試析在中國東盟自由貿(mào)易區(qū)背景下淺談對第三國服務(wù)提供者的保護(hù)

1、試析在中國東盟自由貿(mào)易區(qū)背景下淺談對第三國服務(wù)提供者的保護(hù)論文摘要 貨物貿(mào)易和服務(wù)貿(mào)易屬于不同的部門，但在實(shí)踐中，貨物貿(mào)易中往往涉及服務(wù)貿(mào)易，并且針對貨物貿(mào)易的關(guān)境措施將同時影響服務(wù)和服務(wù)提供者，因此本文以中國東盟自貿(mào)區(qū)為例，從歐共體香蕉案出發(fā)，探討在涉及服務(wù)貿(mào)易的貨物貿(mào)易中，如何保護(hù)相關(guān)服務(wù)和服務(wù)貿(mào)易提供者的利益，促進(jìn)中國東盟自貿(mào)區(qū)與第三國經(jīng)貿(mào)關(guān)系的和諧發(fā)展。 論文關(guān)鍵詞 關(guān)境措施 gats 東盟 非成員國 隨著經(jīng)濟(jì)全球化進(jìn)程的加深，跨國公司遍布世界各地，跨國公司的經(jīng)營模式傾向于生產(chǎn)、銷售一體化，通過在國外設(shè)立分公司和子公司、尋找代理商進(jìn)行海外銷售，這些產(chǎn)品的跨國流動既屬于貨物貿(mào)易但又不可避

2、免的涉及服務(wù)貿(mào)易，因此進(jìn)口國在貨物貿(mào)易領(lǐng)域的貿(mào)易保護(hù)措施不僅對貨物貿(mào)易而且對相關(guān)的服務(wù)貿(mào)易也可能產(chǎn)生不利影響，如何進(jìn)口國的措施進(jìn)行規(guī)制，保護(hù)第三國服務(wù)提供者的利益就是一個亟待解決的問題。本文將從歐共體香蕉案切入對這一問題進(jìn)行探討。 一、案件背景 歐共體香蕉進(jìn)口、銷售和分銷體制案，其涉及主體主要有四方，一是作為一個整體的歐共體，二是通過洛美協(xié)定同歐共體保持特惠經(jīng)貿(mào)關(guān)系的非洲、加勒比海和太平洋地區(qū)國家（簡稱“acp國家”）；三是拉丁美洲國家。四是美國，因?yàn)槔老憬兜姆N植、收購、銷售均依賴美國幾家大的跨國公司的投資，因此歐共體的香蕉進(jìn)口體制與美國跨國公司的利益息息相關(guān)。歐共體香蕉案曾經(jīng)三次提交到wt

3、o爭端解決機(jī)制，歷時十年多，在第三次提交到wto爭端解決機(jī)制后，1997年5月22日專家組做出了如下裁決：歐共體的香蕉進(jìn)口體制違反了gatt第1條第1款、第3條第4款、第10條第3款以及第13條第1款，違反了進(jìn)口許可程序協(xié)議第1條第3款以及gats的第2條和第17條。1997年6月11日，歐共體就專家組報(bào)告提出上訴。上訴機(jī)構(gòu)維持了專家組報(bào)告中的大部分結(jié)論。 在本案中歐共體提出上訴的主要原因在于香蕉進(jìn)口本是貨物貿(mào)易，適用關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定（以下簡稱gatt）及相關(guān)貨物貿(mào)易的多邊協(xié)定無可厚非，但認(rèn)定歐共體的關(guān)境措施違反了服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定（以下簡稱gats）是沒有根據(jù)的。歐共體的理由是：該案主要是貨物貿(mào)

