： 程序文件生效日期 ： 2017-7-1編 制 ：顧問(wèn)老師簽名：審 批：總經(jīng)理簽名：專業(yè) word 可編輯 目的 為建立風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的應(yīng)對(duì)措施 ，明確包括風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避 、風(fēng)險(xiǎn)降低和風(fēng)險(xiǎn)接受在內(nèi)的操作要求 ，建立全面的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇管理措施和內(nèi)部控制的建設(shè) ， 增強(qiáng)抗風(fēng)險(xiǎn)能力。范圍 適用于對(duì)公司質(zhì)量管理體系活動(dòng)中的所有風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的管理 。職責(zé)總經(jīng)理：負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)管理所需資源的提供 ，包括人員資格 、必要的培訓(xùn) 、信息獲取等 ，風(fēng)險(xiǎn) 可接受準(zhǔn)則方針的確定 ，建立風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇管理程序 ，并進(jìn)行維護(hù) ，按本文件所 要求的周期組織實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的評(píng)估 ，并跟進(jìn)落實(shí)

2、措施的有效性 ，并編寫 風(fēng) 險(xiǎn)與機(jī)遇清單 、風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇應(yīng)對(duì)措施表 。各部門 ：負(fù)責(zé)本部門的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇評(píng)估 ，并制定相應(yīng)的措施以規(guī)避或者降低風(fēng)險(xiǎn)并落實(shí)執(zhí)行。定義風(fēng)險(xiǎn)： 在一定環(huán)境下和一定限期內(nèi)客觀存在的 、影響企業(yè)目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的各種不確定性事件 。 機(jī)遇： 對(duì)企業(yè)有正面影響的條件和事件 ,包括某些突發(fā)事件等 。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估：在風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生之前或之后 （但還沒(méi)有結(jié)束 ），該事件給各個(gè)方面造成的影響 和損失的可能性進(jìn)行量化評(píng)估的工作 。即，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估就是量化測(cè)評(píng)某一事件或事 物帶來(lái)的影響或損失的可能程度 。內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn) ：企業(yè)內(nèi)部形成的風(fēng)險(xiǎn) ,例如戰(zhàn)略決策風(fēng)險(xiǎn) 、環(huán)境風(fēng)險(xiǎn) 、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn) 、管理風(fēng)險(xiǎn) 、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)等 。

3、外部風(fēng)險(xiǎn)：由外部影響因素導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn) ，例如政策風(fēng)險(xiǎn) 、市場(chǎng)需求風(fēng)險(xiǎn)和業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等 。內(nèi)容1.0 風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的識(shí)別1.1 為全面識(shí)別和應(yīng)對(duì)各部門在生產(chǎn)和管理活動(dòng)中存在的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇 ，各部門應(yīng)建立識(shí)別 和應(yīng)對(duì)的方法 ，確認(rèn)本部門存在的風(fēng)險(xiǎn) ，并將評(píng)估的結(jié)果記錄在 風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)遇清單 。1.2 在風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的識(shí)別和應(yīng)對(duì)過(guò)程中 ，責(zé)任部門應(yīng)對(duì)可能存在風(fēng)險(xiǎn)的車間 、生產(chǎn)過(guò)程和 人員存在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行逐一的篩選識(shí)別 ，風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別過(guò)程中應(yīng)識(shí)別包括但不限于以下方面 的風(fēng)險(xiǎn)：專業(yè) word 可編輯a. 對(duì)質(zhì)量適用的法律法規(guī) 、客戶要求的變更造成的風(fēng)險(xiǎn) ；b. 生產(chǎn)作業(yè)過(guò)程中的安全風(fēng)險(xiǎn) ；c. 設(shè)備、工裝夾具 、刀具對(duì)產(chǎn)品質(zhì)

