農(nóng)村商業(yè)銀行計算機軟件開發(fā)管理辦法

1、農(nóng)村商業(yè)銀行計算機軟件開發(fā)管理辦法76號（4月1日）第一章總則第一條 為了規(guī)范軟件開發(fā)、 調(diào)測及使用， 保證項目各階段銜接順暢，提高項目決策程序的科學性，確保全轄計算機安全、穩(wěn)定運行， 根據(jù)江蘇農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司計算機管理制度的有關(guān)規(guī)定，特制定本辦法。第二條 本辦法適用范圍為江蘇農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司(以下簡稱本行 )。第三條 本辦法主要包括計算機系統(tǒng)項目的立項、 開發(fā)、測試、驗收、運行和維護制度。第四條 本辦法所稱項目， 主要指應(yīng)用開發(fā)類項目及優(yōu)化改造類項目，基礎(chǔ)設(shè)施類項目由省聯(lián)社負責。項目所屬的軟、硬件購置，應(yīng)包含在項目之中。第五條 項目費用是指項目實施過程中有關(guān)的全部費用， 具體

2、包括：1.前期費用。指項目立項前用于可行性研究、論證的所有費用。2.開發(fā)費用。指項目開發(fā)階段發(fā)生的所有費用，包括：用于需求分析、技術(shù)實現(xiàn)、制度化、測試、試運行、驗收等費用。3.推廣費用。指項目驗收后， 項目推廣階段發(fā)生的所有費用。4.維護費用。指項目推廣后，開發(fā)軟件的局部修改、優(yōu)化、維護的費用。5.軟、硬件購置費用。第六條項目開發(fā)方式：1.科技部門自主開發(fā)。2.與公司合作開發(fā)。3.外包。包括項目整體外包、部分外包。第二章項目立項第七條 項目審批的原則是： 業(yè)務(wù)需要， 能增強核心競爭能力，擴大市場份額，或能產(chǎn)生良好的經(jīng)濟效益。第八條 項目立項的基本流程是： 明確項目牽頭組， 完成項目可行性研究，

3、申請項目立項，立項審批。第九條 項目立項的可行性研究前， 由項目牽頭組根據(jù)業(yè)務(wù)部門的需求制訂可行性研究工作計劃?？尚行匝芯抗ぷ饔媱澟鷾屎?， 項目牽頭組向總行申請前期費用，并納入年度預(yù)算，方可進行項目可行性研究?？尚行匝芯抗ぷ饔媱澤婕暗狡刚埻獠繉＜一蜃稍児荆?需支付專家或咨詢費用的， 項目提出部門必須提交方案， 報相關(guān)部門批準。第十條可行性研究工作須由業(yè)務(wù)需求部門和科技部門共同完成。需省聯(lián)社計算機中心提供技術(shù)支持的， 必須在省聯(lián)社計算機中心的指導下，完成可行性研究工作。第十一條可行性研究的主要內(nèi)容包括：1.項目提出部門編寫完整的項目需求書。2.項目牽頭組組織需求的評價分析。3.技術(shù)開發(fā)部門提出

4、可行的技術(shù)方案并進行比較分析，若由外部公司提供方案，則須由科技部門審核后簽署意見。4.社會經(jīng)濟效益評價，不同實施方案的投入產(chǎn)出分析。5.項目實施中的風險及解決措施。6.項目開發(fā)周期測算。制訂開發(fā)計劃，跨年度項目必須列出分年度計劃。7.費用預(yù)算。項目所需各項投入和年度支出計劃，以及測算方法和依據(jù)。第十二條 可行性研究工作完成后， 由項目牽頭組組織專家論證。通過可行性論證的項目，可申請項目立項。項目立項、審批程序如下：1.項目牽頭組提出立項申請。2.科技部門負責對立項申請資料的完整性、 前期工作的合規(guī)性、項目目標、業(yè)務(wù)需求書、技術(shù)方案的可行性、開發(fā)方式、項目預(yù)算以及其他重要事項進行審查，提出是否同

5、意立項的建議。3.總行決策機構(gòu)批準或否決立項。4.除個性化中間業(yè)務(wù)外，所有科技項目必須上報省聯(lián)社審批。5.由科技管理部門和項目牽頭組組織招標、簽約等商務(wù)活動并組建項目開發(fā)小組（以下簡稱：項目組）。第三章項目開發(fā)第十三條項目組正式成立后， 進入項目開發(fā)階段。 項目開發(fā)實行項目經(jīng)理負責制，項目組的成員必須專職參加項目開發(fā)。第十四條項目經(jīng)理采取指定、 招聘等方式， 由科技管理部門、項目牽頭組、監(jiān)察、人事部門共同審定。項目經(jīng)理根據(jù)授權(quán)對項目組全權(quán)管理。 具體包括： 按照計算機軟件開發(fā)規(guī)范，實現(xiàn)項目目標業(yè)務(wù)需求；組織分析、設(shè)計、開發(fā)、測試、試運行；組織編寫有關(guān)技術(shù)手冊和操作手冊；組織技術(shù)培訓；配合項目牽