4、易，但是否涉及gats所認(rèn)定的服務(wù)貿(mào)易尚沒有根據(jù)；第二，gats適用的前提是成員國的措施對gats認(rèn)定的服務(wù)貿(mào)易產(chǎn)生了影響，本案中歐共體的關(guān)境措施是否已經(jīng)達(dá)到了影響相關(guān)服務(wù)和提供者的利益需要gats的規(guī)制，這是有疑問的。在香蕉案中美國以及拉美國家能否使用gats的規(guī)定，保護(hù)其在歐洲的香蕉經(jīng)銷商的利益，針對歐共體的抗辯，我們首先要對“服務(wù)的提供”、“服務(wù)貿(mào)易”、“措施”和“影響服務(wù)貿(mào)易的措施”這幾個概念加以界定。 二、相關(guān)概念的界定 （一）服務(wù)與服務(wù)的提供 服務(wù)和貨物是兩個不同的概念，“服務(wù)”根據(jù)辭海的解釋是指提供活勞動的形式來滿足他人的某種需要，并取得商業(yè)報(bào)酬的行為，但是這種解釋并不準(zhǔn)確，因?yàn)?/p>

5、服務(wù)也包括不具有營利性質(zhì)的公共服務(wù)，因此另一種定義認(rèn)為“服務(wù)”就是兩個經(jīng)濟(jì)主體之間發(fā)生的使人或貨物的狀態(tài)發(fā)生改變的經(jīng)濟(jì)交易；豎gats第一部分第1條第3款指出，“服務(wù)”包括任何部門的任何服務(wù)，但在行使政府職權(quán)時提供的服務(wù)除外；“行使政府職權(quán)時提供的服務(wù)”指既不依據(jù)商業(yè)基礎(chǔ)提供，也不與一個或多個服務(wù)提供者競爭的任何服務(wù)。“服務(wù)”的特征：無形性、不可貯存性、生產(chǎn)和消費(fèi)時間空間上的同步性，根據(jù)gats最后條款的（b）項(xiàng)規(guī)定，“服務(wù)的提供”包括服務(wù)的生產(chǎn)、分銷、營銷、銷售和交付這幾種形式。 （二）服務(wù)貿(mào)易 gats中并沒有條文對服務(wù)貿(mào)易作精確的解釋，只是將服務(wù)貿(mào)易定義為以下四種。 1.跨境提供，自一成

6、員領(lǐng)土向任何其他成員領(lǐng)土提供服務(wù)，如國際運(yùn)輸服務(wù)、越洋電話等，它不涉及服務(wù)提供者和消費(fèi)者的跨境移動。 2.境外消費(fèi)，在一成員領(lǐng)土內(nèi)向任何其他成員的服務(wù)消費(fèi)者提供服務(wù)，如境外旅游，留學(xué)等，在這種情況下服務(wù)的消費(fèi)國不能對服務(wù)和服務(wù)的提供者加以管理。 3.商業(yè)存在，一成員的服務(wù)提供者通過在任何其他成員領(lǐng)土內(nèi)的商業(yè)存在提供服務(wù)；按照gats的規(guī)定，“商業(yè)存在”系指任何類型的商業(yè)或?qū)I(yè)機(jī)構(gòu)，包括為了提供服務(wù)的目的而在另一成員方境內(nèi)組建、取得或維持的法人，或創(chuàng)辦或維持的分支機(jī)構(gòu)或代表處。商業(yè)存在的建立首先要符合其他成員國的國內(nèi)法律，但同時根據(jù)gats的規(guī)定享有不低于其本國國民的優(yōu)惠待遇。 4.自然人流動，

7、一成員的服務(wù)提供者通過在任何其他成員領(lǐng)土內(nèi)的自然人存在提供服務(wù)，多為勞務(wù)輸出的形式。 （三）措施 待添加的隱藏文字內(nèi)容2根據(jù)gats第1條第3款的規(guī)定“成員的措施”指：（1）中央、地區(qū)或地方政府和主管機(jī)關(guān)所采取的措施；及（2）由中央、地區(qū)或地方政府或主管機(jī)關(guān)授權(quán)行使權(quán)力的非政府機(jī)構(gòu)所采取的措施。同時根據(jù)gats最后條款（a）項(xiàng)規(guī)定：“措施”指一成員的任何措施，無論是以法律、法規(guī)、規(guī)則、程序、決定、行政行為的形式還是以任何其他形式?？梢姶胧┑暮x是相當(dāng)廣泛的，幾乎涵蓋了gats成員國所有的國內(nèi)法規(guī)和政策，當(dāng)然也包括出入境法律法規(guī)。 （四）影響服務(wù)貿(mào)易的措施 gats最后條款（c）規(guī)定“各成員影響

