國際知識產(chǎn)權(quán)分析論文

1、國際知識產(chǎn)權(quán)分析論文 內(nèi)容提要：國際知識產(chǎn)權(quán)制度受到知識經(jīng)濟的沖擊，表現(xiàn)在主體逐漸多元、客體日益多樣、制度漸趨更新，知識地位不斷提高。知識經(jīng)濟下的知識產(chǎn)權(quán)立法應(yīng)是國際的而非國內(nèi)的，應(yīng)是發(fā)達國家與發(fā)展中國家共謀制定的而非發(fā)達國家獨霸的。 跨入21世紀，我們愈益感到知識經(jīng)濟撲面而來的氣息?？茖W、技術(shù)與文化的巨大發(fā)展必然引起法律的變革。毫無疑問，這一變革將首先在那些富有時代特征的部門展開。知識經(jīng)濟中最重要的資源是知識，而對知識直接予以保護和管理的法律部門是知識產(chǎn)權(quán)法，因此可以斷言：知識經(jīng)濟時代最先呼喚的是知識產(chǎn)權(quán)法的完善與更新。 一、知識經(jīng)濟與知識產(chǎn)權(quán) 對于我們所面臨的時代的特征，一直便有人試圖歸納

2、，1970年，托夫勒在第三次浪潮一書中提出了“后工業(yè)經(jīng)濟”的說法，奈斯比特1982年的大趨勢將之歸納為“信息經(jīng)濟”，英國福萊斯特1986年在高技術(shù)社會中描述為“高技術(shù)經(jīng)濟”，l990年，聯(lián)合國研究機構(gòu)提出了“知識經(jīng)濟”的概念，1996年經(jīng)合組織（OECD）則明確定義為“以知識為基礎(chǔ)的經(jīng)濟”。根據(jù)其定義，知識經(jīng)濟是指以知識和信息的生產(chǎn)、分配和使用為基礎(chǔ)，以智力資源為依托，以高科技產(chǎn)業(yè)為支柱，以可持續(xù)發(fā)展為目標的經(jīng)濟。雖然對“知識經(jīng)濟”這一提法，仍有人持有異議，但其所揭示的內(nèi)涵，已被國際社會廣泛認同。 與農(nóng)業(yè)經(jīng)濟和工業(yè)經(jīng)濟相比，知識經(jīng)濟最大的不同在于，它的繁榮不是直接取決于資源、資本、硬件技術(shù)的數(shù)

3、量、規(guī)模和增量，而是直接依賴于知識或有效信息的積累和利用。在資本積累中更重視知識的積累和能量的釋放。換言之，知識經(jīng)濟相對于以土地資源為基礎(chǔ)的農(nóng)業(yè)經(jīng)濟和以原材料、能源為基礎(chǔ)的工業(yè)經(jīng)濟，更突出知識積累的重要性，并表明未來社會將是以知識為基礎(chǔ)的經(jīng)濟。在這樣的社會中，知識和智力發(fā)揮著重大作用，是社會財富增殖的主要源泉。 實際上，在部分發(fā)達國家，知識經(jīng)濟已經(jīng)顯示了巨大威力。目前，OECD主要成員國的國內(nèi)生產(chǎn)總值的50%以上來自以知識為基礎(chǔ)的產(chǎn)業(yè)。日本80%的生產(chǎn)性財富是以人的技能和知識為其表現(xiàn)形式的，美國也有60%的生產(chǎn)性財富是人力資本，兩國的知識財富比重高居世界前兩位。在美國，其產(chǎn)值的近一半由5000

4、家軟件企業(yè)創(chuàng)造，而這些企業(yè)中多數(shù)的無形資產(chǎn)已超過其總資產(chǎn)的60%.那些擁有更多知識的企業(yè)和個人也能因此獲得更高的回報，如，1986年方成立的美國在線公司（AOL）前不久便收購了傳媒業(yè)的巨頭、創(chuàng)立逾百年的時代華納公司，而目前世界十大富豪中有6人便來自電腦業(yè)界。絕大多數(shù)國家已經(jīng)認識到了這一點，因此更加重視高技術(shù)的開發(fā)、應(yīng)用和保護。 應(yīng)該說，知識經(jīng)濟的產(chǎn)生與推進離不開全世界范圍內(nèi)知識產(chǎn)權(quán)制度的制定與實施。從1474年威尼斯共和國頒布第一部專利法算起，世界知識產(chǎn)權(quán)制度已有500多年的歷史；從1883年簽定保護工業(yè)產(chǎn)權(quán)巴黎公約算起，知識產(chǎn)權(quán)的國際化保護也已有100多年的歷史。知識產(chǎn)權(quán)制度的發(fā)展與世界工業(yè)