6、頭組進行項目推廣； 負責推廣過程中的技術(shù)支持。應(yīng)用開發(fā)類項目， 應(yīng)選配相關(guān)業(yè)務(wù)人員為項目副經(jīng)理， 負責相關(guān)業(yè)務(wù)需求的解釋， 把握業(yè)務(wù)需求實現(xiàn)的完整性和準確性； 組織業(yè)務(wù)測試、業(yè)務(wù)培訓；組織編寫業(yè)務(wù)培訓教材；負責推廣過程中的業(yè)務(wù)支持； 負責管理制度的起草工作； 協(xié)調(diào)項目開發(fā)過程中發(fā)生的與業(yè)務(wù)相關(guān)的其他問題。第十五條項目牽頭組和科技管理部門應(yīng)為項目經(jīng)理開展工作創(chuàng)造條件， 幫助解決開發(fā)過程中的實際問題， 并監(jiān)督檢查項目執(zhí)行情況。 對于不稱職的項目經(jīng)理應(yīng)報請領(lǐng)導及時撤換。 重大項目由分管領(lǐng)導牽頭組織檢查， 并負責協(xié)調(diào)項目開發(fā)中的重大事項。第十六條業(yè)務(wù)需求書是應(yīng)用開發(fā)類項目的開發(fā)依據(jù)。業(yè)務(wù)需求書一經(jīng)確定

7、，不得任意更改，確因業(yè)務(wù)發(fā)生調(diào)整需要變更的， 由業(yè)務(wù)部門提供完整的需求變更說明，項目牽頭組負責人審查后簽字，提交項目組更改。變更導致增加的費用，按相關(guān)程序報批。第十七條項目牽頭組負責項目開發(fā)技術(shù)環(huán)境的落實。第十八條項目開發(fā)過程中的資料、 文檔要按照科技檔案管理辦法進行整理歸檔，不得散失，個人不得占有。第十九條項目組要定期向項目牽頭組、科技管理部門報告項目實施情況，接受監(jiān)督和檢查。第四章項目的測試和驗收第二十條項目的綜合測試和試運行：1.項目開發(fā)完成后， 需求提出部門應(yīng)會同項目組制定測試案例和綜合測試方案、提出測試申請。測試結(jié)束后出具綜合測試報告。2.綜合測試通過后，由項目組、項目牽頭組、試運行

8、機構(gòu)共同組織項目的試運行。試運行穩(wěn)定后，由試運行單位出具試運行報告。試運行時間一般不少于 1 個月。第二十一條申請項目驗收必須提交完整的項目驗收資料，包括：驗收申請報告 、業(yè)務(wù)需求書（應(yīng)用開發(fā)類項目） 、項目需求說明書（基礎(chǔ)設(shè)施類項目） 、業(yè)務(wù)需求變更文件、 綜合測試報告、試運行報告、項目費用支出報告 （包括前期費用、開發(fā)費用和人員費用） 以及項目技術(shù)開發(fā)階段有關(guān)文檔等資料。第二十二條成立項目驗收組。 成員組成： 主要由項目牽頭組、科技管理部門、財務(wù)部門以及其它相關(guān)部門人員參加，重大項目驗收須聘請部分外部專家第二十三條項目投產(chǎn)須審核項目是否具備以下基本條件：1.有一定時間的穩(wěn)定試運行期并通過驗

9、收。2.使用人員、運行人員經(jīng)過培訓。3.具有系統(tǒng)監(jiān)控、系統(tǒng)維護等手段。4.提供故障恢復手段。5.有資源使用分析報告。6.具有運行投產(chǎn)的系統(tǒng)資源、環(huán)境及崗位人員的條件第二十四條 牽頭部門負責項目資料和驗收結(jié)論的提交、 審查、備案存檔工作。第五章項目推廣、維護第二十五條 項目推廣階段工作包括業(yè)務(wù)培訓、軟件下發(fā)、安裝調(diào)試、上線運行、技術(shù)支持等。第二十六條 項目推廣由項目牽頭組、 科技管理部門、 項目提出部門、 項目組共同組織。 項目牽頭組負責項目推廣的總體部署和總協(xié)調(diào)。第二十七條 在項目推廣期間，項目組負責項目的技術(shù)支持，對程序運行中出現(xiàn)的問題進行修改、測試。第二十八條在項目維護期內(nèi)發(fā)現(xiàn)的軟件問題或