8、服務(wù)貿(mào)易的措施”包括關(guān)于下列內(nèi)容的措施：（1）服務(wù)的購買、支付或使用；（2）與服務(wù)的提供有關(guān)的、各成員要求向公眾普遍提供的服務(wù)的獲得和使用；（3）一成員的個人為在另一成員領(lǐng)土內(nèi)提供服務(wù)的存在，包括商業(yè)存在。 （五）歐共體的關(guān)境措施、洛美協(xié)定與gats規(guī)制 歐共體針對來自拉美國家的香蕉實(shí)行關(guān)稅配額制和進(jìn)出口許可證制度，而對非加太國家卻根據(jù)洛美協(xié)定給予了免稅等特殊優(yōu)惠，在數(shù)量和價格上都削弱了來自拉美國家香蕉的市場競爭力，這樣的連鎖反應(yīng)是給香蕉原產(chǎn)地國家、美國投資商，以及他們在歐洲的經(jīng)銷商的利益都帶來了巨大的損失。歐共體給予這些發(fā)展中國家的特殊優(yōu)惠促進(jìn)了這些國家對外貿(mào)易的發(fā)展，同時也保證了歐洲市場上

9、的原材料供應(yīng)。 香蕉案中，洛美協(xié)定給予非加太國家的優(yōu)惠和進(jìn)口許可證措施嚴(yán)重的違背了wto多邊貿(mào)易體制下的核心原則非歧視原則，根據(jù)進(jìn)口許可程序協(xié)議的規(guī)定，許可證制度上的各項(xiàng)管理程序和慣例，必須保持其公平的適用和實(shí)施。特別是在非自動許可證限制時，對于符合其法律要求的個人、商號、或機(jī)構(gòu)，進(jìn)口國不能實(shí)行歧視待遇，應(yīng)給予他們申請和獲取許可證的平等的資格。具體表現(xiàn)為gatt中的最惠國待遇和國民待遇原則，同時美國的大型跨國公司實(shí)行的是香蕉種植、收購、運(yùn)輸、銷售、分銷的一體化經(jīng)營，而銷售、分銷很明顯就是上述gats中所說的服務(wù)和服務(wù)的提供。且美國的一體化經(jīng)營主要是通過在歐共體設(shè)立商業(yè)存在的形式去實(shí)現(xiàn)，這意味著

10、這部分經(jīng)銷商與進(jìn)口非加太國家香蕉的經(jīng)銷商應(yīng)當(dāng)擁有實(shí)質(zhì)上相同的待遇，但是，歐共體的關(guān)境措施使得進(jìn)口拉美國家香蕉的經(jīng)銷商與進(jìn)口非加太國家香蕉的經(jīng)銷商處于不平等的競爭條件下，嚴(yán)重影響了這部分經(jīng)銷商和零售商的實(shí)質(zhì)利益，雖然這是歐共體的關(guān)境措施通過施加于貨物貿(mào)易的限制而造成的，但根據(jù)gats第1條第3款的規(guī)定“成員的措施”，歐共體的關(guān)境措施是在其范疇內(nèi)的，應(yīng)該廣義的理解為成員國影響服務(wù)貿(mào)易的措施，因此歐共體的關(guān)境措施應(yīng)當(dāng)受到gats的規(guī)制。 三、歐共體香蕉進(jìn)口、銷售和分銷體制案的啟示 1.隨著跨國公司的出現(xiàn)和經(jīng)營模式的轉(zhuǎn)變，很多產(chǎn)品的經(jīng)營已經(jīng)是貨物貿(mào)易和服務(wù)貿(mào)易的結(jié)合體，貨物貿(mào)易的最后環(huán)節(jié)往往會涉及服務(wù)

