風(fēng)險的和機遇識別及應(yīng)對要求措施表

1、實用標(biāo)準(zhǔn)文案風(fēng)險和機遇識別及應(yīng)對措施表部門：采購過程評價人:確認(rèn):日期：2018.1.12精彩文檔序號風(fēng)險/機遇描述后果風(fēng)險級別應(yīng)對措施類別處理方式備注非常嚴(yán)重嚴(yán)重一般輕微風(fēng)險機遇規(guī)避接受消除1財務(wù)風(fēng)險資源使用V專人負(fù)責(zé)采購款項的審批及支付VV2采購信息風(fēng)險材料描述不正確造成物料與要求不符V專人對采購信息描述進行審核VV3采購信息風(fēng)險物料變更未及時進行溝通V建立內(nèi)部溝通系統(tǒng)，使信息暢通VV4物料到貨不及時采購信息交貨期要求V進行生產(chǎn)調(diào)整進行彌補VV5物料到貨不合格質(zhì)量驗收標(biāo)準(zhǔn)V采用特采或退貨處理VV6采購物料價格波動市場物料波動水準(zhǔn)V根據(jù)價格波動采取延期購VV7采購物料價格波動市場物料波動水準(zhǔn)

2、V根據(jù)價格波動采批量采購VV8使用未經(jīng)評價供應(yīng)商進料不合格數(shù)量多V采用審批制度控制VV9使用未經(jīng)評價供應(yīng)商交貨期不滿足要求V采用審批制度控制VV10使用未經(jīng)評價供應(yīng)商價格過高，不利于成本控 制V采用審批制度控制VV11供應(yīng)商評價制度不合理選擇供應(yīng)商難以控制V對評價制度進行評定VV12供應(yīng)商評價制度不合理價格、交期、質(zhì)量難以控制V對評價制度進行評定VV13在不合格供應(yīng)商進行采購價格、交期、質(zhì)量難以控制V采用審批制度控制VV14在不合格供應(yīng)商進行采購不良品過多V采用審批制度控制VV風(fēng)險和機遇識別及應(yīng)對措施表部門：與顧客有關(guān)的過程評價人:確認(rèn):日期：2018.1.12序號風(fēng)險/機遇描述后果風(fēng)險級別應(yīng)

3、對措施類別處理方式備注非常嚴(yán)重嚴(yán)重一般輕微風(fēng)險機遇規(guī)避接受消除1財務(wù)風(fēng)險客戶未按照要求付款造成資金周轉(zhuǎn)不足V對應(yīng)市場人員進行跟進VV2財務(wù)風(fēng)險客戶付款周期過長造成資金周轉(zhuǎn)不足V進行先期墊付，對應(yīng)市場人員對付 款進行跟進VV3合同信息風(fēng)險客戶產(chǎn)品要求不明確V先期與客戶進行充分溝通，理清產(chǎn)品要求VV4合同信息風(fēng)險客戶要求內(nèi)部傳達(dá)錯誤V指定專人進行合同評審及組織，確保合同評審按要求進行VV5合同更改風(fēng)險合同更改內(nèi)容未及時進行內(nèi)部溝通V要求合同有變更必須通知到相關(guān)部 門及人員，并納入績效考核VV6合同更改風(fēng)險客戶進行產(chǎn)品要求更改或撤銷訂單V每個業(yè)務(wù)員進行跟進，發(fā)現(xiàn)變動及 時通知到公司內(nèi)部進行處理VV7

4、市場風(fēng)險市場產(chǎn)品與公司產(chǎn)品重疊或抄襲V采用法律手段進行維權(quán)VV8市場風(fēng)險市場產(chǎn)品與公司產(chǎn)品重疊或抄襲V更新公司產(chǎn)品特點并進行專利申請VV9客戶反饋/投訴質(zhì)量/交期要求不足造成客戶不滿V進行公司內(nèi)部整理、采取相應(yīng)的糾正措施VV10客戶反饋/投訴質(zhì)量/交期要求不足造成客戶不滿V改進公司內(nèi)部處理方法方式，提高效率及客戶滿意程度VV風(fēng)險和機遇識別及應(yīng)對措施表部門：物料存儲管理過程評價人:確認(rèn):日期：2018.1.12序號風(fēng)險/機遇描述后果風(fēng)險級別應(yīng)對措施類別處理方式備注非常嚴(yán)重嚴(yán)重一般輕微風(fēng)險機遇規(guī)避接受消除1物料傾倒物料傾倒造成不合格V做岀規(guī)定明確堆放、搬運要求VV2物料超期超期造成物料不能使用V明