5、化的進程是一致的，目前世界上200多個國家和地區(qū)基本上都有了自己的知識產(chǎn)權(quán)法體系，國際上也已經(jīng)形成了20多個公約、協(xié)定。多數(shù)條約的締約方達到了100個以上，對知識產(chǎn)權(quán)的保護范圍涉及到了專利、商標、版權(quán)、商業(yè)秘密、植物新品種、集成電路布圖設(shè)計等，對知識產(chǎn)權(quán)的國際爭端也發(fā)展了有效的解決機制，例如世界知識產(chǎn)權(quán)組織（WIPO）于1994年建立了仲裁與調(diào)解中心；1995年WTO設(shè)立了爭端解決局（DSB）等等。可以想象，如果沒有知識產(chǎn)權(quán)制度的發(fā)明與進步，便不會有工業(yè)經(jīng)濟時代諸多發(fā)明的問世與廣泛運用，技術(shù)與知識也不可能在世界范圍內(nèi)順利地傳播，工業(yè)經(jīng)濟更不可能在區(qū)區(qū)幾百年間演進到知識經(jīng)濟。 同時，知識經(jīng)濟的發(fā)

6、展，也必將給現(xiàn)行國際知識產(chǎn)權(quán)法律體系提出新的問題?，F(xiàn)在的國際知識產(chǎn)權(quán)法律制度，主要是對工業(yè)經(jīng)濟時代部分產(chǎn)權(quán)法律關(guān)系的反映與描述，它所規(guī)制的知識尚處在資本的制約下，在社會經(jīng)濟生活中不占主導地位。而在知識經(jīng)濟時代，知識將擺脫資本的控制，成為社會最主要的財富，不斷爆炸的知識必然會帶來眾多的糾葛與麻煩，并對社會生活形成極大的沖擊。因此，對“知識”這一資源的妥善安排將成為立法者首先要解決的問題。 二、知識經(jīng)濟對知識產(chǎn)權(quán)制度的影響 知識經(jīng)濟對工業(yè)經(jīng)濟的代替，是人類社會生產(chǎn)力的一次偉大飛躍，也是人類社會結(jié)構(gòu)的一次深刻變革，其影響的廣度與深度將遠遠超過200多年前工業(yè)經(jīng)濟對農(nóng)業(yè)經(jīng)濟的取代。對于其發(fā)展的速度與可

7、能出現(xiàn)的問題，我們現(xiàn)在尚無法精確預(yù)料，正如我們20年前無法預(yù)料互聯(lián)網(wǎng)一樣。然而，從其發(fā)展顯露的端倪，我們卻已經(jīng)能清晰地預(yù)見國際知識產(chǎn)權(quán)制度將受到巨大沖擊。 1、主體逐漸多元 知識產(chǎn)權(quán)法律關(guān)系的主體系指參加知識產(chǎn)權(quán)法律關(guān)系，在知識產(chǎn)權(quán)法律關(guān)系中享有權(quán)利和承擔義務(wù)的人。隨著知識經(jīng)濟的發(fā)展，接受知識的機會增加，參與知識的創(chuàng)造、傳播、交流和運用的主體也必將逐漸增多，以互聯(lián)網(wǎng)為例，其燦若繁星的BBS公告版使許多人驚喜地發(fā)現(xiàn)了發(fā)言、投稿的好去處，幾乎所有被雜志、報紙拒之門外的文章都能在這里公開發(fā)表，享受世界各地網(wǎng)民的瀏覽、閱讀與點評。傳統(tǒng)傳媒對信息與話語權(quán)的壟斷已經(jīng)一去不再，越來越多的“小人物”擁有了著作