4、量造成的風(fēng)險(xiǎn) ；d. 過(guò)程檢驗(yàn)和監(jiān)視測(cè)量設(shè)備的管理過(guò)程的風(fēng)險(xiǎn) ；e. 產(chǎn)品設(shè)計(jì)開發(fā)階段以及生產(chǎn)過(guò)程的失效風(fēng)險(xiǎn) 。2.0 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的方法對(duì)已識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)的嚴(yán)重度 、發(fā)生頻度以及可探測(cè)性進(jìn)行評(píng)估 ，評(píng)估之后根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)的實(shí)際 情況確定對(duì)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)采取的措施 。2.1 風(fēng)險(xiǎn)的嚴(yán)重程度評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)嚴(yán)重度用于評(píng)估潛在風(fēng)險(xiǎn)可能造成的損害程度 。潛在風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后 ，其會(huì)導(dǎo)致的各 方面的影響以及危害程度 ，公司需進(jìn)行評(píng)估 。2.2 風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生頻率評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生頻率是指潛在風(fēng)險(xiǎn)出現(xiàn)的頻率 。公司需評(píng)估潛在風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的頻度 。2.3 風(fēng)險(xiǎn)可探測(cè)性評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)的可探測(cè)性是指風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生前 ，根據(jù)現(xiàn)有控制措施 ，能控制或減少風(fēng)險(xiǎn)出現(xiàn)的概 率。

5、公司需評(píng)估潛在風(fēng)險(xiǎn)的可探測(cè)性 。2.4 綜合評(píng)估1）針對(duì)識(shí)別出的風(fēng)險(xiǎn)嚴(yán)重度 、 發(fā)生頻率和可探測(cè)性 ，檢查是否有對(duì)應(yīng)的控制措施 （如：制度 、規(guī)范 、操作指引等 ；2）分析控制措施是否可以降低風(fēng)險(xiǎn)的嚴(yán)重度 、發(fā)生頻率的可能性和風(fēng)險(xiǎn)帶來(lái)的影響 ；3）綜合評(píng)估后確定風(fēng)險(xiǎn)的等級(jí) ，記錄在 風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)遇清單 中，風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)分為 ：低、 中、高三個(gè)級(jí)別4）中、 高級(jí)別風(fēng)險(xiǎn)必須采取措施減少或規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)處理 ，低級(jí)別風(fēng)險(xiǎn)可以不處理 。3.0 風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)各實(shí)施部門應(yīng)對(duì)所識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估 ，根據(jù)評(píng)估的結(jié)果對(duì)風(fēng)險(xiǎn)采取措施 ， 從而達(dá)到降低 或消除風(fēng)險(xiǎn)的目的 ，風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)的方法包括 ：a. 風(fēng)險(xiǎn)接受；專業(yè) word 可編輯

6、b. 風(fēng)險(xiǎn)降低；c. 風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避。對(duì)風(fēng)險(xiǎn)所采取的措施應(yīng)考慮盡可能的消除風(fēng)險(xiǎn) ，在無(wú)法消除或暫無(wú)有效的方法或者采取消 除風(fēng)險(xiǎn)的方法的成本高出風(fēng)險(xiǎn)存在時(shí)造成損失時(shí) ，再選擇采取降低風(fēng)險(xiǎn)或者風(fēng)險(xiǎn)接受的風(fēng) 險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方法 。3.1 風(fēng)險(xiǎn)接受是指企業(yè)本身承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)造成的損失 。風(fēng)險(xiǎn)接受一般適用于那些造成損失較小 、重復(fù)性較 低的風(fēng)險(xiǎn) ，當(dāng)出現(xiàn)以下情況時(shí)可采取接受風(fēng)險(xiǎn)的方法 ：a. 采取風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避措施所帶來(lái)的成本遠(yuǎn)超出潛在風(fēng)險(xiǎn)所造成的損失時(shí) ；b. 造成的損失較小且重復(fù)性較低的風(fēng)險(xiǎn) ；c. 既無(wú)有效的風(fēng)險(xiǎn)降低的措施 ，又無(wú)有效的規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的方法時(shí) 。3.2 風(fēng)險(xiǎn)降低風(fēng)險(xiǎn)降低即采取措施降低潛在風(fēng)險(xiǎn)所帶來(lái)的損壞或損失 ，