10、業(yè)務(wù)變化引發(fā)的需求變更， 由應(yīng)用部門和科技管理部門提出優(yōu)化、 修改意見，雙方簽字認定后，項目經(jīng)理組織人員進行修改、優(yōu)化，費用在維護費中列支， 應(yīng)規(guī)定項目維護期， 重大項目維護期應(yīng)不少于項目推廣后的一年時間。第二十九條 項目維護期結(jié)束轉(zhuǎn)入日常運行的技術(shù)支持工作應(yīng)落實相關(guān)門部門并指定專人負責。第六章項目費用管理第三十條項目費用管理的基本原則是：項目決算不突破預(yù)算，項目費用支出按財務(wù)授權(quán)管理規(guī)定和集中采購管理辦法執(zhí)行；項目費用支出，一律在本級財務(wù)核算。第三十一條項目維護期結(jié)束后， 項目牽頭組應(yīng)及時向財務(wù)部門申請辦理項目決算。決算的內(nèi)容包括：項目前期費用、開發(fā)費用、推廣費用、維護費用、借用人員費用和設(shè)

11、備、軟件購置費用等。財務(wù)部門將決算報告報總行分管領(lǐng)導。第三十二條外包項目、合作開發(fā)項目由財務(wù)部門按合同約定的支付方式和金額，直接支付給公司，項目完成后，連同項目組發(fā)生的各項費用，由項目牽頭組按程序辦理決算。第三十三條費用在預(yù)算范圍內(nèi)的實報實銷，超預(yù)算的要提交情況說明，按相關(guān)程序報批。第七章項目外包和合作開發(fā)第三十四條有下列情況之一的可采取外包或合作開發(fā)方式：1.外部公司具有明顯的技術(shù)優(yōu)勢和項目開發(fā)經(jīng)驗。2.能引進先進管理模式和產(chǎn)品。3.可顯著降低成本，或贏得競爭優(yōu)勢。4.開發(fā)力量不足。第三十五條項目前期研究階段應(yīng)對項目開發(fā)方式進行評估，在立項申請報告中提出外包或合作開發(fā)建議。外包或合作公司的選

12、擇按照 江蘇省農(nóng)村信用社采購管理暫行辦法的規(guī)定執(zhí)行。第三十六條 對外包項目， 科技管理部門、 項目牽頭組要委派指定專門人員參加項目設(shè)計、開發(fā)全過程，明確職責，確保項目按期交接。第八章軟件版本控制第三十七條軟件版本控制是指對軟件開發(fā)過程中所產(chǎn)生的各種形式的文檔、程序及其數(shù)據(jù)集合進行標識、分發(fā)、變更和保管的控制。第三十八條 科技管理部門須制訂軟件版本管理辦法， 由專人對項目組正式移交的各種軟件版本進行編號登記，歸檔管理，保證軟件版本的完整性、 準確性和一致性， 與公司合作開發(fā)或外包開發(fā)項目應(yīng)在開發(fā)合同中明確項目成果及版權(quán)的歸屬。第三十九條 在項目開發(fā)過程中對軟件版本的控制由項目組委派專人負責。 項

13、目驗收后， 項目組應(yīng)將最終的軟件版本正式移交給科技管理部門。第四十條 投產(chǎn)后軟件版本的修改必須嚴格履行申請和審批程序。1.對于因業(yè)務(wù)變化或應(yīng)用系統(tǒng)運行需要進行的軟件修改，應(yīng)用部門或運行機構(gòu)必須提交經(jīng)其負責人簽字認可的書面申請。2.申請經(jīng)科技管理部門負責人、分管領(lǐng)導批準后，由開發(fā)人員完成對軟件的修改，經(jīng)測試驗證和項目實施管理部門審核后，由軟件版本管理人員對軟件版本進行歸檔。第四十一條軟件版本的領(lǐng)用須進行嚴格控制。1.領(lǐng)用人應(yīng)提出書面申請，并報科技管理部門負責人簽字批準。2.軟件版本管理人員進行領(lǐng)用登記后，把軟件版本的備份交給領(lǐng)用人。第四十二條未經(jīng)科技管理部門負責人同意，任何人不得對軟件版本以任何形式進行復制。第九章項目成果管理第四十三條 項目推廣運行后， 科技管理部門將組織有關(guān)部門對項目是否達到設(shè)計要求，產(chǎn)生的經(jīng)濟效益，軟件質(zhì)量、安全性、運行維護情況等跟蹤調(diào)查。第四十四條 項目文檔必須完整、 妥善保管。 自行開發(fā)的項目文檔由項目組負責整理； 外包的項目文檔由項目牽頭組督促承包單位負責整理。 科技部門按 江蘇農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司科