8、權(quán)，成為了著作權(quán)的主體。 在知識經(jīng)濟時代，知識不僅是社會成員能力的象征，也是獲取財富的主要手段，甚至其本身便是一種為法律所保護的財富，這便吸引了越來越多的社會成員投入到知識的生產(chǎn)、傳播和轉(zhuǎn)讓過程中。這一點已為世界上多數(shù)企業(yè)認識，因此也更加重視技術(shù)的創(chuàng)造、產(chǎn)品的研發(fā)和產(chǎn)權(quán)的保護工作。例如，韓國浦項鋼鐵公司每年申請的專利約2000件，美國微軟公司無形資產(chǎn)和有形資產(chǎn)的比例達到了70%對30%，我國的海爾集團近年來也以每天申請一項專利的速度，成為國內(nèi)無形資產(chǎn)擁有量最多的企業(yè)之一。 OECD的報告以知識為基礎(chǔ)的經(jīng)濟認為，在知識經(jīng)濟條件下，科學技術(shù)的體制化促成了科學系統(tǒng)的形成，該科學系統(tǒng)將承擔起主要的創(chuàng)新

9、活動，它具有以下兩個特點： （1）它是由公共研究機構(gòu)、高等學校、大型企業(yè)，尤其是高技術(shù)企業(yè)構(gòu)成的，具有知識生產(chǎn)、傳播與轉(zhuǎn)讓功能的國家創(chuàng)新體系。這種創(chuàng)新體系與傳統(tǒng)的松散型的線性體系不同，它具有緊密型的矩陣式結(jié)構(gòu)。在這一結(jié)構(gòu)中，不僅大學、研究機構(gòu)、企業(yè)在全社會具有緊密的聯(lián)系，而且企業(yè)之間也打破了生產(chǎn)、傳播與轉(zhuǎn)讓的界限，形成了有機的知識網(wǎng)絡(luò)。由于科學系統(tǒng)的整體性，創(chuàng)新活動將跨行業(yè)、跨部門、跨地區(qū)甚至跨國界地進行，其整體功能則是知識生產(chǎn)、傳播與轉(zhuǎn)讓三者之間的互動。 （2）它是由產(chǎn)業(yè)界、政府、科學界之間相互聯(lián)系、相互作用構(gòu)成的國家創(chuàng)新體系。其中，政府作為科技與產(chǎn)業(yè)政策的制定者、基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)者和科技投資

10、的主體，將成為這個體系的主要支持系統(tǒng)。 由此可以看出，高度組織的、系統(tǒng)化的知識創(chuàng)造、應(yīng)用和管理活動將是知識經(jīng)濟時代的基本要求，這一過程必然從最廣泛的意義上吸納社會各界的加入，政府在其中將發(fā)揮重大作用。 2、客體日益多樣 知識產(chǎn)權(quán)的客體，一般指人的智力創(chuàng)造成果，也稱“知識產(chǎn)品”。在工業(yè)經(jīng)濟時代，典型的知識產(chǎn)權(quán)客體包括發(fā)明、外觀設(shè)計、商標以及各類文學藝術(shù)作品。而隨著時代的發(fā)展、技術(shù)的進步和生活的漸趨豐富，人們探索的對象必將大大拓展，智力創(chuàng)造的領(lǐng)域也將實現(xiàn)一個又一個的突破?，F(xiàn)在人們對世界的認識，在微觀方面，已深入到了夸克，在宏觀方面，已到達了火星。自然，知識產(chǎn)權(quán)所需要面臨的對象，也必將不斷擴大。 首

11、先，生物技術(shù)的不斷突破，給知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域提出了新的課題。 生物技術(shù)的迅速發(fā)展，是“二戰(zhàn)”以后的事情。對于層出不窮的動、植物和微生物新品種，一些國家在專利法中作出規(guī)定，可對之授予專利；但更多的國家還沒有引起足夠的重視，或者僅給予不完全的保護。1961年，一些發(fā)達國家締結(jié)了一個保護植物新品種國際公約，但該公約在國際上并沒有引起太大的反響。1977年，世界知識產(chǎn)權(quán)組織主持締結(jié)了微生物備案取得國際承認條約，并制定了條約的實施條例及附件，該公約于1980年生效。然而該公約調(diào)整的范圍十分狹窄，僅解決微生物專利備案中的一個特殊問題，即由于微生物容易死亡，權(quán)利人向?qū)＠麢C關(guān)提交活體很不方便，費用也很高，尤其當同時