7、 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估實(shí)施單位應(yīng)制定的詳 細(xì)的風(fēng)險(xiǎn)降低措施降低風(fēng)險(xiǎn) ，當(dāng)出現(xiàn)以下情況時(shí) ，可采取風(fēng)險(xiǎn)降低方法 ：a. 采取風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避措施所帶來(lái)的成本遠(yuǎn)超出潛在風(fēng)險(xiǎn)所造成的損失時(shí) ；b. 無(wú)法消除風(fēng)險(xiǎn)或暫無(wú)有效的規(guī)避措施規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)時(shí) 。3.3 風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避是指通過(guò)有計(jì)劃的變更來(lái)消除風(fēng)險(xiǎn)或風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的條件 ，保護(hù)目標(biāo)免受風(fēng)險(xiǎn)的影 響。 風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避并不意味著完全消除風(fēng)險(xiǎn) ，所要規(guī)避的是風(fēng)險(xiǎn)可能給我們?cè)斐傻膿p失 。一 是要降低損失發(fā)生的機(jī)率 ， 這主要是采取事先控制措施 ； 二是要降低損失程度 ， 這主要 包括事先控制 、事后補(bǔ)救兩個(gè)方面 。3.4 風(fēng)險(xiǎn)管理的監(jiān)督與改進(jìn) 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)估活動(dòng)是用于識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)并綜合考慮對(duì)風(fēng)

8、險(xiǎn)應(yīng)采取的有效措施 ，當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)系數(shù) 過(guò)高時(shí)應(yīng)采取風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行規(guī)避或者降低風(fēng)險(xiǎn) ，以減少風(fēng)險(xiǎn)所帶來(lái)的危害或損失 。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估專業(yè) word 可編輯實(shí)施部門應(yīng)制定詳細(xì)有效的措施并予以執(zhí)行 ，在制定措施時(shí) ，應(yīng)考慮以下方面的內(nèi)容a. 制定的措施應(yīng)是在現(xiàn)有條件下可執(zhí)行和可落實(shí)的 ；b. 制定的措施應(yīng)落實(shí)到個(gè)人 ，每個(gè)人應(yīng)完成的內(nèi)容應(yīng)得到明確 ；c. 總經(jīng)理對(duì)措施的執(zhí)行進(jìn)度和效果進(jìn)行跟進(jìn) ，并對(duì)殘余風(fēng)隊(duì)進(jìn)行確認(rèn) 。4.0 風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的評(píng)估 總經(jīng)理應(yīng)組織各部門按制定的周期對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇進(jìn)行評(píng)估 。風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的評(píng)估應(yīng)包含以下 方面的內(nèi)容 ：a. 風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的識(shí)別是否有效且完善 ；b. 風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施的完成情況和進(jìn)度 ；

9、c. 對(duì)產(chǎn)品和服務(wù)的符合性和顧客滿意度的潛在影響 。4.1 風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇評(píng)估的策劃 風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇評(píng)估應(yīng)每年度至少實(shí)施一次評(píng)估 。 當(dāng)出現(xiàn)以下情況是 ，應(yīng)當(dāng)適當(dāng)增加風(fēng)險(xiǎn)和 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的次數(shù) ：a. 與質(zhì)量管理體系有關(guān)的法律 、法規(guī) 、標(biāo)準(zhǔn)及其它要求有變化時(shí) ；b. 組織機(jī)構(gòu) 、產(chǎn)品范圍 、資源配置發(fā)生重大調(diào)整時(shí) ；c. 發(fā)生重大品質(zhì)事故或相關(guān)方投訴連續(xù)發(fā)生時(shí) ；d. 第三方認(rèn)證審核前或其它認(rèn)為有管理評(píng)估需要時(shí) ；e. 其它情況需要時(shí) 。4.2 風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇評(píng)估的實(shí)施4.2.1 實(shí)施前的準(zhǔn)備 在風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇評(píng)估會(huì)議之前 ,各部門應(yīng)整理本部門對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇分析的資料 ,包括風(fēng) 險(xiǎn)識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)的內(nèi)容以及風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)所采取措施的結(jié)果等記錄進(jìn)行匯總 分析。4.2.2 風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇評(píng)估的實(shí)施 總經(jīng)理按策劃的要求組