5、確物料存儲時效要求VV3生產(chǎn)發(fā)錯物料發(fā)錯物料造成生產(chǎn)中斷V發(fā)放物料專人核對并做好交接要求VV4岀貨發(fā)錯物料發(fā)錯物料造成貨物發(fā)錯V發(fā)放物料專人核對并做好交接要求VV5臺賬輸入錯誤造成物料與實際不符V規(guī)定做到帳卡物一致VV6物料標(biāo)示錯誤造成物料與實際不符V規(guī)定做到帳卡物一致VV7存儲環(huán)境不符合要求造成物料提前失效V建立專門的存儲環(huán)境并按要求進行檢查VV8人員能力不足物料發(fā)錯多次、臺賬輸入多次V教育培訓(xùn)或調(diào)崗VV風(fēng)險和機遇識別及應(yīng)對措施表部門：資源管理過程評價人:確認(rèn):日期：2018.1.12序號風(fēng)險/機遇描述后果風(fēng)險級別應(yīng)對措施類別處理方式備注非常嚴(yán)重嚴(yán)重一般輕微風(fēng)險機遇規(guī)避接受消除1崗位職責(zé)權(quán)限

6、不明確公司崗位實際需求V做出規(guī)定明確職責(zé)權(quán)限VV2招聘人員能力不足崗位能力要求通過文件查閱、面談及試用進行確認(rèn)VV3培訓(xùn)安排不足崗位能力要求V合理安排培訓(xùn)計劃并報批，按批準(zhǔn) 版進行操作VV4聘用童工法律法規(guī)要求嚴(yán)格查閱身份證明VV5聘用人員部分能力不滿足要求崗位能力要求V通過培訓(xùn)進行彌補VV6未按規(guī)定進行培訓(xùn)安排培訓(xùn)計劃V定期進行檢查VV7招聘人員超越崗位能力要求崗位能力要求V調(diào)整到合適的崗位VV8勞動防護配備標(biāo)準(zhǔn)不足崗位工作內(nèi)容需求V規(guī)定配備標(biāo)準(zhǔn)并按要求配備VV9人員流動量大人員配置標(biāo)準(zhǔn)V采取激勵措施VV10人員流動量大人員配置標(biāo)準(zhǔn)V優(yōu)化人員配置標(biāo)準(zhǔn)或改進工藝VV風(fēng)險和機遇識別及應(yīng)對措施表部

7、門：產(chǎn)品實現(xiàn)策劃過程評價人:確認(rèn):日期：2018.1.12序號風(fēng)險/機遇描述后果風(fēng)險級別應(yīng)對措施類別處理方式備注非常嚴(yán)重嚴(yán)重一般輕微風(fēng)險機遇規(guī)避接受消除1人員崗位能力不足未按要求進行工作輸出V培訓(xùn)或調(diào)崗VV2產(chǎn)品輸入要求不明確產(chǎn)品輸岀難度加大、輸岀錯誤或未按期輸岀V項目評估方式明確輸入要求VV3產(chǎn)品要求臨時更改產(chǎn)品輸岀難度加大、輸岀錯誤或未按期輸岀V建立內(nèi)部系統(tǒng)將更改及時通知到相關(guān)設(shè)計員或共享VV4茶農(nóng)輸入要求錯誤未能輸岀有效開發(fā)結(jié)果V項目評估方式明確輸入要求VV5輸岀資料錯誤未能輸岀有效開發(fā)結(jié)果或未按期輸出V專人進行輸岀資料審核VV6輸出延期未按期輸出V建立階段式評價方式，逐步進行驗證操作V

8、V7樣品物料采購延期樣品與預(yù)期差異V尋求替代性材料或改變樣機組裝工藝VV8樣品物料采購延期樣品與預(yù)期差異V尋求替代性材料或改變樣機組裝工VV9樣品組裝工藝不符 合常規(guī)生產(chǎn)工藝生產(chǎn)難度大或不能生產(chǎn)V改變工藝或設(shè)備狀態(tài)VV10樣品檢測確認(rèn)不到位樣品不符合要求嚴(yán)格按照輸入要求及及試用要求進行驗證確認(rèn)VV11生產(chǎn)工藝問題不斷不能生產(chǎn)或生產(chǎn)緩慢V進行試生產(chǎn)確認(rèn)工藝要求VV12輸出樣品不符合要求產(chǎn)生新產(chǎn)品V推薦客戶試用VV風(fēng)險和機遇識別及應(yīng)對措施表部門：檢驗控制過程評價人:確認(rèn):日期：2018.1.12序號風(fēng)險/機遇描述后果風(fēng)險級別應(yīng)對措施類別處理方式備注非常嚴(yán)重嚴(yán)重一般輕微風(fēng)險機遇規(guī)避接受消除1人員崗位