11、的提供，因此關(guān)于貨物貿(mào)易的國內(nèi)法不論其是否違反了gatt有關(guān)規(guī)定，卻有可能違反了gats規(guī)定，對服務(wù)的提供和服務(wù)提供者的利益產(chǎn)生影響，我們先不去討論這是否過分的擴(kuò)大了gats的適用范圍，但就歐共體香蕉案而言，歐共體的關(guān)境措施造成了對拉美香蕉進(jìn)口商明顯的歧視，違背了gats的最惠國待遇和國民待遇原則，因此單從貿(mào)易的角度，中國東盟自貿(mào)區(qū)對于關(guān)涉貨物和服務(wù)貿(mào)易的產(chǎn)品領(lǐng)域，有關(guān)的貿(mào)易法規(guī)和政策的制定一定要將其對貨物貿(mào)易以及相關(guān)服務(wù)貿(mào)易產(chǎn)生的影響進(jìn)行綜合評估，以免造成連鎖貿(mào)易不良效應(yīng)，引起貿(mào)易爭端。 2.香蕉案后，洛美協(xié)定被科托努協(xié)定所取代，歐盟試圖與原來的非加太國家建立平等互惠的自由貿(mào)易體制，以獲得w

12、to最惠國待遇的豁免，這一點(diǎn)與中國和東盟建立自由貿(mào)易區(qū)是非常相似的，我們都知道關(guān)稅同盟和自由貿(mào)易區(qū)享有最惠國待遇豁免，但是從香蕉案中我們可以看出，由于東盟各國資源豐富，經(jīng)濟(jì)互補(bǔ)性強(qiáng)，成員國之間貿(mào)易額逐年穩(wěn)步增加，各國都在自貿(mào)區(qū)建設(shè)過程中獲得了實(shí)惠，但是東盟自由貿(mào)易區(qū)作為一個整體，當(dāng)其與其他非成員國發(fā)生經(jīng)濟(jì)往來時，它的立法應(yīng)充分考慮到非成員國的利益保護(hù)，自貿(mào)區(qū)內(nèi)部雖然可以有一些優(yōu)惠貿(mào)易安排，但是多邊貿(mào)易體制下的區(qū)域合作還應(yīng)當(dāng)遵循基本的貿(mào)易原則如非歧視性原則，當(dāng)涉及香蕉案中這種情形時，對于成員國與非成員國待遇的考量，不能明顯的違背wto的基本原則，非成員國企業(yè)不應(yīng)該因?yàn)闆]有享有成員國之間的特殊優(yōu)惠

13、，而使其遭受明顯的歧視待遇，或者為了保護(hù)成員國之間的貿(mào)易發(fā)展而對與其生產(chǎn)同類或相似有競爭力的產(chǎn)品通過法律、法規(guī)或任何政策的形式予以限制。 目前，中國東盟自貿(mào)區(qū)內(nèi)部法律體系框架已經(jīng)基本達(dá)成，東盟各國內(nèi)部的經(jīng)濟(jì)交易量每年呈逐步上升趨勢，但是東盟發(fā)展不能僅靠東盟各成員國，還必然與世界上其他的國家、地區(qū)產(chǎn)生廣泛的經(jīng)濟(jì)聯(lián)系，因此我們必須要考慮重視對非成員國利益的保護(hù)，為中國東盟自貿(mào)區(qū)創(chuàng)造一個良好的發(fā)展環(huán)境，促進(jìn)非成員方與自貿(mào)區(qū)貨物和服務(wù)貿(mào)易的健康發(fā)展，使得東盟各國作為一個整體能夠取得更好更快的發(fā)展。29c91afe4ced1b6c8795ad9c91afe4ced1b6c8795ad91afe4ced1

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