12、向幾個外國申請專利的時候。為了解決這一問題，公約建立了一種國際合作制度，使申請人只需向國際承認的一個微生物保藏機構(gòu)提交保藏，就足以使他向所有締約國的專利機構(gòu)辦理專利申請的程序，而無需向所有締約國重復提交保藏。該公約實際上只是巴黎公約的補充，參加的國家也不多，到1998年1月締約國還只有42個，這便限制了它調(diào)整日新月異的生物技術(shù)的能力。時至今日，轉(zhuǎn)基因食品正被大量創(chuàng)造和消費，克隆技術(shù)已取得了突破性的進展，有人正躍躍欲試地要在人類身上進行實驗，生物技術(shù)還被廣泛運用于醫(yī)藥、化工、探礦等活動中，它們在人類社會中所引起的爭論遠遠超出了知識產(chǎn)權(quán)的范圍，但卻必然會首先在知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域有所反映。不論爭論結(jié)果如何

13、，知識產(chǎn)權(quán)調(diào)整的對象將漸趨擴大是確定無疑的事情。 其次，計算機和網(wǎng)絡(luò)技術(shù)的進步使知識產(chǎn)權(quán)的客體不斷膨脹。 保護文學藝術(shù)作品伯爾尼公約簽定后半個多世紀，人類誕生了電腦。到1972年，菲律賓在其版權(quán)法中第一個明文把“計算機程序”列為“文學藝術(shù)作品”中的一項。隨后，美國于1980年、匈牙利于1983年、澳大利亞及印度于1984年先后把計算機程序或計算機軟件列為版權(quán)法的保護客體。在20年的時間里，世界上主要使用計算機的國家和地區(qū)，如日本、法國、新加坡、加拿大等等，基本上全部接受了以版權(quán)法來保護計算機軟件，另外一些國家則采取專利權(quán)的保護形式。但時至今日，世界范圍內(nèi)對軟件的保護仍不盡如人意，尤其在發(fā)展中國

14、家，盜版仍很猖獗，因此一些國家（如韓國）發(fā)明了工業(yè)版權(quán)的概念，以給予軟件單獨的保護。網(wǎng)絡(luò)上需要確立的客體則更多。例如，目前互聯(lián)網(wǎng)上的域名的地位已經(jīng)發(fā)揮著相當于商標的作用，但還沒有取得類似于商標的法律地位。對于網(wǎng)絡(luò)上不斷發(fā)生的域名搶注和域名沖突事件，已經(jīng)引起了不少學者、組織和政府的注意，而其解決方法看來只能是確立域名的知識產(chǎn)權(quán)客體地位，賦予其不低于商標的法律保護。1997年5月，在日內(nèi)瓦包括我國在內(nèi)的約150位來自世界各國和地區(qū)的代表簽署了Internet域名系統(tǒng)通用頂級域諒解備忘錄，對這一問題初步達成了共識。 再次，隨著技術(shù)的進步、生活的豐富及各國對法律的理解趨同，一些傳統(tǒng)的知識產(chǎn)權(quán)概念的外延

15、得到了擴大，或者部分國家的概念被多數(shù)國家接受，成為普遍意義上的概念。 例如，看看我們現(xiàn)在對著作權(quán)、發(fā)明的列舉，與一個多世紀前它們被發(fā)明時的認識就有很大不同。又如，“商品化權(quán)”本是英美法系的特有概念，多數(shù)國家的知識產(chǎn)權(quán)法對之不予認同。但20世紀60年代日本遇到了一個棘手的問題，其“鐵臂阿童木”的動畫形象雖可受版權(quán)法保護，但對“阿童木”這一名稱的保護卻無法可依，為此日本的知識產(chǎn)權(quán)法添補了“商品化權(quán)”這一概念。我國其實也面臨相同的問題，例如，前不久的江蘇“三毛集團”擅用“三毛”漫畫形象案等?？梢酝茰y，商品化權(quán)將在更多的國家成為現(xiàn)實。 3、制度漸趨更新 知識產(chǎn)權(quán)的發(fā)明，從一開始是基于如下三個理念：一是