9、能力不足檢驗不到位或判定錯誤V培訓(xùn)或調(diào)崗VV2檢測設(shè)備潛在失效或失效檢驗失效V定期進行驗證或校準(zhǔn)VV3檢測設(shè)備配備不足部分項目不能實施檢驗V申請配備或通過工藝控制VV4檢測文件要求不明確檢驗失效V定期評審檢驗文件的有效性VV5檢測判定誤判/錯判生產(chǎn)或?qū)缲洸荒茼樌M行V指定專人進行檢測結(jié)果審核VV6檢測記錄未按要求保存稽核不符合V規(guī)定每日上交報表VV7檢測記錄更改稽核不符合或記錄追溯性失效V指定專人進行審核確認(rèn)VV8外部法規(guī)變化可能造成檢測判定錯誤V指定專人進行外部標(biāo)準(zhǔn)定期查閱，發(fā)現(xiàn)變化及時進行溝通VV9客戶投訴退貨或賠償V指定專人進行客戶質(zhì)量溝通，及時進行處理彌補VV10客戶投訴退貨或賠償V改

10、變工藝或?qū)Ξa(chǎn)品進行改進VV風(fēng)險和機遇識別及應(yīng)對措施表部門：產(chǎn)品實現(xiàn)過程評價人:確認(rèn):日期:序號風(fēng)險/機遇描述后果風(fēng)險級別應(yīng)對措施類別處理方式備注非常嚴(yán)重嚴(yán)重一般輕微風(fēng)險機遇規(guī)避接受消除1人員崗位能力不足操作緩慢或錯誤頻發(fā)V培訓(xùn)或調(diào)崗VV2生產(chǎn)設(shè)備潛在能力不足未按期交貨V調(diào)整生產(chǎn)計劃或配備設(shè)備VV3生產(chǎn)設(shè)備潛在失效未按期交貨或批量不良品V定期進行設(shè)備維護保養(yǎng)VV4作業(yè)文件錯誤不能有效指導(dǎo)生產(chǎn)V生產(chǎn)前對工藝文件進行確認(rèn)VV5未配備作業(yè)圖紙生產(chǎn)產(chǎn)品自檢失效V生產(chǎn)前對工藝文件進行確認(rèn)VV6治具使用錯誤產(chǎn)品不符合要求及未能按 期交貨V生產(chǎn)前對模具進行確認(rèn)VV7治具保養(yǎng)不到位部分產(chǎn)品不合格V建立模具定期保

11、養(yǎng)制度并進行保養(yǎng)VV8物料領(lǐng)取錯誤產(chǎn)品不合格/未能按期交貨V物料上線前進行核對后上線VV9物料供應(yīng)不足未能按期交貨V調(diào)整生產(chǎn)計劃或內(nèi)部跟催VV10人員自檢判定錯誤產(chǎn)品不合格V按照規(guī)定進行首件及過程巡檢VV11混料產(chǎn)品不合格/未能按期交貨V現(xiàn)場進行明確標(biāo)示VV12生產(chǎn)環(huán)境溫濕度不符合產(chǎn)品不合格（生銹/氧化）V按照環(huán)境要求進行控制VV13產(chǎn)品包裝不符合要求產(chǎn)品不合格（外觀不良）V按照包裝要求進行控制VV14人員生病或精神不佳部分產(chǎn)品不良或工傷事故V班前會進行確認(rèn)，確保人員精神狀良好VV15防護配備不足產(chǎn)品衛(wèi)生不符合要求V按照要求進行配備VV風(fēng)險和機遇識別及應(yīng)對措施表序號風(fēng)險/機遇描述后果風(fēng)險級別應(yīng)對措施類別處理方式備注非常嚴(yán)重嚴(yán)重一般輕微風(fēng)險機遇規(guī)避接受消除16未按要求佩戴防護設(shè)施產(chǎn)品衛(wèi)生不符合要求或工傷事故V過程組裝進行巡檢確認(rèn)VV17工藝改進