16、使知識成果的創(chuàng)造者、使用者同交易雙方共同達成一致，降低不合理的損失；二是使產(chǎn)權(quán)明晰，信息公開，交易成本費用降低，節(jié)約資源；三是激發(fā)全社會的創(chuàng)造性，促進人類更好地和最大限度地使用社會成果，推動技術(shù)進步，知識進展和生產(chǎn)力的發(fā)展。知識產(chǎn)權(quán)的一整套制度便是由此而設(shè)計出來，但成型于19世紀的這套制度是很難完全適應(yīng)21世紀的社會現(xiàn)實的。 例如，按照各國著作權(quán)法的通例和版權(quán)國際公約的規(guī)定，為了個人學習、研究或欣賞，復制一部已經(jīng)發(fā)表的作品，屬于“合理使用”，無須向著作權(quán)人支付報酬。但隨著信息傳播技術(shù)的發(fā)展，用戶從互聯(lián)網(wǎng)等電子信息網(wǎng)絡(luò)上復制作品以供自己使用的情況非常普遍，有著作權(quán)的作品以數(shù)字化形式存貯后難以甚至

17、無法控制侵權(quán)行為，著作權(quán)保護成了一句空話。因此不少國家已放棄了“合理使用”制度，一些國家的法律將“私人復制”和“家庭復制”的“合理使用”變?yōu)椤胺ǘㄔS可”，即允許復制，但應(yīng)向版權(quán)所有者支付報酬。報酬的標準由政府規(guī)定，或由版權(quán)集體管理機構(gòu)與電子信息網(wǎng)絡(luò)經(jīng)營者簽訂合同約定。 又如，知識產(chǎn)權(quán)中的財產(chǎn)權(quán)是有一定保護期限的，超過期限，其權(quán)利客體便進入公有領(lǐng)域，任何人都可以無償占有、使用而不構(gòu)成侵權(quán)。合理的保護期限應(yīng)兼顧權(quán)利人的利益和促進社會進步?，F(xiàn)行的伯爾尼公約規(guī)定版權(quán)保護期是作者有生之年加死亡后50年，商標注冊條約規(guī)定以10年為期，歐洲專利公約規(guī)定發(fā)明專利的保護期為自申請日起20年。這些規(guī)定是適應(yīng)工業(yè)經(jīng)

18、濟條件的，但在知識經(jīng)濟時代，信息傳播交流的范圍速度遠非傳統(tǒng)環(huán)境可比，知識、技術(shù)的老化周期變短、淘汰頻繁，智力成果的無形損耗也大為加劇。因此，現(xiàn)行知識產(chǎn)權(quán)保護期限的規(guī)定在知識經(jīng)濟時代表現(xiàn)出明顯的不相適應(yīng)，有進一步更新的必要。當然，知識產(chǎn)權(quán)制度的更新，并不會動搖知識產(chǎn)權(quán)的目的和基本功能，相反，它是促使知識產(chǎn)權(quán)制度更好地發(fā)揮作用的必然趨勢。 4、地位不斷提高 現(xiàn)在民事法律關(guān)系的客體包括物、債和知識。物權(quán)是民事法律關(guān)系中最主要的權(quán)利，數(shù)千年來它構(gòu)成了整個民事法律制度的基礎(chǔ)，也是私法體系的核心所在。知識產(chǎn)權(quán)的權(quán)利概念便是從物的所有權(quán)借用過來的，其完整的制度構(gòu)建離不開物權(quán)這一法律框架。所以至今仍有學者認為

19、民事法律關(guān)系的客體只有物和行為兩類。 物權(quán)之所以成為民事法律關(guān)系的核心，就在于它在社會生活中的突出地位。在農(nóng)業(yè)社會和工業(yè)社會，財富主要是以物的形式表現(xiàn)出來，資本及其實物形態(tài)，包括原材料、能源和物質(zhì)產(chǎn)品等，是社會成員占有、使用、分配和交換的主要對象。在這種實物經(jīng)濟中，人們在經(jīng)濟活動中發(fā)生的法律關(guān)系，自然主要是以物為中心的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，知識作為一種無形資產(chǎn)，只不過是受資本驅(qū)使的一種外在力量罷了。 然而，在知識經(jīng)濟條件下，知識擺脫了對物的附庸關(guān)系，成為社會財富的主要源泉，對知識的占有與使用也成為社會關(guān)系的主要內(nèi)容。誰先占有知識，誰擁有更多的知識，誰就將取得更多的財富?，F(xiàn)在，地大物博的國家，如俄羅斯、

20、印度正大舉借債，成了有名的窮國；而地小物缺、資源匱乏的新加坡、日本倒是公認的富國。在私人方面，世界首富也早就不是什么石油大王、房地產(chǎn)大王，而是白手起家、靠網(wǎng)絡(luò)和軟件掙錢的甲骨文公司董事長埃文森和大名鼎鼎的蓋茨。在中國，前幾年我們還津津樂道的首鋼、二汽等大型企業(yè)，現(xiàn)在已經(jīng)被聯(lián)想集團等高科技企業(yè)甩在身后了。 因此，可以想見，在知識經(jīng)濟社會，知識將取代物成為民事法律關(guān)系的主要客體，知識產(chǎn)權(quán)將取代物權(quán)和債權(quán)成為法律保護的主要民事權(quán)利，知識產(chǎn)權(quán)制度將成為民事法律體系中的基礎(chǔ)與核心。從20世紀90年代開始，西方各國制定了大量以知識產(chǎn)權(quán)為調(diào)整對象的法律，“軟件”、“半導體芯片”、“掩膜”、“套錄”等高技術(shù)名

21、詞頻繁地出現(xiàn)在法律中。1992年，法國頒布了知識產(chǎn)權(quán)法典，使知識產(chǎn)權(quán)的規(guī)范獨立出來，取得了與民法典平起平坐的地位，這便是知識產(chǎn)權(quán)地位將不斷提高的一個信號。 三、建立知識經(jīng)濟時代的國際知識產(chǎn)權(quán)法 知識經(jīng)濟時代也是全球化的時代，它的產(chǎn)生有賴于全球化的推動，也必將進一步促進全球化的發(fā)展。正如江澤民總書記于1998年8月28日在我國外交部第九次使節(jié)會議上所指出的，當前“在國際經(jīng)濟領(lǐng)域中，一個引起人們普遍關(guān)注的趨勢，就是經(jīng)濟全球化。經(jīng)濟全球化作為世界經(jīng)濟發(fā)展的客觀趨勢，是不以人的意志為轉(zhuǎn)移的，任何國家也回避不了?！彼木唧w表現(xiàn)包括：世界市場經(jīng)濟體系迅速擴大，世界多邊貿(mào)易體制形成，傳統(tǒng)的國際分工演變?yōu)槭澜缧缘姆止?，生產(chǎn)活動全球化、金融活動全球化和投資自由化迅猛發(fā)展，各國金融融合進程加快，等等。 相應(yīng)地，在法律領(lǐng)域，國際條約越來越多，調(diào)整范圍越來越廣，調(diào)整的力度也越來越大。作為具有巨大潛力的國際知識產(chǎn)權(quán)立法，不可能悖離這一趨勢。另外，從知識本身的發(fā)展來說，任何國家不可能在所有的高新技術(shù)領(lǐng)域全面領(lǐng)先，必須相互補充、相互協(xié)作，而且出于贏利的需要和科技所提供的便利，知識和知識產(chǎn)品將更快更多地在全世界蔓延，一國的知識產(chǎn)權(quán)法不可能對權(quán)利人實現(xiàn)完整的權(quán)利保護。 知識產(chǎn)權(quán)的國際立法是從19世紀80年代開始的，自從1883年保護工業(yè)產(chǎn)權(quán)巴黎公約以來，國際